WTO自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議中貿(mào)易措施的法律沖突及協(xié)調(diào)

南昌大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文WTO自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議中貿(mào)易措施的法律沖突及協(xié)調(diào)培養(yǎng)單位(院、系):法學(xué)院指導(dǎo)教師姓名、職稱:中請(qǐng)學(xué)位的學(xué)科門(mén)類:法學(xué)-學(xué)科專業(yè)名稱:經(jīng)濟(jì)法論文答辯日期:2008年1月摘要多邊環(huán)境協(xié)議(MultilateralEnviromentalAgreements，MEAS)與多邊貿(mào)易體制所積極倡導(dǎo)的自由貿(mào)易規(guī)則無(wú)論在具體規(guī)定、目的、作用還是在根本理念和制度設(shè)計(jì)方面都有著較大的矛盾。多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施是為了積極有效的落實(shí)有關(guān)環(huán)境保護(hù)的規(guī)定而對(duì)特定貨物、特定國(guó)家之間的貿(mào)易進(jìn)行限制、禁止，限制、禁止多邊環(huán)境協(xié)議的非締約國(guó)不履行該多邊環(huán)境協(xié)議所確定的義務(wù)卻享有與締約國(guó)進(jìn)行自由貿(mào)易的權(quán)利。WTO自由貿(mào)易規(guī)則恰恰相反，主張?jiān)谑澜绶秶鷥?nèi)進(jìn)行自由暢通的貿(mào)易，貨物、商品、服務(wù)、人員可以進(jìn)行自由的流轉(zhuǎn)和流動(dòng)，在資源優(yōu)化配置的同時(shí)，使世界經(jīng)濟(jì)以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)、各國(guó)人民的生活水平和質(zhì)量有所提升。應(yīng)當(dāng)看到，WTO的自由貿(mào)易規(guī)則和多邊協(xié)調(diào)基礎(chǔ)上的環(huán)境保護(hù)聯(lián)合行動(dòng)都是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)所不可或缺的，但是兩者之間的沖突卻妨礙了兩者預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，有必要尋找到兩者之間矛盾的外在表現(xiàn)形式和內(nèi)在原因，進(jìn)而找到一個(gè)切實(shí)可行的解決兩者之間沖突的方法。第一章，引言部分介紹了多邊環(huán)境協(xié)定和WTO自由貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生的時(shí)代背景，提出了隱含在兩者之間矛盾的是兩者的目標(biāo)和定位不同。第二章對(duì)WTO體系下自由貿(mào)易規(guī)則的理論基礎(chǔ)、產(chǎn)生、確立及其指導(dǎo)思想進(jìn)行了論述，尤其是WTO的指導(dǎo)思想—在自由貿(mào)易規(guī)則與環(huán)境保護(hù)相沖突的方面，堅(jiān)持環(huán)境保護(hù)優(yōu)先的原則，為WTO自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議的協(xié)調(diào)提供了理論上的依據(jù)。第三章對(duì)含有貿(mào)易措施的三個(gè)較為典型的多邊環(huán)境協(xié)定《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞而公約》、《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》、《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》及其所包含的貿(mào)易措施進(jìn)行了分析。第四章在前兩章的基礎(chǔ)上，詳盡分析了自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議中貿(mào)易措施的沖突，對(duì)學(xué)者提出的觀點(diǎn)進(jìn)行了分析，并且提出了筆者自己的觀點(diǎn)。第五章結(jié)論部分是對(duì)本文的論述進(jìn)行總結(jié)。關(guān)鍵詞:多邊環(huán)境協(xié)議;自由貿(mào)易規(guī)則;沖突，協(xié)調(diào);目錄摘要 2第1章引言 4第2章WTO體系下自由貿(mào)易規(guī)則的形成、指導(dǎo)思想及特點(diǎn) 62.1WTO自由貿(mào)易規(guī)則的產(chǎn)生及其發(fā)展歷程 62.1.1自由貿(mào)易的理論基礎(chǔ) 72.1.2自由貿(mào)易規(guī)則的產(chǎn)生以及發(fā)展歷程 122.2自由貿(mào)易規(guī)則在WTO的最終確立及其體現(xiàn) 152.2.1自由貿(mào)易規(guī)則在WTO的確立 152.2.2自由貿(mào)易規(guī)則在GATT/WTO的體現(xiàn) 192.3GATT/WTO自由貿(mào)易規(guī)則的指導(dǎo)思想以及特點(diǎn) 262.3.1以可持續(xù)發(fā)展為總的指導(dǎo)思想 272.3.2在環(huán)保與自由貿(mào)易沖突方面，堅(jiān)持環(huán)保優(yōu)先 32第3章多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施 363.1多邊環(huán)境協(xié)議概述 373.2與貿(mào)易有關(guān)的多邊環(huán)境協(xié)議 383.3多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施 40第4章WTO自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議中貿(mào)易措施的 43法律沖突及協(xié)調(diào) 434.1WTO自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議的沖突 464.1.1最惠國(guó)待遇原則與多邊環(huán)境協(xié)議的沖突 464.1.2國(guó)民待遇原則與多邊環(huán)境協(xié)議的沖突 484.1.3一般取消數(shù)量限制原則與多邊環(huán)境協(xié)議的沖突 504.1.4爭(zhēng)端解決方式選擇上的沖突 514.2各方對(duì)沖突的觀點(diǎn)和態(tài)度 544.2.1美國(guó) 544.2.2歐盟 554.3現(xiàn)有的解決沖突的方案及評(píng)析 564.3.1現(xiàn)有方案 564.3.2對(duì)現(xiàn)有方案的評(píng)析 584.4WTO自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議沖突的解決 61第5章結(jié)論 64參考文獻(xiàn) 66第1章引言可持續(xù)發(fā)展作為現(xiàn)今社會(huì)所確立的目標(biāo)之一，不僅包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展，而且還應(yīng)該包括對(duì)人類生存環(huán)境的保護(hù)。因?yàn)?，?jīng)濟(jì)的發(fā)展和對(duì)環(huán)境的保護(hù)都是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展所不可或缺的兩個(gè)方面。20世紀(jì)40年代以布雷頓森林體系所確立的戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)新格局在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上極力倡導(dǎo)國(guó)家之間貿(mào)易的自由化，并且成立了倡導(dǎo)貿(mào)易自由的組織—關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定。20世界70年代以來(lái)，隨著人們對(duì)環(huán)境重要性認(rèn)識(shí)的提高和環(huán)境問(wèn)題的日益突出，環(huán)境保護(hù)逐漸成為一股不可抗拒的歷史潮流。順應(yīng)這股潮流，國(guó)際社會(huì)形成了大量的多邊環(huán)境協(xié)議，到目前為止，全球性的多邊環(huán)境協(xié)議已經(jīng)達(dá)到200多項(xiàng)，其中約有20多個(gè)包含與貿(mào)易有關(guān)的規(guī)定，即為了保護(hù)環(huán)境，包括有效、可持續(xù)地利用自然資源和保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命與健康，通過(guò)法律、行政法規(guī)、規(guī)章而設(shè)立的對(duì)貿(mào)易有一定影響的措施。由于WTO自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議在定位、目標(biāo)和價(jià)值取向等方面的差異，協(xié)調(diào)兩者之間的沖突還是有一定的難度。就GATT/WTO體系而言，GATT由于人們當(dāng)時(shí)所處的歷史、人們認(rèn)識(shí)能力的局限性，沒(méi)有也不可能對(duì)環(huán)境問(wèn)題作出恰當(dāng)?shù)年P(guān)注;WTO雖然在繼承GATT有關(guān)環(huán)境規(guī)定的基礎(chǔ)上就環(huán)境與貿(mào)易的問(wèn)題作出了進(jìn)一步的規(guī)定，如在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》序言中規(guī)定以可持續(xù)發(fā)展原則統(tǒng)領(lǐng)環(huán)境與貿(mào)易之間的關(guān)系，但還是缺乏詳盡的指導(dǎo)性和可操作性。而當(dāng)多邊環(huán)境協(xié)議的締約方根據(jù)該多邊環(huán)境協(xié)議的規(guī)定采取相應(yīng)的貿(mào)易限制措施影響到WTO締約方根據(jù)自由貿(mào)易規(guī)則可獲得的利益時(shí)，很可能引發(fā)貿(mào)易沖突。盡管截至目前，有關(guān)多邊環(huán)境協(xié)議與WTO自由貿(mào)易規(guī)則之間的沖突在世界貿(mào)易組織之內(nèi)尚未有任一成員方向WTO提起，但卻是個(gè)不容忽視的問(wèn)題。因此，如何解決多邊環(huán)境協(xié)議和WTO所倡導(dǎo)的自由貿(mào)易規(guī)則之間的沖突從而探索出一種協(xié)調(diào)兩者之間關(guān)系的行之有效的方法是一個(gè)需要迫切解決的問(wèn)題。第2章WTO體系下自由貿(mào)易規(guī)則的形成、指導(dǎo)思想及特點(diǎn)2.1WTO自由貿(mào)易規(guī)則的產(chǎn)生及其發(fā)展歷程任何事物的產(chǎn)生、發(fā)展與變化都有其自身的客觀必然性，或者是有深厚的理論基礎(chǔ)作為支撐，或者是為當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治階級(jí)所極力倡導(dǎo)，抑或是適應(yīng)當(dāng)時(shí)的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)。WTO的自由貿(mào)易規(guī)則與其它事物一樣，有著自己深厚的理論基礎(chǔ)并且順應(yīng)歷史發(fā)展的客觀需要。2.1.1自由貿(mào)易的理論基礎(chǔ)與處理國(guó)家間政治關(guān)系的傳統(tǒng)國(guó)際法不同，包括“世界貿(mào)易組織”在內(nèi)的處理各國(guó)間經(jīng)濟(jì)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法，是以科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論為根據(jù)的。不同歷史階段的各種科學(xué)理論在繼承與發(fā)展的基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)家間的自由貿(mào)易的形成與發(fā)展作出了各種不同的解釋與說(shuō)明，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步促進(jìn)了自由貿(mào)易在深度與廣度上的發(fā)展。2.1.1.1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論1648年《威斯特伐里亞條約》在歐洲的簽訂，標(biāo)志著近代獨(dú)立國(guó)家的產(chǎn)生。與這些新興國(guó)家同時(shí)產(chǎn)生的是重商主義思想在歐洲各個(gè)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。歐洲各國(guó)在對(duì)外貿(mào)易上相繼采取獎(jiǎng)勵(lì)出口、限制進(jìn)口的手段，以達(dá)到積累金銀，使本國(guó)財(cái)富增加的目的。第一位對(duì)重商主義作出系統(tǒng)而深刻批判，并且在此基礎(chǔ)上積極主張國(guó)家間進(jìn)行自由貿(mào)易的是英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密。1776年，其在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書(shū)中寫(xiě)道:“如果一件東西在購(gòu)買時(shí)所花費(fèi)的代價(jià)比家里生產(chǎn)所花費(fèi)的少，就永遠(yuǎn)不會(huì)想在家里生產(chǎn)，這是每一個(gè)精明的家長(zhǎng)都知道的格言。如果外國(guó)能制造比我們還便宜的產(chǎn)品供應(yīng)我們，我們最好用我們自己的產(chǎn)品的一部分去向他們購(gòu)買。”與重商主義主張國(guó)家實(shí)行經(jīng)濟(jì)管制相對(duì)立，亞當(dāng)·斯密反對(duì)高額關(guān)稅，主張自由貿(mào)易、自由競(jìng)爭(zhēng)。他認(rèn)為“每個(gè)人都在力圖應(yīng)用他的資本，來(lái)使其生產(chǎn)品能得到最大的價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不知道他所增進(jìn)的公共福利為多少，他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂(lè)，僅僅是他個(gè)人的利益。在這樣做時(shí)，有一只看不見(jiàn)的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)決不是他所追求的東西。由于追求他自己的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會(huì)利益，其效果要比他真正想促進(jìn)社會(huì)利益時(shí)所得到的效果為大?！?.1.1.2相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論繼亞當(dāng)·斯密之后，對(duì)自由貿(mào)易理論做出發(fā)展的是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖。1817年，在考察英國(guó)和葡萄牙兩國(guó)酒和毛呢貿(mào)易的實(shí)踐基礎(chǔ)上，對(duì)“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論”做出了進(jìn)一步的發(fā)展，提出了“相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論”。他認(rèn)為即使一個(gè)國(guó)家與其他國(guó)家在產(chǎn)品生產(chǎn)上相比，不具有優(yōu)勢(shì)，只要其集中資源生產(chǎn)相對(duì)劣勢(shì)較小的產(chǎn)品，兩國(guó)仍然能夠通過(guò)相互交換的貿(mào)易活動(dòng)獲益。在其名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中以英、葡兩國(guó)生產(chǎn)的酒和毛呢為例論證了“比較利益學(xué)說(shuō)”。根據(jù)這一理論，李嘉圖認(rèn)為:“一個(gè)在機(jī)器和技術(shù)方面都占有極大優(yōu)勢(shì)，因而能夠用遠(yuǎn)少于鄰國(guó)的勞動(dòng)制造產(chǎn)品的國(guó)家，即使土地較為肥沃，種植谷物所需要的勞動(dòng)比輸出國(guó)要少，仍然可以輸出這些商品以輸入本國(guó)消費(fèi)所需要的一部分谷物?！北容^優(yōu)勢(shì)理論的科學(xué)性在于其以勞動(dòng)價(jià)值理論為基礎(chǔ)，通過(guò)兩國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異推導(dǎo)出比較利益的存在，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上揭示出通過(guò)國(guó)際分工實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間的可能性。2.1.1.3二十世紀(jì)中后期至今的自由貿(mào)易理論二十世紀(jì)四十年代以來(lái)，國(guó)際形勢(shì)發(fā)生了很大的變化，科學(xué)技術(shù)日新月異以及高科技成果在生產(chǎn)、實(shí)踐中的應(yīng)用使國(guó)際分工的形式和內(nèi)容發(fā)生了巨大的改變，出現(xiàn)了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度出發(fā)，對(duì)“比較利益”學(xué)說(shuō)做出了不同的探討和說(shuō)明。比較有代表性的有生產(chǎn)要素比例說(shuō)、技術(shù)差異和產(chǎn)品生命周期說(shuō)、國(guó)家利益相互依賴說(shuō)。第一，生產(chǎn)要素比例說(shuō)1933年瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林在參照埃利·赫利歇爾觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，在其《區(qū)間與國(guó)際貿(mào)易》的著作中提出了“生產(chǎn)要素比例說(shuō)”。他認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是在地區(qū)(國(guó)家)之間開(kāi)展的，而地區(qū)(國(guó)家)的劃分標(biāo)準(zhǔn)是生產(chǎn)要素的察賦情況。所謂生產(chǎn)要素的察賦情況是指勞動(dòng)、資本、土地等生產(chǎn)要素在一個(gè)國(guó)家的天然供給情況。各個(gè)國(guó)家由于地理位置、歷史原因和氣候的原因，在生產(chǎn)要素方面具有不同的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，他還認(rèn)為勞動(dòng)是不同質(zhì)的，不同的產(chǎn)品需要不同的要素投入，在自由充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，商品的生產(chǎn)是由生產(chǎn)的諸要素決定的，而生產(chǎn)的諸要素同一個(gè)國(guó)家的自然資源享賦密切相關(guān)的。因此，俄林進(jìn)一步指出，一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)和出口生產(chǎn)要素充足的產(chǎn)品才具有比較優(yōu)勢(shì)，而生產(chǎn)本國(guó)稀缺生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品，不利于出口。最后，俄林得出結(jié)論:一國(guó)出口的應(yīng)該是本國(guó)具有豐富資源的產(chǎn)品，而應(yīng)該進(jìn)口本國(guó)稀缺的資源生產(chǎn)的產(chǎn)品。第二，技術(shù)差異和產(chǎn)品生命周期說(shuō)隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到技術(shù)能夠提高土地、勞動(dòng)、資本三者的生產(chǎn)率或者提高這三者作為一個(gè)整體的全部要素生產(chǎn)率。1966年，美國(guó)營(yíng)銷學(xué)家弗農(nóng)從技術(shù)發(fā)明不斷創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)觀點(diǎn)出發(fā)，把技術(shù)作為一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，在其《國(guó)際投資和產(chǎn)品周期的國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中提出了“技術(shù)差距”和“產(chǎn)品生命周期”理論。技術(shù)差距理論認(rèn)為，各個(gè)國(guó)家對(duì)技術(shù)的掌握、革新的進(jìn)展情況各異，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先的國(guó)家比其它國(guó)家享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)。擁有領(lǐng)先技術(shù)的國(guó)家發(fā)明出一種新產(chǎn)品或者對(duì)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)后，由于短期內(nèi)此項(xiàng)技術(shù)未被其它國(guó)家掌握，因而擁有暫時(shí)上的技術(shù)領(lǐng)先地位，產(chǎn)生了國(guó)際間的技術(shù)差距。在產(chǎn)品生命周期理論中，弗農(nóng)將新產(chǎn)品的生產(chǎn)周期分為開(kāi)發(fā)階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。他認(rèn)為，在開(kāi)發(fā)階段，需要投入大量的技術(shù)性勞動(dòng)，因此，這一時(shí)期也稱為“技術(shù)密集型”時(shí)期;在產(chǎn)品成熟階段，技術(shù)已經(jīng)成熟，需要大量的資本把產(chǎn)品生產(chǎn)出來(lái)，技術(shù)投入讓位于資本投入，資本投入開(kāi)始占據(jù)主導(dǎo)地位;在標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)階段，技術(shù)已經(jīng)相當(dāng)穩(wěn)定，需要大量的非技術(shù)性勞動(dòng)力從事大規(guī)模的生產(chǎn)，產(chǎn)品進(jìn)入了“勞動(dòng)密集型”時(shí)期。在技術(shù)密集型和資本密集型時(shí)期，擁有大量技術(shù)性勞動(dòng)、資本的國(guó)家占有比較優(yōu)勢(shì)，在勞動(dòng)密集型時(shí)期，這種比較優(yōu)勢(shì)開(kāi)始向擁有大量非技術(shù)性勞動(dòng)力的國(guó)家轉(zhuǎn)移。第三，國(guó)家利益相互依賴說(shuō)歷史發(fā)展到今天，促使國(guó)家之間實(shí)行自由貿(mào)易政策的原因顯然已經(jīng)不再是單純的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、生產(chǎn)要素比例說(shuō)、技術(shù)差異和產(chǎn)品生命周期理論所能簡(jiǎn)單解釋的。國(guó)家利益相互依賴說(shuō)反對(duì)以鄰為壑的政策—對(duì)外國(guó)產(chǎn)品征收高關(guān)稅、設(shè)置貿(mào)易壁壘、為本國(guó)產(chǎn)業(yè)提供超出法律之外的過(guò)度保護(hù)。此種觀點(diǎn)認(rèn)為:第一，從歷史的角度來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家之所以在當(dāng)前的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，是在舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的下，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家剝削和掠奪實(shí)現(xiàn)的，因此，改變此種不合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序，建立公平、合理的新型國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的首要目標(biāo);第二，在建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的前提下，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)本著公平互利的原則，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的利益做出考慮，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)方面為發(fā)展中國(guó)家的貨物、產(chǎn)品、服務(wù)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家提供力所能及的優(yōu)惠、便利條件;第三，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該在承認(rèn)并尊重各國(guó)歷史傳統(tǒng)、社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，允許發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。綜上所述，我們可以看到，不論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論以及現(xiàn)代的生產(chǎn)要素比例說(shuō)、技術(shù)差距與產(chǎn)品生命周期理論、國(guó)家利益相互依賴說(shuō)都在不同的歷史階段上以不同的理論視角、在不同的層面揭示了自由貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展。2.1.2自由貿(mào)易規(guī)則的產(chǎn)生以及發(fā)展歷程國(guó)家之間的自由貿(mào)易是歷史發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，同時(shí)還應(yīng)該看到，在人類的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展史上，并不存在純粹的不受如何限制的自由貿(mào)易。自由貿(mào)易在其時(shí)間、空間、領(lǐng)域、深度、廣度上都受到特定歷史階段和社會(huì)環(huán)境的制約。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)看到，與自由貿(mào)易相伴相生、共生共長(zhǎng)、相互依存、相互斗爭(zhēng)的還有政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易的管制、國(guó)內(nèi)的貿(mào)易保護(hù)主義傾向。因此，這里所說(shuō)的自由貿(mào)易是有限制的，有條件的，而不是絕對(duì)的。自有貿(mào)易開(kāi)始，便有國(guó)家對(duì)貿(mào)易的管理和控制。國(guó)家不僅對(duì)國(guó)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行管理，而且對(duì)涉外貿(mào)易進(jìn)行嚴(yán)格的管制。貿(mào)易自由經(jīng)歷了一個(gè)以國(guó)家管制型為主逐漸過(guò)渡到貿(mào)易自由為主，輔之以國(guó)家必要管制的歷史過(guò)程。第一，古羅馬的貿(mào)易管制據(jù)考證，早在古羅馬時(shí)代，雅典城邦國(guó)家就對(duì)農(nóng)業(yè)相當(dāng)重視，把谷物視為重要的物資，對(duì)其谷物的出口加以限制和禁止。比利時(shí)歷史系教授亨利.皮朗在其著作《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》中曾寫(xiě)道:“支配羅馬帝國(guó)這個(gè)經(jīng)濟(jì)立法的那種管制的性質(zhì)，并沒(méi)有隨著羅馬帝國(guó)的衰亡而消滅，甚至在中世紀(jì)農(nóng)業(yè)時(shí)期，從國(guó)王與封建當(dāng)局對(duì)度量衡、貨幣鑄造、賦稅與市場(chǎng)所握有的控制權(quán)上，也看的出羅馬帝國(guó)經(jīng)濟(jì)立法中的那種管制性質(zhì)。”同時(shí)據(jù)中國(guó)歷史學(xué)家顧準(zhǔn)考證，在雅典執(zhí)政官梭倫進(jìn)行農(nóng)業(yè)改革時(shí)，就曾經(jīng)把禁止谷物的出口作為農(nóng)業(yè)改革的一項(xiàng)內(nèi)容。第二，重商主義時(shí)期的貿(mào)易管制重商主義與重農(nóng)主義相對(duì)應(yīng)，是指16世紀(jì)至亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》出版之前，為西歐國(guó)家所推行的經(jīng)濟(jì)政策和理論。重商主義發(fā)源于14世紀(jì)的英國(guó)，16世紀(jì)到17世紀(jì)在歐洲達(dá)到鼎盛時(shí)期。它是“經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家主義”，是一種干涉經(jīng)濟(jì)自由的主義。由于存在一個(gè)強(qiáng)而有力的中央政府，英國(guó)比其它國(guó)家較早的干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)行貿(mào)易管制。1440年，英國(guó)通過(guò)的一項(xiàng)法令，標(biāo)志著重商主義在英國(guó)的開(kāi)始。該法令規(guī)定:外國(guó)商人運(yùn)送貨物到英國(guó)，必須將全部貨款轉(zhuǎn)換成英國(guó)貨物;英國(guó)商人在海外經(jīng)商，至少須將部分所得以現(xiàn)金形式帶回英國(guó)。1651年實(shí)行的《航海法》則進(jìn)一步規(guī)定，若進(jìn)出口貿(mào)易涉及運(yùn)輸?shù)谋仨毷褂糜?guó)的商船。此舉視為重商主義在英國(guó)的全面確立。重商主義對(duì)貿(mào)易的管制主要體現(xiàn)在制定特定的標(biāo)準(zhǔn)限制進(jìn)口。政府通過(guò)征收高額關(guān)稅、頒發(fā)禁止令的形式阻止對(duì)本國(guó)有貿(mào)易順差的產(chǎn)品、比本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品的進(jìn)口。第三，自由貿(mào)易時(shí)期倡導(dǎo)實(shí)行自由貿(mào)易的主要學(xué)者有英國(guó)的亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖、約翰·斯圖亞特·穆勒。與重商主義不同，他們著眼于財(cái)富的增殖性，認(rèn)為一國(guó)的所得并不一定就是一國(guó)的所失，恰恰相反，他們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的雙方都能在貿(mào)易交往中受益，積極主張自由貿(mào)易、自由競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)高額關(guān)稅。1776年，亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》提出比較優(yōu)勢(shì)理論的同時(shí)，提出了“看不見(jiàn)的手”的理論—實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由的政策，不但能實(shí)現(xiàn)個(gè)人的預(yù)期目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)利益，而且能增進(jìn)社會(huì)整體的利益，促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展。這種倡導(dǎo)自由經(jīng)濟(jì)的理論經(jīng)過(guò)大衛(wèi)·李嘉圖的“比較利益學(xué)說(shuō)”及約翰·斯圖亞特·穆勒對(duì)“比較利益學(xué)說(shuō)”的發(fā)展，逐漸為新興的資產(chǎn)階級(jí)所接受，從而在18世紀(jì)80年代至20世紀(jì)30年代在西方資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策中居于主導(dǎo)思想。正如新事物戰(zhàn)勝舊事物需要一個(gè)過(guò)程一樣，自由貿(mào)易理論同重商主義、貿(mào)易保護(hù)主義之間的斗爭(zhēng)在持續(xù)了近半個(gè)世紀(jì)后，才首先在英格蘭取得勝利。1846年，英國(guó)部分地區(qū)發(fā)生災(zāi)荒，首相羅伯特·皮爾大膽廢止了實(shí)行多年的維護(hù)地主階級(jí)的、禁止糧食進(jìn)口的谷物法。隨后接受了了自由貿(mào)易的觀點(diǎn)—即使是單方面的自由貿(mào)易也能增加國(guó)家財(cái)富。緊接著，英國(guó)于1849年廢除了重商主義標(biāo)志的航海法，單方面降低了關(guān)稅，伯特·皮爾任用自由貿(mào)易的旗手—科布登為貿(mào)易部長(zhǎng)，于1860年與法國(guó)簽訂了歷史上第一個(gè)雙邊貿(mào)易通商協(xié)定—《科布登爾條約》?！犊撇嫉菞l約》以降低關(guān)稅為主要目標(biāo)，以互惠為主要形式，歷史性的首創(chuàng)了體現(xiàn)自由貿(mào)易精髓的無(wú)條件最惠國(guó)待遇的規(guī)定，創(chuàng)造了國(guó)際自由貿(mào)易的新模式，許多國(guó)家通過(guò)與英法或相互間締結(jié)最惠國(guó)條約而享受互惠待遇，使19世紀(jì)60~70年代國(guó)家間開(kāi)始了以降低關(guān)稅為主要內(nèi)容的自由貿(mào)易時(shí)代。然而好景不長(zhǎng)，這種自由貿(mào)易的狀況僅僅維持了十年左右的時(shí)間。以1873年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)為先導(dǎo)，法國(guó)在19世紀(jì)70年代中止了它與英國(guó)和比利時(shí)之間的通商條約，繼而在19世紀(jì)80年代，法國(guó)制定了新的“普通關(guān)稅法”(1881年)和“航運(yùn)法”(1881年)。德國(guó)政府緊隨其后，對(duì)進(jìn)口貨物大幅度提高關(guān)稅，阻止其它國(guó)家產(chǎn)品的進(jìn)口。歷史上第一次自由貿(mào)易的浪潮呈現(xiàn)出曇花一現(xiàn)的情景。2.2自由貿(mào)易規(guī)則在WTO的最終確立及其體現(xiàn)進(jìn)入二十世紀(jì)后，在不到三十年的時(shí)間內(nèi)相繼爆發(fā)了兩次世界大戰(zhàn)，特別是第二次世界大戰(zhàn)給世界人民帶來(lái)了巨大的災(zāi)難，世界經(jīng)濟(jì)秩序也遭到極大的破壞。為了戰(zhàn)后重建、經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和建立一個(gè)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)和金融秩序，對(duì)各個(gè)國(guó)家有約束力的制度性規(guī)范的制定迫在眉睫。2.2.1自由貿(mào)易規(guī)則在WTO的確立以這一方針為指導(dǎo)、在美國(guó)的倡導(dǎo)下，1944年在美國(guó)東北部的新罕布什而州的布雷頓森林召開(kāi)了國(guó)際金融會(huì)議，45個(gè)與會(huì)國(guó)簽訂了以穩(wěn)定貨幣匯率為主要目標(biāo)的《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》和《國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行協(xié)定》，并于1945年12月分別正式成立了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)?！秶?guó)際貨幣基金協(xié)定》和《國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行協(xié)定》的宗旨主要是在世界范圍內(nèi)促進(jìn)貨幣和金融方面的合作，并沒(méi)有把國(guó)家間的自由貿(mào)易以及高關(guān)稅減讓、貿(mào)易的制度性合作囊括進(jìn)來(lái)，有鑒與此，1947年10月，23個(gè)國(guó)家在日內(nèi)瓦簽訂了《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，根據(jù)《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定臨時(shí)適用議定書(shū)》，《關(guān)第2章WTO體系下自由貿(mào)易規(guī)則的形成、指導(dǎo)思想及特點(diǎn)稅與貿(mào)易總協(xié)定》于1948年1月1日臨時(shí)適用?！蛾P(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，以下簡(jiǎn)稱GATT1947，就其體系結(jié)構(gòu)來(lái)看，總共有38個(gè)條款，共分為四個(gè)部分，其第1條和第2條構(gòu)成了第一部分;第3條至23條為第二部分;第24條至34條為第三部分;第36條至38條為第四部分。其中與其倡導(dǎo)的貿(mào)易自由密切相關(guān)的條款總計(jì)有:第1條普遍的最惠國(guó)待遇、第2條關(guān)稅減讓表、第3條國(guó)內(nèi)稅收與管理的國(guó)民待遇、第5條過(guò)境自由、第11條一般禁止數(shù)量限制、第13條數(shù)量限制的不歧視管理。對(duì)這些與自由貿(mào)易相關(guān)條款的分析，見(jiàn)下一節(jié):自由貿(mào)易規(guī)則在GATT/WTO的體現(xiàn)。正如GATT1947在其序言中所指出的，“在處理貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)方面的關(guān)系時(shí)，應(yīng)致力于提高生活水平，保證充分就業(yè)和實(shí)際收入和有效尋求的持續(xù)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)世界資源的充分利用，擴(kuò)大商品生產(chǎn)和交換，期望通過(guò)做出對(duì)等與互惠的安排，大幅度的削減關(guān)稅和其它貿(mào)易壁壘，消除國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇，”那樣，從GATT最初設(shè)定的目標(biāo)來(lái)看，其適用的范圍僅僅局限于貨物貿(mào)易領(lǐng)域，其手段主要是通過(guò)各國(guó)關(guān)稅減讓的方式來(lái)減少對(duì)貿(mào)易自由的阻礙，促進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上增進(jìn)世界人民的福利。GATT發(fā)展的實(shí)踐也證明了這一點(diǎn)，在完成了關(guān)稅減讓的談判之后，GATT的調(diào)整范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，開(kāi)始把逐步消除非關(guān)稅壁壘作為它的目標(biāo)。就GATT時(shí)期完成的8個(gè)談判而言，1947年到1961年之間進(jìn)行的5個(gè)回合的談判，全部都是在國(guó)家對(duì)國(guó)家、產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品的基礎(chǔ)上圍繞關(guān)稅減讓進(jìn)行的。到第六個(gè)回合—肯尼迪回合，GATT審時(shí)度勢(shì)，又開(kāi)始對(duì)影響自由貿(mào)易的非關(guān)稅措施—反傾銷、海關(guān)估價(jià)有所涉及。東京回合對(duì)非關(guān)稅措施的談判范圍進(jìn)一步擴(kuò)展，擴(kuò)大到補(bǔ)貼、政府采購(gòu)、進(jìn)口許可證程序、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、保障措施。在第八個(gè)回合—烏拉圭回合，擴(kuò)展了如下的新領(lǐng)域—服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)端解決程序、貿(mào)易政策和監(jiān)督的透明度。在烏拉圭回合談判成果的基礎(chǔ)上，1994年4月15日，124個(gè)成員方的部長(zhǎng)們?cè)谀β甯珩R拉喀什簽署了烏拉圭回合多邊談判結(jié)果最后文本，標(biāo)志著關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)開(kāi)始向世界貿(mào)易組織過(guò)渡。1995年1月1日世界貿(mào)易組織正式成立，開(kāi)創(chuàng)了全球經(jīng)濟(jì)合作的新紀(jì)元。從GATT到WTO的這幾十年的時(shí)間，就GATT/WTO的性質(zhì)和自由貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展變化情況來(lái)看，可以看出如下發(fā)展歷程:第一，就兩者的性質(zhì)而言，GATT不是一個(gè)正式的國(guó)際組織，而是由最初的23個(gè)締約方訂立的以關(guān)稅減讓為主要目的的有限合同，GATT也沒(méi)有正式生效，而只是臨時(shí)適用，但是由于GATT的務(wù)實(shí)精神使GATT在幾十年的時(shí)間內(nèi)運(yùn)作的相當(dāng)成功;WTO不僅為多邊自由貿(mào)易的談判提供場(chǎng)所，而且是一個(gè)管理由《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》及其附件組成的龐大國(guó)際條約群的重要國(guó)際組織，從這個(gè)意義上說(shuō)，WTO具有三位一體的功能:國(guó)際組織、國(guó)際貿(mào)易條約群和多邊貿(mào)易談判的場(chǎng)所。第二，就自由貿(mào)易的締約方或者成員方而言，GATT在成立時(shí)只有23個(gè)締約方，經(jīng)過(guò)8個(gè)回合的談判、幾十年的發(fā)展，到1995年1月1日WTO成立時(shí)的124個(gè)成員方，直至目前的151成員方，足以說(shuō)明GATT/WTO自由貿(mào)易規(guī)則的靈活性和吸引力。第三，就其調(diào)整自由貿(mào)易的方式而言，廢舊與立新相結(jié)合，不僅廢除了GATT實(shí)行多年的祖父條款，而且將游離于GATT之外的紡織品和農(nóng)產(chǎn)品納入WTO的調(diào)整范圍。第四，就自由貿(mào)易適用的領(lǐng)域而言，由GATT傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易發(fā)展到由WTO拓展的與貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)，與貿(mào)易有關(guān)的投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。第五，就締約方/成員方履行自由貿(mào)易義務(wù)的方式而言，GATT締約方承擔(dān)的義務(wù)是以關(guān)稅減讓表的形式作為該國(guó)加入議定書(shū)的附件，GATT締約方之間的權(quán)利、義務(wù)是通過(guò)國(guó)家對(duì)國(guó)家、產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品的形式在互惠的基礎(chǔ)上確立的;新成員方在加入世界貿(mào)易組織時(shí)，除了要遵守有關(guān)協(xié)定的規(guī)定外，還要遵守關(guān)于服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入的承諾，以及最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇原則在具體領(lǐng)域、部門(mén)的特殊承諾。第六，就自由貿(mào)易的成果而言，GATT在國(guó)家對(duì)國(guó)家、產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品的多邊談判的基礎(chǔ)上成功的實(shí)現(xiàn)了關(guān)稅的減讓;WTO不僅在關(guān)稅減讓方面成果豐富，而且在限制非關(guān)稅壁壘，取消配額、許可證等方面取得了一定成效。2.2.2自由貿(mào)易規(guī)則在GATT/WTO的體現(xiàn)正如本文前面所說(shuō)的，從歷史的角度來(lái)看國(guó)際貿(mào)易，在如何時(shí)代、任何情況下都不存在著純粹的、不受任何限制的自由貿(mào)易。GATT/WTO盡管提倡貿(mào)易的自由化，但是它所提倡的貿(mào)易自由決不是所有領(lǐng)域、全部范圍內(nèi)的自由貿(mào)易。對(duì)此，我國(guó)著名學(xué)者薛榮久認(rèn)為，有節(jié)制的自由貿(mào)易是世界貿(mào)易組織的理論基礎(chǔ)。國(guó)外學(xué)者也表達(dá)了同樣的觀點(diǎn):GATT中沒(méi)有任何地方將自由貿(mào)易作為最終目標(biāo)，GATT的作用只是促進(jìn)貿(mào)易壁壘的消除和保證市場(chǎng)準(zhǔn)入條件方面更為均等;把自由貿(mào)易概念與規(guī)范世界貿(mào)易秩序的制度—WTO徑直聯(lián)系在一起是不恰當(dāng)?shù)?，不是自由貿(mào)易—而是貿(mào)易的自由化和非歧視性待遇。自由貿(mào)易規(guī)則在GATT/WTO是通過(guò)幾個(gè)具體條款的規(guī)定體現(xiàn)出來(lái)的，主要有最惠國(guó)待遇原則、國(guó)民待遇原則、關(guān)稅減讓和約束原則、一般禁止數(shù)量限制原則、以及透明度等原則加以體現(xiàn)和實(shí)施。第一，最惠國(guó)待遇原則最惠國(guó)待遇原則是GATT1994第1條第1款:“一成員方對(duì)來(lái)自于或運(yùn)往另一成員的產(chǎn)品所給予的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，應(yīng)當(dāng)立即無(wú)條件的給予來(lái)自或運(yùn)往其它成員方的相同產(chǎn)品?！本唧w適用范圍是:(l)在征收進(jìn)出口關(guān)稅方面;(2)在征收與進(jìn)出口有關(guān)的各種費(fèi)用方面;(3)征收上述稅費(fèi)的方法;(4)與進(jìn)出口有關(guān)的規(guī)章、手續(xù)方面;(5)進(jìn)口貨物的國(guó)內(nèi)稅費(fèi)，影響進(jìn)口貨物銷售的法律、規(guī)章、要求;(6)例外條款允許實(shí)施數(shù)量限制的國(guó)家管理措施。依據(jù)趙維田先生的觀點(diǎn)，最惠國(guó)待遇原則的要素與內(nèi)在環(huán)節(jié)是(l)相互給予;(2)兩個(gè)并行約定的轉(zhuǎn)致;(3)依……而定的依托關(guān)系;(4)無(wú)條件或自動(dòng)性;(5)相同范圍，同一對(duì)象。GATT最惠國(guó)待遇的本質(zhì)是要求成員方給予另一成員方在進(jìn)出口貨物方面的優(yōu)惠應(yīng)該相應(yīng)的給予其它所有成員方相同的進(jìn)出口貨物，不得在與之有貿(mào)易聯(lián)系的國(guó)家間造成歧視待遇。最惠國(guó)待遇在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中也有規(guī)定，但是其調(diào)整的事項(xiàng)和適用的范圍不盡相同。GATS第2條第1款規(guī)定:“立即無(wú)條件的給予任一成員方的服務(wù)和服務(wù)的提供者以不低于其給予任何其它國(guó)家相同服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇?！逼溥m用的范圍是:“服務(wù)貿(mào)易協(xié)定下的任何措施?！盩RIPS協(xié)議第4條規(guī)定:“在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，一成員給予任何其它成員國(guó)民的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，應(yīng)立即無(wú)條件的給予所有其它成員方的國(guó)民?！钡诙?，國(guó)民待遇原則GATT第三條規(guī)定的國(guó)民待遇有別于國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中一般的國(guó)民待遇原則，它有著自己獨(dú)特的含義:一成員方的產(chǎn)品進(jìn)入到另一成員方境內(nèi)時(shí)，進(jìn)口方不應(yīng)直接或間接的對(duì)該產(chǎn)品征收高于其對(duì)本國(guó)相同或類似產(chǎn)品征收的國(guó)內(nèi)稅和國(guó)內(nèi)費(fèi)用，不得在國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)和細(xì)則的執(zhí)行方面對(duì)外國(guó)產(chǎn)品實(shí)行差別待遇。國(guó)民待遇原則是GATT/WTO非歧視原則的重要組成部分，它和最惠國(guó)待遇原則相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)，構(gòu)成GATT/WTO非歧視原則緊密聯(lián)系的兩翼，最惠國(guó)待遇強(qiáng)調(diào)進(jìn)口國(guó)對(duì)不同外國(guó)產(chǎn)品待遇的同一性，做到進(jìn)口國(guó)對(duì)不同外國(guó)相同產(chǎn)品的不歧視待遇;國(guó)民待遇則規(guī)定一旦外國(guó)產(chǎn)品入境后，在某些待定待遇方面與進(jìn)口國(guó)相同產(chǎn)品具有同等性;使GATT/WTO追求、規(guī)定的關(guān)稅減讓和成員方對(duì)自由貿(mào)易的承諾多邊化效果規(guī)定具體得到體現(xiàn)和執(zhí)行。GATT國(guó)民待遇的適用范圍包括以下幾個(gè)方面:(1)根據(jù)GATT1994第3條第2款的規(guī)定:一成員的產(chǎn)品進(jìn)口到另一成員境內(nèi)時(shí)，不能以任何直接或間接的方法對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收高于對(duì)本國(guó)同類產(chǎn)品征收的國(guó)內(nèi)稅、費(fèi)用;(2)第3條第4款規(guī)定:一成員的產(chǎn)品進(jìn)口到另一成員境內(nèi)時(shí)，在產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)銷售、分銷、購(gòu)買、運(yùn)輸、分配或使用的法令、條例和規(guī)章方面享用的待遇，不得低于本國(guó)同類產(chǎn)品所享有的待遇;(3)第1款以及第2款第2句規(guī)定:國(guó)內(nèi)稅和國(guó)內(nèi)費(fèi)用，影響產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)銷售、分銷、購(gòu)買、運(yùn)輸、分配或使用的法令、條例和規(guī)章或者使用的法令、條例和規(guī)章，以及對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用須符合特定數(shù)量或比例要求的國(guó)內(nèi)數(shù)量限制條例，在對(duì)本國(guó)或進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施時(shí)，不應(yīng)用來(lái)為本國(guó)提供保護(hù)。GATS第17條國(guó)民待遇第1款規(guī)定:“每一成員在所有影響服務(wù)提供的措施方面，給予如何其它成員的服務(wù)和服務(wù)的提供者的待遇不得比其給予本國(guó)相同服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇低。”TRIPS第3條規(guī)定:“在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，每個(gè)成員給予其它成員的國(guó)民的待遇不應(yīng)比其給予本國(guó)國(guó)民的待遇低?！钡谌P(guān)稅減讓和關(guān)稅約束原則關(guān)稅減讓和關(guān)稅約束亦是GATT/WTO自由貿(mào)易規(guī)則的重要組成部分。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定明確把“期望通過(guò)互惠互利安排，大幅度削減關(guān)稅和其它貿(mào)易壁壘，消除國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇”作為自己的目標(biāo)，GATT幾十年的實(shí)踐也確實(shí)是圍繞這一目標(biāo)進(jìn)行的，從GATT所有8個(gè)回合的談判來(lái)看，所有談判都涉及到關(guān)稅的減讓;從談判的成果來(lái)看，關(guān)稅減讓的幅度也是很大的。僅就創(chuàng)立WTO的烏拉圭回合而言，發(fā)達(dá)國(guó)家就平均降稅1/3。根據(jù)GATT1947第28條附2關(guān)稅談判的規(guī)定，締約方認(rèn)識(shí)到關(guān)稅常常構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的嚴(yán)重阻礙，因此決定在互惠互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行談判，大幅度的削減關(guān)稅和其它進(jìn)出口稅費(fèi)水平，特別是降低連少量進(jìn)口都受阻礙的高關(guān)稅。GATT日內(nèi)瓦回合至狄龍回合的前五個(gè)回合采取的是“雙邊談判，多邊適用”的方式，談判只針對(duì)某幾種特定產(chǎn)品進(jìn)行，談判達(dá)成的減讓成果通過(guò)最惠國(guó)待遇的自動(dòng)性惠及其它締約方。這種減讓關(guān)稅的方法亦稱為“產(chǎn)品減讓法”。從第6個(gè)回合—肯尼迪回合至烏拉圭回合，進(jìn)行了談判方式的創(chuàng)新，談判的對(duì)象不再僅僅是某幾種商品，而是將其擴(kuò)大到大部分商品的全面減讓，由締約方按協(xié)定的減讓幅度，對(duì)選定的商品做出統(tǒng)一幅度的減讓，實(shí)施的方式由締約方按議定的時(shí)間表分階段實(shí)施。這種減讓方法又稱為“線性減讓法”。關(guān)稅約束主要體現(xiàn)在GATT1947第2條(a)款的規(guī)定:“每一締約方給予其它締約方貿(mào)易的待遇，不得低于本協(xié)定所附減讓表中相應(yīng)部分的待遇。”關(guān)稅約束是指每一締約方通過(guò)談判達(dá)成的削減關(guān)稅和消除其它貿(mào)易障礙的承諾一經(jīng)載入減讓表，就對(duì)締約方有法律上的拘束力。締約方不得隨意變更或中止履行該減讓表項(xiàng)下所規(guī)定的義務(wù)，只有符合特定情形，履行相應(yīng)手續(xù)，經(jīng)過(guò)締約方全體的同意，才能暫時(shí)中止履行該減讓表項(xiàng)下的義務(wù)，但是應(yīng)該給予受此影響的而導(dǎo)致利益損害的成員大體相當(dāng)?shù)睦嫜a(bǔ)償。關(guān)稅減讓和關(guān)稅約束是前后相承、緊密聯(lián)系、不可分割的統(tǒng)一體。就兩者的發(fā)生的時(shí)間順序來(lái)看，關(guān)稅減讓的談判在前，談判達(dá)成一致后，以關(guān)稅約束的形式體現(xiàn)出來(lái);關(guān)稅減讓是GATT/WTO自由貿(mào)易的前提和基礎(chǔ)，各個(gè)締約方通過(guò)大幅度削減關(guān)稅，為自由貿(mào)易創(chuàng)造良好的國(guó)際環(huán)境，構(gòu)建一個(gè)國(guó)際間各方自由貿(mào)易的場(chǎng)所和平臺(tái);關(guān)稅約束是對(duì)GATT/WTO自由貿(mào)易的促進(jìn)和發(fā)展，其以法律義務(wù)的形式確立關(guān)稅減讓的成果，把它上升到法律的高度，賦予它法律上的拘束力，使關(guān)稅減讓的成果常態(tài)化、規(guī)范化、制度化。第四，一般禁止數(shù)量限制原則GATT一般禁止數(shù)量限制主要體現(xiàn)在GATT第11條一般取消數(shù)量限制的規(guī)定和第13條數(shù)量限制的非歧視管理。GATT第11條第1款規(guī)定:“如何締約方除征收關(guān)稅或其它稅費(fèi)外，不得對(duì)任何其它締約方境內(nèi)產(chǎn)品的進(jìn)口，或者向任何其它締約方境內(nèi)的出口或外銷，設(shè)置或保持禁止或限制，不論其采取配額、進(jìn)出口許可證，還是其它措施?！钡?3條第1款規(guī)定:“任何締約方對(duì)于其它締約方境內(nèi)任何產(chǎn)品的進(jìn)口，或者向任何締約方境內(nèi)出口任何產(chǎn)品，均不得實(shí)行禁止或限制，除非對(duì)所有第三方相同產(chǎn)品的進(jìn)口或出口同樣禁止或限制?！钡?款規(guī)定“在對(duì)任何產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易限制時(shí)，締約方要力爭(zhēng)該產(chǎn)品的貿(mào)易分配盡可能接近于若無(wú)該限制時(shí)各個(gè)締約方預(yù)期可以得到的份額?！币话憬箶?shù)量限制主要適用于邊境措施中，如進(jìn)出口許可證、配額等，是邊境措施的非歧視規(guī)則的具體體現(xiàn)。一般禁止數(shù)量限制，是GATT非歧視規(guī)定的引申，即強(qiáng)調(diào)各成員在WTO貨物貿(mào)易規(guī)則允許的例外情況下，對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)行禁止或限制時(shí)，也必須遵守最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇的規(guī)定?！毕鄬?duì)于關(guān)稅措施可依據(jù)最惠國(guó)待遇的自動(dòng)性而得到非歧視的適用而言，數(shù)量限制措施因行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)過(guò)大容易被濫用，同時(shí)為行政機(jī)關(guān)的權(quán)利尋租提供了便利條件，容易滋生腐敗。因此，其具有隨意性、隱蔽性和不易識(shí)別性。盡管GATT基于務(wù)實(shí)的態(tài)度在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)允許締約方采取一些保護(hù)性措施，如配額、進(jìn)出口許可證、海關(guān)手續(xù)、數(shù)量限制等，但GATT提倡和首選的是以關(guān)稅保護(hù)措施逐步取代數(shù)量限制措施。第五，透明度原則為了防止各個(gè)成員進(jìn)行隱蔽的、不公開(kāi)的貿(mào)易，GATT/WTO要求各個(gè)締約方、成員方對(duì)一切影響貿(mào)易活動(dòng)的政策、法律、法令、條例、措施以及簽訂的與貿(mào)易有關(guān)的條約都必須予以公布，以便其它成員方政府或企業(yè)了解和熟悉，凡是未正式公布的不得實(shí)施。GATS第3條第1款規(guī)定了與GATT1994第10條第1款相應(yīng)的披露義務(wù)，要求成員方公布其貿(mào)易措施以及參加的國(guó)際條約。第3條第1款公布了成員之間的互相咨詢義務(wù)。第3條第5款賦予成員方向服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)通知這些措施的權(quán)利，當(dāng)其認(rèn)為任一成員的措施影響了該協(xié)定的實(shí)施時(shí)。通過(guò)這些措施，防止因成員方貿(mào)易政策不公開(kāi)而導(dǎo)致的貿(mào)易歧視，以保證多邊貿(mào)易體制在公開(kāi)、透明和無(wú)扭曲的基礎(chǔ)上進(jìn)行。2.3GATT/WTO自由貿(mào)易規(guī)則的指導(dǎo)思想以及特點(diǎn)在GATT1947制定時(shí)，受制于當(dāng)時(shí)的歷史條件，人們還沒(méi)有完全認(rèn)識(shí)到環(huán)境問(wèn)題的特點(diǎn)、復(fù)雜性、本質(zhì)、以及對(duì)人民社會(huì)生活的深刻影響，環(huán)境問(wèn)題作為一個(gè)全球性的問(wèn)題遠(yuǎn)未凸顯，環(huán)境問(wèn)題沒(méi)有也不可能得到應(yīng)有的重視。這一點(diǎn)在GATT1947中也能得到反映。GATT1947的序言中以“認(rèn)識(shí)到在處理經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的關(guān)系中，應(yīng)致力于提高生活水準(zhǔn)，保證充分就業(yè)，以及實(shí)際收入和有效需求有巨大增長(zhǎng)，使世界資源得以充分利用，擴(kuò)大商品生產(chǎn)與交換”為總的指導(dǎo)思想，在四個(gè)部分總共38個(gè)條款中與環(huán)境保護(hù)直接相關(guān)的也只有1條，并且沒(méi)有冠以環(huán)境保護(hù)的標(biāo)題，而只是規(guī)定在第20條一般例外中。在GATT隨后運(yùn)行的幾十年中，隨著環(huán)境保護(hù)浪潮的興起，環(huán)境保護(hù)理念的深入人心，GATT采取了積極的態(tài)度和靈活的方法對(duì)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題作出了積極的回應(yīng)。通過(guò)對(duì)一系列與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭(zhēng)端中各方爭(zhēng)議條款的解釋和相關(guān)案件的審理，就環(huán)境保護(hù)與自由貿(mào)易的具體關(guān)系問(wèn)題作出了自己的回答。同時(shí)，世界貿(mào)易組織在繼承GATT有關(guān)環(huán)境保護(hù)相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，在環(huán)境保護(hù)與自由貿(mào)易關(guān)系的指導(dǎo)思想上，作出了自己的進(jìn)一步回答。在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的序言中，一改GATT1947序言中“使世界資源得到充分利用”的措辭，取而代之的是:“按可持續(xù)發(fā)展原則的目標(biāo)使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保護(hù)與維護(hù)環(huán)境?！彼^見(jiàn)微而知著，通過(guò)GATT1947序言“使世界資源得到充分利用”與《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》中“按可持續(xù)發(fā)展原則的目標(biāo)使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保護(hù)與維護(hù)環(huán)境”的對(duì)比，以及GATT/WTO在處理與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭(zhēng)端的具體實(shí)踐，可以發(fā)現(xiàn)WTO在自由貿(mào)易規(guī)則方面的指導(dǎo)思想及其特點(diǎn)如下:2.3.1以可持續(xù)發(fā)展為總的指導(dǎo)思想2.3.1.1傳統(tǒng)發(fā)展觀及其弊病傳統(tǒng)發(fā)展觀又稱為舊的、工業(yè)文明的發(fā)展觀，是相對(duì)于可持續(xù)發(fā)展觀而言的，它是指以工業(yè)化為核心、以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為首要目標(biāo)或僅僅追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展觀，它把一個(gè)國(guó)家的工業(yè)化和由此產(chǎn)生的工業(yè)文明當(dāng)作是現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)的標(biāo)志。對(duì)于傳統(tǒng)的發(fā)展觀及其弊病，至少包括以下幾個(gè)方面:第一，就傳統(tǒng)發(fā)展觀的“發(fā)展”內(nèi)涵而言，其界定的范圍相對(duì)較窄。傳統(tǒng)發(fā)展觀認(rèn)為的發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至上或單純的追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等同起來(lái)，忽視了在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之外還存在著社會(huì)的發(fā)展和作為社會(huì)的人的發(fā)展;第二，傳統(tǒng)發(fā)展觀就其實(shí)現(xiàn)發(fā)展的模式而言，它是一種“高投入、高產(chǎn)出”的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，是依靠勞動(dòng)、資金的密集型投入和自然資源的高消耗實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);它只注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總量和速度，不太注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益;第三，傳統(tǒng)發(fā)展觀就發(fā)展的代價(jià)而言，是以自然資源的逐漸枯竭、人類生存環(huán)境的日益惡化、人民的實(shí)際福利水平的下降來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的一時(shí)高速增長(zhǎng)，其實(shí)質(zhì)是用虛假的國(guó)民生產(chǎn)總值和國(guó)民收入的增加來(lái)掩蓋環(huán)境的破壞、資源的銳減、和人類生存環(huán)境的惡化，這種發(fā)展最終將因缺乏持續(xù)的內(nèi)在動(dòng)力和失去健全的生態(tài)基礎(chǔ)而陷入困境難以持續(xù);第四，在對(duì)待環(huán)境態(tài)度的問(wèn)題上，傳統(tǒng)發(fā)展觀奉行的指導(dǎo)思想是“人定勝天”，走的是“先污染，后治理;邊污染，邊治理”的老路;沒(méi)有樹(shù)立“天人和一”的和諧環(huán)境觀，也沒(méi)有把環(huán)境污染預(yù)防放在突出的位置;第五，就其實(shí)質(zhì)而言，傳統(tǒng)發(fā)展觀實(shí)質(zhì)上是一種產(chǎn)值增長(zhǎng)觀，在其用來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要指標(biāo)—國(guó)民生產(chǎn)總值中包括了自然資源的消耗、治理污染的巨額費(fèi)用。不能正確反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，同提倡正確反映三者之間關(guān)系的綠色GDP相比而言，它所表現(xiàn)的表象經(jīng)濟(jì)繁榮帶有很大的水分和虛假性。第六，經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，歷史的實(shí)踐充分說(shuō)明了傳統(tǒng)發(fā)展觀的弊病和不可持續(xù)性，人們必須基于新的發(fā)展理念和思路對(duì)其作出修正或者提出一種全新的理論來(lái)正確處理經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三者之間的關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。2.3.1.2可持續(xù)發(fā)展觀的提出及其含義20世紀(jì)60年代末，隨著環(huán)境問(wèn)題日益凸顯，人類逐漸開(kāi)始關(guān)注環(huán)境問(wèn)題。1972年6月5日至14日，聯(lián)合國(guó)人類環(huán)境會(huì)議在瑞典首都斯德哥爾摩召開(kāi)。這次會(huì)議具有里程碑的意義，會(huì)議的兩個(gè)基本文件非常重要，一個(gè)是非正式報(bào)告《只有一個(gè)地球》，另一個(gè)是大會(huì)通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)人類環(huán)境宣言》，在《聯(lián)合國(guó)人類環(huán)境宣言》中，提出了“人類環(huán)境”的概念，成立了聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署，作為聯(lián)合國(guó)管理環(huán)境的專門(mén)機(jī)關(guān)，并且確定每年的6月5日為世界環(huán)境日。為國(guó)際社會(huì)普遍接受的可持續(xù)發(fā)展概念是由挪威首相布倫蘭特夫人在1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)大會(huì)所做的，題為《我們共同的未來(lái)》報(bào)告中采用的定義:“可持續(xù)發(fā)展是指既滿足當(dāng)代人的需要又不損害后代人滿足其需要的能力的發(fā)展”。1992年6月3日至14日，聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)在巴西里約熱內(nèi)盧召開(kāi)。會(huì)議通過(guò)了《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》、《21世紀(jì)議程》、《關(guān)于森林問(wèn)題的原則聲明》等重要文件，并簽署了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《聯(lián)合國(guó)生物多樣性公約》，充分體現(xiàn)了當(dāng)今人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的新思想，反映了關(guān)于環(huán)境與發(fā)展領(lǐng)域合作的全球共識(shí)和最高級(jí)別的政治承諾?！?1世紀(jì)議程》要求各國(guó)制定和組織實(shí)施相應(yīng)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、計(jì)劃和政策，迎接人類社會(huì)面臨的共同挑戰(zhàn)。執(zhí)行《21世紀(jì)議程》是各國(guó)加強(qiáng)國(guó)際合作，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保護(hù)全球環(huán)境的新開(kāi)端。對(duì)于可持續(xù)發(fā)展，我國(guó)學(xué)者是仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智。有學(xué)者認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展作為“解決環(huán)境與發(fā)展問(wèn)題的唯一出路”，尋求的是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境要素之間的相互協(xié)調(diào)發(fā)展，不能把它簡(jiǎn)單的等同于環(huán)境保護(hù)，而應(yīng)從更高、更遠(yuǎn)的視角來(lái)解決環(huán)境與發(fā)展的問(wèn)題，從而強(qiáng)調(diào)各社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素與生態(tài)環(huán)境之間的協(xié)調(diào)。還有學(xué)者認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展是一個(gè)涉及范圍廣泛的概念，可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)、資源和環(huán)境保護(hù)、社會(huì)學(xué)等方面進(jìn)行不同層次、側(cè)面的理解。應(yīng)該說(shuō)這些學(xué)者對(duì)可持續(xù)發(fā)展的解讀都在一定程度上說(shuō)明了可持續(xù)發(fā)展的真諦。正如理解如何法律概念必須從其定義入手一樣，從國(guó)際公認(rèn)的“可持續(xù)發(fā)展是指既滿足當(dāng)代人的需要又不損害后代人滿足需要的能力的發(fā)展”這一定義入手，結(jié)合新時(shí)期、新時(shí)代賦予它的內(nèi)涵，可以發(fā)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)的是環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，追求的是人與自然的和諧相處。其核心思想是，健康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)建立在生態(tài)持續(xù)能力、社會(huì)公正和人民積極參與自身發(fā)展決策的基礎(chǔ)上。它所追求的目標(biāo)是:既要使人類的各種需求得到滿足，個(gè)人得到充分發(fā)展;又要保護(hù)生態(tài)環(huán)境，不對(duì)后代人的生存和發(fā)展構(gòu)成危害。它特別關(guān)注的是各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生態(tài)合理性，強(qiáng)調(diào)對(duì)環(huán)境有利的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)予鼓勵(lì)，對(duì)環(huán)境不利的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)予摒棄。在發(fā)展指標(biāo)上，不單純用國(guó)民生產(chǎn)總值作為衡量發(fā)展的唯一指標(biāo)，而是用社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境、生活等多項(xiàng)指標(biāo)來(lái)衡量發(fā)展。這種發(fā)展觀能夠較好地把當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)，使經(jīng)濟(jì)能夠沿著健康的軌道發(fā)展?？沙掷m(xù)發(fā)展在上述核心思想中，還包含了以下幾層含義:首先，可持續(xù)發(fā)展的核心是發(fā)展，以發(fā)展來(lái)解決前進(jìn)中所遇到的各種問(wèn)題，包括環(huán)境問(wèn)題，把消除貧困當(dāng)作是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)不可或缺的條件。特別是對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，發(fā)展權(quán)尤為重要。當(dāng)前發(fā)展中國(guó)家正經(jīng)受著貧困和生態(tài)惡化的雙重壓力，貧困是導(dǎo)致生態(tài)惡化的根源，生態(tài)惡化又更加劇了貧困，這樣就加速了惡性循環(huán)。因此，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，第一位的是發(fā)展，只有發(fā)展才能為解決生態(tài)危機(jī)提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)，也才能最終擺脫貧窮、愚昧。其次，就可持續(xù)發(fā)展的模式而言，它要求在嚴(yán)格控制人口、提高人口素質(zhì)和保護(hù)環(huán)境、資源得到永續(xù)利用的前提下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和人的發(fā)展?？沙掷m(xù)發(fā)展認(rèn)為環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展既有聯(lián)系但又不等同。環(huán)境保護(hù)應(yīng)該作為可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程中的一個(gè)重要組成部分。再次，可持續(xù)發(fā)展不僅強(qiáng)調(diào)代內(nèi)的公平，還強(qiáng)調(diào)代際之間的公平。代際公平理論是美國(guó)愛(ài)迪斯·維絲教授于1984年在《行星托管:自然保護(hù)與代際公平》一文中提出來(lái)的。這一理論指出當(dāng)代人享有的正當(dāng)?shù)沫h(huán)境權(quán)利，即享有在發(fā)展中合理利用資源和擁有清潔、安全、舒適的環(huán)境權(quán)利，后代人也同樣享有這些權(quán)利。這一代人不能濫用自己的環(huán)境權(quán)利，不能一味片面地追求自身的發(fā)展和消耗，而剝奪了后代人理應(yīng)享有的發(fā)展與消費(fèi)的機(jī)會(huì)。這一代人要把環(huán)境權(quán)利和環(huán)境義務(wù)有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)，在維護(hù)自身環(huán)境權(quán)利的同時(shí)，也要維護(hù)后代人生存與發(fā)展的權(quán)利。第四，可持續(xù)發(fā)展呼吁人們改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式和消費(fèi)方式，要求人們?cè)谏a(chǎn)時(shí)要盡量地少投入、多產(chǎn)出，在消費(fèi)時(shí)要盡可能地多利用、少排放。因此，必須糾正過(guò)去那種靠高消耗、高投入、高污染和高消費(fèi)來(lái)帶動(dòng)和刺激經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽靠萍歼M(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新模式。因?yàn)橹挥写罅肯冗M(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的研制、應(yīng)用和普及，才能使單位產(chǎn)量的能源、物耗大幅度地下降，才能不斷地開(kāi)拓新的能源和新的原材料，也才能實(shí)現(xiàn)少投入、多產(chǎn)出的生產(chǎn)方式，進(jìn)而減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源和能源的依賴，減輕對(duì)環(huán)境的壓力。第五，可持續(xù)發(fā)展要求人們必須徹底改變對(duì)自然界的傳統(tǒng)態(tài)度，走環(huán)境友好型和資源節(jié)約型的新發(fā)展道路，自然資源不再是是取之不盡、用之不竭的，自然資源是人類的好鄰居和好伙伴，必須學(xué)會(huì)保護(hù)、尊重自然資源和自然規(guī)律，實(shí)現(xiàn)人類與環(huán)境的和諧相處，在和諧共進(jìn)中正確理順和處理人類與環(huán)境之間的關(guān)系。2.3.2在環(huán)保與自由貿(mào)易沖突方面，堅(jiān)持環(huán)保優(yōu)先就自由貿(mào)易規(guī)則與環(huán)境保護(hù)相沖突的案例方面而言，GATT實(shí)行的是自由貿(mào)易規(guī)則優(yōu)先的導(dǎo)向，WTO成立后就與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭(zhēng)端實(shí)行環(huán)境保護(hù)優(yōu)先的指導(dǎo)思想，并且在對(duì)GATT第20條一般例外條款的(b)、(g)兩項(xiàng)的解釋上實(shí)行靈活解釋原則，避免成員方以環(huán)境保護(hù)為名而行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)、對(duì)該條款進(jìn)行濫用。GATT/WTO與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的規(guī)則有廣義與狹義之分。廣義上的系指《建立世界貿(mào)易組織馬拉喀什協(xié)定》、GATT1994以及GATT/WTO所有涵蓋協(xié)議中與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的規(guī)定，狹義上的僅指GATT第20條一般例外中的(b)、(g)兩項(xiàng)規(guī)定。此處探討的僅是GATT第20條中的(b)、(g)兩項(xiàng)。GATT第20條規(guī)定:“如果下列措施的實(shí)施在條件相同的各國(guó)間不會(huì)構(gòu)成任意的或不合理的歧視手段，或者不會(huì)形成偽裝起來(lái)的對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制，則不得將本協(xié)定解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵭幸韵麓胧?(a)為維護(hù)公共道德所必須;(b)為保護(hù)人類、動(dòng)物及植物的生命或健康所必須;.……；(g)與保護(hù)可用盡的自然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施;2.3.2.1GATT第20條特點(diǎn)分析第一，就第20條的淵源來(lái)說(shuō)，主要產(chǎn)生于19世紀(jì)各國(guó)關(guān)于海關(guān)衛(wèi)生檢疫的標(biāo)準(zhǔn)由各國(guó)自行制定的傳統(tǒng)以及各國(guó)對(duì)本國(guó)自然資源保護(hù)的要求。但就其現(xiàn)有面目而言，“頗像國(guó)際私法里的公共秩序保留，GATT規(guī)定的一切規(guī)則，凡與第2章WTO體系下自由貿(mào)易規(guī)則的形成、指導(dǎo)思想及特點(diǎn)第20條相抵觸者，一律讓路。”第二，就第20條的結(jié)構(gòu)而言，可以分為兩部分，第一部分為序言，主要規(guī)定的是各項(xiàng)例外措施實(shí)施方式上的條件和要求，為成員方實(shí)施這一例外條款設(shè)定了限制性的標(biāo)準(zhǔn);第二部分是各單項(xiàng)例外，規(guī)定了10項(xiàng)具體例外。就第20條涉及的范圍而言，涵蓋了公共道德、環(huán)境保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)的保護(hù)等。第三，就第20條的功能與目的而言，主要是為了在環(huán)境保護(hù)與自由貿(mào)易之間尋找一個(gè)適當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn)，既有利于國(guó)際間的環(huán)境保護(hù)，又不對(duì)自由貿(mào)易構(gòu)成變相的限制。使成員方在符合第20條規(guī)定的具體情形下有權(quán)偏離其作為世界貿(mào)易組織的一員本應(yīng)承擔(dān)的WTO規(guī)定的自由貿(mào)易的義務(wù)。第四，就其與其它一般例外條款的比較而言，第20條各單項(xiàng)例外的目的都不直接與經(jīng)濟(jì)利益有關(guān)，屬于“非為經(jīng)濟(jì)目的而實(shí)施的例外條款?！钡谖澹推浞商卣鞫?，有學(xué)者認(rèn)為第20條具有三個(gè)法律特征:第一，援用第20條的目的是尋求為違反GATT其它條款的國(guó)內(nèi)措施免責(zé);第二，被訴方援用第20條是其正當(dāng)權(quán)利;第三，成功援用第20條須符合嚴(yán)格條件。筆者認(rèn)為，就GATT第20條的法律特征而言，正如趙維田先生所說(shuō)，凡GATT其它規(guī)則與之抵觸者，一律為其讓路。2.3.2.2GATT/WTO與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭(zhēng)端在GATT/WTO體系下，第20條的(b)項(xiàng)允許成員方采取和實(shí)施為保護(hù)人類、動(dòng)物和植物的生命或健康所必須的措施，第20條(g)項(xiàng)允許成員方采取和實(shí)施與保護(hù)可用盡的自然資源有關(guān)的措施，此類措施須與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施。但是第20條的(b)項(xiàng)和(g)項(xiàng)的實(shí)施均不得在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成任意或不合理的歧視或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制?？v觀GATT/WTO所有與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭(zhēng)端，所有被訴方毫無(wú)例外的援引GATT第20條作為抗辯的理由，然而由于該項(xiàng)規(guī)定比較復(fù)雜，許多關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)語(yǔ)焉不詳，案件所處的歷史時(shí)期各不相同，加上隨著時(shí)代的進(jìn)步和人們認(rèn)識(shí)的提高，專家組和上訴機(jī)構(gòu)成員對(duì)該條款的不同理解和解釋，使得個(gè)案結(jié)果有所不同。第3章多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施多邊環(huán)境協(xié)議是國(guó)際社會(huì)中多個(gè)國(guó)家為了保護(hù)人類環(huán)境，對(duì)擬議的有關(guān)保護(hù)的特定對(duì)象、國(guó)際環(huán)境保護(hù)的條款、具體措施在平等、自愿協(xié)商的基礎(chǔ)上達(dá)成的國(guó)際多邊環(huán)境保護(hù)條約。由于環(huán)境問(wèn)題的復(fù)雜性和全球性，國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)識(shí)到僅僅依靠一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家在環(huán)境保護(hù)上的投入、合作往往成效欠佳，需要在更大的范圍、更廣的領(lǐng)域—國(guó)際社會(huì)間進(jìn)行廣泛地宣傳和深入、持久、有效的合作，以尋求解決國(guó)際環(huán)境問(wèn)題的新思路。多邊環(huán)境協(xié)議正是這一思路的產(chǎn)物。通過(guò)各個(gè)國(guó)家的自愿參與，平等協(xié)商，以及最終形成的對(duì)各個(gè)國(guó)家有法律約束力的國(guó)際多邊條約，對(duì)于國(guó)際環(huán)境問(wèn)題的加速惡化、破壞有積極的預(yù)防作用，對(duì)國(guó)際環(huán)境保護(hù)有良好的示范作用。3.1多邊環(huán)境協(xié)議概述各個(gè)國(guó)家通過(guò)多年的實(shí)踐已經(jīng)清楚的認(rèn)識(shí)到:各個(gè)國(guó)家采取一致行動(dòng)—積極進(jìn)行規(guī)范性的制度合作是應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題的外部性和解決貿(mào)易沖突—國(guó)家行使環(huán)境域外管轄權(quán)的必然選擇。自20世紀(jì)40年代以來(lái)，國(guó)際社會(huì)制定了數(shù)量眾多的國(guó)際性以及地區(qū)性的多邊環(huán)境協(xié)議。這些協(xié)議結(jié)合各自的具體情況和特定的保護(hù)對(duì)象設(shè)計(jì)出各種不同的獨(dú)特制度，其中包括基于環(huán)境保護(hù)目的的貿(mào)易限制措施、技術(shù)和資金援助措施、信息交換制度、機(jī)構(gòu)設(shè)置等。相對(duì)于單個(gè)或幾個(gè)國(guó)家間采取環(huán)境保護(hù)措施所支出的成本和取得的成效而言，多邊環(huán)境協(xié)議通過(guò)締約方的集體行動(dòng)，取得了環(huán)境保護(hù)支出成本較小，環(huán)境保護(hù)效果較好的效果。迄今為止，國(guó)際社會(huì)已經(jīng)達(dá)成200多個(gè)多邊環(huán)境協(xié)議，這200多個(gè)多邊環(huán)境協(xié)議中，大部分是國(guó)際性的環(huán)境協(xié)議，這些國(guó)際性的多邊環(huán)境協(xié)議，根據(jù)其涉及的領(lǐng)域和保護(hù)對(duì)象的不同，大致可作如下分類:1涉及生物多樣性和野生生物保護(hù)的多邊環(huán)境協(xié)議。包括1946年《國(guó)際捕鯨管制公約》、1971年《國(guó)際特別重要濕地公約》、1973年《瀕危物種國(guó)際貿(mào)易公約》、1992年《生物多樣性公約》及其議定書(shū)、2000年《生物安全議定書(shū)》。2.旨在保護(hù)大氣環(huán)境的多邊環(huán)境協(xié)議。包括1979年《長(zhǎng)距離跨界大氣污染公約》、1985年《維也納保護(hù)臭氧層公約》及其議定書(shū)、1987年《消耗臭氧層物質(zhì)蒙特利爾議定書(shū)》、1992年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、1997年《京都議定書(shū)》。3.有關(guān)海洋環(huán)境保護(hù)的多邊環(huán)境協(xié)議。1972年《防止傾倒廢物和其它物質(zhì)污染海洋公約》、1973年《防止船舶造成污染國(guó)際公約》及其議定書(shū)、1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》、1995年《聯(lián)合國(guó)跨界魚(yú)類和高度泅游魚(yú)類養(yǎng)護(hù)和管理協(xié)定》。4.控制化學(xué)物質(zhì)的多邊環(huán)境協(xié)議。包括1989年《某些化學(xué)品和殺蟲(chóng)劑在國(guó)際貿(mào)易中采取事先知情同意程序公約》、2001年《持久性有機(jī)污染物公約》。5.控制危險(xiǎn)物質(zhì)的多邊環(huán)境協(xié)議。包括1989年《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約》。6.其它方面的公約。包括1991年《跨境環(huán)境影響評(píng)價(jià)公約》、1992年《聯(lián)合國(guó)防治荒漠化公約》、1998年《環(huán)境事物中公眾獲得信息、參與決策、訴諸司法公約》此外，還有一些重要的地區(qū)性多邊環(huán)境協(xié)議。比如，1966年的《保護(hù)大西洋金槍魚(yú)國(guó)際公約》、1979年《保護(hù)歐洲野生生物和自然資源公約》、1982年《保護(hù)大西洋海洋生物資源公約》、1992年《保護(hù)東北大西洋海洋環(huán)境公約》。3.2與貿(mào)易有關(guān)的多邊環(huán)境協(xié)議目前，從國(guó)際社會(huì)已經(jīng)達(dá)成的200多個(gè)多邊環(huán)境協(xié)議來(lái)看，有22個(gè)多邊環(huán)境協(xié)議中規(guī)定了貿(mào)易措施。在這22個(gè)多邊環(huán)境協(xié)議中，有13個(gè)是國(guó)際性公約，9個(gè)是地區(qū)性公約。在這22個(gè)含有貿(mào)易措施的多邊環(huán)境協(xié)議中，有4個(gè)國(guó)際性公約的締約國(guó)比世界貿(mào)易組織目前的成員方要多。這四個(gè)公約分別是1973年的《瀕危物種國(guó)際貿(mào)易公約》、1987年《消耗臭氧層物質(zhì)蒙特利爾議定書(shū)》、1992年《生物多樣性公約》、1992年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，與WTO的151個(gè)成員方相比，他們分別有152、175、168、176個(gè)締約國(guó)。在這22個(gè)與貿(mào)易有關(guān)的多邊環(huán)境協(xié)議中，下表就主要的與貿(mào)易有關(guān)的多邊環(huán)境協(xié)議名稱、生效日期、締約國(guó)家數(shù)量、公約的國(guó)際性或地區(qū)性、公約保護(hù)的對(duì)象或控制的物質(zhì)，進(jìn)行了簡(jiǎn)要的歸納。通過(guò)該表，可以看到與貿(mào)易有關(guān)的多邊環(huán)境協(xié)議在其發(fā)展的過(guò)程中有如下幾點(diǎn)變化:第一，多邊環(huán)境協(xié)議的定位從開(kāi)始的地區(qū)性公約向國(guó)際性公約邁進(jìn)。90年代通過(guò)的多邊環(huán)境協(xié)議全部是國(guó)際性的公約，反映了國(guó)際社會(huì)對(duì)于環(huán)境保護(hù)必要性、緊迫性、環(huán)境保護(hù)需要國(guó)際社會(huì)各個(gè)成員積極參與等認(rèn)識(shí)方面上的提高，同時(shí)，多邊環(huán)境協(xié)議也從封閉性走向開(kāi)放性。第二，就其要達(dá)到保護(hù)環(huán)境目的采取的方式而言，出現(xiàn)了由過(guò)去的多邊環(huán)境協(xié)議單純規(guī)定保護(hù)特定物種到目前的保護(hù)特定物種和控制特定有害物質(zhì)相結(jié)合的方法，實(shí)現(xiàn)了保護(hù)方式上的創(chuàng)新。第三，邊環(huán)境協(xié)議調(diào)整的范圍比原來(lái)有所擴(kuò)大。從原來(lái)的保護(hù)特定瀕危野生生物到現(xiàn)在的調(diào)整更廣范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。如從原來(lái)的保護(hù)候鳥(niǎo)、國(guó)家公園、鳥(niǎo)蛋到現(xiàn)在的控制消耗臭氧層物質(zhì)、控制危險(xiǎn)廢物的越境轉(zhuǎn)移、控制溫室氣體的排放等。3.3多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施是指多邊環(huán)境協(xié)議的締約國(guó)為達(dá)到國(guó)際環(huán)境保護(hù)的目的，而制定鼓勵(lì)性或者禁止性的、直接或間接影響貿(mào)易的政策、規(guī)定。目前，就規(guī)定了貿(mào)易措施的多邊環(huán)境協(xié)議的具體貿(mào)易措施來(lái)看，多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施主要有四個(gè)目的:第一，控制、禁止其認(rèn)為是威脅、破壞環(huán)境的國(guó)際貿(mào)易行為，如危險(xiǎn)廢物和野生動(dòng)植物的國(guó)際貿(mào)易等;第二，為了保護(hù)本國(guó)的環(huán)境，進(jìn)口國(guó)對(duì)危險(xiǎn)廢物的越境轉(zhuǎn)移加以控制、禁止;第三，為防止非締約國(guó)的“搭便車”行為—不履行多邊環(huán)境協(xié)議所確定的特定義務(wù)，卻享有與締約國(guó)進(jìn)行自由貿(mào)易的權(quán)利，對(duì)非締約國(guó)特定貿(mào)易的限制、禁止;第四，也是多邊環(huán)境協(xié)議的本質(zhì)和核心，確保多邊環(huán)境協(xié)議的實(shí)質(zhì)義務(wù)得到實(shí)施。通過(guò)以上對(duì)多邊環(huán)境協(xié)議目的的分析，不難看出，多邊環(huán)境協(xié)議的貿(mào)易措施實(shí)質(zhì)上是一種貿(mào)易限制措施，其主要采用對(duì)非締約國(guó)貿(mào)易禁止的手段來(lái)達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的。根據(jù)其采取禁止的方式、方法的不同，多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施可以分為以下三種基本類型:第一，禁止某些特定產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)的運(yùn)輸和銷售;第二，締約國(guó)通過(guò)發(fā)放配額、進(jìn)出口許可證作為控制進(jìn)出口的一種手段，以達(dá)到保護(hù)國(guó)內(nèi)環(huán)境的目的;第三，對(duì)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)進(jìn)行控制。這些措施包括了多邊環(huán)境協(xié)議的具體要求，以及締約國(guó)政府依據(jù)多邊環(huán)境協(xié)議的目的采取的其認(rèn)為必要的措施。對(duì)于前一種情況，包括列出禁止進(jìn)行貿(mào)易的清單，對(duì)由被禁止物質(zhì)生產(chǎn)、加工成的產(chǎn)品進(jìn)行限制，發(fā)放配額和許可證。對(duì)于后一種情況，即包括由多邊環(huán)境協(xié)議所列出的框架性規(guī)定，例如，1992年《聯(lián)合國(guó)生物多樣性公約》第8條第(L)項(xiàng)要求對(duì)有害于生物多樣性的特定生產(chǎn)過(guò)程和活動(dòng)進(jìn)行管理和控制，其中就包括了對(duì)某些貿(mào)易行為的限制;同時(shí)還包括了為多邊環(huán)境協(xié)議認(rèn)可的的締約國(guó)為達(dá)到協(xié)議目的而采取的單邊措施，例如，1990年《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)的修正》就規(guī)定各個(gè)締約國(guó)承諾以可行的步驟不向該議定書(shū)締約國(guó)之外的任何國(guó)家出口生產(chǎn)和利用控制物質(zhì)的技術(shù)。因此，有學(xué)者認(rèn)為在這種情況下采取的單邊措施是具體措施和非具體措施之間的灰色區(qū)域。一般認(rèn)為，締約國(guó)采取的多邊環(huán)境協(xié)議規(guī)定的具體措施、非具體措施、灰色措施并無(wú)不妥。但在多邊環(huán)境協(xié)議締約國(guó)為非該協(xié)議的第三方設(shè)定義務(wù)的情況下—規(guī)定締約國(guó)與非締約國(guó)的貿(mào)易限制、禁止，可能會(huì)違反條約法的基本原則—條約不得為第三方設(shè)定義務(wù)。如1987年《消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》就為非締約國(guó)的第三方設(shè)定了義務(wù)，其第4條規(guī)定:(1)締約國(guó)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)禁止從非締約國(guó)進(jìn)口或向非締約國(guó)出口物質(zhì);(2)締約國(guó)應(yīng)當(dāng)制定一份含有受控物質(zhì)的產(chǎn)品清單作為公約附件，凡是不反對(duì)該附件的締約國(guó)應(yīng)禁止從非締約國(guó)進(jìn)口此類物質(zhì);(3)締約國(guó)還應(yīng)當(dāng)適當(dāng)考慮限制或禁止從非締約國(guó)進(jìn)口由受控物質(zhì)制造但不含有受控物質(zhì)的可能性。但是，該議定書(shū)對(duì)于締約國(guó)之間進(jìn)行就受控物質(zhì)進(jìn)行的貿(mào)易卻不予以限制和禁止。只是通過(guò)消費(fèi)總量的間接控制對(duì)受控物進(jìn)行限制。在具體措施、非具體措施和灰色區(qū)域這些積極的限制措施之外，多邊環(huán)境協(xié)議還規(guī)定了消極的貿(mào)易限制措施，即某些多邊環(huán)境協(xié)議對(duì)于非締約國(guó)符合多邊環(huán)境協(xié)議的行為解除可能的貿(mào)易限制，通過(guò)貿(mào)易的不限制措施促使非締約國(guó)遵守多邊環(huán)境協(xié)議的行為，以此對(duì)不遵守多邊環(huán)境協(xié)議的其它締約國(guó)造成壓力。第4章WTO自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議中貿(mào)易措施的法律沖突及協(xié)調(diào)事實(shí)上，在國(guó)際環(huán)境保護(hù)方面各個(gè)國(guó)家采取集體一致行動(dòng)—在環(huán)境保護(hù)方面建立多邊合作機(jī)制是應(yīng)對(duì)越境污染和全球環(huán)境問(wèn)題的最佳策略，多邊環(huán)境協(xié)議是促使成員國(guó)在環(huán)境保護(hù)問(wèn)題上采取一致行動(dòng)的有效約束和重要的保證。從理論上說(shuō)，多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施與世界貿(mào)易組織所倡導(dǎo)的自由貿(mào)易規(guī)則并不存在本質(zhì)上的沖突。多邊環(huán)境協(xié)議主要是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段—環(huán)境成本的內(nèi)在化來(lái)校正未能反映環(huán)境成本的市場(chǎng)機(jī)制造成的自然資源扭曲配置，從而實(shí)現(xiàn)自然資源的優(yōu)化配置;世界貿(mào)易組織的自由貿(mào)易規(guī)則通過(guò)市場(chǎng)的準(zhǔn)入、開(kāi)放以及關(guān)稅的減讓和約束、最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇、透明度等的規(guī)定來(lái)防止人為的扭曲市場(chǎng)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的優(yōu)化配置。從兩者的共同目標(biāo)來(lái)看，都是以高效的方式來(lái)分配和使用可利用的社會(huì)資源。但是，多邊環(huán)境協(xié)議與世界貿(mào)易組織卻又存在很大的不同:第一，從兩者產(chǎn)生的時(shí)間來(lái)看，多邊環(huán)境協(xié)議要早于世界貿(mào)易組織，一些多邊環(huán)境協(xié)議甚至可以追溯到20世紀(jì)初，如1900年保護(hù)非洲的《動(dòng)物、鳥(niǎo)類和魚(yú)類公約》、1909年的《美國(guó)與加拿大水域條約》;而GATT成立于1947年、WTO成立于1995年;第二，從兩者產(chǎn)生的原因和目的來(lái)看，多邊環(huán)境協(xié)議是國(guó)際環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，它以環(huán)境的國(guó)際保護(hù)為主要目的;WTO自由貿(mào)易規(guī)則是世界經(jīng)濟(jì)一體化的產(chǎn)物，各個(gè)成員方通過(guò)相互間的自由貿(mào)易發(fā)展經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)就業(yè)、提高人民生活水平、增進(jìn)社會(huì)福利;第三，從實(shí)現(xiàn)各自目標(biāo)的手段來(lái)看，多邊環(huán)境協(xié)議是通過(guò)對(duì)特定貿(mào)易的限制、禁止來(lái)達(dá)到其所追求的國(guó)際環(huán)境保護(hù)的目標(biāo);GATT/WTO則是對(duì)可能影響自由貿(mào)易的各種措施逐步進(jìn)行修改或廢舊立新，如對(duì)自由貿(mào)易起限制作用的高額關(guān)稅的逐步削減、祖父條款的取消、確立有利于國(guó)際間自由貿(mào)易的各項(xiàng)新規(guī)定來(lái)促進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展。第四，就內(nèi)容上看，多邊環(huán)境協(xié)議所規(guī)范的通常是明顯的影響環(huán)境與自然資源的貿(mào)易行為，而WTO所涉及環(huán)境貿(mào)易條款通常不是嚴(yán)重?fù)p害環(huán)境的貿(mào)易，或者說(shuō)貿(mào)易所涉及產(chǎn)品本身并不明顯有害于環(huán)境。盡管多邊環(huán)境協(xié)議與WTO自由貿(mào)易規(guī)則從理論上說(shuō)并不存在實(shí)質(zhì)沖突，然而并不意味著兩者之間不存在任何沖突。通過(guò)以上對(duì)兩者目的及手段、內(nèi)容不同的分析，仍然可以看出多邊環(huán)境協(xié)議中某些限制貿(mào)易的做法會(huì)違反WTO所奉行的自由貿(mào)易規(guī)則。不過(guò)，由于世界貿(mào)易組織的法律體系中已經(jīng)有環(huán)境保護(hù)例外的規(guī)定，如果一成員方在符合該例外規(guī)定的情形下采取了暫時(shí)偏離WTO對(duì)成員方規(guī)定的自由貿(mào)易義務(wù)時(shí)，WTO是可以接受的。但是出于環(huán)境保護(hù)目的所采取的措施應(yīng)當(dāng)是“必須的”，且“不得構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇，或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制?！边@樣，世界貿(mào)易組織在一定程度上考慮到了環(huán)境保護(hù)的合理性和優(yōu)先性，通過(guò)GATT第20條一般例外中的環(huán)境保護(hù)條款從法律層面上明確了在特定情形下基于環(huán)境保護(hù)目的所實(shí)施措施的合法性。但是，由于環(huán)境保護(hù)是多邊環(huán)境協(xié)議的首要目標(biāo)，世界貿(mào)易組織就環(huán)境與貿(mào)易之間關(guān)系所確立的例外顯然不足以達(dá)到其保護(hù)國(guó)際環(huán)境的需要。同時(shí)，多邊環(huán)境協(xié)議也無(wú)須被自由貿(mào)易規(guī)則所約束，它們?yōu)榄h(huán)境保護(hù)目的采取的貿(mào)易限制措施的強(qiáng)度可以超過(guò)WTO所允許的限度，也就是說(shuō)，多邊環(huán)境協(xié)議可以根據(jù)具體情況、結(jié)合特定保護(hù)對(duì)象、限制貿(mào)易行為的特點(diǎn)、多邊環(huán)境協(xié)議的目的制定相應(yīng)的貿(mào)易限制措施。4.1WTO自由貿(mào)易規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議的沖突總的來(lái)看，現(xiàn)有的多邊環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施，特別是協(xié)議締約國(guó)之間針對(duì)非締約國(guó)使用的不同形式的貿(mào)易限制，主要違反了體現(xiàn)GATT1994自由貿(mào)易規(guī)則的最惠國(guó)待遇原則(第1條)、國(guó)民待遇原則(第三條)以及第11條一般取消數(shù)量限制的原則。由最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則構(gòu)成的非歧視待遇原則是多邊貿(mào)易體制的核心，最惠國(guó)待遇要求世界貿(mào)易組織成員方就任一世界貿(mào)易組織成員方的進(jìn)口產(chǎn)品給予的待遇不得低于其給予其他成員方的待遇;國(guó)民待遇則要求進(jìn)口產(chǎn)品在交納邊境關(guān)稅后，其所享受的待遇不得低于本國(guó)“相同產(chǎn)品”。第11條規(guī)定成員方除了關(guān)稅和其他稅費(fèi)之外，不得設(shè)置、保持?jǐn)?shù)量限制。4.1.1最惠國(guó)待遇原則與多邊環(huán)境協(xié)議的沖突最惠國(guó)待遇原則是WTO自由貿(mào)易規(guī)則的重要組成部分，它要求一成員方對(duì)來(lái)自于或運(yùn)往另一成員方的產(chǎn)品所給予的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，應(yīng)當(dāng)立即無(wú)條件的給予來(lái)自或運(yùn)往其它成員方的相同產(chǎn)品。但是，多邊環(huán)境協(xié)議中采取的一項(xiàng)重要的貿(mào)易限制措施就是限制或禁止締約國(guó)與非締約國(guó)之間的特定貿(mào)易。比如甲、乙、丙都是WTO的成員方，同時(shí)甲和乙還是某個(gè)多邊環(huán)境協(xié)議的締約國(guó)。若多邊環(huán)境協(xié)議限制、禁止締約國(guó)與非締約國(guó)進(jìn)行某方面的貿(mào)易或給予非締約國(guó)產(chǎn)品的待遇比締約國(guó)的要低，依據(jù)多邊環(huán)境協(xié)議甲、乙兩國(guó)有權(quán)限制丙國(guó)的產(chǎn)品進(jìn)口到本國(guó)。甲、乙兩國(guó)依據(jù)多邊環(huán)境協(xié)議對(duì)待丙的合法方式，同它們?cè)赪TO中應(yīng)該承擔(dān)的最惠國(guó)待遇的義務(wù)相沖突。這類貿(mào)易限制措施在多邊環(huán)境協(xié)議中的具體體現(xiàn)有:第一，《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》第4條規(guī)定:a締約國(guó)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)禁止從非締約國(guó)進(jìn)口或向非締約國(guó)出口物質(zhì);b締約國(guó)應(yīng)當(dāng)制定一份含有受控物質(zhì)的產(chǎn)品清單作為議定書(shū)附件，凡是不反對(duì)該附件的締約國(guó)應(yīng)禁止從非締約國(guó)進(jìn)口此類物質(zhì);c締約國(guó)還應(yīng)當(dāng)適當(dāng)考慮禁止或限制從非締約國(guó)進(jìn)口由受控物質(zhì)制造但不含有受控物質(zhì)產(chǎn)品的可能性。此外，該議定書(shū)還規(guī)定了對(duì)締約國(guó)的一系列貿(mào)易待遇，而這些待遇是非締約國(guó)所不能享有的。比如:締約國(guó)之間可以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)援助、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、限量進(jìn)行消耗臭氧層物質(zhì)的貿(mào)易，這些措施顯然與WTO的最惠國(guó)待遇相沖突。第二，《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》第10條規(guī)定，當(dāng)締約國(guó)向一個(gè)非締約國(guó)出口或再出口，或從該國(guó)進(jìn)口時(shí)，該國(guó)的權(quán)力機(jī)關(guān)所簽發(fā)的類似文件，只有在實(shí)質(zhì)上符合公約對(duì)許可證和證明書(shū)的要求，才能替代另一締約國(guó)出具的文件被進(jìn)口國(guó)所接受，也就是說(shuō)，締約國(guó)對(duì)野外來(lái)源的物種標(biāo)本的進(jìn)口按照出口國(guó)是否是多邊環(huán)境協(xié)議的成員國(guó)，給予不同的待遇。對(duì)來(lái)自非締約國(guó)的物種標(biāo)本，只有對(duì)物種提供了有利的保護(hù)，或者對(duì)標(biāo)本的健康提供適當(dāng)?shù)陌才诺那闆r下，并且經(jīng)與秘書(shū)處磋商后，各締約國(guó)才予以核準(zhǔn)。兩相對(duì)比，多邊環(huán)境協(xié)議的非締約國(guó)享有的待遇顯然比該協(xié)議締約國(guó)的待遇要低，與WTO最惠國(guó)待遇規(guī)定的相同產(chǎn)品的“不低于，，待遇不一致。4.1.2國(guó)民待遇原則與多邊環(huán)境協(xié)議的沖突國(guó)民待遇原則是指世界貿(mào)易組織成員方在“國(guó)內(nèi)稅以及其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用”和“貿(mào)易管理措施”方面，給予進(jìn)口產(chǎn)品的待遇不得低于本國(guó)產(chǎn)品，也就是要求成員方給予來(lái)自其他成員方的產(chǎn)品與本國(guó)相同產(chǎn)品相同的待遇?！稙l危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》規(guī)定，公約的締約國(guó)可以將某一物種的特定種群分別列入公約的不同附件或者不列入公約的附件。通過(guò)這種方法，就會(huì)允許某些國(guó)家進(jìn)行特定物種的某些種群的貿(mào)易，禁止另外一些國(guó)家進(jìn)行此類貿(mào)易?！稙l危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》規(guī)定，進(jìn)口附件I與出口附件I或者附件II所列物種的國(guó)家，應(yīng)當(dāng)確定進(jìn)出口貿(mào)易不會(huì)損害有關(guān)物種的生存，締約國(guó)如果確認(rèn)此種物種的國(guó)際貿(mào)易會(huì)損害其生存就可以禁止該物種的國(guó)際貿(mào)易。根據(jù)國(guó)民待遇原則，締約方如果對(duì)某一物種的進(jìn)出口進(jìn)行限制，其必須對(duì)該物種的國(guó)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行同等程度的限制。但是，如果締約國(guó)國(guó)內(nèi)種群沒(méi)有被列入清單，其國(guó)內(nèi)種群就不會(huì)被視為相同產(chǎn)品。在此種情況下，締約國(guó)的進(jìn)口限制就違反了國(guó)民待遇原則。同時(shí)《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及處置巴塞爾公約》規(guī)定，國(guó)內(nèi)有害廢物和其他廢物的裝運(yùn)不需要履行事先通知與同意程序，締約國(guó)也無(wú)須以無(wú)害于環(huán)境的方法處理本國(guó)的廢物。締約國(guó)以本國(guó)不能以無(wú)害于環(huán)境的方式處置廢物為理由禁止廢物的進(jìn)口，進(jìn)口國(guó)對(duì)廢物—同一種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)國(guó)外兩種不同待遇違反了國(guó)民待遇原則。另外一個(gè)引起多邊環(huán)境協(xié)議與國(guó)民待遇原則相沖突的原因是各國(guó)對(duì)相同產(chǎn)品的理解不同。根據(jù)GATT1994對(duì)于“相同產(chǎn)品”的定義，以不同生產(chǎn)或加工方法生產(chǎn)的產(chǎn)品，只要具有相同的最終用途和物理特性，即可認(rèn)為是“相同產(chǎn)品”，也就是說(shuō)制成品最終用途和物理特性以外的其他標(biāo)準(zhǔn)不能作為區(qū)分相同產(chǎn)品的依據(jù)。然而，用不同生產(chǎn)或加工方法生產(chǎn)出的“相同產(chǎn)品”，盡管最終用途和物理特性可能一樣，但對(duì)環(huán)境的影響卻大相徑庭。有的多邊環(huán)境協(xié)議出于環(huán)境保護(hù)的考量，規(guī)定即使最終用途和物理特性相同的同一種產(chǎn)品，如果它的生產(chǎn)、加工方法或過(guò)程對(duì)環(huán)境造成了明顯不利的或壞的影響，它就應(yīng)當(dāng)被視為不同的產(chǎn)品，并給予不同的待遇，與世界貿(mào)易組織的國(guó)民待遇原則相沖突。在《蒙特利爾議定書(shū)》中，既規(guī)定禁止成員國(guó)向非成員國(guó)出口或從非成員國(guó)進(jìn)口受控物質(zhì)，禁止向非成員國(guó)出口生產(chǎn)和使用受控物質(zhì)的技術(shù)，也考慮對(duì)產(chǎn)自非成員國(guó)受控物質(zhì)生產(chǎn)但不含有受控物質(zhì)的產(chǎn)品實(shí)施禁止措施，這也會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)上背離國(guó)民待遇原則的矛盾。4.1.3一般取消數(shù)量限制原則與多邊環(huán)境協(xié)議的沖突在GATT/WTO的不懈努力下，各個(gè)成員方關(guān)稅稅率降低明顯，關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)的手段，其作用已經(jīng)非常有限，于是各國(guó)為保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)和產(chǎn)品紛紛采取非關(guān)稅措施。在眾多的非關(guān)稅措施中，數(shù)量限制最為普遍，它簡(jiǎn)單易行，效果明顯，是一種慣用的政府行政手段。但是這種做法往往導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)措施的濫用，限制價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)，使國(guó)際貿(mào)易的數(shù)量、成分和流向發(fā)生畸形變化，從而發(fā)生國(guó)際貿(mào)易體制的扭曲。WTO是以貿(mào)易自由化為其主要目標(biāo)，因此對(duì)妨礙公平貿(mào)易的數(shù)量限制措施持否定態(tài)度。GATT1994第11條第1款規(guī)定:“任何成員方除征收稅費(fèi)或其他費(fèi)用外，不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)出口許可證或其他措施以限制或禁止其他成員方領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入，或向其他成員方領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品”。然而，在多邊環(huán)境協(xié)議中有大量規(guī)定涉及到運(yùn)用數(shù)量限制措施直接或間接地抑制有關(guān)破壞生物多樣性的貿(mào)易活動(dòng)。如在《蒙特利爾議定書(shū)》及其修正案中明確規(guī)定在成員國(guó)之間進(jìn)行有關(guān)臭氧層的受控物質(zhì)的貿(mào)易限額;《國(guó)際捕鯨管制公約》確定受保護(hù)和不受保護(hù)的鯨的種類、禁捕期、禁捕水域、各種類的尺寸限制、捕鯨時(shí)間和方法及強(qiáng)度、捕獵器具的規(guī)則和型號(hào)等，而其中對(duì)捕鯨數(shù)量的限制就間接地限制了有關(guān)鯨的國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。在《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》中，公約以三項(xiàng)附錄的形式列舉了受到保護(hù)的879種動(dòng)物和157種植物，并對(duì)所列野生動(dòng)植物國(guó)際貿(mào)易規(guī)定了貿(mào)易措施—如需申請(qǐng)進(jìn)口許可證、出口許可證、再出口許可證和其他有關(guān)證明書(shū)，并對(duì)各種許可證或證明書(shū)的發(fā)放規(guī)定了詳細(xì)條件。公約規(guī)定的這些數(shù)量限制措施和世界貿(mào)易組織的一般取消數(shù)量限制原則相沖突。4.1.4爭(zhēng)端解決方式選擇上的沖突截至目前，還沒(méi)有發(fā)生過(guò)多邊貿(mào)易協(xié)定的成員國(guó)起訴多邊環(huán)境協(xié)議成員國(guó)根據(jù)該協(xié)議采取貿(mào)易限制措施的案件。當(dāng)然，如果爭(zhēng)端各方并非都是多邊環(huán)境協(xié)議的成員國(guó)，則不會(huì)發(fā)生多邊貿(mào)易協(xié)定與多邊環(huán)境協(xié)議的爭(zhēng)端解決管轄權(quán)沖突;管轄權(quán)沖突只有在爭(zhēng)端方既是多邊貿(mào)易協(xié)定的成員國(guó)，同時(shí)又是同一個(gè)多邊環(huán)境協(xié)議成員國(guó)的情況下才可能發(fā)生。這里至少存在兩個(gè)方面的沖突:第一，涉及貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題糾紛的爭(zhēng)端解決機(jī)制的選擇多邊環(huán)境協(xié)議與多邊貿(mào)易協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制的不同特點(diǎn)可能導(dǎo)致同一爭(zhēng)議案件提交不同裁決組織得到不同的結(jié)果。多邊貿(mào)易協(xié)定的爭(zhēng)端解決程序經(jīng)過(guò)磋商，或者由爭(zhēng)端小組根據(jù)當(dāng)事方的請(qǐng)求就爭(zhēng)端事項(xiàng)進(jìn)行審理;多邊環(huán)境協(xié)議并不存在一個(gè)統(tǒng)一的、適用于各個(gè)不同多邊環(huán)境協(xié)議的爭(zhēng)端解決機(jī)制，其爭(zhēng)端解決機(jī)制往往是該多邊環(huán)境協(xié)議的一個(gè)重要內(nèi)容和組成部分，爭(zhēng)端解決機(jī)制只能在該多邊環(huán)境協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)適用，并且，不同的協(xié)議其爭(zhēng)端解決機(jī)制各不相同，象《蒙特利爾議定書(shū)》所規(guī)定的唯一的爭(zhēng)端解決機(jī)制—爭(zhēng)端在提交秘書(shū)處之后完全由實(shí)施委員會(huì)裁決，就排除了爭(zhēng)端方將該爭(zhēng)端提交仲裁或者采取訴訟解決;有的協(xié)定并不設(shè)立專門(mén)的爭(zhēng)端解決機(jī)制，象《瀕危動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》就規(guī)定成員方的爭(zhēng)議應(yīng)首先進(jìn)行磋商，磋商不成可經(jīng)一致同意提交仲裁。因此，即是同一多邊環(huán)境協(xié)議的締約國(guó)又是世界貿(mào)易組織的成員方的兩個(gè)國(guó)家之間發(fā)生的貿(mào)易與環(huán)境糾紛，雙方基于兩種爭(zhēng)端解決機(jī)制的不同特點(diǎn)，從使自身利益最大化的角度出發(fā)結(jié)合具體的爭(zhēng)議案件，會(huì)分別尋求不同的爭(zhēng)端解決方式，而其結(jié)果又可能是有很大的差異，甚至得出相反的結(jié)論。第二，多邊貿(mào)易協(xié)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制往往排除多邊環(huán)境協(xié)議的適用當(dāng)發(fā)生貿(mào)易與環(huán)境糾紛的雙方同屬多邊貿(mào)易協(xié)定成員國(guó)而非多邊環(huán)境協(xié)議成員國(guó)時(shí)，在爭(zhēng)端解決的管轄權(quán)上雖然不會(huì)存在沖突，但是在多邊貿(mào)易協(xié)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制下適用的法律可能與多邊環(huán)境協(xié)定的規(guī)定相矛盾。首先，GATT/WTO中的環(huán)境保護(hù)例外條款的不確定性難以滿足多邊環(huán)境協(xié)定的要求在爭(zhēng)端解決過(guò)程中，一般是適用GATT第20條來(lái)解決相關(guān)方的爭(zhēng)議。然而，第20條的有關(guān)規(guī)定存在很多問(wèn)題，尤其是其中一些重要術(shù)語(yǔ)的含義語(yǔ)焉不詳，如引言中的“武斷”與“不合理”、“變相限制”，b)款中的“必需的措施”，以及(g)款中的“有效保護(hù)”、“可能用竭的天然資源”等。這些不確定的術(shù)語(yǔ)，通過(guò)專