（40道）法規(guī)第3章卷-3-23年-3期附有答案

（40道）法規(guī)第3章卷-3-23年-3期[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬經(jīng)理姓名：[填空題]*_________________________________1.《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。2.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，代理客戶買賣證券并以此收取傭金。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，其向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬。3.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象包括所有上市交易的股票和債券，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。4.證券經(jīng)紀商充當證券買方和賣方的代理人，不承擔交易中證券價格漲跌的風險。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人。5.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人，證券經(jīng)紀商按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人，證券經(jīng)紀商應(yīng)當忠實執(zhí)行投資者的委托指令，嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。6.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動主要包括客戶發(fā)現(xiàn)和客戶招攬兩個方面。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動主要包括客戶招攬和客戶服務(wù)兩個方面。7.客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。8.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)拓展的第一步是通過營銷人員開發(fā)市場、招攬客戶。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券公司通過營銷人員開發(fā)市場、招攬客戶，僅僅是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)拓展的第一步，證券公司及其營銷人員只有通過提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，才能與客戶建立長期的關(guān)系，奠定有廣度和深度的客戶基礎(chǔ)，才能達到業(yè)務(wù)拓展和提升市場占有率的目標。9.目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進行直接營銷和委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進行直接營銷和委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。10.根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人和機構(gòu)。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。11.證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。12.證券公司在受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時，應(yīng)當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券公司在受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時，應(yīng)當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。13.證券公司組織回訪客戶時應(yīng)該對客戶回訪留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。14.證券賬戶，是記錄證券品種持有及其變動情況的載體。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。15.客戶交易結(jié)算資金必須單獨立戶管理，嚴禁挪用。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的規(guī)定，客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。嚴禁挪用客戶交易結(jié)算資金。16.證券公司發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為時，應(yīng)當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應(yīng)當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù)；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案。17.證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬是證券交易傭金。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬。18.深股通的股票范圍是市值50億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。19.與深股通標的偏重大型藍籌股相比，滬股通標的充分展現(xiàn)了深交所新興行業(yè)集中、成長特征鮮明的市場特色。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：與滬股通標的偏重大型藍籌股相比，深股通標的充分展現(xiàn)了深交所新興行業(yè)集中、成長特征鮮明的市場特色。20.滬港通和港股通每日額度由中國證券登記結(jié)算有限公司控制。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：滬港通和港股通每日額度由滬、深證券交易所分別控制。21.港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。22.科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。23.參與科創(chuàng)版股票交易，投資者不僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，還須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：參與科創(chuàng)版股票交易，投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。24.考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制。25.創(chuàng)業(yè)板設(shè)立于2009年。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：創(chuàng)業(yè)板設(shè)立于2009年，10年多來創(chuàng)業(yè)板市場逐步發(fā)展壯大，聚集了一批優(yōu)秀企業(yè)，在落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)實體經(jīng)濟等方面發(fā)揮了重要作用。26.存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境內(nèi)證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。27.存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔相應(yīng)的法律責任。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔相應(yīng)的法律責任。28.存托人不可以委托境外金融機構(gòu)擔任托管人。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：存托人可以委托境外金融機構(gòu)擔任托管人。29.滬深港通是“產(chǎn)品”跨境；而滬倫通是“投資者”跨境。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：滬深港通是兩地的投資者互相到對方市場直接買賣股票，“投資者”跨境，但產(chǎn)品仍在對方市場。而滬倫通是將對方市場的股票轉(zhuǎn)換成存托憑證到本地市場掛牌交易，“產(chǎn)品”跨境，但投資者仍在本地市場。30.滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相轉(zhuǎn)換。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相轉(zhuǎn)換，這是滬倫通實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通的主要方式，有利于市場自主調(diào)節(jié)存托憑證供需，保持存托憑證與基礎(chǔ)股票的價格聯(lián)動。31.下面的行為不被禁止的是（）。[單選題]*將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作將自營賬戶借給他人使用證券公司使用自有資金從事自營業(yè)務(wù)(正確答案)委托其他證券公司代為買賣證券答案解析：選項C正確：證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：（1）內(nèi)幕交易；（2）內(nèi)幕操縱；（3）其他禁止行為。其中其他禁止的行為其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。ABD都屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。32.（）是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。[單選題]*操縱市場欺詐行為內(nèi)幕交易(正確答案)混合操作行為答案解析：選項C正確：所謂內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。33.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶。[單選題]*一級二級(正確答案)三級初始答案解析：選項B正確：客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲取中國證監(jiān)會批準的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（）。*經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司具有不低于人民幣5億元的凈資本資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人(正確答案)最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰(正確答案)答案解析：經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍（A錯誤），具有不低于人民幣2億元的凈資本（B錯誤）。35.在我國，個人開立證券賬戶需要提供（）。*住址證明證券賬戶注冊申請表(正確答案)本人身份證及復(fù)印件(正確答案)單位介紹信或街道證明答案解析：境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”（B正確），并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件（C正確）。36.融資融券合同中應(yīng)包括（）。*當事人的姓名、住所等相關(guān)信息(正確答案)一些專業(yè)術(shù)語的解釋或者定義(正確答案)雙方的聲明與保證(正確答案)開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容(正確答案)答案解析：融資融券合同應(yīng)載明下列事項：（1）當事人姓名、住所等相關(guān)信息；（A包括）（2）訂立合同的目的和依據(jù)；（3）對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術(shù)語進行解釋或定義；（B包括）（4）甲乙雙方的聲明與保證；（C包括）（5）開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容；（D包括）（6）約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系；（7）約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標的證券范圍等；（8）約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應(yīng)的計算公式等事項；（9）合同應(yīng)對融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定，并載入有關(guān)內(nèi)容等等。37.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。[單選題]*董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)(正確答案)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會答案解析：選項A正確：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運行。38.根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，一般情況下，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市