基金設(shè)立和運(yùn)營(yíng)專項(xiàng)方案

基金設(shè)立和運(yùn)營(yíng)方案1、基金管理架構(gòu)簡(jiǎn)介基金運(yùn)作管理由基金管理人，即執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)。其組織架構(gòu)如下：投資部投資部風(fēng)控部資金運(yùn)作法務(wù)董事會(huì)總經(jīng)理行業(yè)研究監(jiān)事會(huì)財(cái)務(wù)部行政部投資業(yè)務(wù)管理總部投資監(jiān)控股東大會(huì)2、基金管理模式與治理構(gòu)造基金將完全采用國(guó)際規(guī)范基金管理模式進(jìn)行管理。其管理模式與治理構(gòu)造如下：=基金基金基金合伙人大會(huì)合伙人大會(huì)事項(xiàng)報(bào)告事項(xiàng)報(bào)告事項(xiàng)報(bào)告事項(xiàng)報(bào)告合伙人委員會(huì)資金托管合伙人委員會(huì)資金托管委托管理委托管理托管銀行托管銀行執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行事務(wù)合伙人資產(chǎn)運(yùn)用資產(chǎn)保全資產(chǎn)運(yùn)用資產(chǎn)保全批示資產(chǎn)運(yùn)用批示資產(chǎn)運(yùn)用監(jiān)督資產(chǎn)運(yùn)用監(jiān)督資產(chǎn)運(yùn)用上述治理構(gòu)造圖中：基金合伙人大會(huì)是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由基金投資人共同構(gòu)成，基金投資人通過(guò)合伙人大會(huì)行使出資者權(quán)利，重要職責(zé)是選任基金管理人（即執(zhí)行事務(wù)合伙人）和托管銀行，決定收益分派方案?；鸷匣锶宋瘑T會(huì)由認(rèn)繳基金出資總額10%以上合伙人分別推選代表，由合伙人大會(huì)選舉產(chǎn)生，重要職責(zé)是決定基金投資方向，評(píng)價(jià)基金管理人和托管銀行，收益分派方案擬定，并向合伙人大會(huì)報(bào)告工作等?；鹳Y產(chǎn)將交由執(zhí)行事務(wù)合伙人進(jìn)行管理，執(zhí)行事務(wù)合伙人按照《有限合伙合同》對(duì)基金進(jìn)行尋常運(yùn)營(yíng)管理和專業(yè)運(yùn)作，重要負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡職調(diào)查和提出投資建議，設(shè)計(jì)投資方案，實(shí)行投資方案，進(jìn)行項(xiàng)目管理及增值服務(wù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出等。基金將選取適當(dāng)商業(yè)銀行進(jìn)行資產(chǎn)托管，由基金與托管銀行訂立《委托保管合同》，受托銀行按照《有限合伙合同》、基金《委托保管合同》等規(guī)則保管基金資產(chǎn)，保障基金資產(chǎn)安全。3、投資領(lǐng)域與目的a、投資領(lǐng)域：基金重要投資于如下領(lǐng)域：大健康、大環(huán)保、大生物醫(yī)藥等領(lǐng)域新三板成長(zhǎng)型公司，重要對(duì)處在創(chuàng)立期和成長(zhǎng)期各種目的公司進(jìn)行股權(quán)投資，形成一種資源優(yōu)化配備、有效分散投資風(fēng)險(xiǎn)股權(quán)投資組合。b、投資地區(qū)：以安徽為主，在安徽投資不低于基金總規(guī)模60%。其她輻射全國(guó)。c、投資目的：新三板公司發(fā)展?jié)摿Υ?，或高成長(zhǎng)性處在起步期、成長(zhǎng)期未上市高新技術(shù)公司。4、投資方式：股權(quán)，或股權(quán)+可轉(zhuǎn)債5、投資限制：（1）每一項(xiàng)目投資總額不超過(guò)基金規(guī)模25%；（2）不投資于或用于證券、期貨以及房地產(chǎn)領(lǐng)域，亦不以資金或者基金公司所持有被投資公司股權(quán)或其她權(quán)利進(jìn)行擔(dān)保等活動(dòng)。6、決策方式：基金投資決策和投資退出等重大決策由基金管理公司組建投資決策委員會(huì)來(lái)執(zhí)行。投資決策委員會(huì)設(shè)5名委員，由公司管理層和外聘專家構(gòu)成。7、增值服務(wù)基金將運(yùn)用管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)，為被投資公司提供增值服務(wù)，真正提高被投資公司價(jià)值，實(shí)現(xiàn)與被投資公司共同成長(zhǎng)：（1）通過(guò)對(duì)行業(yè)及其有關(guān)領(lǐng)域跟蹤研究，為被投資公司戰(zhàn)略擬定和經(jīng)營(yíng)企劃安排提供協(xié)助；（2）協(xié)助公司實(shí)行對(duì)外并購(gòu)；（3）協(xié)助公司完善法人治理構(gòu)造和內(nèi)部控制機(jī)制；（4）協(xié)助公司設(shè)計(jì)和實(shí)行勉勵(lì)與約束機(jī)制（如管理層持股等）。8、托管：為保證基金資產(chǎn)安全，基金資產(chǎn)交由一家商業(yè)銀行進(jìn)行托管，基金資產(chǎn)調(diào)撥、處置、費(fèi)用劃付、收益分派，均由托管銀行實(shí)行，托管銀行依照全體合伙人大會(huì)通過(guò)托管合同和經(jīng)營(yíng)權(quán)管理合同對(duì)基金管理人實(shí)行監(jiān)督，保障基金資產(chǎn)安全。9、投資退出：投資項(xiàng)目退出方式涉及IPO退出，借殼上市退出（即通過(guò)定向增發(fā)或直接置換上市殼公司股權(quán)而退出），股權(quán)轉(zhuǎn)讓、MBO、資產(chǎn)證券化（即將項(xiàng)目資產(chǎn)打包發(fā)行證券變現(xiàn)）等方式。10、收益分派：（1）基金管理人收益分派每年按實(shí)收資本2%收取年度管理費(fèi)；基金終了時(shí)，按基金凈收益20%提取業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，若扣除各項(xiàng)稅費(fèi)之后，基金凈投資回報(bào)率低于同期銀行貸款利率，則基金管理人不提取業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)?；鸸芾砣俗鳛榛鹜顿Y人，按基金投資人收益分派方式參加分派。（2）國(guó)家和地方投入資金收益分派(如果可以爭(zhēng)取到政府投資)在扣除基金各項(xiàng)稅費(fèi)后，按其應(yīng)分派收益50%予以分派，別的50%某些用于其她投資人和管理團(tuán)隊(duì)分派。（3）普通投資人收益分派在扣除基金各項(xiàng)稅費(fèi)及國(guó)家和地方投入資金分派后，由各投資人按其投資比例予以分派。11、投資方式和投資限制投資方式：股權(quán)，或股權(quán)+可轉(zhuǎn)債投資限制：（1）不直接或間接投資于普通合伙人及其關(guān)聯(lián)人，但全體合伙人批準(zhǔn)除外；（2）合伙期限屆滿前6個(gè)月，不得購(gòu)買未上市公司股權(quán)；（3）單個(gè)項(xiàng)目投資額不超過(guò)合伙公司總投資規(guī)模25%；（4）不投資于或用于證券、期貨以及房地產(chǎn)領(lǐng)域，亦不以資金或者基金公司所持有被投資公司股權(quán)或其她權(quán)利進(jìn)行對(duì)外擔(dān)保等?；鹳M(fèi)用與與收益分派（一）基金費(fèi)用基金費(fèi)用涉及基金管理費(fèi)和業(yè)績(jī)提成、基金托管費(fèi)和基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。1、基金管理費(fèi)和業(yè)績(jī)提成：每年向基金管理人支付2.0%管理費(fèi)。業(yè)績(jī)提成為基金凈收益20%。2、銀行托管費(fèi)：每年向托管銀行支付不超過(guò)%銀行托管費(fèi)；3、基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。涉及：（1）合伙公司管理、運(yùn)用或處分過(guò)程中發(fā)生稅費(fèi)和交易費(fèi)用（涉及但不限于專項(xiàng)差旅費(fèi)、公司年審銀行專戶余額詢證費(fèi)、銀行專戶管理費(fèi)、銀行劃款手續(xù)費(fèi)、證券開戶費(fèi)、證券交易手續(xù)費(fèi)、證券交易印花稅、合伙公司印花稅、營(yíng)業(yè)稅金及附加等）；文獻(xiàn)或賬冊(cè)制作及印刷費(fèi)用；（3）信息披露費(fèi)用；（4）與合伙公司股權(quán)投資退出關(guān)于費(fèi)用，涉及會(huì)議、差旅、調(diào)查等及有關(guān)律師、會(huì)計(jì)師、征詢師、投資顧問(wèn)等中介費(fèi)用；（5）合伙公司登記、審查等行政性費(fèi)用；為維護(hù)合伙公司權(quán)利而發(fā)生解決糾紛費(fèi)用；（7）合伙公司終結(jié)時(shí)清算費(fèi)用；（8）召開由執(zhí)行事務(wù)合伙人召集會(huì)議有關(guān)費(fèi)用，涉及場(chǎng)地費(fèi)用、通訊費(fèi)用等，包括參會(huì)者食宿費(fèi)、交通費(fèi)；（9）應(yīng)由合伙公司承擔(dān)其她費(fèi)用。（二）收益分派（如果有政府平臺(tái)投資）國(guó)家和地方財(cái)政投入資金收益分派：在扣除基金各項(xiàng)稅款、費(fèi)用后，獲取其應(yīng)得分派收益50%，別的某些在扣除其應(yīng)支付管理費(fèi)后，90%按各自所占基金份額比例支付給其她投資人，10%支付給執(zhí)行事務(wù)合伙人。普通投資人收益分派：在扣除基