上市公司治理與股權(quán)管理制度

上市公司整治與股權(quán)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的訂立旨在規(guī)范上市公司整治和股權(quán)管理，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高公司整治效能，保障股東權(quán)益，并依據(jù)公司法、證券法、國務(wù)院有關(guān)法規(guī)及《上市公司整治準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)。第二條適用范圍本制度適用于我司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、整治架構(gòu)、公司決策等方面的管理和整治。第三條定義上市公司：指已在國內(nèi)外證券市場(chǎng)上市的依法設(shè)立的公司。股權(quán)：指股東按比例享有的股份及相關(guān)權(quán)益。董事會(huì)：指具備決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)：指對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營管理層的決策行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。董事長：指由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的董事會(huì)重要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)董事會(huì)工作。獨(dú)立董事：指與公司沒有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系，獨(dú)立行使職權(quán)的董事。股東大會(huì)：指由公司股東構(gòu)成的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。第二章股權(quán)管理第四條股東權(quán)益保護(hù)公司要依法保證股東合法權(quán)益，充分披露信息，確保股東知情權(quán)、參加權(quán)和監(jiān)督權(quán)的行使。公司要加添與股東的溝通，定期召開股東大會(huì)，接受股東監(jiān)督，并建立有效的投資者關(guān)系管理機(jī)制。公司要確保股東平等投票權(quán)和獲得收益的權(quán)利。公司要建立健全的內(nèi)部掌控制度，防備和抵制內(nèi)幕交易、掌控市場(chǎng)等違法行為。公司要保護(hù)中小股東權(quán)益，確保他們的合法權(quán)益不受侵害。第五條股東大會(huì)股東大會(huì)是上市公司的決策機(jī)構(gòu)，包含常規(guī)股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。公司要確保股東大會(huì)依法召開，提前公告議題，并確保股東充分行使表決權(quán)。股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)公正、公平、公開，決策結(jié)果要得到有效執(zhí)行。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)定期審議并決議公司的重點(diǎn)事項(xiàng)，如資產(chǎn)重組、利潤調(diào)配、股權(quán)激勵(lì)方案等。第六條董事會(huì)董事會(huì)是公司的決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，要確保董事會(huì)成員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和道德品質(zhì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法行使職權(quán)，確保公司經(jīng)營活動(dòng)合法、規(guī)范、高效，并對(duì)公司高層管理人員的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。董事會(huì)要定期召開會(huì)議，訂立公司的決策和戰(zhàn)略方針，并對(duì)公司財(cái)務(wù)情形、風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行監(jiān)督。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部掌控制度，防范公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)股東利益。第七條獨(dú)立董事公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立肯定比例的獨(dú)立董事，確保董事會(huì)獨(dú)立監(jiān)督公司經(jīng)營管理。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)立行使職權(quán)。獨(dú)立董事要參加董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司的決策和緊要事項(xiàng)提出獨(dú)立看法，并對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告等進(jìn)行審查。第三章公司整治第八條決策程序公司決策程序應(yīng)當(dāng)合法、公正、公開，有關(guān)決策文件應(yīng)當(dāng)保管、歸檔，并對(duì)外公示。公司要建立健全的決策機(jī)制，明確各級(jí)決策權(quán)限和職責(zé)，遵從決策程序和決策規(guī)范。第九條內(nèi)部掌控公司應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部掌控制度，明確各級(jí)崗位的職責(zé)和權(quán)限，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的有效防范和掌控。公司要進(jìn)行內(nèi)部掌控的監(jiān)督和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正問題，確保內(nèi)部掌控制度的有效性。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理公司要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任和程序，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。公司要做好危機(jī)管理，訂立應(yīng)急預(yù)案，保障公司經(jīng)營的連續(xù)性和安全性。第十一條信息披露公司要依照法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向股東和投資者披露公司的經(jīng)營情形、財(cái)務(wù)情形和重點(diǎn)事項(xiàng)。公司要建立完善的信息披露制度，明確信息披露的責(zé)任和程序，并定期披露年度報(bào)告、中期報(bào)告等信息。第十二條誠信經(jīng)營公司要恪守商業(yè)道德和誠信原則，建立良好的企業(yè)形象。公司要與股東、投資者、員工等建立互信關(guān)系，公正、公平、公開地處理涉及利益沖突的問題。第四章執(zhí)法和監(jiān)督第十三條監(jiān)事會(huì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營管理層的決策行為進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)要定期開展監(jiān)督工作，對(duì)公司的財(cái)務(wù)情形、內(nèi)部掌控制度、信息披露等方面進(jìn)行審查。第十四條內(nèi)部審計(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或委派專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正，對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性和效率進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。第十五條外部監(jiān)管公司要依照法律法規(guī)的要求，接受證券監(jiān)管部門的監(jiān)督和檢查。公司要搭配證券監(jiān)管部門的調(diào)查，供應(yīng)相關(guān)證明和資料。第十六條風(fēng)險(xiǎn)防控公司要建立健全的風(fēng)險(xiǎn)防掌控度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)