關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范準(zhǔn)則

關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范準(zhǔn)則合同編號(hào)：__________合同各方當(dāng)事人：鑒于甲方為一家依法成立并有效存在的企業(yè)，乙方為與甲方存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的另一家企業(yè)，甲乙雙方為充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)互利共贏，現(xiàn)就甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1關(guān)聯(lián)交易：指甲乙雙方在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，因資本、經(jīng)營(yíng)、管理等方面的聯(lián)系，導(dǎo)致一方對(duì)另一方產(chǎn)生控制、共同控制或重大影響，從而發(fā)生的交易行為。1.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易過(guò)程中，可能違反相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，導(dǎo)致企業(yè)受到處罰、聲譽(yù)受損、財(cái)產(chǎn)損失等不利后果的風(fēng)險(xiǎn)。第二條合規(guī)原則2.1公平交易：甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易中應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保交易價(jià)格、條件、方式等符合市場(chǎng)規(guī)律，不得損害國(guó)家、社會(huì)、第三方及雙方的合法權(quán)益。2.2獨(dú)立決策：甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易中應(yīng)保持獨(dú)立決策權(quán)，不得受對(duì)方不正當(dāng)影響，確保交易符合雙方的最佳利益。2.3信息披露：甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)地披露關(guān)聯(lián)交易信息，保證關(guān)聯(lián)交易透明度。2.4內(nèi)部控制：甲乙雙方應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保關(guān)聯(lián)交易合法、合規(guī)。第三條合規(guī)義務(wù)3.1甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易中應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、企業(yè)規(guī)章制度等，確保關(guān)聯(lián)交易合規(guī)。3.2甲乙雙方應(yīng)在其章程、股東協(xié)議、董事會(huì)議事規(guī)則等文件中明確關(guān)聯(lián)交易的審批程序、權(quán)限、責(zé)任等，確保關(guān)聯(lián)交易有章可循。3.3甲乙雙方應(yīng)在其財(cái)務(wù)報(bào)表、公告等文件中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)地披露關(guān)聯(lián)交易情況，確保關(guān)聯(lián)交易信息披露的真實(shí)性。3.4甲乙雙方應(yīng)相互監(jiān)督、協(xié)同配合，發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告并采取措施予以化解。第四條合規(guī)審查4.1甲乙雙方應(yīng)設(shè)立合規(guī)審查機(jī)構(gòu)，對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審查，確保關(guān)聯(lián)交易合規(guī)。4.2合規(guī)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)由甲乙雙方獨(dú)立運(yùn)作，保持客觀、公正、獨(dú)立，不受任何一方不正當(dāng)干預(yù)。4.3合規(guī)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易發(fā)生前對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審查，確認(rèn)關(guān)聯(lián)交易符合法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度等要求。4.4合規(guī)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行定期回顧，評(píng)估關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)措施。第五條違規(guī)責(zé)任5.1甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易中如發(fā)生違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償損失等。5.2甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)，防止違規(guī)行為的發(fā)生。5.3甲乙雙方應(yīng)對(duì)合規(guī)審查機(jī)構(gòu)提出的合規(guī)改進(jìn)措施予以落實(shí)，確保關(guān)聯(lián)交易合規(guī)。第六條合同的生效、變更和解除6.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。6.2甲乙雙方如需變更或解除本合同，應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。6.3本合同期滿前，甲乙雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議的，本合同自動(dòng)終止。第七條爭(zhēng)議解決7.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2甲乙雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)保持正常履行合同義務(wù)，不得損害對(duì)方及第三方的合法權(quán)益。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.甲方章程復(fù)印件4.乙方章程復(fù)印件5.甲乙雙方股東協(xié)議復(fù)印件6.甲乙雙方董事會(huì)議事規(guī)則復(fù)印件7.關(guān)聯(lián)交易審批程序、權(quán)限、責(zé)任等相關(guān)文件復(fù)印件8.關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制制度復(fù)印件9.合規(guī)審查機(jī)構(gòu)設(shè)立的相關(guān)文件復(fù)印件10.合規(guī)改進(jìn)措施相關(guān)文件復(fù)印件二、違約行為及認(rèn)定：1.違反公平交易原則：指甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易中未遵循公平、公正、公開(kāi)原則，導(dǎo)致交易價(jià)格、條件、方式等不符合市場(chǎng)規(guī)律，損害國(guó)家、社會(huì)、第三方及雙方合法權(quán)益的行為。2.違反獨(dú)立決策原則：指甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易中受到對(duì)方不正當(dāng)影響，導(dǎo)致交易不符合雙方最佳利益的行為。3.未真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)地披露關(guān)聯(lián)交易信息：指甲乙雙方未按照相關(guān)法律法規(guī)要求，在財(cái)務(wù)報(bào)表、公告等文件中披露關(guān)聯(lián)交易情況，導(dǎo)致信息披露不真實(shí)的行為。4.未遵守內(nèi)部控制制度：指甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易中未按照建立的內(nèi)部控制制度進(jìn)行操作，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。三、法律名詞及解釋：1.關(guān)聯(lián)交易：指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，因資本、經(jīng)營(yíng)、管理等方面的聯(lián)系，導(dǎo)致一方對(duì)另一方產(chǎn)生控制、共同控制或重大影響，從而發(fā)生的交易行為。2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指在關(guān)聯(lián)交易過(guò)程中，可能違反相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，導(dǎo)致企業(yè)受到處罰、聲譽(yù)受損、財(cái)產(chǎn)損失等不利后果的風(fēng)險(xiǎn)。3.公平交易：在關(guān)聯(lián)交易中遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保交易價(jià)格、條件、方式等符合市場(chǎng)規(guī)律，不得損害國(guó)家、社會(huì)、第三方及雙方的合法權(quán)益。4.獨(dú)立決策：在關(guān)聯(lián)交易中保持獨(dú)立決策權(quán)，不得受對(duì)方不正當(dāng)影響，確保交易符合雙方的最佳利益。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：關(guān)聯(lián)交易審批程序不明確。解決辦法：明確甲乙雙方關(guān)聯(lián)交易審批程序，制定詳細(xì)的審批流程、權(quán)限、責(zé)任等規(guī)定。2.問(wèn)題：關(guān)聯(lián)交易信息披露不真實(shí)。解決辦法：加強(qiáng)對(duì)甲乙雙方信息披露的監(jiān)管，確保披露的信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。3.問(wèn)題：關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制制度不完善。解決辦法：建立健全甲乙雙方關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的操作管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。4.問(wèn)題：合規(guī)審查機(jī)構(gòu)運(yùn)作不獨(dú)立。解決辦法：確保合規(guī)審查機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作，不受任何一方不正當(dāng)干預(yù)，保持客觀、公正、獨(dú)立。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.