（40道）法規(guī)第3章卷-3-23年-3期附有答案

（40道）法規(guī)第3章卷-3-23年-3期[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬經(jīng)理姓名：[填空題]*_________________________________1.《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律及行政法規(guī)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律及行政法規(guī)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。2.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，代理客戶買賣證券并以此收取傭金。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，其向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象包括所有上市交易的股票和債券，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。4.證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人。5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)忠實(shí)執(zhí)行投資者的委托指令，嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)主要包括客戶發(fā)現(xiàn)和客戶招攬兩個(gè)方面。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)主要包括客戶招攬和客戶服務(wù)兩個(gè)方面。7.客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。8.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的第一步是通過營(yíng)銷人員開發(fā)市場(chǎng)、招攬客戶。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：證券公司通過營(yíng)銷人員開發(fā)市場(chǎng)、招攬客戶，僅僅是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的第一步，證券公司及其營(yíng)銷人員只有通過提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，才能與客戶建立長(zhǎng)期的關(guān)系，奠定有廣度和深度的客戶基礎(chǔ)，才能達(dá)到業(yè)務(wù)拓展和提升市場(chǎng)占有率的目標(biāo)。9.目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。10.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人和機(jī)構(gòu)。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。11.證券公司可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：證券公司可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。12.證券公司在受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：證券公司在受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。13.證券公司組織回訪客戶時(shí)應(yīng)該對(duì)客戶回訪留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。14.證券賬戶，是記錄證券品種持有及其變動(dòng)情況的載體。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。15.客戶交易結(jié)算資金必須單獨(dú)立戶管理，嚴(yán)禁挪用。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的規(guī)定，客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金。16.證券公司發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：證券公司發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。17.證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬是證券交易傭金。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。18.深股通的股票范圍是市值50億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。19.與深股通標(biāo)的偏重大型藍(lán)籌股相比，滬股通標(biāo)的充分展現(xiàn)了深交所新興行業(yè)集中、成長(zhǎng)特征鮮明的市場(chǎng)特色。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：與滬股通標(biāo)的偏重大型藍(lán)籌股相比，深股通標(biāo)的充分展現(xiàn)了深交所新興行業(yè)集中、成長(zhǎng)特征鮮明的市場(chǎng)特色。20.滬港通和港股通每日額度由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司控制。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：滬港通和港股通每日額度由滬、深證券交易所分別控制。21.港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。22.科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。23.參與科創(chuàng)版股票交易，投資者不僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，還須在中國(guó)結(jié)算開立新的證券賬戶。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：參與科創(chuàng)版股票交易，投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開立新的證券賬戶。24.考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。25.創(chuàng)業(yè)板設(shè)立于2009年。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：創(chuàng)業(yè)板設(shè)立于2009年，10年多來(lái)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)逐步發(fā)展壯大，聚集了一批優(yōu)秀企業(yè)，在落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面發(fā)揮了重要作用。26.存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境內(nèi)證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。27.存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。28.存托人不可以委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：存托人可以委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人。29.滬深港通是“產(chǎn)品”跨境；而滬倫通是“投資者”跨境。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：滬深港通是兩地的投資者互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買賣股票，“投資者”跨境，但產(chǎn)品仍在對(duì)方市場(chǎng)。而滬倫通是將對(duì)方市場(chǎng)的股票轉(zhuǎn)換成存托憑證到本地市場(chǎng)掛牌交易，“產(chǎn)品”跨境，但投資者仍在本地市場(chǎng)。30.滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相轉(zhuǎn)換。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相轉(zhuǎn)換，這是滬倫通實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通的主要方式，有利于市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)存托憑證供需，保持存托憑證與基礎(chǔ)股票的價(jià)格聯(lián)動(dòng)。31.下面的行為不被禁止的是（）。[單選題]*將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作將自營(yíng)賬戶借給他人使用證券公司使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)(正確答案)委托其他證券公司代為買賣證券答案解析：選項(xiàng)C正確：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：（1）內(nèi)幕交易；（2）內(nèi)幕操縱；（3）其他禁止行為。其中其他禁止的行為其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。ABD都屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為。32.（）是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。[單選題]*操縱市場(chǎng)欺詐行為內(nèi)幕交易(正確答案)混合操作行為答案解析：選項(xiàng)C正確：所謂內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。33.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。[單選題]*一級(jí)二級(jí)(正確答案)三級(jí)初始答案解析：選項(xiàng)B正確：客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請(qǐng)（）。*經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司具有不低于人民幣5億元的凈資本資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人(正確答案)最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰(正確答案)答案解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍（A錯(cuò)誤），具有不低于人民幣2億元的凈資本（B錯(cuò)誤）。35.在我國(guó)，個(gè)人開立證券賬戶需要提供（）。*住址證明證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表(正確答案)本人身份證及復(fù)印件(正確答案)單位介紹信或街道證明答案解析：境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”（B正確），并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件（C正確）。36.融資融券合同中應(yīng)包括（）。*當(dāng)事人的姓名、住所等相關(guān)信息(正確答案)一些專業(yè)術(shù)語(yǔ)的解釋或者定義(正確答案)雙方的聲明與保證(正確答案)開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容(正確答案)答案解析：融資融券合同應(yīng)載明下列事項(xiàng)：（1）當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息；（A包括）（2）訂立合同的目的和依據(jù)；（3）對(duì)融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉(cāng)等專業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義；（B包括）（4）甲乙雙方的聲明與保證；（C包括）（5）開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容；（D包括）（6）約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系；（7）約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等；（8）約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)；（9）合同應(yīng)對(duì)融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定，并載入有關(guān)內(nèi)容等等。37.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。[單選題]*董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)(正確答案)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)答案解析：選項(xiàng)A正確：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。38.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，一般情況下，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市