基金代持協(xié)議書與投資管理公司

基金代持協(xié)議書與投資管理公司合同編號(hào)：__________基金代持協(xié)議書甲方（基金管理人）：__________乙方（代持人）：__________鑒于：1.甲方為一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存在的基金管理公司，擁有合法的基金管理資格，并能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。2.乙方為一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存在的投資管理公司，具備代持甲方基金的資質(zhì)和能力。4.雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，同意簽訂本代持協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)?，F(xiàn)經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條代持基金的設(shè)立與規(guī)模1.2基金的募集規(guī)模為：人民幣_(tái)___億元，其中甲方擬自購(gòu)基金規(guī)模為：人民幣_(tái)___億元。1.3乙方同意作為甲方的基金代持人，代持甲方所設(shè)立的基金。第二條乙方的代持義務(wù)2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，完成基金代持的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于工商登記、稅務(wù)登記等。2.2乙方應(yīng)確保代持基金的安全，不得擅自使用、處置代持基金，不得將代持基金出質(zhì)、抵押或轉(zhuǎn)讓給第三方。2.3乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行基金的募集、投資及退出等工作，包括但不限于提供相關(guān)資料、協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)等。2.4乙方應(yīng)在基金合同約定的期限內(nèi)，按照甲方指定的方式、時(shí)間和金額，向基金出資。2.5乙方應(yīng)按照甲方的要求，參與基金的管理和決策，包括但不限于參加股東會(huì)、董事會(huì)等。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，履行基金管理人的職責(zé)，包括但不限于基金的投資決策、運(yùn)作管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等。3.2甲方應(yīng)保證基金的合法合規(guī)運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，維護(hù)乙方的合法權(quán)益。3.3甲方應(yīng)在基金合同約定的期限內(nèi)，按照乙方出資的要求，向乙方分配基金收益。3.4甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供基金的投資、運(yùn)作等相關(guān)信息，包括但不限于投資進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。第四條費(fèi)用與支出4.1甲方應(yīng)按照基金合同的約定，承擔(dān)基金管理費(fèi)用、托管費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)用。4.2乙方應(yīng)按照基金合同的約定，承擔(dān)其出資部分的費(fèi)用。4.3雙方同意，其他未在合同中約定的費(fèi)用，應(yīng)由雙方協(xié)商解決。第五條信息披露與保密5.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，及時(shí)向乙方披露基金的投資、運(yùn)作等相關(guān)信息。5.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供其出資相關(guān)的信息，并保守基金運(yùn)作過程中的商業(yè)秘密。5.3雙方同意，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露本協(xié)議及基金相關(guān)信息。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2甲方未按照約定履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。6.3乙方未按照約定出資或者擅自使用、處置代持基金，導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________日期：____年____月____日乙方（蓋章）：__________日期：____年____月____日投資管理公司附：基金基本情況說(shuō)明1.基金名稱：__________2.基金類型：__________3.基金規(guī)模：人民幣_(tái)___億元4.基金管理人：__________5.基金托管人：__________6.基金投資范圍：__________7.基金投資策略：一、附件列表：1.基金合同2.基金招募說(shuō)明書3.基金托管協(xié)議4.基金管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書5.代持人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書6.基金產(chǎn)品登記證明7.基金合同的簽字頁(yè)8.基金投資的底層資產(chǎn)資料9.基金運(yùn)作的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致乙方損失的，構(gòu)成違約。2.乙方未按照約定出資或者擅自使用、處置代持基金，導(dǎo)致甲方損失的，構(gòu)成違約。3.甲方未按照約定時(shí)間和金額向乙方分配基金收益，構(gòu)成違約。4.乙方未按照甲方要求參與基金的管理和決策，構(gòu)成違約。5.任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，向第三方披露本協(xié)議及基金相關(guān)信息，構(gòu)成違約。三、法律名詞及解釋：1.基金代持協(xié)議書：是指甲方作為基金管理人，與乙方作為代持人，就乙方代持甲方基金的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的書面協(xié)議。2.基金管理人：是指依法設(shè)立并取得基金管理資格的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的投資決策、運(yùn)作管理等。3.代持人：是指同意代持基金的一方，通常為具有代持資質(zhì)的投資管理公司。4.基金：是指由基金管理人設(shè)立，面向投資者募集資金，用于投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照約定履行基金管理職責(zé)，如何解決？解決辦法：乙方可以要求甲方履行管理職責(zé)，或者要求甲方賠償因未履行職責(zé)而造成的損失。2.問題：乙方未按照約定出資，如何解決？解決辦法：甲方可以要求乙方按照約定出資，或者要求乙方賠償因未出資而造成的損失。3.問題：甲方未按照約定時(shí)間和金額向乙方分配基金收益，如何解決？解決辦法：乙方可以要求甲方按照約定分配基金收益，或者要求甲方賠償因未按時(shí)分配而造成的損失。4.問題：乙方擅自使用、處置代持基金，如何解決？解決辦法：甲方可以要求乙方停止侵權(quán)行為，并賠償因擅自使用、處置而造成的損失。5.問題：如何保密基金相關(guān)信息？解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定的保密義務(wù)執(zhí)行，如有泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為基金管理人，需要設(shè)立基金并