公司章程及法律合規(guī)制度

公司章程及法律合規(guī)制度第一章總則第一條本公司章程及法律合規(guī)制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）遵從國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司實(shí)際情況，旨在規(guī)范本公司的經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)公司的正常運(yùn)營(yíng)，保護(hù)員工和利益相關(guān)方的合法權(quán)益。第二條全部員工必需遵守本制度，違反本制度的行為將受到相應(yīng)的紀(jì)律處分，并承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三條公司全體員工都有責(zé)任和義務(wù)為公司的法律合規(guī)工作做出貢獻(xiàn)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)層供應(yīng)法律合規(guī)方面的建議和看法。第二章公司的法人整治結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式第四條公司的法人整治結(jié)構(gòu)本公司依照公司法的要求設(shè)立了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層作為法人整治結(jié)構(gòu)，并明確了各個(gè)機(jī)構(gòu)的職權(quán)和責(zé)任。第一節(jié)董事會(huì)第五條董事的職權(quán)和責(zé)任董事會(huì)是本公司的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)方針，并監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性。董事會(huì)成員必需忠誠(chéng)于公司，勇于擔(dān)負(fù)，以公司和股東利益為先，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全和增值。董事會(huì)成員應(yīng)充分發(fā)揮自身經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，做出明智的決策，并確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法、正當(dāng)和可連續(xù)發(fā)展。第六條監(jiān)事的職權(quán)和責(zé)任監(jiān)事會(huì)是本公司實(shí)施監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的行為，保護(hù)股東和利益相關(guān)方的權(quán)益。監(jiān)事會(huì)成員必需保持獨(dú)立性，不受他方干擾，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行客觀、公正和全面的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告公司違法行為或內(nèi)部掌控缺陷，并提出改進(jìn)看法和建議。第七條經(jīng)理層的職權(quán)和責(zé)任經(jīng)理層是本公司日常經(jīng)營(yíng)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)實(shí)施董事會(huì)的決策，并維護(hù)公司的日常運(yùn)營(yíng)。經(jīng)理層成員應(yīng)遵守本公司章程和法律法規(guī)，恪盡職守，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，推動(dòng)公司發(fā)展。第二節(jié)公司決策流程第八條決策的程序和權(quán)限公司決策遵從合規(guī)、科學(xué)、民主、公開、權(quán)責(zé)相統(tǒng)一的原則。公司決策程序應(yīng)當(dāng)包含決策方案的準(zhǔn)備、討論和停止等環(huán)節(jié)，并有關(guān)鍵步驟的記錄和評(píng)估。公司各個(gè)職能部門依據(jù)職責(zé)擁有相應(yīng)的決策權(quán)限，決策應(yīng)在授權(quán)的權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行。第九條決策的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)掌控公司決策必需符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得違反合規(guī)和道德的底線。公司決策應(yīng)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，采取必需的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，確保決策的合規(guī)性和可行性。第十條決策的執(zhí)行和監(jiān)督公司決策應(yīng)由責(zé)任部門依照行動(dòng)計(jì)劃進(jìn)行執(zhí)行，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告決策的執(zhí)行情況。公司決策應(yīng)接受監(jiān)督，對(duì)重點(diǎn)決策進(jìn)行定期評(píng)估和審查，及時(shí)矯正和改進(jìn)。第三章公司的內(nèi)部掌控制度第十一條內(nèi)部掌控制度的建立和完善本公司建立和完善了科學(xué)的內(nèi)部掌控制度，以確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)、安全和高效。第一節(jié)內(nèi)部掌控的目標(biāo)和原則第十二條內(nèi)部掌控的目標(biāo)內(nèi)部掌控的目標(biāo)是保護(hù)公司資產(chǎn)的安全性、完整性和可靠性，防止和探測(cè)公司違法行為和內(nèi)部掌控缺陷。內(nèi)部掌控的目標(biāo)還包含提高公司經(jīng)營(yíng)管理的效率和效益，加強(qiáng)公司的連續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第十三條內(nèi)部掌控的原則內(nèi)部掌控應(yīng)遵從科學(xué)、合理、自己樂意、平等、公正、透亮和經(jīng)濟(jì)的原則。內(nèi)部掌控應(yīng)依據(jù)公司的特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)訂立相應(yīng)的掌控目標(biāo)、措施和方法。第二節(jié)內(nèi)部掌控的重要要素和掌控環(huán)節(jié)第十四條內(nèi)部掌控的重要要素內(nèi)部掌控的重要要素包含內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理、掌控活動(dòng)、信息與溝通和監(jiān)督評(píng)價(jià)。第十五條內(nèi)部掌控的掌控環(huán)節(jié)內(nèi)部掌控的掌控環(huán)節(jié)包含計(jì)劃訂立、執(zhí)行、監(jiān)督和審計(jì)等環(huán)節(jié)，確保內(nèi)部掌控的有效運(yùn)作。第三節(jié)內(nèi)部掌控的建立和應(yīng)用第十六條內(nèi)部掌控的建立內(nèi)部掌控的建立應(yīng)有明確的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和制度，確保各個(gè)環(huán)節(jié)的有效連接和協(xié)調(diào)。內(nèi)部掌控的建立應(yīng)依據(jù)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)訂立相應(yīng)的制度、規(guī)程和流程。第十七條內(nèi)部掌控的應(yīng)用公司全體員工應(yīng)熟識(shí)并遵守內(nèi)部掌控制度的要求，做到合規(guī)操作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告問題。內(nèi)部掌控的應(yīng)用應(yīng)由內(nèi)部掌控部門進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正內(nèi)部掌控缺陷。第四章公司的法律合規(guī)制度第十八條法律合規(guī)責(zé)任的界定本公司明確了法律合規(guī)責(zé)任的界定，確保公司各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。第一節(jié)法律合規(guī)責(zé)任的劃分第十九條領(lǐng)導(dǎo)干部的法律合規(guī)責(zé)任公司的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭遵守法律法規(guī)和公司章程，并對(duì)本部門的法律合規(guī)工作負(fù)直接責(zé)任。公司的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭弘揚(yáng)企業(yè)文化，正確引導(dǎo)員工遵守法律法規(guī)和公司制度。第二十條員工的法律合規(guī)責(zé)任公司全體員工應(yīng)遵守法律法規(guī)和公司章程，嚴(yán)禁從事違法、違規(guī)和違反道德的行為。公司全體員工應(yīng)定期參加法律合規(guī)的培訓(xùn)和教育，加強(qiáng)法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。第二節(jié)法律合規(guī)的檢查和考核第二十一條法律合規(guī)的監(jiān)督和檢查公司設(shè)立法律合規(guī)監(jiān)督部門，定期對(duì)公司各個(gè)環(huán)節(jié)的法律合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。公司的法律合規(guī)監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正違法行為和合規(guī)缺陷，并提出改進(jìn)看法和建議。第二十二條法律合規(guī)的考核和評(píng)估公司將對(duì)各個(gè)部門的法律合規(guī)工作進(jìn)行定期考核和評(píng)估，形成考核報(bào)告和評(píng)估報(bào)告。公司將依據(jù)考核和評(píng)估結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲和激勵(lì)，促進(jìn)公司的法律合規(guī)工作的連續(xù)改進(jìn)和發(fā)展。第五章附則第二十三條本制度的解釋權(quán)歸本公司全部，如