學位論文的結(jié)構(gòu)-學位論文寫作方法(二)

學位論文的結(jié)構(gòu)——學位論文寫作方法（二）

三、學位論文的結(jié)構(gòu)

答辯委員會成員或委員會外的專家對碩士、博士論文作鑒定、寫評語，有一個內(nèi)容是就論文結(jié)構(gòu)表態(tài)。一篇合格的學位論文，要求結(jié)構(gòu)合理?？隙ǖ脑u語是：本文結(jié)構(gòu)合理、邏輯嚴謹、層次清晰。什么叫“結(jié)構(gòu)合理”？結(jié)構(gòu)合理就是指論文的“層次清晰”、“邏輯嚴密”。這就要求了解論文的一般結(jié)構(gòu)，這里注重講碩士論文、博士論文的結(jié)構(gòu)。

學術(shù)論文的結(jié)構(gòu)：

目錄

序言

導(dǎo)論

本論

結(jié)論

參考文獻目錄

后記

上述結(jié)構(gòu)中，導(dǎo)論、本論、結(jié)論三部分構(gòu)成論文的本體；目錄、序言、參考文獻目錄和后記，是附屬部分。最重要的當然是本體。一篇完整的學位論文，其本體由導(dǎo)論、本論、結(jié)論三部分構(gòu)成。有沒有特殊的，有特殊的，所謂特殊，無非是在一般結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上省略了其中的某個部分，或者省略結(jié)論，或者省略導(dǎo)論，但無論如何不能省略本論。如果以重要性為標準進行劃分，則導(dǎo)論和結(jié)論屬于組成部分，本論屬于本質(zhì)部分。例如一個人，頭和軀干是本質(zhì)部分，四肢是組成部分。沒有手臂，甚至手腳都沒有，不影響人這個事物的存在，仍然是人；但沒有頭和軀干，光有四肢就不成其為人。同理，省略了導(dǎo)論、結(jié)論，不影響學術(shù)論文的本質(zhì)，但學術(shù)論文的完整性大大受到損害，專家作鑒定會寫上一句：結(jié)構(gòu)不完整。當然，學術(shù)論文不可能沒有本論，假設(shè)沒有本論，就不成其為學術(shù)論文。

可見，本論部分特別重要，答辯委員會成員評價學位論文結(jié)構(gòu)合理不合理，注重的是本論部分。

下面對各部分作簡要說明：

（一）導(dǎo)論

導(dǎo)論起什么作用？導(dǎo)論的作用在于引起讀者的閱讀興趣。讀者拿到一篇學術(shù)論文，通常好多萬字、二三十萬字，是否值得花費寶貴的時間，光看題目還難以判斷，總是首先讀導(dǎo)論，希望從導(dǎo)論的內(nèi)容判斷本文是否有閱讀價值，是否值得花費時間閱讀。

導(dǎo)論的內(nèi)容，通常是交待課題，本文究竟要研究一個什么課題，這個課題的產(chǎn)生背景，說明作者為什么要研究這個課題，它有什么理論意義和現(xiàn)實意義。如果是博士論文，通常還要交待所采用的研究方法，交待論文的大體結(jié)構(gòu)。

實例1：

博士論文：合同自由與公序良俗

第一章導(dǎo)論

（一）選題背景及意義

（二）研究狀況和文獻綜述

（三）研究方法和主要內(nèi)容

實例2：

博士論文：國際貨物貿(mào)易中的補貼與反補貼法律問題研究

導(dǎo)論

（一）本文研究的目的和意義

（二）本文研究范圍

（三）素材選取與研究方法

（四）體例安排

（二）結(jié)論

學術(shù)論文應(yīng)當有結(jié)論，是學術(shù)研究的規(guī)律性決定的。學術(shù)研究是一個過程，有其始端和終端。導(dǎo)論是始端，結(jié)論是終端。結(jié)論表明一項科學研究的結(jié)束。同時，一項研究當有其研究結(jié)果。最終得到一個什么研究結(jié)果，應(yīng)當在結(jié)論部分作出概括。如果還有遺留問題沒有解決，也應(yīng)在結(jié)論部分指出。

從學位論文答辯的角度講，論文要經(jīng)專家鑒定，寫出評語。答辯委員會成員也要審讀論文，寫出評語?？紤]到一篇博士學位論文通常二十多萬字，甚至三十多萬字，專家教授通常不可能一口氣讀完?？偸亲x幾頁，放下了，又讀幾頁，有什么事情又放下了。經(jīng)過好多次才斷續(xù)讀完，讀到末尾，前面的內(nèi)容已經(jīng)模糊、記不清了。不可否認，有的評定人因時間關(guān)系不可能讀完全文，閱讀了導(dǎo)論部分，翻閱、選讀幾個章節(jié)，然后就寫評語。如果有一個結(jié)論，概括本文的研究結(jié)果、作者的基本學術(shù)見解、本研究結(jié)果的理論意義和實踐價值，對于審定人作出總的評價有莫大的幫助。這對于論文最后能否通過答辯，有極重大的意義。切不可掉以輕心！

實例：

從上引博士論文的結(jié)構(gòu)，我們看到，每一個標題，都緊扣住題目。如物權(quán)變動研究一文，第一至第六章的標題都有”物權(quán)變動”一語，第七、八兩章的標題雖然沒有“物權(quán)變動”四個字，但“善意取得”和“取得時效”是物權(quán)變動的具體形式?？梢?，所謂切題，所謂緊扣題目，往往通過在本論各部分標題中“反復(fù)出現(xiàn)”論文題目中的“關(guān)鍵詞語”來體現(xiàn)。反之，如果本論各標題與論文題目無關(guān)，找不到論文題目的關(guān)鍵詞語，我們就會覺得不切題，沒有緊扣題目。下面舉例。

實例1：

博士論文題目：論私法對國際法的影響

第一章萬民法與國際法

第二章人或主體

第三章領(lǐng)土主權(quán)與所有權(quán)

第四章條約與契約

評論：

在各部分標題中，沒有出現(xiàn)論文題目中的關(guān)鍵詞語“私法”和“國際法”。從各部分的標題，讀者很難理解該部分內(nèi)容與題目間是否有密切的關(guān)聯(lián)。這就是沒有緊扣題目，或者說不切題。

實例2：

博士論文題目：現(xiàn)代商人法研究

其本論分三章：

第二章現(xiàn)代商人法產(chǎn)生和發(fā)展的歷史過程

第三章現(xiàn)代商人法的適用及其法律效力

第四章現(xiàn)代商人法與沖突法及國際仲裁法的完善和發(fā)展

評論：

題目中的關(guān)鍵詞語是“現(xiàn)代商人法”，我們看到本論部分每一個標題都重復(fù)“現(xiàn)代商人法”一語，使讀者覺得各部分內(nèi)容與題目的關(guān)系非常緊密，扣得很緊，這就叫“切題”。

4、小結(jié)

從上述本論部分的結(jié)構(gòu)安排，我們可以看到，博士論文采用總分結(jié)構(gòu)加編章結(jié)構(gòu)，或者采用章節(jié)結(jié)構(gòu)的最常見，這類結(jié)構(gòu)安排系以“章”為單位，碩士論文也以章節(jié)結(jié)構(gòu)最常見，也有的用“部分”為單位，“部分”下面以一、二、三、四為序。是否可以作出這樣一個判斷：

無論以“章”或“部分”為單位，本論部分所劃分的單位至少應(yīng)在三個以上，例如不少于三章或三個部分。否則，就叫結(jié)構(gòu)不合理。

5、邏輯關(guān)系

以上僅指對結(jié)構(gòu)安排的形式要求。在此基礎(chǔ)上，還有對邏輯性的要求。指本論部分的結(jié)構(gòu)安排要具有一定的邏輯關(guān)系。大體有下面三種邏輯關(guān)系：

第一種總分關(guān)系

第二種并立關(guān)系

第三種遞進關(guān)系

第一種：總分關(guān)系

關(guān)于本課題的一般性問題、一般理論、基本理論、基本原則的內(nèi)容，屬于總論。特殊問題、特殊理論、具體制度、具體問題、構(gòu)成條件、實際運用等內(nèi)容，屬于分論?？傉撆c分論之間，是一般與個別、普遍與特殊的關(guān)系，通?？傉摬糠謶?yīng)當在前，分論部分應(yīng)當在后。無論采用總分結(jié)構(gòu)或者編章結(jié)構(gòu)、章節(jié)結(jié)構(gòu)，都要求總論與分論有清晰的界限，不能混淆，總論內(nèi)容寫完再安排分論，分論部分不能插入總論的內(nèi)容，不能顛倒順序，一般不能先分論后總論，應(yīng)當先總論后分論。

其規(guī)則是：先總、后分。

第二種：并列關(guān)系

如果采用總分結(jié)構(gòu)，總論部分與分論部分，已具有并列的意義，總論下面的各章、分論下面的各章，也可以是并列的關(guān)系，即各章的內(nèi)容應(yīng)當處在同一層次。采用編章結(jié)構(gòu)，各編的內(nèi)容可以是并列的關(guān)系，例如緒論編、總論編、分論編，編下面的各章可以是并列關(guān)系。

其規(guī)則是：位階同一

實例1：

肖厚國的博士論文：物權(quán)變動研究

第一章物權(quán)變動的基本理論

第二章物權(quán)變動的立法主義（一）

第三章物權(quán)變動的立法主義（二）

第四章不動產(chǎn)物權(quán)變動的公示（一）

第五章不動產(chǎn)物權(quán)變動的公示（二）

第六章動產(chǎn)物權(quán)變動

第七章善意取得

第八章取得時效

其結(jié)構(gòu)屬于典型的并列關(guān)系，而且是多層次的并列關(guān)系。第一個層次是總論（第1、2、3章）與分論（第4、5、6、7、8章）的并列；第二個層次是總論下面物權(quán)變動的基本理論（第1章）與物權(quán)變動的立法主義（第2、3章）的并列，分論下面積極的物權(quán)變動（第4、5、6章）與消極的物權(quán)變動（第7、8章）的并列；第三個層次是不動產(chǎn)物權(quán)變動（第4、5章）、動產(chǎn)物權(quán)變動（第6章）、善意取得（第7章）、取得時效（第8章）的并列。

實例2：

楊松的博士論文：國際貨幣基金協(xié)定研究

本論分五章：

第四章國際收支平衡的法律制度研究

第五章國際儲備的法律制度研究

第六章匯兌安排國際法律制度研究

第七章外匯管制法律問題研究

第八章基金協(xié)定的監(jiān)督與磋商機制研究

其結(jié)構(gòu)也屬于典型的并列關(guān)系。

第三種：遞進關(guān)系

采編章結(jié)構(gòu)，在一編之下的各章可以是遞進關(guān)系。采章節(jié)結(jié)構(gòu)，各章之間也可以是遞進關(guān)系。章下面

的節(jié)，也可以是遞進關(guān)系。就一篇博士論文而言，可能各編之間是并列關(guān)系，各編下面的章是遞進關(guān)系，或者總論編下面的各章是并列關(guān)系，分論編下面各章是遞進關(guān)系?；蛘卟煽偡纸Y(jié)構(gòu)不設(shè)編，總論僅一章，從第二章開始是分論，分論各章是遞進關(guān)系。至于章下面的各節(jié)之間的關(guān)系，當然可以某些章下面的各節(jié)之間是并列關(guān)系，某些章下面的各節(jié)之間是遞進關(guān)系。

這里有一個要求，某編下面的各章，或者某章下面的各節(jié)，如果采遞進關(guān)系，就一定是遞進關(guān)系，不能混淆。不能出現(xiàn)這樣的情況，一編有五章，其中一、二、三、五章顯然是遞進關(guān)系，中間第四章與各章不構(gòu)成遞進關(guān)系，或者一章下面若干節(jié)，其中幾節(jié)似乎是遞進關(guān)系，中間又有幾節(jié)似乎是并列關(guān)系。

遞進關(guān)系有三種不同形態(tài)：

時間上的遞進關(guān)系

空間上的遞進關(guān)系

純粹邏輯上的遞進關(guān)系

（1）時間上的遞進關(guān)系

時間上的遞進關(guān)系，是指在時間上由遠到近，先從該制度的歷史說起，從古羅馬法說起，中世紀有什么變化，近代有何發(fā)展，直到現(xiàn)在的現(xiàn)狀，實際是采歷史研究方法。法制史研究論文，大體體現(xiàn)這樣的遞進關(guān)系。在部門法，例如民法碩士、博士論文中，也常常采用歷史研究方法，因此在論文的某個部分會反映時間上的遞進關(guān)系，通常在緒論或總論部分，或者某一章下面的節(jié)，不大可能一篇民法論文各章之間都反映時間上的遞進關(guān)系。

這種遞進關(guān)系，要求嚴格按照時間的先后順序，如果出現(xiàn)時間先后順序的錯亂，就叫層次不清、邏輯混亂。

其規(guī)則是：時間愈早愈在前，時間愈近愈在后。

（2）空間上的遞進關(guān)系

此所謂“空間”實際上包括兩種情形：一是地域上的空間；一是抽象的空間。無論屬于地域上的空間，或者抽象的空間，都要求“由外到內(nèi)”，先討論外部的問題，后討論內(nèi)部的問題。先研究外國的制度、發(fā)展、經(jīng)驗教訓，再討論本國的制度、發(fā)展、構(gòu)成、適用、存在問題及對策等；或者先討論該制度的外部關(guān)系，產(chǎn)生原因、背景、哲學思想、政策取向、功能等，然后進入該制度內(nèi)部，討論其構(gòu)成要件、法律效果、解釋適用等。

空間上的遞進關(guān)系，要求區(qū)分內(nèi)外，先外后內(nèi)。如果外部問題未討論完就進入內(nèi)部問題的討論，中途再反過來討論外部問題，或者一開始討論本國制度，中間突然插入外國制度的探討，然后再回到本國制度的研究，就叫層次不清、邏輯混亂。

其規(guī)則是：先外、后內(nèi)。

（3）純粹邏輯上的遞進關(guān)系

所謂純粹邏輯上的遞進關(guān)系，是指在邏輯上由抽象到具體。先從概念、定義說起，解釋其含義，探討其內(nèi)涵、外延，確定其適用范圍，分析適用條件、法律效果。通常采用法律解釋學的研究方法，就反映這種遞進關(guān)系。要求符合從抽象到具體的邏輯順序，愈抽象的問題愈在前，愈具體的問題愈在后，否則就叫層次不清、邏輯混亂。

其規(guī)則是：愈抽象愈在前，愈具體愈在后。

實例：

碩士論文：最高額抵押權(quán)研究

第一部分最高額抵押權(quán)的意義

第二部分最高額抵押權(quán)的歷史演進

第三部分最高額抵押權(quán)的設(shè)定

第四部分最高額抵押權(quán)的效力

第五部分最高額抵押權(quán)的確定

第六部分最高額抵押權(quán)的消滅

其第一、二部分屬于總論；第三至第六部分屬于分論。其分論的結(jié)構(gòu)顯然符合純粹邏輯的遞進關(guān)系。

須注意的是，在一篇論文中，尤其是長篇專題研究論文、碩士論文、博士論文，不是只反映一種遞進關(guān)系形態(tài)，可能某一編、某一章內(nèi)部是時間上的遞進關(guān)系，另外的編、章內(nèi)部是邏輯上的遞進關(guān)系。

關(guān)于本論部分的邏輯關(guān)系，還有一個要求是要有重點，避免等分式、無重點、面面俱到和過分枝蔓。我上研究生的時候，研究生院院長溫濟澤教授作報告，講到學術(shù)論文寫作多次引用前人的詩句：“刪繁就簡三秋樹，領(lǐng)異標新二月花”。前一句就是指，文章的結(jié)構(gòu)，要避免過分枝蔓，要突出重點。

下面舉不合邏輯的實例：

實例1：

碩士論文：著作權(quán)若干問題研究

一、著作權(quán)的成因、發(fā)展和不同制度比較；

二、我國著作權(quán)制度的歷史、現(xiàn)狀和立法構(gòu)想；

三、著作權(quán)若干問題的具體探究。

評論：

問題在于邏輯關(guān)系混亂，第一部分的成因、發(fā)展、不同制度比較與第二部分的歷史、現(xiàn)狀是重復(fù)的；立法構(gòu)想應(yīng)該在整個研究完成之后提出，卻安排在第二部分，全部研究未完成，尤其對著作權(quán)的若干基本問題還未研究清楚，就提出立法構(gòu)想，也不合邏輯。

實例2：

碩士論文：論新聞侵權(quán)為題的碩士論文

第一章新聞侵權(quán)概述

第二章新聞侵害名譽權(quán)的民事責任

第三章新聞侵害隱私權(quán)的民事責任

第四章新聞侵害肖像權(quán)的民事責任

第五章新聞侵權(quán)民事責任主體

第六章新聞侵權(quán)損害的救濟方式

評論：

問題在于總分顛倒，第二、三、四章屬于分論，卻安排在前面，第五章新聞侵權(quán)的責任主體和第六章救濟方式應(yīng)當屬于總論，卻安排在后面。

實例3：

碩士論文：論集團的法律地位

一、集團產(chǎn)生的客觀必然性；

二、集團的概念；

三、集團的類型及其規(guī)范化；

四、集團的法律地位是由其內(nèi)外關(guān)系決定的；

五、問題與對策。

評論：

問題是各部分邏輯關(guān)系混亂。連什么是集團都未介紹，一開頭就講客觀必然性，不合思維習慣和邏輯。思維習慣和邏輯是，先講“是什么”，再講“為什么”。概念屬于“是什么”，本應(yīng)當在前面，卻安排在第二部分?？陀^必然性屬于“為什么”，本應(yīng)當在后面。第四部分是一個完整的句子，與標題不合，標題不能是句子，再說也與其他部分不協(xié)調(diào)。

實例4：

碩士論文：論時效制度

一、對時效制度的歷史考察

二、關(guān)于消滅時效效力的探討

三、我國民法是否需要設(shè)立取得時效制度

四、對完善我國民法時效制度的設(shè)想

五、時效完成后義務(wù)人的履行

六、除斥期間

評論：

同樣邏輯混亂，第三、四部分交叉、重復(fù)，層次不清，第六部分除斥期間屬于課題之外的問題。

實例5：

碩士論文：論民法的締約過失責任

一、締約過失責任的由來

二、締約過失責任的幾個基本理論問題

三、英美法系的締約過失責任――非合同義務(wù)

四、締約過失責任的新發(fā)展與合同預(yù)備性文件的效力

五、我國締約過失責任的理論與實踐

評論：

存在的問題是邏輯混亂：“締約過失責任”是否包括英美法系的締約過失責任？如果回答是肯定的，則何以單獨論及英美法系的締約過失責任，而未專門論及大陸法系的締約過失責任？如果回答是否定的，即締約過失責任僅指大陸法系的制度，則何以在研究過程的中間，突然提出英美法系的締約過失責任問題？

實例6：

碩士論文：保證責任研究

一、保證責任的成立；

二、保證責任的性質(zhì)；

三、保證責任的范圍；

四、保證責任的方式；

五、保證責任的期間；

六、保證責任的消滅。

評論：

相對而言，成立、范圍、方式、期間、消滅都是具體的，唯性質(zhì)是抽象的。而將性質(zhì)安排在成立之后、范圍等之前，違背了“愈抽象愈在前”的規(guī)則，造成邏輯混亂。如果在前面設(shè)一個部分：保證責任概述，在其中論及責任性質(zhì)，就合乎邏輯了。

實例7：

碩士論文：融資性租賃合同研究

一、融資性租賃合同的概念及特征；

二、融資性租賃合同的訂立及條款；

三、融資性租賃合同的擔保；

四、融資性租賃合同責任。

評論：

按照思維的邏輯習慣，一提到合同的訂立，馬上會想到合同的生效、合同的履行，這也正是事物本身的邏輯。但本文在論及訂立之后，卻未論及合同的生效、合同的履行等問題，而僅研究合同的擔保。其邏輯難謂合理、嚴密。

實例8：

碩士論文：論農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)

第一部分農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)的基本特點和主要缺點

第二部分農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)的革新（一）

第三部分農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)的革新（二）

第四部分他國（地區(qū)）農(nóng)地使用制度與農(nóng)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗介紹

第五部分農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)規(guī)范化建構(gòu)的制約因素及其發(fā)展態(tài)勢分析

第六部分農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)目標模式的建構(gòu)

評論：

問題是，先講中國，后講外國，最后再來講中國，違反先外國后本國的空間上的遞進關(guān)系。邏輯關(guān)系是混亂的。

實例9：

碩士論文：加害給付研究

第一章德國法中的積極侵害債權(quán)

第二章中國法的加害給付

第三章加害給付的構(gòu)成要件及法律效果

第四章民事責任競合概述及責任比較

第五章外國民事責任競合處理

第六章中國法的責任競合

評論：

問題是題目確定的研究范圍不能涵蓋第四、五、六章的“民事責任競合”，各章之間邏輯關(guān)系不清。

實例10：

碩士論文：我國合同解除制度立法研究：

第一章關(guān)于合同解除的歷史考察

第二章我國現(xiàn)行合同法關(guān)于合同解除的規(guī)定及其問題

第三章合同解除的概念和意義

第四章解除權(quán)的性質(zhì)、種類與發(fā)生原因

第五章行使法定解除權(quán)的原因

第六章行使解除權(quán)的方法

第七章合同解除的效力

第八章合同解除權(quán)的消滅

評論：

問題主要是第二章我國現(xiàn)行合同法關(guān)于我國合同解除的規(guī)定及其問題，本應(yīng)當安排在本文最后予以分析并提出對策建議，卻安排在第二章，不符合邏輯思維順序和習慣，破壞了其他各章從遠到近、從抽象到具體的遞進關(guān)系。

6、對各部分標題的要求

第一項要求：標題應(yīng)當是名詞或名詞性短語，不能是一個句子

第二項要求：標題只確定本部分的研究對象，不表達作者觀點

第三項要求：標題應(yīng)明確、簡短而忌冗長

第四項要求：標題應(yīng)當出現(xiàn)題目中的關(guān)鍵詞

第五項要求：同一層次的各標題應(yīng)相互協(xié)調(diào)

實例1：

博士論文：荷蘭國際私法研究

第一章荷蘭國際私法概述

第二章荷蘭與國際私法統(tǒng)一化

第三章荷蘭國際私法法典化編纂

評論：

我們看到各章的標題，都是名詞性短語，而不是句子，符合第一項要求；各標題只是確定本章研究對象或范圍，而不表達作者觀點，符合第二項要求；各標題符合明確、簡短而不冗長的第三項要求；論文題目中的關(guān)鍵詞，亦即“動賓結(jié)構(gòu)”中的名詞“國際私法”，在各章標題中重復(fù)出現(xiàn)，這也就是所謂“切題”，符合第四項要求；各標題結(jié)構(gòu)、長短比較協(xié)調(diào)，符合第五項要求。

再看其中第一章下面的各節(jié)：

第一節(jié)荷蘭國際私法的概念

第二節(jié)荷蘭國際私法的淵源

第三節(jié)荷蘭國際私法的性質(zhì)

第四節(jié)荷蘭國際私法的歷史發(fā)展

同樣符合關(guān)于標題的五項要求。

實例2：

博士論文為例：責任保險論

第一章責任保險概述

第二章責任保險的分類

第三章責任保險合同

第四章責任保險人的給付責任

第五章責任保險的第三人

第六章（責任保險的）抗辯與和解的控制

第七章責任保險人的抗辯義務(wù)

第八章責任保險與再保險

評論：

同樣符合上述五項要求。須補充的是，在章節(jié)標題設(shè)計上，可能出現(xiàn)在一個標題中有兩個名詞性短語，亦即一個章、節(jié)可以有兩個或三個研究對象。在節(jié)以下層次的標題，第三項要求，可以不象章、節(jié)（特別是章）那樣嚴格。再就是，有的論文章標題似未重復(fù)論文題目中的關(guān)鍵詞，而直接采用論文題目關(guān)鍵詞的下位概念，以作為各章標題的賓語短語。

實例3：

博士論文為例：國際貨幣基金協(xié)定研究

第四章國際收支平衡的法律制度研究

第五章國際儲備的法律制度研究

第六章匯兌安排國際法律制度研究

第七章外匯管制法律問題研究

第八章基金協(xié)定的監(jiān)督與磋商機制研究

評論：

實際上可以認為，各章標題中省略了論文題目中的關(guān)鍵詞“國際貨幣基金協(xié)定”：

第五章（國際貨幣基金協(xié)定中的）國際收