證券投資基金銷售管理辦法考試題庫(kù)

一、單選題

1、基金銷售機(jī)構(gòu)在獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后，（）年內(nèi)未開(kāi)展基金

銷售業(yè)務(wù)的，終止其基金銷售業(yè)務(wù)資格。

A、2年B、1年

B、3年D、半年

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條

2、新修訂的《證券投資基金銷售管理辦法》自（）起施行。

A、2011年10月1日B、2004年6月25日

C、2011年1月1日D、2006年1月1日

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十三條

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起，7日內(nèi)

需將銷售協(xié)議報(bào)送（）

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)人民銀行

D、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十一條

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的要求履行信息報(bào)送義務(wù)。

A、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

5、（）對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)情況進(jìn)行定期或者不定期

檢查，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)登記結(jié)算公司

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

二、多選題

1、未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開(kāi)辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正,

并處以（）。

A、監(jiān)管談話B、警告C、出具警示函D、罰款

答案:B、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十七條

2、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的

活動(dòng)有（）。

A、簽訂新的銷售協(xié)議

B、宣傳推介基金

C、發(fā)售基金份額

D、辦理基金份額申購(gòu)

答案：A、B、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十一條

3、基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形（）,責(zé)令改正，

單處或者并處警告、罰款；

A、未按照規(guī)定開(kāi)立與基金銷售有關(guān)的賬戶；

B、未按照規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

C、違反《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人

員銷售基金或者未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員宣傳推介基金；

D、未按照規(guī)定簽訂書(shū)面銷售協(xié)議；

答案：A、B、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十九條

4、基金銷售機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取（）等行政監(jiān)管

措施。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、暫停履行職務(wù)

D、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)

答案：A、B、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十五條

5、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)有以下（）情形之一的，責(zé)令暫?；蛘?/p>

終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、挪用基金銷售結(jié)算資金

B、高級(jí)管理人員調(diào)動(dòng)

C、發(fā)生重大違法違規(guī)行為

D、變更經(jīng)營(yíng)范圍

答案：A、C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十二條

一、單選題

1、新修訂的《證券投資基金銷售管理辦法》自（）起施行。

A、2010年10月1日B、2004年6月25日

C、2011年10月1日D、2006年1月1日

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十三條

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起（）日

內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A、1B、7C、5D、10

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十三條

3、基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢查基

金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束（）內(nèi)完成上年度監(jiān)察

稽核報(bào)告，予以存檔備查。

A、一個(gè)月

B、一個(gè)季度

C、15個(gè)工作日

D、二個(gè)季度

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的要求履行信息報(bào)送義務(wù)。

A、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

5、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的（）。

A、離任審查制度

B、離任審計(jì)或者離任審查制度

C、離任審計(jì)

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條

二、多選題

1、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)有以下（）情形之一的，責(zé)令暫?；蛘?/p>

終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、挪用基金銷售結(jié)算資金

B、高級(jí)管理人員

C、變更經(jīng)營(yíng)范圍

D、發(fā)生重大違法違規(guī)行為

答案：A、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十二條

2、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的

活動(dòng)有（）。

A、簽訂新的銷售協(xié)議

B、宣傳推介基金

C、發(fā)售基金份額

D、辦理基金份額申購(gòu)

答案：A、B、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十一條

3、未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開(kāi)辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正,

并處以（）。

A、警告B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、罰款

答案：A、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十七條

4、基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、暫停履行職務(wù)

D、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)

答案：A、B、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十五條

5、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的（）離任或者執(zhí)行事務(wù)合伙人退伙的，應(yīng)

當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審計(jì)。

A、財(cái)務(wù)經(jīng)理

B、董事長(zhǎng)

C、總經(jīng)理

D、銷售部門(mén)負(fù)責(zé)人

答案：B、C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十二條

一、單選題

1.從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第

二十四條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得（）頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》，

且公司基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶有效隔

離。

A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條

2.基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、（）和撤銷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及賬戶開(kāi)立人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、修改B、變更C、轉(zhuǎn)移D、更換

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條

3.基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)

責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并

自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金管理人主要經(jīng)營(yíng)

活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、3B、4C、5D、7

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條

4.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。

A,1B、4C、5D、6

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

5.基金宣傳推介材料含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)

特別聲明中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和

（）做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

A、收益B、利潤(rùn)C(jī)、損失D、效益

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十四條

二、多選題

1.以下有關(guān)基金宣傳材料說(shuō)法正確的有（）

A、基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。

B、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲

明基金管理人與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金

財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。

C、基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較的，應(yīng)當(dāng)使用

可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方

法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

D、基金宣傳材料中推介保本基金的，可以宣傳本金安全。

答案：ABC

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十二條，第四十

條，第三十八條，三十七條

2.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，說(shuō)法正確的是（）：

A、基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生

效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)；

B、基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效

當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年

的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)；

C、基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年

度的業(yè)績(jī)；

D、為控制風(fēng)險(xiǎn)，基金宣傳推介材料不能登載過(guò)往業(yè)績(jī)。

答案：ABC

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

3.基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募

說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：（）

A、預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；

B、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

C、登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；

D、登載過(guò)往業(yè)績(jī)。

答案：ABC

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條

4.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列那些條件的商業(yè)銀行或者支

付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：（）

A、取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批文；

B、有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)

應(yīng)當(dāng)具有合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且與合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，

測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

C、制訂了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

答案：BCD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十四條

5.基金銷售機(jī)構(gòu)可以選擇商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售

支付結(jié)算業(yè)務(wù)?；痄N售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金

（）、（）、（）的劃付。

A、安全B、及時(shí)C、準(zhǔn)確D、高效

答案：ABD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

單選：

1.基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入----,接受其自律管

理。

A證券業(yè)協(xié)會(huì)B基金業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D銀

行業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七條

2.申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申

請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)

自變化發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

A3B5C10D15

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照----的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，

并進(jìn)行審查，做出決定。

A公司法B證券法C行政許可法D基金法

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條

4.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，將參與基金銷售業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）基本信息

報(bào)----備案，并予以定期更新。

A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C基金銷售機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十一條

5.基金銷售機(jī)構(gòu)新設(shè)合并的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定申請(qǐng)基

金銷售業(yè)務(wù)資格，在新公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格前，合并方基金

銷售業(yè)務(wù)資格部分終止，新公司——個(gè)月內(nèi)仍未取得基金銷售業(yè)務(wù)

資格的，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；

A2B3C6D12

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條

多選：

L證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）銷售包括：

A基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金B(yǎng)發(fā)售基金份額

C辦理基金份額申購(gòu)D贖回

答案：ABCD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二條

2.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是

A企業(yè)法人B自然人C國(guó)家機(jī)關(guān)D事

業(yè)單位

答案：AB

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條

3.企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

A持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B最近2年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部

門(mén)的行政處罰

C最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

D沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間

答案：ACD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條

4.自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：

A有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)

務(wù)部門(mén)管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員5年以上

的工作經(jīng)歷

B最近三年沒(méi)有受到刑事處罰

C最近兩年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部

門(mén)的行政處罰

D無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)

答案：BD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條

5.基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理以下哪些

業(yè)務(wù)：

A開(kāi)戶B銷戶C轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出D認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)E

贖回

答案：BCE

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條

單選：

1、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持

有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)

關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)

務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

A.10B.12C.15D.20

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條

2、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)（）。

A、直接從認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）費(fèi)中扣除

B、包含在管理費(fèi)中

C、應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納

D、無(wú)需支付

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

3、基金銷售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，

應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向（）備案。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所C、中國(guó)證券登記結(jié)算公司

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條（七）

4、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資

人（）原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

的產(chǎn)品

A、利益優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先

C、價(jià)格優(yōu)先D、業(yè)績(jī)優(yōu)先

答案;A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條

5、基金維護(hù)費(fèi)主要用于（）

A、支持基金公司日常開(kāi)支

B、用于公司廣告及宣傳活動(dòng)

C、用于基金的銷售

D、支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十九條

6、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金份額的（）業(yè)務(wù)處

理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。

A、交易B、登記過(guò)戶C、資金存取D、結(jié)

算

答案：BD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十九條

7、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)總部

與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包

括以下內(nèi)容：（）

A.銷售費(fèi)用分配的比例和方式

B.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

C.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

D.反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分

E.基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)

答案：ABCDE

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條

8、基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基

金份額的（）。

A、申購(gòu)B、贖回C、轉(zhuǎn)換D、過(guò)戶

答案：ABC

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十三條

9、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)總部與

基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以

下內(nèi)容（）

A.銷售費(fèi)用分配的比例和方式；

B.了解基金持有人的基金資產(chǎn)比例

C.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；

D.反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分;

E.基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)

答案：ACDE

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十四條

10、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議或者其補(bǔ)充協(xié)議

中約定，雙方在（）

等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金

銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。

A.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)B.贖回費(fèi)C.銷售服務(wù)費(fèi)D.手續(xù)費(fèi)E.廣告

費(fèi)

答案：ABC

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十條

一、單選題

1、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)遵循合理、、

質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則。

A、公開(kāi)B、公平C、公正D、平等

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

2、基金銷售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向備案。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、滬深交易所D、中國(guó)

登記結(jié)算公司

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

3、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的。

A、最低標(biāo)準(zhǔn)B、最高標(biāo)準(zhǔn)C、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)D、特殊標(biāo)準(zhǔn)

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十一條

4、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持

利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的

產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

A、投資人B、金融自營(yíng)部門(mén)C、機(jī)構(gòu)大戶D、基金公司

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條

5、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份

額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自

業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資

料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存年。

A、10/10B、10/15C、15/10D、15/15

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條

二、多選題

1、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募

說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取、、、和等

費(fèi)用?；痄N售機(jī)構(gòu)收取基金銷售費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于

基金銷售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。

A、認(rèn)購(gòu)費(fèi)B、申購(gòu)費(fèi)C、贖回費(fèi)D、轉(zhuǎn)換費(fèi)E、銷售服

務(wù)費(fèi)

答案：A、B、C、D、E

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十六條

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，以下哪些是

正確的（）:

A、需要對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B、需要對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、并且有對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

C、無(wú)需對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

D、無(wú)需基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配，保守型依然可以購(gòu)買(mǎi)

高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品

答案：A、B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十八條

3、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)包括：（）:

A、建立并管理投資人基金份額賬戶；

B、負(fù)責(zé)基金份額的登記；

C、代理基金買(mǎi)賣(mài)交易；

D、代理發(fā)放紅利；

E、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)；

F、登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

答案：A、B、D、E、F

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十九條

4、投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，（）:

A、必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種

除外；

B、可以分期交付申購(gòu)款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種

除外；

C、申購(gòu)申請(qǐng)是否成功以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)；

D、申購(gòu)申請(qǐng)是否成功以基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)共同確認(rèn)為

準(zhǔn)。

答案：A、C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十四條

5、基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：（）

A、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；

B、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基

金;

C、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金;

D、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折（含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認(rèn)

購(gòu)業(yè)務(wù)）；

E、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

F、挪用基金銷售結(jié)算資金；

答案：A、B、C、D、E、F

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十條

單選題：

1、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)

的支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得（）頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券登記結(jié)算公司C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、

中國(guó)人民銀行

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條

2、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟

用、變更和撤銷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）及賬戶開(kāi)立人所在地中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券登記結(jié)算公司C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、

商業(yè)銀行

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條

3、通聯(lián)支付網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司是為基金管理公司網(wǎng)上直銷業(yè)

務(wù)提供支付結(jié)算服務(wù)的第三方支付機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券投資基金銷售管

理辦法》，它的核心職責(zé)是（）。

A、降低支付成本，提高銷售機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力

B、規(guī)范銷售結(jié)算賬戶體系，保護(hù)基金投資人利益

C、確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)、高效的劃付

D、提升支付結(jié)算效率，為基金管理公司創(chuàng)造價(jià)值

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

4、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)由

（）負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、當(dāng)?shù)孛襟w監(jiān)管部門(mén)

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條及解讀

5、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，在基金宣傳推介材料可以登

載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效

不足（）的除外。

A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、36個(gè)月

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

6、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列語(yǔ)言表述可以在基金宣

傳推介材料中使用的是（）

A、“凈值歸一”

B、“投資需謹(jǐn)慎”

C、“申購(gòu)良機(jī)”

D、“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條及解讀

7、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料登載過(guò)往

業(yè)績(jī)的，基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）

A、最近五個(gè)會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

B、最近十個(gè)會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

D、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

9、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，對(duì)于推介對(duì)于推介定期定額

投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績(jī)的，下列說(shuō)法不正確的是（）

A、應(yīng)當(dāng)采用我國(guó)證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)

B、應(yīng)當(dāng)對(duì)其過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬，同時(shí)注明相應(yīng)

的復(fù)合年平均收益率。

C、應(yīng)當(dāng)說(shuō)明模擬數(shù)據(jù)的來(lái)源、模擬方法及主要計(jì)算公式

D、應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示；

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條第二點(diǎn)

出題營(yíng)業(yè)部：農(nóng)林下路營(yíng)業(yè)部

10、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，以下有關(guān)基金宣傳推介材

料風(fēng)險(xiǎn)揭示的表述，不正確的是（）

A、基金宣傳推介材料的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字必須醒目，方便投資

者閱讀

B、有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合

規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函

C、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)

當(dāng)包括為時(shí)至少五分鐘的影像顯示

D、基金宣傳推介材料含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別

聲明中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益

做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十三條及第四十四條

多選題：

1、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列說(shuō)法不正確的是（）

A、某保本基金是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式

B、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

C、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，基金合同生效十年以上的，

應(yīng)登載最近五年業(yè)績(jī)

D、基金宣傳推介材料提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第

三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期

答案：A、C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十二條（A選項(xiàng)）、第

三十五條（B選項(xiàng)）、第三十四條（C選項(xiàng)）、第三十九條（D選項(xiàng)）

出題營(yíng)業(yè)部：農(nóng)林下路營(yíng)業(yè)部

2、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列應(yīng)當(dāng)具備基金銷售業(yè)務(wù)

資格的包括（）

A、代銷基金的商業(yè)銀行B、僅從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀

行C、新浪基金超市的負(fù)責(zé)人D、證券經(jīng)紀(jì)人E、基金銷售信息管

理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員

答案：A、B、C、E

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條、第五十五條

3、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)

的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A、有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)

B、制訂了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C、信息系統(tǒng)暫未與合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測(cè)試

D、信息系統(tǒng)具有合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

答案:A、B、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條

4、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列說(shuō)法不正確的是（）

A、王某因看好某基金，準(zhǔn)備直接以現(xiàn)金申購(gòu)

B、王某想申購(gòu)某只基金，銀行的工作人員告知需先開(kāi)一個(gè)貸記卡賬

戶

C、王某開(kāi)立了一個(gè)基金賬戶，準(zhǔn)備用其妻子的銀行賬戶買(mǎi)基金

D、王某得知其開(kāi)戶的證券公司在代售一只基金，準(zhǔn)備在證券公司進(jìn)

行認(rèn)購(gòu)

E、王某是一證券公司的客戶，他的經(jīng)紀(jì)人向其推薦銷售某只基金

答案:A、B、C、E

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條

5、下列是基金管理公司、代理銷售機(jī)構(gòu)宣傳A基金的短信廣告，其

中不符合《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定的有（）。

A、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，分享牛市盛宴，A基金在B銀行銷售?；鹜顿Y

需謹(jǐn)慎。

B、A基金自2月10日成立八個(gè)月以來(lái)，回報(bào)率達(dá)到26%?；鹜顿Y

需謹(jǐn)慎

C、A貨幣市場(chǎng)基金具有本金安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)等特點(diǎn)?；鹜顿Y

需謹(jǐn)慎。

D、A基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)募集，B、C、D銀行有售?；鹜顿Y需謹(jǐn)

慎。

答案：A、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條（A選項(xiàng)）、第

三十四條（B選項(xiàng)）、第四十一條（C選項(xiàng)）、第四十四條（D選項(xiàng)）

6、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，在基金銷售結(jié)算資金流轉(zhuǎn)過(guò)

程中，對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)立、使用銷售賬戶的行為和基金銷售結(jié)

算資金劃轉(zhuǎn)流程承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)的基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括

（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券登記結(jié)算公司C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、

商業(yè)銀行

答案:B、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條

7、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，以下含有基金宣傳推介材料

的內(nèi)容屬于基金宣傳推介材料的是（）。

A、公開(kāi)出版資料；

B、宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真等面向公眾的宣傳資料；

C、海報(bào)、戶外廣告；

D、電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料及其他音像、通訊資料；

答案：A、B、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十條

8、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理公司和基金代銷機(jī)

構(gòu)在基金宣傳材料中不得（）

A、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述

B、對(duì)行業(yè)公信力、公司品牌進(jìn)行宣傳

C、利用大比例分紅等通過(guò)降低基金單位凈值來(lái)吸引基金投資人購(gòu)買(mǎi)

基金

D、突出顯示“分紅”信息促銷基金

答案：A、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條及解讀

9、按照《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金宣傳推介材料

登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明（）。

A、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)

B、基金的未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)嚴(yán)格依據(jù)過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C、基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證

D、基金管理人管理的新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的判斷主要參考了其他基金的

業(yè)績(jī)

答案：A、C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條

10、某基金在其宣傳推介材料中如此表述：“五星債券基金，低風(fēng)險(xiǎn)

也有好收益：榮獲2010年度同類基金評(píng)比中的眾多獎(jiǎng)項(xiàng)，包括《21

世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》的N010年中國(guó)開(kāi)放式債券型基金最佳表現(xiàn)獎(jiǎng)’等。

2009年、2010年凈值增長(zhǎng)率在同類基金中名列前茅，并被評(píng)為‘五

星級(jí)債券基金'”，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等規(guī)定，上述

表述不規(guī)范的有（）

A、相關(guān)獲獎(jiǎng)未列明評(píng)獎(jiǎng)時(shí)間

B、“在同類基金中名列前茅”未列明基金類型

C、“五星級(jí)債券基金”未列明評(píng)獎(jiǎng)單位、評(píng)獎(jiǎng)時(shí)間和幾年期

D、“在同類基金中名列前茅”未列明參與基金排名總數(shù)和期間

答案：A、B、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十九條及解讀

一、證券投資基金銷售管理辦法試題

1.基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金

銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公

眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金管理人主要經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)B.5個(gè)

C.6個(gè)D.10個(gè)

（正確答案B）

2.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，基金合同生效10年以上的，

應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

A.3個(gè)B.5個(gè)

C.10個(gè)D.15個(gè)

（正確答案C）

3.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)

當(dāng)包括為時(shí)至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參

考該基金的銷售文件。

A.5秒B.10秒

C.5分鐘D.10分鐘

（證券答案A）

4.基金銷售機(jī)構(gòu)可以選擇（）或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付

結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.商業(yè)銀行B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司D.基金公司

（正確答案A）

5.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）的結(jié)算賬戶作為其申購(gòu)資金的銀行

賬戶。

A.基金持有人B.基金管理人

C.基金投資人D.商業(yè)銀行

（正確答案C）

二、多選

1.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列（）條件的商業(yè)銀行或者支付

機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：

A.有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具

有合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且與合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)

果符合國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

B.制訂了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

C.從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行可以不具有基金銷售業(yè)務(wù)

資格；

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

（正確答案ABD）

2.基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾

可以普遍獲得的書(shū)面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括：

A.公開(kāi)出版資料；

B.宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金

銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料；

C.海報(bào)、戶內(nèi)廣告；

D.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他

音像、通訊資料；

E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

（正確答案ABDE）

3.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

A.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生

效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)；

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效

當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年

的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)；

C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

的業(yè)績(jī)；

D.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)

生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。

（正確答案ABD）

4.基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明

書(shū)相符，不得有下列情形：

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

B.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；

C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基

金管理人募集或者管理的基金；

E.夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、

有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)

調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述；

（正確答案ABCDE）

5.對(duì)于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)采用我

國(guó)證券市場(chǎng)或者境外成熟證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)，對(duì)其過(guò)往足夠

長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬，同時(shí)注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率。

此外，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示；

A.數(shù)據(jù)的來(lái)源

B.模擬方法

C.主要計(jì)算公式

D.計(jì)算過(guò)程

（正確答案ABC）

證券投資基金銷售管理辦法出題

單項(xiàng)選擇題

1、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）的結(jié)算賬戶作為其申購(gòu)資金

的銀行賬戶。

A、基金管理人B、基金投資人C、基金托管人D、基金發(fā)起人

答案B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條

2、基金銷售機(jī)構(gòu)可以選擇（）或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支

付結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、商業(yè)銀行B、證券公司C、保險(xiǎn)公司D、信托公司

答案A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金

的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。

A、1B、3C、6D、12

答案C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

4、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，以下要求不符合的是:

A、基金合同生效3個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日

起計(jì)算的業(yè)績(jī)；

B、基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)

始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)

當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)；

C、基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)

績(jī)；

D、業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改

變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

5、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基

金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向

公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金管理人主要經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、5B、10C、12D、30

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條

多項(xiàng)選擇題

1、（）可以在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交

易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶。

A、基金管理機(jī)構(gòu)B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)D、

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

答案：BCD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條

2、（）形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示,

提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

A、電視B、電影、C、互聯(lián)網(wǎng)資料D、公共網(wǎng)站鏈接

答案：ABCD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十三條

3、基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較的，應(yīng)當(dāng)使用

可比的（），

A、數(shù)據(jù)來(lái)源B、統(tǒng)計(jì)方法C、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)D、比較期間

答案：ABD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十七條

4、基金銷售機(jī)構(gòu)可以選擇（）從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、商業(yè)銀行B、支付機(jī)構(gòu)C、證券公司D、登記結(jié)算公司

答案：AB

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

5、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明

書(shū)相符，不得有下列情形：A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

B、預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；

C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他

基金管理人募集或者管理的基金；

答案:ABCD

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條

一、單選題

1、關(guān)于商業(yè)銀行收取超出支付結(jié)算服務(wù)費(fèi)用的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

()。

A、應(yīng)當(dāng)與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議

B、提供基金銷售相關(guān)服務(wù)

C、應(yīng)當(dāng)與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂附加協(xié)議

D、履行基金銷售相關(guān)責(zé)任

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條

出題營(yíng)業(yè)部：隆昌營(yíng)業(yè)部

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以()作為基金投資人申購(gòu)資金的銀行賬戶。

A、基金公司的銀行賬戶B、基金投資人的結(jié)算賬戶

C、基金公司的結(jié)算賬戶D、基金投資人的銀行賬戶

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條

出題營(yíng)業(yè)部：隆昌營(yíng)業(yè)部

3、（）的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)

務(wù)的高級(jí)管理人員和督查長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。

A、基金銷售機(jī)構(gòu)B、基金托管人

C、基金管理機(jī)構(gòu)D、基金管理人

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條

出題營(yíng)業(yè)部：隆昌營(yíng)業(yè)部

4、基金宣傳推介材料登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金合同生效（），應(yīng)

當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。

A、不足6個(gè)月的B、6個(gè)月以上但不足一年的

C、一年以上但不足10年的D、10年以上的

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

出題營(yíng)業(yè)部：隆昌營(yíng)業(yè)部

5、在宣傳推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，對(duì)于投資人的提示，下列說(shuō)法正確

的是（）

A、基金管理人可以保證一定的盈利

B、購(gòu)買(mǎi)貨幣市場(chǎng)基金是沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的

C、購(gòu)買(mǎi)貨幣市場(chǎng)基金與將資金存放銀行是一樣的

D、購(gòu)買(mǎi)貨幣市場(chǎng)基金不保證最低收益

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十一條

二、多選題

1、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金（）的劃付。

A、安全B、準(zhǔn)確C、高效D、及時(shí)E、完整

答案：A、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

出題營(yíng)業(yè)部：隆昌營(yíng)業(yè)部

2、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立

基金銷售結(jié)算專用賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)就（）等事項(xiàng)與基金銷售結(jié)算資

金監(jiān)督機(jī)構(gòu)做出約定

A、賬戶性質(zhì)B、賬戶功能C、賬戶使用的大致內(nèi)容

D、稽核方式E、賬戶錯(cuò)誤處理

答案：A、B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條

出題營(yíng)業(yè)部：隆昌營(yíng)業(yè)部

3、基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、變更和撤銷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）

備案

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、賬戶開(kāi)立人所在地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、賬戶開(kāi)立人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

E、賬戶所在地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：B、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條

出題營(yíng)業(yè)部：隆昌營(yíng)業(yè)部

4、基金宣傳推介材料必須真實(shí)準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)

相符，不得有下列情形

A、預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

B、登載基金管理人的其他過(guò)往業(yè)績(jī)

C、登載該基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

D、登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

E、提及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果

答案：A、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條

5、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)

往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵守下列（）規(guī)定

A、按照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表

現(xiàn)數(shù)據(jù)

B、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料如果真實(shí)準(zhǔn)確，可以不必說(shuō)明出處。

C、不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平

E、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定

期報(bào)告

答案：A、C、E

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條

一、單選題

1、2011年10月1日施行的《證券投資基金銷售管理辦法》，對(duì)

比2004年頒布的《辦法》，在基金銷售費(fèi)用方面增加了（）內(nèi)

容。

A、客戶維護(hù)費(fèi)B、風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)C、增值服務(wù)費(fèi)D、銷售服

務(wù)費(fèi)

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十七條（一般性

題目，考點(diǎn)在于是否了解《辦法》修訂背景和內(nèi)容）

2、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持

（）,注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)

品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

A、風(fēng)險(xiǎn)匹配原則B、適當(dāng)性原則C、審慎性原則D、投資人

利益優(yōu)先原則

答案：D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十七條（一般性

題目，出題背景是《基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》的精神上升為部門(mén)規(guī)

章；考點(diǎn)在于是否理解基金銷售適用性，但選項(xiàng)之間有一定的迷糊性）

3、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷

售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。對(duì)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至

少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起

至少保存（）年。

A、15,10B、15,15C、10,10D、10,15

答案：B

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條（一般性

題目，考點(diǎn)在于是否清楚檔案保存年限）

4、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)

基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的（）按一定比例提取客戶維護(hù)費(fèi)。

A、交易量B、有效量C、保有量D、保底量

答案：C

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十九條（一般性

題目，考點(diǎn)在于客戶維護(hù)費(fèi)的計(jì)提方式）

5、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售信息系統(tǒng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)

對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，其中前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具有

（）功能。

A、管理基金交易賬戶B、修改費(fèi)率C、交易清算D、管理基金

銷售人員

答案：A

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條（綜合性

考題，考點(diǎn)延伸到《基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》）

二、多選題

1、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A、增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除，不應(yīng)單獨(dú)繳納

B、基金銷售機(jī)構(gòu)提供的增值服務(wù)包括法定或基金合同約定服務(wù)

C、開(kāi)辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容

D、基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

答案：C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條（理解記憶

性題目，考點(diǎn)在于是否清楚增值服務(wù)費(fèi)的內(nèi)容）

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立的銷售業(yè)務(wù)制度包括（）

A、基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

B、基金銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度

C、基金投資人信息保密制度

D、基金份額持有人資金存取程序和授權(quán)審批制度。

E、基金銷售適用性管理制度

答案：A、B、D、E

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六章第五十五、五

十六、五十八條（綜合性題目，考點(diǎn)在于是否系統(tǒng)理解基金銷售機(jī)構(gòu)

制度安排，選項(xiàng)C具有迷惑性）

3、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，鑲（）

內(nèi)容。

A、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；

B、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

的方式和方法；

C、對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；

D、對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

答案：A、B、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十八條（一般性

題目，考點(diǎn)在于是否掌握適當(dāng)性管理制度的主要內(nèi)容）

4、基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)中，不得有下列情形

（）。

A、用公募基金向?qū)舢a(chǎn)品銷售承諾的交易量分倉(cāng)

B、某基金公司開(kāi)展尋找基金十年持有人活動(dòng)，對(duì)持有該基金十

年的投資人獎(jiǎng)筆記本電腦

C、某基金公司與七喜公司合作，喝可樂(lè)中獎(jiǎng)送貨幣市場(chǎng)基金份

額

D、某證券公司為鼓勵(lì)投資者認(rèn)購(gòu)募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)進(jìn)行適當(dāng)打

折

E、證券公司開(kāi)展非單獨(dú)針對(duì)基金的積分活動(dòng)，積分送實(shí)物

答案：A、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十條（綜合性題

目，需要進(jìn)一步理解相關(guān)規(guī)定，但學(xué)習(xí)了培訓(xùn)材料“中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金

監(jiān)管處對(duì)《證券投資基金銷售管理辦法》的解讀”，可以準(zhǔn)備答題）

5、下列表述不正確的有（）。

A、投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按規(guī)定提交申購(gòu)申請(qǐng)并全額交付款

項(xiàng)后，該申購(gòu)申請(qǐng)即成功。

B、基金正常開(kāi)放期，基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購(gòu)、贖回

或者轉(zhuǎn)換的時(shí)間為9:30AM-15:30PM.

C、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦

理基金銷售業(yè)務(wù)，但可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。

D、基金銷售機(jī)構(gòu)任何情況下都不得向投資人收取額外費(fèi)用或?qū)?/p>

不同投資人適用不同費(fèi)率。

E、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

答案：A、B、C、D

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十一、六十六、

七十三、七十四、七十六（綜合性題目，需要對(duì)《辦法》第六章有總

體的了解?；鸾灰醉毝沤^盤(pán)后交易的現(xiàn)象，在基金正常開(kāi)放期的情

況下的委托有效時(shí)間為9:30am—15:00pmo）

一、單選

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起（）

日內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A3HB5HC7HD15日

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十一條

答案C

2、基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢

查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束（）內(nèi)完成上年度

監(jiān)察稽核報(bào)告，予以存檔備查。

A一個(gè)月B兩個(gè)月C三個(gè)月D四個(gè)月

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條

答案C

3、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)

構(gòu)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，隱瞞有

關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不

予批準(zhǔn)，同時(shí)對(duì)其進(jìn)行（）

A罰款B警告C監(jiān)管談話D并處警告、罰款

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十六條

答案B

4、2010年10月，王某與某基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂了一份開(kāi)放式基

金合同，同時(shí)申購(gòu)了該基金銷售機(jī)構(gòu)代銷的一種開(kāi)放式基金，2011

年6月，王某由于急需用錢(qián)，想贖回該基金，但該基金銷售機(jī)構(gòu)表示

該基金暫停辦理贖回手續(xù)。王某通過(guò)其他渠道了解到該基金銷售機(jī)構(gòu)

暫停辦理此開(kāi)放式基金的贖回手續(xù)并沒(méi)有經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審批。于

是王某向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴該基金銷售機(jī)構(gòu)，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)應(yīng)該對(duì)該基金

銷售機(jī)構(gòu)做出怎樣的處罰（）

A責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款

B責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)

C責(zé)令終止基金銷售業(yè)務(wù)

D責(zé)令終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條

答案A

5、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)

當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的中介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的

申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷

售機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。

A基金托管人B基金經(jīng)理

C基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D基金管理人

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條

答案D

二、多選

1、基金銷售機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的，

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員采取的行政監(jiān)管措施有（）

A監(jiān)管談話、出具警示函

B暫停履行職務(wù)

C認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

D罰款

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十五條

答案A,B,C

2、基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列（）情形的，責(zé)令

改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

A、在基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)、公布基

金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額

B、基金銷售機(jī)構(gòu)向公眾分發(fā)、公布的基金宣傳推介材料與備案

的不一致

C、基金銷售機(jī)構(gòu)將基金銷售業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷

售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示

D、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金

份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條

答案A,B,D

3、基金銷售機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務(wù)資格（）

A挪用基金銷售結(jié)算資金；

B有意泄露投資人買(mǎi)賣(mài)、持有基金份額的信息或者其他信息。

C獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)

D在基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前開(kāi)始辦理基金銷售業(yè)

務(wù)

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條

答案A,C

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的離任審計(jì)或者離任審查制

度，下列哪些基金銷售機(jī)構(gòu)管理人員離任應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

進(jìn)行審計(jì)（）

A獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)

B獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理

C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員

D獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人退伙

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條

答案A,B,D

5、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從

事下列哪些活動(dòng)（）

A宣傳推介基金B(yǎng)發(fā)售基金份額

C辦理基金份額贖回D辦理基金份額申購(gòu)

題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條

答案A,B,D

一、單選

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起（）

日內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A3HB