證券公司制度評審風(fēng)險控制與合規(guī)

證券公司制度評審風(fēng)險控制與合規(guī)合同編號：__________證券公司制度評審風(fēng)險控制與合規(guī)合同各方：甲方（證券公司）：全稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________乙方（評審機構(gòu)）：全稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________鑒于：1.甲方為加強公司內(nèi)部管理制度，提高公司風(fēng)險控制與合規(guī)水平，確保公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展；2.乙方具有豐富的證券行業(yè)經(jīng)驗，熟悉證券公司業(yè)務(wù)及監(jiān)管要求，具備為甲方提供制度評審的專業(yè)能力；3.雙方本著平等自愿、誠實守信的原則，達成合作意向，共同簽訂本合同，并明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第一條評審內(nèi)容1.1乙方應(yīng)對甲方的公司制度進行全面評審，包括但不限于公司治理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理等各個方面；1.2乙方應(yīng)根據(jù)評審結(jié)果，向甲方提出制度改進意見和建議，協(xié)助甲方完善公司制度，提高公司風(fēng)險控制與合規(guī)水平；1.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供與評審相關(guān)的培訓(xùn)、咨詢等服務(wù)。第二條評審時間及進度2.1乙方向甲方提交評審報告的時間為：________________；2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，合理安排評審進度，確保評審工作順利進行。第三條費用及支付3.1甲方向乙方支付的評審費用為：________________元；3.2乙方應(yīng)在收到甲方支付的評審費用后，按照約定時間完成評審工作；3.3雙方另有約定的，從其約定。第四條保密條款4.1乙方應(yīng)對在評審過程中獲取的甲方商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息予以嚴格保密；4.2乙方不得將甲方的相關(guān)信息透露給第三方，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方書面同意；4.3乙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五條違約責(zé)任5.1乙方未按照約定時間完成評審工作的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為評審費用的____%；5.2甲方未按照約定時間支付評審費用的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金為應(yīng)付款項的____%；5.3雙方的其他違約行為，按照合同約定或者雙方協(xié)商處理。第六條爭議解決6.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年；7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；7.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________一、附件列表：1.甲方公司章程及相關(guān)內(nèi)部管理制度文件2.乙方評審機構(gòu)資質(zhì)證明文件3.乙方評審團隊人員名單及資質(zhì)證明4.評審報告模板及評審標(biāo)準(zhǔn)5.合同履行過程中產(chǎn)生的所有往來函件6.雙方簽訂的補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.乙方未按照約定時間完成評審工作，認定為違約行為。2.甲方未按照約定時間支付評審費用，認定為違約行為。3.乙方未履行保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密或個人隱私，認定為違約行為。4.雙方其他違反合同約定的行為，均認定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.證券公司：指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。2.制度評審：指對證券公司內(nèi)部管理制度進行全面審查、評價和提出改進建議的過程。3.風(fēng)險控制：指證券公司為防止和減少經(jīng)營風(fēng)險，采取的一系列措施和辦法。4.合規(guī)管理：指證券公司確保其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的過程。5.違約金：指一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ街Ц兜慕疱X。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.評審進度延誤：如遇乙方評審進度延誤，甲方應(yīng)及時與乙方溝通，協(xié)商調(diào)整評審進度，確保評審工作按時完成。2.評審費用支付糾紛：如遇甲方未能按時支付評審費用，乙方應(yīng)及時提醒甲方，協(xié)商解決支付問題，確保評審工作順利進行。3.保密義務(wù)糾紛：如遇乙方泄露甲方相關(guān)信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方采取補救措施。4.合同履行過程中產(chǎn)生的其他糾紛：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.證券公司為提高內(nèi)部管理制度，邀請專業(yè)評審機構(gòu)進行制度評審。2.證券公司為滿足監(jiān)管要求，加強風(fēng)險控制與合規(guī)管理，聘請專業(yè)評審機構(gòu)進行制度評審。3.證券