國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論

本章概要

國際貿(mào)易基本理論發(fā)展概述

國際貿(mào)易保護(hù)理論

-重商主義

-凱恩斯貿(mào)易主義保護(hù)理論★★

-保護(hù)關(guān)稅論一漢密爾頓

-幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論一李斯特★★★

-其他貿(mào)易保護(hù)政策理論依據(jù)

古典國際貿(mào)易理論

-絕對(duì)優(yōu)勢理論

-比較優(yōu)勢理論**

-相互需求理論

新古典國際貿(mào)易理論

-要素稟賦理論★★★

-H-0擴(kuò)展理論：斯托爾珀-薩繆爾森定理、雷布?xì)J斯基定理**

-里昂惕夫之謎

國際貿(mào)易新理論

-國際貿(mào)易新要素理論

-產(chǎn)品生命周期理論★★★

-規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

-需求相似理論

-戰(zhàn)略性貿(mào)易政策★★★

-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

-國家競爭優(yōu)勢理論

-貿(mào)易引力模型

學(xué)習(xí)目標(biāo)

-了解國際貿(mào)易理論的發(fā)展概括

-掌握各個(gè)階段貿(mào)易理論的基本觀點(diǎn)及具體內(nèi)容

-掌握貿(mào)易理論發(fā)展過程中的聯(lián)系與區(qū)別

一、國際貿(mào)易基本理論發(fā)展概述

對(duì)國際貿(mào)易基本理論的研究主要起源于15世紀(jì)左右，當(dāng)時(shí)西方國家處于原

始資本積累階段，為了有效的利用剩余資本創(chuàng)造更大的收益，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始

著手研究國際貿(mào)易行為，于是國際貿(mào)易基本理論隨之產(chǎn)生。隨著國際貿(mào)易發(fā)展,

國際貿(mào)易理論主要有以下幾個(gè)階段：

第一，重商主義階段，即貿(mào)易保護(hù)主義階段。該階段主張國際貿(mào)易的進(jìn)行要多

進(jìn)少出，即鼓勵(lì)商品輸出，限制商品進(jìn)口以積累國家財(cái)富，重商主義發(fā)展

到后期，觀點(diǎn)有所轉(zhuǎn)變，強(qiáng)調(diào)從長遠(yuǎn)來看一定時(shí)期的進(jìn)口大于出口是可以

接受的，只要最終結(jié)果是出超的即可。但是重商主義對(duì)于國際貿(mào)易的研究

極為有限，在后續(xù)的發(fā)展中受到了諸多挑戰(zhàn)。

第二，古典貿(mào)易理論階段。該階段主要是“自由貿(mào)易”的思想，主張各國應(yīng)該

分工生產(chǎn)并交換來獲取利益，并進(jìn)一步對(duì)自由貿(mào)易帶來的好處做出了進(jìn)一

步的解釋。隨后貿(mào)易基本理論的研究也更多的轉(zhuǎn)向貿(mào)易產(chǎn)生的原因與結(jié)果,

以及向如何更好的進(jìn)行貿(mào)易的方向展開。

第三，新古典貿(mào)易理論階段。該階段在前一階段的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從供給角度

研究資源配置與國際貿(mào)易之前的關(guān)系，進(jìn)一步深化了基本理論的發(fā)展。

第四，國際貿(mào)易新理論階段，或被稱為新興貿(mào)易理論階段。該階段引入了更多

的影響貿(mào)易的要素，并且加入了從需求角度的研究,隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，

也引入了越來越多心理層面的研究，不斷完善著國際貿(mào)易基本理論的結(jié)論。

二、國際貿(mào)易保護(hù)理論

（一）重商主義

1.理論背景：重商主義是對(duì)15?17世紀(jì)出現(xiàn)在歐洲的一種經(jīng)濟(jì)思想的總稱。

該思想揭示了貿(mào)易保護(hù)的必要性，是最早的貿(mào)易保護(hù)理論。

2.理論內(nèi)容：一個(gè)國家的財(cái)富由其擁有的貴金屬代表，擁有的貴金屬越多，這

個(gè)國家越富有；將對(duì)外貿(mào)易盈余作為獲取貴金屬、增加國家財(cái)富的手段；堅(jiān)持少

買多賣來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差；主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策。因此，國與國

之間的經(jīng)濟(jì)交往是一種零和博弈，即一方所得為另一方所失。

重商主義分為兩個(gè)階段：早期重商主義和晚期重商主義。

早期重商主義：指從15世紀(jì)末到16世紀(jì)中葉的重商主義思想，又稱重金主義

或貨幣差額論。它著眼于利用流通領(lǐng)域的措施來從國際貿(mào)易中積累貨幣，體現(xiàn)為

少買多賣來保證貿(mào)易順差和嚴(yán)禁貨幣輸出。

晚期重商主義：16世紀(jì)下半葉到17世紀(jì)下半吐又稱重工主義或貿(mào)易差額論,

是名副其實(shí)的重商主義。它將重心從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域，主張發(fā)展工場手

工業(yè)來擴(kuò)大出口，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差。具體體現(xiàn)為通過對(duì)出口企業(yè)的扶植來促進(jìn)出口

和在貿(mào)易順差的前提下才允許貨幣輸出。

3.主要政策：貨幣政策-禁止貨幣輸出；

獎(jiǎng)出限入政策；保護(hù)關(guān)稅政策；發(fā)展本國工業(yè)政策。

4.評(píng)價(jià)：

優(yōu)點(diǎn)：重商主義代表了當(dāng)時(shí)處于上升階段的商業(yè)資本的利益，促進(jìn)了資本原始

積累，推動(dòng)資本主義生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展；

重商主義是西方國際貿(mào)易理論的雛形，其中的許多政策如積極發(fā)展本國工

業(yè)、獎(jiǎng)出限入政策等在今天仍具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

缺陷由于當(dāng)時(shí)社會(huì)發(fā)展階段的局限重商主義對(duì)國際貿(mào)易的研究具有片面性

對(duì)國際貿(mào)易發(fā)展的原因及貿(mào)易利得等未涉及；

重商主義在理論上不成熟，重商主義的財(cái)富觀和國際貿(mào)易是零和博弈的觀

點(diǎn)都是錯(cuò)誤的。

（二）凱恩斯貿(mào)易主義保護(hù)理論

1.理論背景：超貿(mào)易保護(hù)理論盛行于一戰(zhàn)和二戰(zhàn)間，當(dāng)時(shí)資本主義具有以下特

點(diǎn)：自由競爭被削弱，壟斷資本主義占主導(dǎo)；1930s經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)問題更

為尖銳。經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊中的資本主義國家通過提高關(guān)稅利用配額等限制進(jìn)口；資

本主義國家通過鼓勵(lì)出口來干預(yù)對(duì)外貿(mào)易。

2.理論內(nèi)容--貿(mào)易乘數(shù)論（非常重要）

乘數(shù)理論是指投資和消費(fèi)的增加會(huì)使就業(yè)上升，從而使國民收入增加，且其

增量成倍于增加的投資和消費(fèi)的量。而貿(mào)易乘數(shù)論是乘數(shù)理論在貿(mào)易領(lǐng)域的擴(kuò)展,

是凱恩斯貿(mào)易保護(hù)理論的核心。

理論認(rèn)為，有效需求不足是造成經(jīng)濟(jì)蕭條的重要原因。

從貿(mào)易角度來看，政府可以利用保護(hù)貿(mào)易政策來增加出口，緩解有效需求不

足。具體來說，出口的增加會(huì)使外匯收入增加，從而使出口部門收入增加，引起

出口部門對(duì)生產(chǎn)資料和消費(fèi)品需求的增加，進(jìn)而引起生產(chǎn)資料和消費(fèi)品生產(chǎn)部門

的就業(yè)和收入增加。如此反復(fù)下去，國民收入的增加量將為出口量的若干倍。相

反，凈進(jìn)口的增加只會(huì)導(dǎo)致國民收入成本將減少。因此，擴(kuò)大出口實(shí)現(xiàn)順差是緩

解有效需求不足、減少失業(yè)、促進(jìn)收入、克服經(jīng)濟(jì)蕭條的手段。主要有以下兩個(gè)

主張：

第一、貿(mào)易順差論

凱恩斯主義貿(mào)易乘數(shù)理論的結(jié)論自然就是主張?jiān)趯?duì)外貿(mào)易過程中保持貿(mào)易

順差，從而使外貿(mào)能起到增加國內(nèi)就業(yè)和國民收入的積極作用。

第二、國家干預(yù)論

凱恩斯認(rèn)為，供給不能自動(dòng)創(chuàng)造需求，資本主義經(jīng)濟(jì)也不會(huì)自動(dòng)達(dá)到平衡。

因?yàn)?，在邊際消費(fèi)傾向較穩(wěn)定情況下，人們總是把所增加收入大部分用于儲(chǔ)蓄而

非消費(fèi)，這使得有效需求不足，社會(huì)總供給和總需求難以達(dá)到平衡。為了解決有

效需求不足，凱恩斯主張放棄經(jīng)濟(jì)自由主義，代之以國家干預(yù)政策。國家干預(yù)最

直接表現(xiàn)就是擴(kuò)張性財(cái)政政策，增加公共投資和公共消費(fèi)支出，由此產(chǎn)生的財(cái)政

赤字不僅無害，而且有助于實(shí)現(xiàn)供求關(guān)系平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。凱恩斯最后得出

結(jié)論：資本主義市場中不存在一個(gè)能把私人利益轉(zhuǎn)化為社會(huì)利益的“看不見的

手”，資本主義危機(jī)和失業(yè)不能消除，只有依靠政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)，資本主

義國家才能擺脫經(jīng)濟(jì)蕭條和失業(yè)問題。

3.評(píng)價(jià)

優(yōu)點(diǎn)：貿(mào)易乘數(shù)理論借鑒了乘數(shù)的概念，具有一定的科學(xué)意義；

缺點(diǎn)：（1）貿(mào)易乘數(shù)論是資本主義世界生產(chǎn)過剩的產(chǎn)物，鼓勵(lì)各國通過貿(mào)易保

護(hù)來擴(kuò)大出口實(shí)現(xiàn)順差，最終會(huì)使世界貿(mào)易規(guī)?？s小，不利于世界分工和經(jīng)濟(jì)一

體化。

（2）主張對(duì)大范圍的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，不合理也沒必要，不利于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)

結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置，不利于一些產(chǎn)業(yè)競爭力的激發(fā)和創(chuàng)新。

★擴(kuò)展：凱恩斯主義貿(mào)易貿(mào)易保護(hù)論和重商主義異同

(1)出發(fā)點(diǎn)不同

①重商主義從商業(yè)資本利益出發(fā)，試圖通過貿(mào)易保護(hù)主義實(shí)現(xiàn)財(cái)富積累，從

而使商業(yè)資本擴(kuò)大。

②而凱恩斯主義貿(mào)易保護(hù)論從整體宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定出發(fā)試圖通過貿(mào)易維護(hù)宏

觀經(jīng)濟(jì)的增長。

(2)重視貿(mào)易保護(hù)機(jī)制不同

①重商主義：貿(mào)易保護(hù)一國際收支順差一財(cái)富增加

②凱恩斯主義：貿(mào)易保護(hù)f國際收支順差一總需求增加一M增加f利率水平

下降一刺激經(jīng)濟(jì)增長

(3)主張的保護(hù)期限不同

①重商主義主張永久性地保護(hù)。

②凱恩斯主義從刺激經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的增長出發(fā)，主張適度、適時(shí)地進(jìn)行保護(hù)，即

只有在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)處于蕭條時(shí)才進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。

(三)保護(hù)關(guān)稅論--漢密爾頓

L理論背景：美國在獲得獨(dú)立之后，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平十分落后，整個(gè)國家面

臨未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的選擇問題，在這種情況下，漢密爾頓作為當(dāng)時(shí)美國的財(cái)政

部部長，于1791年向國會(huì)提交了相關(guān)報(bào)告，正式提出保護(hù)關(guān)稅理論。

2.理論內(nèi)容：漢密爾頓主張實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，明確提出了征收保護(hù)性關(guān)稅的

重要性。提出了一個(gè)國家若沒有工業(yè)的發(fā)展，就難保其獨(dú)立地位。美國工業(yè)當(dāng)時(shí)

起步晚，難與英、法等國競爭，因而美國應(yīng)采取關(guān)稅政策對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。

他指出，為保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)，政府應(yīng)加強(qiáng)干預(yù)，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，措施主要

有：

(1)設(shè)置保護(hù)關(guān)稅，以高關(guān)稅限制外國工業(yè)品輸入，保護(hù)本國工業(yè)特別是制造

業(yè)。

(2)限制重要原料出口和以免稅等手段刺激原料進(jìn)口，保證制造業(yè)投入物的供

應(yīng)。

(3)限制國內(nèi)先進(jìn)設(shè)備輸出。

(4)政府以津貼補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)出口，以貸款等方式鼓勵(lì)工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者。

(5)在國內(nèi)市場，他主張排除獨(dú)占性，維持競爭性市場。

漢密爾頓認(rèn)為一個(gè)國家要在消費(fèi)者消費(fèi)廉價(jià)產(chǎn)品的“近期利益”和本國產(chǎn)業(yè)

發(fā)展的“長遠(yuǎn)利益”中做出選擇。一國不可只追求近期利益而犧牲長期利益。當(dāng)

各種幼稚工業(yè)成熟后，國內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格下降，國內(nèi)消費(fèi)者可擁有比國外更物美價(jià)廉

的產(chǎn)品，從而獲取利益。

3.評(píng)價(jià)：

優(yōu)點(diǎn)：(1)漢密爾頓的保護(hù)政策對(duì)美國工業(yè)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)起了重要

作用。

(2)這一觀點(diǎn)也為落后國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國家相抗衡提供了理

論依據(jù)。(3)標(biāo)志著從重商主義分離出來的西方保護(hù)貿(mào)易理論體系的基本

形成。

缺點(diǎn)：該理論只關(guān)注到了保護(hù)關(guān)稅帶來的收益，沒有看到對(duì)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約

束，單方面的將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)看作是零和博弈，不符合國際貿(mào)易的發(fā)展趨勢，具有一

定的局限性。

(四)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

1.理論背景：最初于18世紀(jì)后半期由美國財(cái)政部長漢密爾頓提出，在19世紀(jì)

中葉由德國的李斯特加以系統(tǒng)化李斯特對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的闡述更系統(tǒng)更深

刻，因此如今主要以他的思想為代表，來介紹幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論。

李斯特從歷史階段論出發(fā)，以生產(chǎn)力論作為其保護(hù)貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，以國民

原理學(xué)說說明國家與政策的關(guān)系。

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段學(xué)說。李斯特將一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程分為五個(gè)階段：原始未

開化階段、畜牧階段、農(nóng)業(yè)階段、農(nóng)工業(yè)階段、農(nóng)工商階段。他認(rèn)為，在不同的

經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段應(yīng)采用不同的貿(mào)易政策自由貿(mào)易并不適用于每個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。

在農(nóng)工業(yè)階段的國家應(yīng)采用保護(hù)主義的貿(mào)易政策原因是此時(shí)本國工業(yè)雖有所發(fā)

展，但發(fā)展程度低，國際競爭力查差，不足以與來自處于農(nóng)工商業(yè)階段國家的產(chǎn)

品相競爭。如果采用自由貿(mào)易政策，不但享受不到貿(mào)易利益，還會(huì)令經(jīng)濟(jì)遭受巨

大沖擊。

(2)生產(chǎn)力論。李斯特認(rèn)為，對(duì)于國民而言，財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身更重要。

生產(chǎn)力是決定一個(gè)國家興衰存亡的關(guān)鍵。生產(chǎn)力不僅是有形的生產(chǎn)力，還應(yīng)重視

一系列社會(huì)的、政治的、精神的因素，生產(chǎn)力應(yīng)是國家綜合生產(chǎn)力，其中最具有

決定意義的是國家的工業(yè)生產(chǎn)力。李斯特認(rèn)為發(fā)展生產(chǎn)力是貿(mào)易政策的準(zhǔn)繩。保

護(hù)貿(mào)易理論以發(fā)展生產(chǎn)力作為最終目標(biāo)即使保護(hù)可能會(huì)犧牲一些眼前的利益。

(3)國民經(jīng)濟(jì)原理對(duì)李斯特而言國家是國民生活中的慈父和有利的指導(dǎo)者。

他認(rèn)為，社會(huì)中的每一個(gè)人只追求各自的利益，而不是你社會(huì)整體的利益，而國

家則是站在個(gè)人與人類之間，將其統(tǒng)合為一個(gè)社會(huì)。因此國家比個(gè)人更重要，國

家的實(shí)質(zhì)財(cái)富不只是特定時(shí)期國家所擁有的貨幣價(jià)值而已而是國家全部的資源

廣泛且長期的發(fā)展和運(yùn)用。在特定情況下，國家為了全體國民及其子孫的利益，

而限制國民部分活動(dòng)，甚至阻礙一部分的利益也是必要的。因此，國民經(jīng)濟(jì)利益

是貿(mào)易政策選擇的重要依據(jù)。

2.理論內(nèi)容：某個(gè)國家的新興產(chǎn)業(yè)，當(dāng)其還處于初創(chuàng)時(shí)期時(shí)，可能經(jīng)不起外國

的競爭。如果通過對(duì)該產(chǎn)業(yè)采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)政策，提高其競爭能力，將來可以具

有比較優(yōu)勢，能夠出口并對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)的，就應(yīng)采取過渡性的保護(hù)、

扶植政策，主要運(yùn)用關(guān)稅保護(hù)之類手段來實(shí)現(xiàn)。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論一直是貿(mào)易保

護(hù)最有力的證據(jù)，也被落后國家作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要手段，它是資本主義世

界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的產(chǎn)物,是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)上。

保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策措施主要有：實(shí)施保護(hù)關(guān)稅、限制重要原料出口和以免

稅等手段鼓勵(lì)國內(nèi)急需的原料進(jìn)口、限制國內(nèi)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備的輸出和政府以津貼、

補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)出口。

在保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策中，李斯特有以下幾個(gè)主張：

(1)國家干預(yù)論。反對(duì)自由貿(mào)易理論的自由放任政策，主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)。一

國經(jīng)濟(jì)的增長不能僅僅靠市場自發(fā)調(diào)節(jié)，必須依靠國家財(cái)政政策貨幣政策輔助，

政府應(yīng)制定積極的產(chǎn)業(yè)政策，再利用關(guān)稅來保護(hù)國內(nèi)市場。

(2)關(guān)稅保護(hù)制度。這是貿(mào)易保護(hù)主要手段。實(shí)行差別關(guān)稅，對(duì)不同產(chǎn)業(yè)征收

不同關(guān)稅。對(duì)與幼稚產(chǎn)業(yè)相競爭的進(jìn)口產(chǎn)品征收高關(guān)稅，以免稅或低關(guān)稅來鼓勵(lì)

國內(nèi)不能自行生產(chǎn)的機(jī)械設(shè)備的進(jìn)口，為國內(nèi)工業(yè)發(fā)展提供有利條件。

(3)保護(hù)的對(duì)象和期限。認(rèn)為只有幼稚產(chǎn)業(yè)才需要保護(hù)，農(nóng)業(yè)無須保護(hù)；當(dāng)幼

稚產(chǎn)業(yè)成長后應(yīng)停止保護(hù)；若幼稚產(chǎn)業(yè)難以成長，就停止保護(hù)；若無有力的國外

競爭者，不需要保護(hù)。

3.幼稚產(chǎn)業(yè)的含義

幼稚產(chǎn)業(yè)是指某一產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展初期，基礎(chǔ)和競爭力薄弱，但經(jīng)過適度保護(hù)

能夠發(fā)展成為具有潛在比較優(yōu)勢的新興產(chǎn)業(yè)。在保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)上，如何界定和選

擇幼稚產(chǎn)業(yè)是一個(gè)關(guān)鍵，選擇不好就可能導(dǎo)致保護(hù)落后，保護(hù)需要大量的投入，

付出一定的代價(jià)。

4.幼稚產(chǎn)業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)：

(1)穆勒的潛在競爭力標(biāo)準(zhǔn)：認(rèn)為被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)必須是能在政府保護(hù)下，通過

改進(jìn)技術(shù)等措施，能迅速形成國際競爭力，最終在自由貿(mào)易條件下取得獨(dú)立自主

生存力和發(fā)展能力。

(2)巴斯塔布爾的現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn)：引進(jìn)經(jīng)濟(jì)分析的現(xiàn)值概念，認(rèn)為被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)不

僅要具有潛在國際競爭力，而且它在未來所獲利潤的現(xiàn)值一定要大于保護(hù)它時(shí)所

付出的社會(huì)成本。

(3)肯普外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)：該標(biāo)準(zhǔn)在前穆勒潛在競爭力標(biāo)準(zhǔn)和巴斯塔布爾現(xiàn)值標(biāo)

準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，提出了外部經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容。認(rèn)為只有具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)，如產(chǎn)

業(yè)的知識(shí)可以被其他企業(yè)模仿或無償使用政府對(duì)這類產(chǎn)業(yè)更該的扶植和保護(hù)。

(4)小島清總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)：小島清認(rèn)為前面的標(biāo)準(zhǔn)都是以個(gè)別企業(yè)或個(gè)別

產(chǎn)業(yè)收益與成本的比較作為依據(jù)，不盡合理。他認(rèn)為應(yīng)該講要素稟賦比率和比較

優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)變化作為幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。某些產(chǎn)業(yè)只要有利于國民經(jīng)濟(jì)整體的

發(fā)展，帶來經(jīng)濟(jì)增長，生產(chǎn)可能性曲線呈擴(kuò)張趨勢，即使不符合以上三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，

仍然值得保護(hù)。

（5）筱原三代平產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)：該標(biāo)準(zhǔn)包括“收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)率上升

基準(zhǔn)”。前者是指將收入需求彈性高的產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，因?yàn)榫哂袕V闊市

場。后者是指將生產(chǎn)率上升快、技術(shù)進(jìn)步率高的產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，以提高

這類產(chǎn)業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中比重。

5.評(píng)價(jià)

優(yōu)點(diǎn)：（1）該理論形成了一個(gè)較為完整的理論體系，確立了保護(hù)貿(mào)易政策理論

在國際貿(mào)易理論體系中的地位。

（2）該理論吸收了重商主義和漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易思想，闡述了保護(hù)貿(mào)

易對(duì)落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，并具體分析了保護(hù)關(guān)稅制度的實(shí)施方法，討

論了保護(hù)制度的利弊得失。

（3）該理論具有一定的合理性。自由貿(mào)易倡導(dǎo)者將其視為貿(mào)易保護(hù)唯一

成立的理由。

缺點(diǎn)：（1）幼稚產(chǎn)業(yè)選擇問題、被保護(hù)產(chǎn)業(yè)無效率問題、保護(hù)手段的選擇問題

使得該理論在實(shí)踐中成效不大；

（2）該理論具有片面性，過分強(qiáng)調(diào)了國家干預(yù)的積極作用和自由貿(mào)易的

消極作用。

（五）其他貿(mào)易保護(hù)政策理論依據(jù)

1.改善貿(mào)易條件論

該理論認(rèn)為，作為能影響國際市場價(jià)格的大國，實(shí)施關(guān)稅能限制進(jìn)口減少國

內(nèi)需求，從而迫使進(jìn)口商品降價(jià)，改善貿(mào)易條件，即同樣數(shù)量的出口商品可以換

回更多的進(jìn)口商品，獲得貿(mào)易條件效應(yīng)。當(dāng)然該效應(yīng)必須與關(guān)稅成本（生產(chǎn)效益

損失和消費(fèi)扭曲損失）比較，當(dāng)貿(mào)易條件收益大于關(guān)稅成本時(shí)，自由貿(mào)易政策對(duì)

大國來說就不一定是最佳的政策對(duì)出口部門而言，某些政策也會(huì)影響貿(mào)易條件,

比如出口補(bǔ)貼會(huì)惡化貿(mào)易條件，降低國民經(jīng)濟(jì)福利，因此對(duì)出口部門而言最佳政

策是負(fù)的補(bǔ)貼，即對(duì)出口征稅。如同最適關(guān)稅一樣，最佳的出口稅必大于零而小

于禁止性稅收，不致造成零出口而減少了出口收益。

2.市場扭曲論

以糾正國內(nèi)市場扭曲作為反對(duì)自由貿(mào)易政策的觀點(diǎn)認(rèn)為生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)

者剩余不能正確衡量成本和收益，因?yàn)檫@兩個(gè)剩余忽視了市場失敗因素，如失業(yè)

和就業(yè)的勞動(dòng)者；產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的新的或者局部創(chuàng)新的技術(shù)外溢效果；外部環(huán)境等。

該理論主張當(dāng)國內(nèi)市場由于外部經(jīng)濟(jì)、工資差額、生產(chǎn)要素的非移動(dòng)性等的

扭曲存在，使得價(jià)格機(jī)制未能充分發(fā)揮作用，從而阻礙資源達(dá)到最優(yōu)配置時(shí)，通

過保護(hù)措施，以人為的扭曲抵消國內(nèi)市場扭曲產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)，提高經(jīng)濟(jì)福利。

認(rèn)為只要生產(chǎn)某項(xiàng)產(chǎn)品并沒有轉(zhuǎn)為生產(chǎn)者剩余，存在邊際社會(huì)效益時(shí)，關(guān)稅

是可以增加福利的。此時(shí)的保護(hù)比實(shí)行自由貿(mào)易對(duì)國家更有利。

與國際貿(mào)易相對(duì)應(yīng)，國內(nèi)市場扭曲必須用國內(nèi)政策來糾正。例如，在處理汽

車工業(yè)就業(yè)崗位時(shí)國內(nèi)生產(chǎn)補(bǔ)貼措施要優(yōu)于關(guān)稅因?yàn)橛捎谘a(bǔ)貼是政府支付而關(guān)

稅是政府可得的收入，所以作為政策，前者較難得到通過。但是關(guān)稅導(dǎo)致國內(nèi)市

場汽車價(jià)格抬高，扭曲了消費(fèi)者的選擇。兩項(xiàng)政策的差別在于，前者的成本看得

見，后者的成本不清晰。

3.充分就業(yè)論

在歷史上，貿(mào)易保護(hù)最有力的動(dòng)機(jī)之一，便是提供和保持就業(yè)機(jī)會(huì)，通過貿(mào)

易限制來保護(hù)國內(nèi)勞動(dòng)力不受外國廉價(jià)勞動(dòng)力的沖擊。它的流行范圍很廣，主要

在西方國家。1980年以來西方貿(mào)易保護(hù)主義加強(qiáng)，其中一個(gè)重要理論依據(jù)就

是保護(hù)國內(nèi)就業(yè)水平。如果由于增加進(jìn)口導(dǎo)致一個(gè)行業(yè)銷路減少，那么對(duì)其保護(hù)

可維持其就業(yè)。對(duì)國外商品征稅等限制措施，可以減少進(jìn)口，刺激國內(nèi)生產(chǎn)，增

加就業(yè)。但保護(hù)措施欲達(dá)到增加就業(yè)目標(biāo)，必須以其他國家不采取報(bào)復(fù)為基本條

件，否則影響出口，同樣引起失業(yè)。

4.收入再分配論

自由貿(mào)易在給整個(gè)國家?guī)砗锰帟r(shí)，并不會(huì)自動(dòng)地將利益分配給全體社會(huì)成

員從而引起本國國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)的收入分配格局發(fā)生變化

并由此可能衍生出一系列的社會(huì)動(dòng)蕩。

5.公平貿(mào)易論

國際貿(mào)易中傾銷、補(bǔ)貼等做法破壞了公平貿(mào)易這一國際規(guī)則，使進(jìn)口國的產(chǎn)

品在競爭市場中處于不利的地位，造成不公平競爭。因此，進(jìn)口國有理由以反傾

銷稅、反補(bǔ)貼稅等保護(hù)手段來抵制，以維護(hù)國際貿(mào)易的公平競爭。

6.中心一外圍論

提出者：普雷維什

基本觀點(diǎn)：

國際經(jīng)濟(jì)體系劃分

①普雷維什將世界經(jīng)濟(jì)體系分為中心與外圍兩部分。

②中心是由發(fā)達(dá)國家構(gòu)成的，外圍由發(fā)展中國家組成的。

③中心與外圍在經(jīng)濟(jì)上是不平等的：中心主要生產(chǎn)、出口制成品，在國際經(jīng)

濟(jì)中處于主導(dǎo)地位，外圍從事初級(jí)品生產(chǎn)，出口則處于依附地位并受中心控制和

剝削。

④這種中心與外圍關(guān)系是造成兩者經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距加大的根本原因。

外圍國家貿(mào)易條件惡化的原因

①技術(shù)進(jìn)步利益分配不均

科技發(fā)明往往發(fā)生在中心國家，對(duì)工業(yè)品具有壟斷性，工業(yè)品價(jià)格在勞動(dòng)生

產(chǎn)率上升時(shí)反而上漲。而外圍國家恰恰相反，其生產(chǎn)的初級(jí)產(chǎn)品相當(dāng)于工業(yè)品價(jià)

格是下降的，外圍國家貿(mào)易條件必然惡化。

②工業(yè)制成品和初級(jí)產(chǎn)品需求收入彈性不同

工業(yè)制成品需求收入彈性比初級(jí)產(chǎn)品大。隨著人們收入增加，對(duì)工業(yè)品需求

會(huì)有較大增加。因?yàn)楣I(yè)品價(jià)格有較大上漲，而初級(jí)產(chǎn)品上漲很小，因而以出口

初級(jí)產(chǎn)品為主的外圍國家貿(mào)易條件必然長期惡化。

③中心與外圍工會(huì)不同

中心國家的工人有強(qiáng)大的工會(huì)組織，即使經(jīng)濟(jì)蕭條，也可以迫使雇主不降或

少降工資，因而工業(yè)品價(jià)格維持在較高水平。而外圍國家的工會(huì)力量薄弱，蕭條

時(shí)工資會(huì)大幅下降，因而外圍國家的初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格較低。這是造成外圍國家貿(mào)易

條件惡化的又一原因。

外圍國家應(yīng)該怎么做

他提出了外圍發(fā)展中國家必須實(shí)行工業(yè)化的主張

①他根據(jù)拉丁美洲各國實(shí)際情況，提出了進(jìn)口替代工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略。即采

取限制工業(yè)品進(jìn)口，努力發(fā)展本國工業(yè)。

②隨著拉美國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，他又進(jìn)一步提出了出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略，即大力

發(fā)展本國工業(yè)品出口，改變出口商品結(jié)構(gòu)，由以出口初級(jí)產(chǎn)品為主向出口工業(yè)品

為主轉(zhuǎn)變。

評(píng)述

優(yōu)點(diǎn)

普雷維什站在發(fā)展中國家立場上為第三世界國家反對(duì)舊的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，

爭取建立新的國際經(jīng)濟(jì)秩序提供了理論武器。他提出的進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向發(fā)展

戰(zhàn)略，對(duì)拉丁美洲和其他發(fā)展中國家早期工業(yè)化有借鑒意義。

缺陷：普雷維什的中心-外圍論是反對(duì)市場機(jī)制的。

7.存在性理論

各國對(duì)某種商品的獲得之可能性不同，即可獲得與不可獲得的差別，亦即供

給彈性的差異，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)重要原因。

可獲得原因，是指一國能以有利條件，如特殊的資源、先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)

的供給彈性大的產(chǎn)品。

不可獲得原因，是指一國無法生產(chǎn)或即使能生產(chǎn)也必須付出很高代價(jià)、供給

彈性小的商品。

三、古典國際貿(mào)易理論

（一）絕對(duì)優(yōu)勢理論（復(fù)試會(huì)考）

1.理論概述：又稱絕對(duì)成本學(xué)說，由英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密于1776年發(fā)

表的《國富論》中提出。該理論認(rèn)為如果一國在生產(chǎn)某一產(chǎn)品上的成本比其他

國家絕對(duì)的低，那么該國在生產(chǎn)該產(chǎn)品上具有絕對(duì)優(yōu)勢，應(yīng)該出口該商品來獲

得利益；反之該進(jìn)口。即該理論認(rèn)為一國應(yīng)該按照本國的絕對(duì)優(yōu)勢生產(chǎn)并出口

產(chǎn)品，以獲取更大的利益。該理論是最早的自由貿(mào)易理論，具有一定的地位和

現(xiàn)實(shí)意義。

2.基本觀點(diǎn)：

第一、對(duì)重商主義的批判：絕對(duì)優(yōu)勢理論在以下幾個(gè)方面對(duì)重商主義進(jìn)行了

批判：

(1)關(guān)于財(cái)富的定義：一國真正的財(cái)富應(yīng)該用生產(chǎn)出的商品和勞務(wù)來衡量，而

不是用金銀、貨幣來衡量。同時(shí)一國增加財(cái)富要通過對(duì)外貿(mào)易不斷擴(kuò)大國內(nèi)生

產(chǎn)。

(2)關(guān)于增強(qiáng)國家力量的觀點(diǎn)：國家應(yīng)采取自由放任的經(jīng)濟(jì)政策，才能發(fā)揮人

們的聰明才智，保證自然資源和生產(chǎn)要素最合理配置，使得國家物質(zhì)財(cái)富產(chǎn)出

最大化以增強(qiáng)國力。

(3)關(guān)于積累金銀貨幣的政策：重商主義認(rèn)為國際貿(mào)易是零和博弈，所以主張

通過貿(mào)易順差積累金銀貨幣。而斯密認(rèn)為，根據(jù)休謨“價(jià)格一鑄幣流動(dòng)機(jī)制”，

一國如果長期保持貿(mào)易順差，國內(nèi)貨幣增多，國內(nèi)商品價(jià)格上漲，失去國際市

場競爭力，輸出減少，甚至出現(xiàn)貿(mào)易逆差。因此，積累貨幣金銀的政策是枉費(fèi)

心機(jī)的。

第二、絕對(duì)優(yōu)勢理論的觀點(diǎn)：若一國某種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比另一國家同類產(chǎn)品

生產(chǎn)成本更低，即處于絕對(duì)優(yōu)勢，那么該國應(yīng)該專門生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品；如果一

國某種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比另一國家同種產(chǎn)品生產(chǎn)成本更高，即處于絕對(duì)劣勢，就

不該生產(chǎn)該產(chǎn)品，而從對(duì)方國進(jìn)口。兩國各生產(chǎn)自己具有絕對(duì)優(yōu)勢的產(chǎn)品并進(jìn)行

交換，結(jié)果是國際貿(mào)易雙方都能從中獲利。

第三、從國際分工的角度來看，自由貿(mào)易可帶來更多的益處，原因是：

(1)國際分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高可以降低商品成本，增

強(qiáng)商品的國際競爭力；

(2)國際分工的原則是發(fā)揮絕對(duì)優(yōu)勢。由于分工可提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，那么每個(gè)

人專門從事生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢的產(chǎn)品再彼此交換，對(duì)各方都是有利的。

(3)國際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利條件。有利的自然稟賦和

后天的有利條件可以使一個(gè)國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本低于別國而在該產(chǎn)品的生

產(chǎn)交換上處于絕對(duì)優(yōu)勢。各國按照各自的絕對(duì)優(yōu)勢進(jìn)行分工和交換，將會(huì)使各國

的資源、勞動(dòng)力、資本都得到最有效利用，大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率并使物質(zhì)財(cái)富產(chǎn)

出最大化，最后使得貿(mào)易各國從中獲利。

3.評(píng)價(jià)

優(yōu)點(diǎn)：(1)它建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上是對(duì)國際貿(mào)易問題的第一次科學(xué)解釋，

是最早的自由貿(mào)易理論，具有重大意義。

(2)指出了分工對(duì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要性，指出了絕對(duì)優(yōu)勢來源于先

天稟賦和后天的有利條件。

(3)國際貿(mào)易中貿(mào)易雙方都獲利的這種貿(mào)易利益普遍性為自由貿(mào)易政策

提供了理論基礎(chǔ)。

缺點(diǎn)：(1)不能解釋國際貿(mào)易的更多情形，如沒任何絕對(duì)優(yōu)勢的國家間的國際

貿(mào)易行為。

(2)理論建立在一系列現(xiàn)實(shí)情況無法實(shí)現(xiàn)的假設(shè)條件下，具有很大的局

限性

4.實(shí)例推導(dǎo)

假設(shè)有A、B兩個(gè)國家，每個(gè)國家均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X、Yo進(jìn)行國際貿(mào)易前，

兩個(gè)國家的單位勞動(dòng)時(shí)間的產(chǎn)出如下：

國別XY

A520

B1510

從圖中可以看出，A國在生產(chǎn)Y產(chǎn)品上具有絕對(duì)優(yōu)勢，B國在生產(chǎn)X產(chǎn)品上

具有絕對(duì)優(yōu)勢。在沒有國際貿(mào)易的條件下，A國當(dāng)前的生產(chǎn)力可以獲得5個(gè)的X

產(chǎn)品和20個(gè)的Y產(chǎn)品；B國可以獲得15個(gè)的X產(chǎn)品和10個(gè)的Y產(chǎn)品。

即A、B兩國用4個(gè)單位的時(shí)間共生產(chǎn)了20個(gè)X產(chǎn)品和30個(gè)Y產(chǎn)品。

根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢理論，A、B兩國進(jìn)行國際貿(mào)易，A國生產(chǎn)并出口Y產(chǎn)品，B國

生產(chǎn)并出口X產(chǎn)品。貿(mào)易的結(jié)果如下：

國別XY

A040

B300

從圖中可以看出，進(jìn)行國際貿(mào)易之后，在勞動(dòng)時(shí)間不變的情況下，A、B兩

國可以獲得30個(gè)X產(chǎn)品和40個(gè)Y產(chǎn)品，整體收益增多。在消費(fèi)交換比例為1:1

的條件下，兩國均可用更低的成本滿足市場需求，福利水平提高。

（二）比較優(yōu)勢理論（初復(fù)試會(huì)考）

1.理論概述：又稱比較成本說，是英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖1817年《政治經(jīng)

濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中針對(duì)亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢論的不足所提出的。該理論認(rèn)為,

國際貿(mào)易的產(chǎn)生應(yīng)該是相對(duì)成本的差別而不是絕對(duì)成本的差別，即每個(gè)國家都應(yīng)

該按照“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的原則，生產(chǎn)并出口一國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)

品，從而獲得收益。該理論更普遍的解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)和原因，是對(duì)絕

對(duì)優(yōu)勢理論的極大發(fā)展，但是對(duì)于自由貿(mào)易帶來的利益并沒有做進(jìn)一步的分析與

研究。

2.基本觀點(diǎn)：該理論認(rèn)為在國際貿(mào)易中起決定作用的不是絕對(duì)優(yōu)勢而是應(yīng)該

是比較優(yōu)勢。

（1）比較優(yōu)勢的含義：

比較優(yōu)勢是從生產(chǎn)產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率的角度來定義的。兩個(gè)國家之間由于勞

動(dòng)生產(chǎn)率的差距，導(dǎo)致在產(chǎn)品上會(huì)產(chǎn)生一定的差異。在其他條件相同的情況下，

如果一國在生產(chǎn)X商品上的成本比在Y商品上更低，那么該國在生產(chǎn)X商品上具

有比較優(yōu)勢，在生產(chǎn)Y商品上即具有比較劣勢。即使一國與外國相比在生產(chǎn)所有

產(chǎn)品上都存在絕對(duì)劣勢，仍然可以通過比較優(yōu)勢原則，在國際貿(mào)易中獲利。

(2)比較優(yōu)勢的衡量指標(biāo)

①貿(mào)易競爭力指數(shù)

又稱凈出口指數(shù)它是指一國某類產(chǎn)品的出口與進(jìn)口的差額與該類產(chǎn)品進(jìn)出

口總額的比例。該指數(shù)一般用來反映一國某類產(chǎn)品在國際市場上的競爭力狀況。

TC——

uHXjj+Mij

TCij代表i國第j種產(chǎn)品的貿(mào)易競爭力指數(shù)

一IvTC產(chǎn)1,越接近1,其競爭力越強(qiáng)

②顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)

通過計(jì)算一國某產(chǎn)品出口值在該國出口總值中所占份額與該種產(chǎn)品的世界

總出口值在世界全部出口產(chǎn)品總量中所占份額的比率來確定該國該種產(chǎn)品比較

優(yōu)勢狀況。

Xij：i國第j種產(chǎn)品的出口額；Xit：i國全部產(chǎn)品的出口總額；Xwj：世界

第j種產(chǎn)品的出口額；Xwt：世界全部產(chǎn)品出口總額

(3)國際貿(mào)易的原則

國家間應(yīng)該按照“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢原則進(jìn)行國際貿(mào)

易。

即如果一國在兩種商品的生產(chǎn)上都處于不同程度的絕對(duì)優(yōu)勢，另一個(gè)國家在

兩種商品的生產(chǎn)上都處于不同程度的絕對(duì)劣勢，在此情況下，前者應(yīng)專門生產(chǎn)比

較優(yōu)勢較大的商品，后者應(yīng)專門生產(chǎn)比較劣勢較小的商品，并通過國際貿(mào)易的方

式來獲取利益。其結(jié)果是勞動(dòng)生產(chǎn)率不同的兩個(gè)國家，通過對(duì)外貿(mào)易都能取得比

原先自己生產(chǎn)的更多的產(chǎn)品，都能從中獲利。

3.評(píng)價(jià)

優(yōu)點(diǎn)：（1）比較優(yōu)勢理論比絕對(duì)優(yōu)勢論更全面更深刻，認(rèn)為一國按照比較優(yōu)

勢的原則參與國際分工和國際貿(mào)易，也可從中獲利。

（2）比較優(yōu)勢論在歷史上為英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)爭取自由貿(mào)易提供了有

利的理論武器，而自由貿(mào)易政策促進(jìn)了英國生產(chǎn)力的發(fā)展而成為“世界工廠”。

缺點(diǎn)：（1）所假設(shè)的前提不符合國際貿(mào)易的實(shí)際情況；

（2）研究的出發(fā)點(diǎn)是一個(gè)靜態(tài)的世界，所揭示的各國所獲貿(mào)易利益是

靜態(tài)的短期利益，未能預(yù)期長期的動(dòng)態(tài)利益；

（3）對(duì)于更加復(fù)雜的問題，比如貿(mào)易利得分配、互利貿(mào)易范圍并未提

及；

（4）李嘉圖認(rèn)為勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，任何一種商品價(jià)值都取決于

勞動(dòng)成本，所以僅用勞動(dòng)成本差異來解釋比較優(yōu)勢是不完整不徹底的。

4.實(shí)例推導(dǎo)

假設(shè)有A、B兩個(gè)國家，每個(gè)國家均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X、Yo進(jìn)行國際貿(mào)易前，

兩個(gè)國家的單位勞動(dòng)時(shí)間的產(chǎn)出如下：

國別XY

A4060

B2010

在無國際貿(mào)易時(shí)，A、B兩國用4個(gè)單位的時(shí)間，整體可以獲得60個(gè)X產(chǎn)品

和70個(gè)Y產(chǎn)品。

從圖中可以看出，A國在生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品上都具有絕對(duì)優(yōu)勢，但是相對(duì)

于X產(chǎn)品來說，A國在生產(chǎn)Y產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢更重，相對(duì)的，B國在生產(chǎn)X產(chǎn)

品上的比較劣勢更輕。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，A、B兩國可以進(jìn)行國際貿(mào)易，A國

生產(chǎn)并出口Y產(chǎn)品，B國生產(chǎn)并出口X產(chǎn)品。貿(mào)易的結(jié)果如下：

國別XY

A0120

B400

從圖中可以看出，進(jìn)行國際貿(mào)易之后，在勞動(dòng)時(shí)間不變的情況下，A、B兩

國可以獲得40個(gè)X產(chǎn)品和120個(gè)Y產(chǎn)品，整體收益增多。在消費(fèi)交換比例為1:1

的條件下，兩國均可用更低的成本滿足市場需求，福利水平提高。

（三）相互需求理論

1.理論概述：該理論由英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰穆勒提出，揭示了在比較優(yōu)勢原

則下國際貿(mào)易的價(jià)格決定和利益分配問題其分析建立在兩個(gè)國家兩種產(chǎn)品模型

的假設(shè)上。

該理論認(rèn)為，國際市場的商品價(jià)格是由貿(mào)易雙方對(duì)商品需求的數(shù)量比來決定的。

兩國之間兩種商品的國際交換比介于兩國國內(nèi)交換比之間的某一點(diǎn)上在這一點(diǎn)

上交換，兩國都能獲利。而國際交換比越接近對(duì)方國家國內(nèi)交換比，該國從貿(mào)易

中獲取的利益就越大。

國際交換比：即貿(mào)易條件，就是能使貿(mào)易雙方的總出口等于其總進(jìn)口的點(diǎn)，

這一點(diǎn)是由兩國的消費(fèi)者對(duì)于其他國商品的需求決定的，貿(mào)易條件決定了貿(mào)易利

益的分配。

2.基本觀點(diǎn)：

第一，國際貿(mào)易條件。貿(mào)易條件是指出口商品價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)的

比值，如果貿(mào)易指數(shù)數(shù)值增大，即代表每單位的出口產(chǎn)品可以換回更多的進(jìn)口商

品，貿(mào)易條件改善，反之貿(mào)易條件惡化。國際貿(mào)易條件是用本國出口商品的數(shù)量

來表示進(jìn)口產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，國際貿(mào)易條件受一國對(duì)外供給與對(duì)外需求的影響，

也受一國的資本剩余的影響。所以對(duì)一國而言，最有利的國際貿(mào)易條件是盡可能

多的供給本國產(chǎn)品，盡可能少的需求外國產(chǎn)品。

第二，國際貿(mào)易條件的動(dòng)態(tài)變化。由于國際貿(mào)易條件會(huì)受兩國消費(fèi)者的需求偏

好強(qiáng)度等各種因素的影響會(huì)發(fā)生變化。如果外國對(duì)本國出口的產(chǎn)品需求強(qiáng)度大于

本國對(duì)該國家出口產(chǎn)品的需求，在國際貿(mào)易時(shí)，外國為了達(dá)成貿(mào)易會(huì)相對(duì)做出更

多的讓步。

所以，對(duì)對(duì)方產(chǎn)品相對(duì)需求強(qiáng)度較小的國際，在國際貿(mào)易的競爭中具有更加有

利的地位，使得國際貿(mào)易條件更加接近對(duì)方國家國內(nèi)的交換比，獲得更大的利益。

即相對(duì)需求強(qiáng)度決定了國際貿(mào)易條件，也決定了國際貿(mào)易的利益分配。

3.評(píng)價(jià)

優(yōu)點(diǎn)：（1）該理論對(duì)比較優(yōu)勢理論作了兩個(gè)重要補(bǔ)充：

①探討了國際貿(mào)易雙方帶來利益的范圍，指出這個(gè)范圍就是超出雙方國內(nèi)交

換比這個(gè)上下限之間，超出這個(gè)界限，國際貿(mào)易就不會(huì)發(fā)生；

②研究了貿(mào)易利益分配問題，認(rèn)為貿(mào)易條件越接近本國國內(nèi)交換比，其獲得

的利益就越少;反之貿(mào)易條件越接近對(duì)方國家國內(nèi)交換比其所獲利益就越多。

（2）以等量勞動(dòng)不同產(chǎn)出來比較生產(chǎn)的相對(duì)優(yōu)勢。這種把成本固定、比較

某國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的利益的大小，也稱為比較利益論。這一理論為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家

普遍接受，具有一定的領(lǐng)導(dǎo)性。

缺點(diǎn)：（1）相互需求理論從供求關(guān)系上說明商品國際交換價(jià)值的決定，認(rèn)為國

際貿(mào)易中一種進(jìn)口商品的價(jià)值，不是由生產(chǎn)這種商品的成本決定的，而是由為支

付進(jìn)口而輸出商品的生產(chǎn)成本決定。這種商品的價(jià)值取決于他國對(duì)該商品的需求

彈性的論點(diǎn)，受到馬克思主義勞動(dòng)價(jià)值論的猛烈批判。穆勒也由此一直被別人劃

入庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家行列。

（2）穆勒的國際需求方程式的假定前提是物物交換下的供給等于需求。

實(shí)際上出口與進(jìn)口不是以物物交換的形式同時(shí)出現(xiàn)的而是彼此分離的。因此，

認(rèn)為相互需求強(qiáng)度決定貿(mào)易條件在現(xiàn)實(shí)中有很大的缺陷。這是因?yàn)樵趪H市場中

貿(mào)易的發(fā)生并不總是在兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模相當(dāng)并對(duì)國際市場價(jià)格影響顯著的國家中

進(jìn)行，如果兩國力量懸殊，小國的相對(duì)需求強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于大國的相對(duì)需求強(qiáng)度，

在這種情況下，大國的交換比也就是國際間的貿(mào)易條件。

★擴(kuò)展一：比較優(yōu)勢陷阱

比較優(yōu)勢陷阱：指一國尤其是發(fā)展中國家完全按照比較優(yōu)勢原則，生產(chǎn)并出

口初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則在與主要出口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的發(fā)達(dá)國

家的國際貿(mào)易中，雖然能獲得利益但由于貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定總是處于不利地位，

從而落入比較優(yōu)勢陷阱。兩種類型：

①初級(jí)產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱：是指發(fā)展中國家完全按照比較優(yōu)勢原則，運(yùn)用勞

動(dòng)力資源和自然資源優(yōu)勢參與國際分工，獲得較低的附加值。由于初級(jí)產(chǎn)品的需

求彈性小，加上初級(jí)產(chǎn)品的國際價(jià)格下滑，出口量幾乎不變，導(dǎo)致發(fā)展中國家貿(mào)

易條件惡化，甚至出現(xiàn)貧困化增長。

②制成品比較優(yōu)勢陷阱：由于初級(jí)產(chǎn)品出口形勢惡化，發(fā)展中國家開始以制

成品來替代初級(jí)產(chǎn)品的出口。利用技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但一般通過引進(jìn)模仿

先進(jìn)技術(shù)或技術(shù)外溢和改進(jìn)型技術(shù)等手段來改善發(fā)展技術(shù)導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力長

期未能提高，只能長期以來發(fā)達(dá)國家技術(shù)取得進(jìn)步。

★擴(kuò)展二：提供曲線

也稱相互需求曲線，是由馬歇爾和艾奇沃斯提出的，它表明一個(gè)國家為了進(jìn)口一

定量的商品，必須向其他國家出口一定量的商品。因此提供曲線即對(duì)應(yīng)某一進(jìn)口

量下愿意提供的出口量的軌跡。兩個(gè)國家的提供曲線的交匯點(diǎn)所決定的價(jià)格，就

是國際商品交換價(jià)格（交換比率）。

馬歇爾用提供曲線形象地說明了約翰?穆勒的相互需求論的相關(guān)內(nèi)容該

理論同樣建立在“2X2X1”模型上，有兩個(gè)國家X與Y,X國專門生產(chǎn)A產(chǎn)品，

Y國專門生產(chǎn)B產(chǎn)品（曲線背對(duì)誰，即生產(chǎn)誰）。0A為X國提供曲線，代表Y國

的貿(mào)易條件，提供曲線上每一點(diǎn)斜率都表示一個(gè)貿(mào)易條件，0B也類似。這兩國

的提供曲線都代表貿(mào)易條件越來越有利于本國。交點(diǎn)處表示兩國的貿(mào)易均衡點(diǎn)。

馬歇爾的提供曲線形象地解釋了約翰?穆勒的相互需求理論，開創(chuàng)了幾何

方法作為國際貿(mào)易理論的分析工具的先河。但是對(duì)于需求強(qiáng)度的影響因素，考慮

的過于簡單，面對(duì)復(fù)雜的國際貿(mào)易行為，具有較大的局限性。

四、新古典貿(mào)易理論

（一）要素稟賦理論（非常重要）

1.理論概述:該理論是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾提出由他的學(xué)生俄林完善，

又稱“赫克歇爾一俄林要素稟賦論”。該理論認(rèn)為一國各類生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕

程度決定了該要素的價(jià)格，進(jìn)而使得產(chǎn)品產(chǎn)生成本差別。所以一國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)并出

口密集使用本國相對(duì)豐裕要素制成的產(chǎn)品來獲取利益，進(jìn)口密集使用相對(duì)稀缺要

素生產(chǎn)的產(chǎn)品。該理論具有一定的的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義，促進(jìn)了理論的發(fā)展，但是對(duì)

于諸多影響因素都未加以考慮。

2.基本觀點(diǎn)：該理論以比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)，在“2X2X2”模型分析基礎(chǔ)

上，認(rèn)為國際貿(mào)易以要素豐裕度的不同為基礎(chǔ)。

（1）要素豐裕度：指一國所擁有的生產(chǎn)要素的相對(duì)比例，是一個(gè)相對(duì)概念，

與絕對(duì)量無關(guān)。

（2）國際貿(mào)易的依據(jù)是要素豐裕程度的不同：由于要素的相對(duì)供給不同導(dǎo)致

要素相對(duì)價(jià)格不同，進(jìn)而引起各國生產(chǎn)產(chǎn)品的成本產(chǎn)生差異。國家間商品的價(jià)格

差異導(dǎo)致了國際貿(mào)易的產(chǎn)生。

所以，一國要擴(kuò)大生產(chǎn)和出口的應(yīng)是它在生產(chǎn)上密集使用該國相對(duì)豐裕而便

宜的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，即比較優(yōu)勢產(chǎn)品；進(jìn)口它在生產(chǎn)上密集使用該國相對(duì)稀缺

而昂貴的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，即比較劣勢產(chǎn)品。簡言之，勞動(dòng)豐裕的國家出口勞動(dòng)

密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品相反資本密集型國家出口資本密集型產(chǎn)品，

進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

3.評(píng)價(jià)

優(yōu)點(diǎn)：（1）要素稟賦論從多種生產(chǎn)要素的角度來解釋國際貿(mào)易和國際貿(mào)易商

品結(jié)構(gòu)，以及國際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響，具有一定的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義，在國際貿(mào)

易理論發(fā)展史上具有重要地位。

（2）要素稟賦論是以比較優(yōu)勢論為基礎(chǔ)的，與比較優(yōu)勢論不同的是，

它不是用等量產(chǎn)品不等量勞動(dòng)投入比較同種產(chǎn)品在兩國間的不同勞動(dòng)成本而是

用等量產(chǎn)品不同的貨幣價(jià)格比較兩國不同的商品價(jià)格比例，以說明構(gòu)成比較優(yōu)勢

差異的基礎(chǔ)在于各國各種生產(chǎn)要素的豐缺。

（3）通過對(duì)生產(chǎn)要素組合與配置、貿(mào)易的最優(yōu)格局和利益等問題的研

究，進(jìn)一步論證了自由貿(mào)易的必要性和好處，促進(jìn)了國際貿(mào)易理論的發(fā)展。

（4）與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家國際分工理論相比，要素稟賦論更加貼近國際貿(mào)

易現(xiàn)實(shí)，現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的爭論大多在肯定這一理論的前提下進(jìn)行，它改變了

西方國際貿(mào)易理論的研究方向。

缺點(diǎn)：（1）一系列假設(shè)條件都是靜態(tài)的，忽略國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)因素的動(dòng)態(tài)變

化。比如各國的資源稟賦狀況和技術(shù)水平都是動(dòng)態(tài)變化，將其靜態(tài)化后定會(huì)影響

各國對(duì)國際貿(mào)易模式狀況的判斷。

（2）只能解釋要素稟賦不同的國家的分工和貿(mào)易行為，對(duì)大量發(fā)生在

要素稟賦相似、需求格局接近的國際貿(mào)易現(xiàn)象無法解釋。

（3）被馬克思主義者批判為違背了商品價(jià)值的唯一源泉是勞動(dòng)的原

則。

4.要素稟賦理論的延伸

（1）要素價(jià)格均等化定理

該定理認(rèn)為：各國生產(chǎn)要素豐裕度不同所引起的生產(chǎn)要素價(jià)格差異，這種價(jià)

格差異會(huì)通過生產(chǎn)要素和商品的國際移動(dòng)逐漸縮小，即要素價(jià)格最終均等化。

要素價(jià)格均等化意味著：①生產(chǎn)要素得到有效配置，世界總產(chǎn)出增加；②各

國比較成本趨于消失，國際貿(mào)易因?yàn)閲H貿(mào)易而消失。然而現(xiàn)實(shí)中生產(chǎn)要素價(jià)格

受到很多因素影響，價(jià)格不可能趨于一致，所以該定理存在一定缺陷。

（2）要素供給比例論

商品價(jià)格的相對(duì)差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，當(dāng)出現(xiàn)價(jià)格差，且這種價(jià)

差大于運(yùn)費(fèi)等一系列開支時(shí)，商品便從價(jià)低國流往價(jià)高國。各國商品價(jià)格的不同

由要素價(jià)格比例不同決定，而要素價(jià)格比例不同又是由要素供給比例不同決定。

豐裕要素價(jià)格低,相應(yīng)的產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)較低，在世界市場上的競爭力更強(qiáng);反之，

稀缺要素價(jià)格高。所以國家傾向于出口密集使用本國豐裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集

使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。

（二）要素稟賦論的拓展

1.斯托爾珀-薩繆爾森定理：

按照要素稟賦理論，一國會(huì)集中出口密集使用本國豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，長

期的國際貿(mào)易交易，會(huì)使一國的出口商品相對(duì)價(jià)格上升,進(jìn)口商品相對(duì)價(jià)格下除

當(dāng)一種商品的相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，相應(yīng)地會(huì)出現(xiàn)該商品中密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)

際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬下降；反之亦然。

所以，自由貿(mào)易的結(jié)果是：在出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的本國豐裕生產(chǎn)要素的

報(bào)酬提高；在進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用本國稀缺生產(chǎn)要素的報(bào)酬降低。政府應(yīng)該

采取適當(dāng)?shù)氖杖敕峙湔{(diào)節(jié)政策和措施，譬如利用稅收、補(bǔ)貼等辦法，使任何個(gè)人

或階層都不因?qū)ν忾_放而蒙受收入水平絕對(duì)下降的痛苦。

2.雷布?xì)J斯基定理：（要素供給影響商品供給）

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷布?xì)J斯基分析研究了一國生產(chǎn)要素的供給改變對(duì)國際貿(mào)易的

影響后，得出結(jié)論：在其他經(jīng)濟(jì)條件不變的情況下，即商品與要素的相對(duì)價(jià)格不

變、其他要素供給數(shù)量不變的情況下，其中一種生產(chǎn)要素的供給數(shù)量增加，會(huì)導(dǎo)

致密集使用這種要素的產(chǎn)品產(chǎn)出增加，而密集使用其他生產(chǎn)要素的產(chǎn)品產(chǎn)出減少,

如勞動(dòng)供給的增加會(huì)導(dǎo)致衣服產(chǎn)出增加而食品產(chǎn)出減少。進(jìn)一步指出，在一個(gè)只

有兩種商品的世界里，如果兩種商品價(jià)格都不變（即貿(mào)易條件不變），一種生產(chǎn)

要素的增長會(huì)削減其中一種商品的產(chǎn)出。

該定理關(guān)注于要素供給變動(dòng)與產(chǎn)出方式的關(guān)系，可能被認(rèn)為是對(duì)要素稟賦論

的背離，因?yàn)楹笳呒俣ㄒ胤A賦不變。在現(xiàn)實(shí)中，經(jīng)濟(jì)增長的資本存量的增加總

是比勞動(dòng)力的增加要快，因此，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)將會(huì)逐步收縮，資本密集型產(chǎn)業(yè)

將會(huì)不斷擴(kuò)大，出口也會(huì)相應(yīng)增加。

(三)里昂惕夫之謎

1.理論概述：1954年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫統(tǒng)計(jì)資料，運(yùn)用自己研究的投

入一產(chǎn)出分析法，以美國的進(jìn)出口數(shù)據(jù)對(duì)要素稟賦論進(jìn)行了驗(yàn)證。驗(yàn)證的結(jié)果是

美國出口的商品主要是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的商品更多的是資本密集型。這

違背了人們所認(rèn)為的美國是一個(gè)資本豐裕國家的觀念。因此，產(chǎn)生了里昂惕夫之

謎。

2.對(duì)里昂惕夫之謎的幾種解釋：

(D人力資本說。由于美國勞動(dòng)力的教育程度和平均工資高于其他國家，這在

相當(dāng)程度上反映了，美國同其他國家相比，在人力資源投資及其回報(bào)上的相對(duì)差

異，說明美國的單位人力資本遠(yuǎn)高于其他國家，因此，美國其實(shí)是一個(gè)人力資本

要素相對(duì)豐裕的國家，美國出口商品中自然包含著相對(duì)密集程度較高的人力資本

要素。

(2)要素密集度逆轉(zhuǎn)。不同國家因生產(chǎn)技術(shù)的差異，在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)生產(chǎn)方

法是不同的，因此投入的生產(chǎn)要素比例也不同，所以同一產(chǎn)品在不同國家可能是

要素稟賦不同的產(chǎn)品。因此，美國出口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品可能是其他國家的資本

密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品可能是其他國家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

(3)貿(mào)易保護(hù)說。美國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)處在相對(duì)劣勢地位，美國政府采取各

種關(guān)稅和非關(guān)稅措施來保護(hù)它們；美國政府還對(duì)資本密集型的高技術(shù)產(chǎn)品設(shè)置了

出口障礙以保護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢。一系列的貿(mào)易政策保護(hù)措施，扭曲了國際貿(mào)易的行

為，使得實(shí)際與理論產(chǎn)生差異。

(4)美國的需求偏向于資本密集型產(chǎn)品。從消費(fèi)者需求的角度來看，由于美國

的消費(fèi)者更加傾向于資本密集型的產(chǎn)品，國內(nèi)生產(chǎn)力不足以完全滿足市場需求,

因此，除了國內(nèi)供給之外，需要通過一定數(shù)量的進(jìn)口來滿足全部的市場需求。

(5)俄林和里昂惕夫?qū)Α吧a(chǎn)要素豐裕度”的定義有所不同。俄林指的是考慮

了價(jià)格以后的要素豐裕度，而里昂惕夫指的是單純的生產(chǎn)資料的技術(shù)配比，因此

要素在量的計(jì)算上有所差別。

（6）要素稟賦論本身的假設(shè)不現(xiàn)實(shí)，存在驗(yàn)證的缺陷

★擴(kuò)展：相關(guān)重要概念匯總

1.要素稟賦：它是指一國或經(jīng)濟(jì)體可利用的經(jīng)濟(jì)資源總供給量的擁有狀況，這

些經(jīng)濟(jì)資源包括自然資源和社會(huì)資源，如土地、礦產(chǎn)、資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、管

理、信息等。

2.要素密集型逆轉(zhuǎn)：也成為要素密集度變化，它包括兩層含義:一是指同一產(chǎn)

品在不同國家要素密集型特征不同。比如小麥在美國是資本密集型，在中國是勞

動(dòng)密集型；二是指同一產(chǎn)品在同一國家不同時(shí)期要素密集型特征不同，比如一種

新產(chǎn)品在開發(fā)時(shí)是技術(shù)密集型，隨著大規(guī)模生產(chǎn)出口，變?yōu)橘Y本密集型。

3.要素豐裕度：一個(gè)國家或經(jīng)濟(jì)體某種資源的擁有度。

4.要素密集度：是指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小。如果某要素投入比

例大，則稱為該要素密集度高，反之則低。根據(jù)產(chǎn)品產(chǎn)品生產(chǎn)中所投入的最多的

要素種類的不同，可把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品。例如，服裝生產(chǎn)

中勞動(dòng)力投入最多，則稱服裝為勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品。

5.人力資本：也成為人力技能，指對(duì)通過教育、保健、培訓(xùn)等形式進(jìn)行人力投

資形成的資本。

6.貿(mào)易條件：表示一國每進(jìn)口一單位商品需要用多少單位出口商品交換（或每

出口一單位商品，可以換回多少單位進(jìn)口商品）的比率。該比率通常用出口價(jià)格

指數(shù)與進(jìn)口價(jià)格指數(shù)的對(duì)比來反映貿(mào)易條件的變化若出口價(jià)格指數(shù)上漲幅度超

過進(jìn)口價(jià)格指數(shù)上漲幅度，則貿(mào)易條件改善，相反，貿(mào)易條件惡化。常用的貿(mào)易

條件有3種不同的形式：價(jià)格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件，它們從

不同的角度衡量一國的貿(mào)易所得。其中價(jià)格貿(mào)易條件（為一國出口與進(jìn)口的交換

比價(jià)）最有意義，也最容易根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算。

五、國際貿(mào)易新理論

二戰(zhàn)以后，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力的提高，國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了一系

列新的內(nèi)容：發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易比重相對(duì)擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，知識(shí)內(nèi)

涵商品貿(mào)易增加，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移。面對(duì)國際貿(mào)易新現(xiàn)象，傳統(tǒng)的以比較

優(yōu)勢和要素稟賦為基礎(chǔ)的的國際貿(mào)易理論已無法解釋。實(shí)踐的發(fā)展呼喚著理論創(chuàng)

新，要求對(duì)新的貿(mào)易現(xiàn)象作出解釋。因此，一些學(xué)者開始運(yùn)用不完全競爭、規(guī)模

經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品等假設(shè)前提來研究國際分工和貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)因創(chuàng)立了一系列新

理論學(xué)說，即所謂的新貿(mào)易理論。

（一）國際貿(mào)易新要素理論（復(fù)試會(huì)考）

1.理論背景：一些學(xué)者針對(duì)戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新情況新特點(diǎn)，提出不少新穎的

理論，直接修正和發(fā)展了H-0學(xué)說。其中一部分人仍用生產(chǎn)要素差異來論述國際

貿(mào)易，但同時(shí)擴(kuò)大了要素的范圍，賦予要素新的含義，由此產(chǎn)生了新要素理論。

國際貿(mào)易新要素理論認(rèn)為，應(yīng)賦予生產(chǎn)要素以新的含義，擴(kuò)展生產(chǎn)要素的范

圍，生產(chǎn)要素不僅僅是生產(chǎn)要素稟賦理論所說的勞動(dòng)、資本和土地，技術(shù)、人力

資本、研究與開發(fā)、信息以及管理等等，都是生產(chǎn)要素，這些無形的要素越來越

成為貿(mào)易往來的基礎(chǔ)，決定著一國比較優(yōu)勢格局。

新要素理論是對(duì)要素稟賦理論的發(fā)展，但就分析方法而言，新要素理論與傳

統(tǒng)要素貿(mào)易理論并無本質(zhì)的不同。

2.基本內(nèi)容：國際貿(mào)易新要素理論包括五個(gè)基本內(nèi)容：（1）生產(chǎn)要素非同一

性；（2）要素內(nèi)涵與外延擴(kuò)展性；（3）要素密集型變換；（4）要素國際流動(dòng)性；

（5）資源稟賦變動(dòng)性。

第一，從生產(chǎn)要素非同一性看。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論假定商品生產(chǎn)中某種生產(chǎn)

要素本身都是同一的，不存在質(zhì)的差別。國際貿(mào)易新要素理論認(rèn)為要素并非同一

性。

比如從土地要素看它的非同一性表現(xiàn)為各國擁有的自然資源數(shù)量不一、

種類不一、品質(zhì)不一；從勞動(dòng)要素看，各國存在人力數(shù)量差異、質(zhì)量差異、結(jié)構(gòu)

差異；從資本要素看，各國擁有資本的數(shù)量和規(guī)模不同、結(jié)構(gòu)和品質(zhì)不同、生產(chǎn)

率不同。

這些要素的差異會(huì)對(duì)國際貿(mào)易帶來影響。例如，自然資源差異會(huì)影響產(chǎn)品生

產(chǎn)過程中資本和勞動(dòng)要素的投入比例如果不對(duì)自然資源稟賦差異及它們的資本、

勞動(dòng)要素投入比例間的關(guān)系進(jìn)行充分考慮，就難以對(duì)國際貿(mào)易流向、規(guī)模和利益

等作出有效說明。同樣，各國勞動(dòng)力質(zhì)與量的差別，也會(huì)影響一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)貿(mào)

易利益。而資本要素的國別差別，更會(huì)對(duì)一國對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)規(guī)模和利益產(chǎn)生影

響。

第二，從要素內(nèi)涵與外延擴(kuò)展性看。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論把生產(chǎn)要素歸結(jié)為土

地、資本、勞動(dòng)三要素。隨著現(xiàn)在國際貿(mào)易發(fā)展，生產(chǎn)要素不僅有了新內(nèi)涵，而

且還在外延上有所擴(kuò)展。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為生產(chǎn)要素除了包括上述三要素外，還包

括技術(shù)、人力資本（人力技能）、信息、管理等要素。比如，技術(shù)要素：它不僅

能提高土地、勞動(dòng)和資本的生產(chǎn)力，還可以提高整體的生產(chǎn)率，從而改變傳統(tǒng)三

要素在生產(chǎn)中的相對(duì)比例關(guān)系。人力技能：又稱人力資本，資本充裕的國家往往

人力技能充裕，美國最充裕的要素不是資本，而是人力資本，這決定了美國出口

產(chǎn)品以技能密集型產(chǎn)品為主，而非傳統(tǒng)的資本密集型。信息：它的利用狀況可以

影響一國的比較優(yōu)勢，改變一國在國際分工和國際貿(mào)易中的地位。管理：現(xiàn)代經(jīng)

濟(jì)活動(dòng)越發(fā)顯示一個(gè)企業(yè)部門管理水平的高低直接影響經(jīng)營效率。一般來說，發(fā)

達(dá)國家管理要素相對(duì)豐裕，而其他國家管理要素相對(duì)稀缺，兩者的差異主要變現(xiàn)

在管理人員的比重與管理能力存在的差異這種差異直接影響一國的比較優(yōu)勢地

位和對(duì)外貿(mào)易各環(huán)節(jié)。

第三，從要素密集型變化看。同一產(chǎn)品在不同國家要素密集型特征可能不

同，同一產(chǎn)品在同一國家不同時(shí)期要素密集特征也不同。比如，小麥在美國生產(chǎn)

是資本密集型的，但在發(fā)展中國家可能是勞動(dòng)密集型的；一種新產(chǎn)品在開發(fā)時(shí)是

技術(shù)密集型，隨著大規(guī)模出口變?yōu)橘Y本密集型，隨著生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家變成

了勞動(dòng)密集型。要素密集型轉(zhuǎn)換使得里昂惕夫之謎必然存在。

第四，從要素國際流動(dòng)性來看。傳統(tǒng)理論假設(shè)要素在國際間缺乏流動(dòng)；國

際貿(mào)易新要素理論者對(duì)此做了進(jìn)一步研究，認(rèn)為勞動(dòng)力、資本要素否會(huì)出現(xiàn)國際

流動(dòng)。引起勞動(dòng)力國際流動(dòng)的原因有經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的，經(jīng)濟(jì)原因包括經(jīng)濟(jì)周期

變化、國內(nèi)外工資水平生活環(huán)境差異，非經(jīng)濟(jì)原因包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭。勞動(dòng)力

流動(dòng)會(huì)改變有關(guān)國家勞動(dòng)力供給數(shù)量即要素稟賦的狀況引起資本國際流動(dòng)的主

要原因是追求高收益。資本的國際流動(dòng)對(duì)于國際貿(mào)易的影響程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過勞動(dòng)

力要素的國際流動(dòng)，它對(duì)資本流出國和流入國都會(huì)產(chǎn)生雙重影響。

第五，從資源稟賦變動(dòng)性看。各國稟賦隨著國際貿(mào)易的開展會(huì)發(fā)生相應(yīng)的

變動(dòng)。如，從自然資源看，以前較為豐裕的資源由于過度使用變得稀缺；新資源

被發(fā)現(xiàn)和利用；過去無法利用或充分利用的資源被利用開采；新興產(chǎn)業(yè)和部門對(duì)

某種資源的利用從人力資源看其總供給隨人口增長率的年齡結(jié)構(gòu)變化而變化

勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而高級(jí)化勞動(dòng)力素質(zhì)隨教育科技衛(wèi)生水平提

高而增強(qiáng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整改變了對(duì)勞動(dòng)力要素的需求狀況，傳統(tǒng)部門衰弱，新型

部門興趣都會(huì)改變?cè)谏a(chǎn)過程中投入的資本一勞動(dòng)上匕從資本要素的變動(dòng)性看，

資本存量的差別和資本積累的能力高低容易改變一國資本要素的數(shù)量與規(guī)模；

技術(shù)創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及在國際中的相對(duì)低位的變化，也可改變一國資

本要素的結(jié)構(gòu)比重和技術(shù)層次；資本利用效率可改變資本稟賦狀況；資本與其他

要素間存在相互替代性，當(dāng)生產(chǎn)某種商品的要素密集型出現(xiàn)轉(zhuǎn)換，就會(huì)改變?cè)瓉?/p>

對(duì)不同要素的相對(duì)需求量。

國際貿(mào)易新要素理論修改了赫克歇爾一俄林的要素稟賦理論的假設(shè)使其更

貼近國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)，一定程度上揭示了里昂惕夫之謎。

（二）產(chǎn)品生命周期理論（非常重要）

1.理論概述：該理論由美國學(xué)者弗農(nóng)提出，用產(chǎn)品生命周期的假說來揭示美國

企業(yè)二戰(zhàn)后開展對(duì)外直接投資和國際貿(mào)易的行為。

2.主要內(nèi)容：產(chǎn)品生命周期理論借用市場學(xué)上的產(chǎn)品壽命理論，將產(chǎn)品生命周

期劃分為三個(gè)階段，即新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。同時(shí)，該

理論將世界各國大致分成三種類型，即發(fā)達(dá)國家（創(chuàng)新國），次發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)

達(dá)國家（發(fā)展中國家）。

此理論說明在產(chǎn)品生命周期的不同階段，各國在國際貿(mào)易中地位不同，并把產(chǎn)

品的區(qū)位選擇與海外生產(chǎn)及出口結(jié)合進(jìn)行了考察。

(1)新產(chǎn)品階段(newproductstage)：新產(chǎn)品階段是指新產(chǎn)品開發(fā)與投產(chǎn)階

段。發(fā)達(dá)國家通過投入大量研發(fā)力量和人力資本開發(fā)出新產(chǎn)品，并投入國內(nèi)市場,

此時(shí)產(chǎn)品是技術(shù)密集型，且生產(chǎn)成本高。

該階段產(chǎn)品的生產(chǎn)主要集中在國內(nèi)，創(chuàng)新企業(yè)通過對(duì)新產(chǎn)品技術(shù)的壟斷，獲

取高額壟斷利潤。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平接近的次發(fā)達(dá)國家偶爾的少量需求，創(chuàng)新企業(yè)通

過出口即可滿足。因此，這個(gè)階段不用到海外進(jìn)行直接投資，借助簡單的國際貿(mào)

易行為即可滿足市場需求。

(2)成熟產(chǎn)品階段(matureproductstage)：成熟產(chǎn)品階段是指新產(chǎn)品及其

生產(chǎn)技術(shù)逐漸成熟的階段。隨著新產(chǎn)品的技術(shù)日趨成熟，開始大批量生產(chǎn)。產(chǎn)品

被國外消費(fèi)者認(rèn)可，國外需求強(qiáng)勁。需求出口價(jià)格彈性上升,企業(yè)關(guān)注降低成本。

此時(shí)創(chuàng)新國出口減少，一些產(chǎn)品進(jìn)口國開始模仿掌握技術(shù)，在本國生產(chǎn)并出

口到其他國家。那些資本豐裕和熟練勞動(dòng)力充裕的國家具有比較優(yōu)勢，逐漸取代

了創(chuàng)新國成為最主要的生產(chǎn)和出口國。同時(shí)，進(jìn)口國為了保護(hù)新成長的幼稚產(chǎn)業(yè),

會(huì)實(shí)施進(jìn)口壁壘，限制發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品輸入，限制發(fā)達(dá)國家的對(duì)外出口能力。因

此發(fā)達(dá)國家的企業(yè)開始到次發(fā)達(dá)國家投資建立海外子公司，沖破貿(mào)易壁壘，占領(lǐng)

當(dāng)?shù)厥袌?。此階段產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

(3)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品階段(standardizedproductstage)：標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段是指

產(chǎn)品及其生產(chǎn)技術(shù)的定型化階段。該階段，產(chǎn)品的生產(chǎn)達(dá)到了完全標(biāo)準(zhǔn)化，資本

和非技術(shù)型熟練勞動(dòng)成為產(chǎn)品主要構(gòu)成部分。企業(yè)競爭表現(xiàn)為價(jià)格競爭，發(fā)達(dá)國

家完全喪失比較優(yōu)勢。

此時(shí)發(fā)達(dá)國家企業(yè)通過對(duì)外直接投資，將標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)工藝轉(zhuǎn)移到具有低成

本比較優(yōu)勢的欠發(fā)達(dá)國家，離岸生產(chǎn)并返銷母國和次發(fā)達(dá)國家市場。最后，當(dāng)該

技術(shù)對(duì)于發(fā)達(dá)國家不再有利可圖時(shí)，則通過技術(shù)許可方式轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，隨著產(chǎn)品及其生產(chǎn)技術(shù)生命周期的演進(jìn)，比較優(yōu)勢

呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，國際貿(mào)易格局相應(yīng)發(fā)生變動(dòng)。發(fā)達(dá)國家由出口國變?yōu)檫M(jìn)

口國，而勞動(dòng)成本低的欠發(fā)達(dá)國家有進(jìn)口國變?yōu)槌隹趪?。在產(chǎn)品生命周期的不同

階段的同一類產(chǎn)品，在不同國家之間會(huì)發(fā)生貿(mào)易，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

新產(chǎn)品階段成熟階段標(biāo)準(zhǔn)化階段

產(chǎn)品技術(shù)特性技術(shù)發(fā)明與改進(jìn)技術(shù)成熟與擴(kuò)散技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與公開

生產(chǎn)地創(chuàng)新國其他發(fā)達(dá)工業(yè)國發(fā)展中國家

要素特性技術(shù)知識(shí)密集型資本技能密集型勞動(dòng)力密集型

比較優(yōu)勢創(chuàng)新國壟斷技術(shù)其他發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)發(fā)展中國家成本優(yōu)勢

優(yōu)勢優(yōu)勢

價(jià)格高降價(jià)低

3.評(píng)述

優(yōu)點(diǎn)：（1）產(chǎn)品生命周期理論首次將國際直接投資與國際貿(mào)易、產(chǎn)品生命周期

納入一個(gè)分析框架，同時(shí)將靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析有效地結(jié)合起來。因此，具有一

定的理論地位。

（2）該理論首次為各國的后續(xù)發(fā)展提出了建議，認(rèn)為一國只有不斷的創(chuàng)

新，才可以獲得最大的收益。為各國的發(fā)展提供了一些方向。

（3）該理論打破了原先理論的一系列不切合實(shí)際的假設(shè)，更加符合現(xiàn)實(shí)

情況

缺陷：（1）理論出發(fā)點(diǎn)是“二戰(zhàn)”后美國跨國公司在西歐的直接投資，因此難

以解釋后起投資國如西歐、日本與發(fā)展中國家的對(duì)外直接投資行為與規(guī)律。

（2）忽略了技術(shù)之外的其他要素對(duì)產(chǎn)品生命周期以及貿(mào)易格局的影響。

（3）未對(duì)國際貿(mào)易獲得的收益做具體的量化分析。

（三）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

1.理論概述：亞當(dāng)斯密在《國富論》中提出勞動(dòng)分工是一定規(guī)模的批量生產(chǎn)被

認(rèn)為是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的起源。真正的規(guī)模經(jīng)濟(jì)起源于美國，認(rèn)為大規(guī)模的生產(chǎn)是提高

勞動(dòng)生產(chǎn)率的有效途徑，企業(yè)只有不斷的擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，使得邊際收益等于邊際

成本時(shí)，企業(yè)才可以達(dá)到最佳規(guī)模。

2.主要內(nèi)容：規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是指在特定的時(shí)期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)量增加時(shí)，其單位成

本下降，即企業(yè)通過擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)?？梢越档推骄杀?，從而提高利潤水平。規(guī)模

經(jīng)濟(jì)理論建立在以下兩個(gè)假設(shè)條件上：一是生產(chǎn)技術(shù)水平不變；二是所有的生產(chǎn)

要素或投入均按相同的比例變動(dòng)。企業(yè)可以通過兼并的方式，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。其

中橫向兼并可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品單一化生產(chǎn)，降低多種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)帶來的不適；縱向兼并

可以將各個(gè)環(huán)節(jié)納入企業(yè)內(nèi)部，節(jié)省交易成本。同時(shí)兼并可以增強(qiáng)企業(yè)的整體實(shí)

力，鞏固市場占有率，提供更加全面的專業(yè)化生產(chǎn)服務(wù)，以便于更好的滿足市場

需求。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以分為以下幾種：

（1）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指一經(jīng)濟(jì)實(shí)體在規(guī)模變化時(shí)由自己內(nèi)部所引起的收益增

加。

（2）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指在其他條件相同的情況下，行業(yè)規(guī)模較大的地區(qū)比行

業(yè)規(guī)模較小的地區(qū)生產(chǎn)更有效率，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可以引起該地區(qū)廠商的規(guī)模收

益遞增，這會(huì)導(dǎo)致某種行業(yè)及其輔助部門在同一或幾個(gè)地點(diǎn)大規(guī)模高度集中，形

成外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)一方面來源于行業(yè)地理位置的集中，另一方面來

源于行業(yè)內(nèi)每個(gè)企業(yè)從整個(gè)行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大中獲得更多的知識(shí)積累，即“干中學(xué)”。

3.評(píng)價(jià)：

優(yōu)點(diǎn)：（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在勞動(dòng)分工的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化了探討，可以看作是

對(duì)原有理論的深入研究；

（2）該理論對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理給出了別具一個(gè)的指導(dǎo)性意義

缺點(diǎn)：該理論忽略了外部政策帶來的阻礙，以及技術(shù)水平對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響。

（四）需求相似理論

1.理論概述：需求相似理論由林德提出，該理論認(rèn)為需求重疊是國際貿(mào)易產(chǎn)生

的一個(gè)重要原因。兩國之間，如果需求結(jié)構(gòu)越接近，則進(jìn)行國際貿(mào)易的可能性越

大。而一國的需求偏好決定于該國的平均收入水平。

該理論在一定程度上解釋了收入水平相近的國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，具

有重大意義。但是僅考慮了收入水平對(duì)需求偏好的影響，具有一定的局限。

2.主要內(nèi)容：國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展主要由一國的需求偏好決定，而一國的平

均收入水平又極大的決定了該國的需求偏好。

由于市場上只流通有需求的產(chǎn)品，所以產(chǎn)品的生產(chǎn)取決于需求。影響需求結(jié)

構(gòu)的主要因素是平均收入水平：高收入水平的國家對(duì)高檔品的需求較大，低收入

水平的國家對(duì)滿足生活所需的產(chǎn)品需求較大。所以當(dāng)兩國的平均收入水平接近時(shí),

就會(huì)出現(xiàn)需求重疊，因此成為進(jìn)行國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。收入水平相似的國家，互相

間的貿(mào)易關(guān)系就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，兩國之間重復(fù)需要

的商品就可能很少，貿(mào)易的密切程度也就很小。

3.評(píng)析

優(yōu)點(diǎn)：（1）很好地解釋了收入水平相似的國家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因

（2）為后續(xù)各國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了最基本的意見

缺點(diǎn)：（1）只將收入作為影響需求偏好的因素過于簡單，后續(xù)研究發(fā)現(xiàn)，地理

位置、文化風(fēng)俗等都會(huì)對(duì)需求偏好結(jié)構(gòu)有所影響

（2）未考慮其他外部因素，比如政府政策，技術(shù)等對(duì)國際貿(mào)易的影響。

（五）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策易980s）（非常重要）

1.理論背景：上個(gè)世紀(jì)八十年代后世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易格局發(fā)生了