基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查流程

基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查流程合同編號：__________甲方：（全稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：（全稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：鑒于：1.甲方為一家依照中國法律合法成立并有效存在的__________（基金管理公司、證券公司等），具備基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查的資質(zhì)和能力；2.乙方為一家依照中國法律合法成立并有效存在的__________（基金公司、投資公司等），愿意接受甲方的基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查；3.雙方本著平等、自愿、互利的原則，同意就甲方對乙方的基金業(yè)務(wù)進行合規(guī)檢查的事宜簽訂本合同，并明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條檢查范圍1.1甲方應(yīng)對乙方的基金業(yè)務(wù)進行全面的合規(guī)檢查，包括但不限于：（1）乙方的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理體系；（2）乙方的基金產(chǎn)品設(shè)計、銷售、投資、運營、信息披露等各個環(huán)節(jié)；（3）乙方的高級管理人員、投資顧問、銷售人員等相關(guān)人員的資質(zhì)和行為；（4）乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范的情況；（5）甲方認(rèn)為需要檢查的其他事項。1.2甲方應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果，向乙方提出合規(guī)建議和改進措施。第二條檢查程序2.1甲方應(yīng)制定具體的檢查計劃，并于檢查開始前通知乙方。2.2甲方應(yīng)組成專業(yè)的檢查團隊，檢查團隊成員應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)知識和經(jīng)驗。2.3甲方在進行檢查時，乙方應(yīng)予以配合，提供檢查所需的相關(guān)文件、資料和信息，并保證其真實、完整、準(zhǔn)確。2.4甲方應(yīng)在檢查結(jié)束后向乙方出具檢查報告，詳細說明檢查結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題，并提出合規(guī)建議和改進措施。第三條保密條款3.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機關(guān)、司法機關(guān)提供本合同外，雙方應(yīng)對本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。3.2甲方應(yīng)對乙方提供的文件、資料和信息予以保密，不得用于與乙方無關(guān)的用途。第四條費用4.1乙方應(yīng)支付甲方進行檢查所需的費用，具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.2乙方應(yīng)承擔(dān)因檢查產(chǎn)生的其他費用，包括但不限于差旅費、住宿費等。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2如果乙方遲延支付費用，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。第六條爭議解決6.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效，有效期為__________年。7.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方資質(zhì)證明復(fù)印件3.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4.乙方資質(zhì)證明復(fù)印件5.雙方簽訂的保密協(xié)議6.檢查計劃7.檢查報告8.合規(guī)建議和改進措施二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時間完成檢查，或檢查結(jié)果不真實、不完整、不準(zhǔn)確；2.甲方未對乙方提供的文件、資料和信息保密，導(dǎo)致泄露；3.乙方未按約定時間支付檢查費用；4.乙方提供的文件、資料和信息不真實、不完整、不準(zhǔn)確；5.雙方未履行協(xié)商解決爭議的義務(wù)，直接提起訴訟；6.雙方未按約定時間履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指具有基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查資質(zhì)和能力的法人或其他組織；2.乙方：指接受甲方基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查的法人或其他組織；3.合規(guī)檢查：指對乙方的基金業(yè)務(wù)進行全面的合規(guī)性審查，包括但不限于公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、產(chǎn)品設(shè)計、銷售、投資、運營、信息披露等方面；4.違約金：指一方違反合同約定，向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金；5.爭議解決：指雙方因履行合同發(fā)生的爭議，通過協(xié)商或訴訟方式解決的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方檢查過程中遇到乙方不配合，提供不真實、不完整、不準(zhǔn)確的信息；解決辦法：甲方應(yīng)積極與乙方溝通，說明合規(guī)檢查的重要性，要求乙方按照約定提供真實、完整、準(zhǔn)確的信息。2.乙方未按約定時間支付檢查費用；解決辦法：甲方可以與乙方協(xié)商，要求乙方按時支付檢查費用，協(xié)商不成的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。3.檢查過程中，乙方對檢查結(jié)果有異議；解決辦法：雙方應(yīng)按照約定進行協(xié)商，如協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為基金管理公司，乙方為基金公司，甲方對乙方的基金業(yè)務(wù)進行合規(guī)檢查；2.甲方為證券公司，