注冊會計(jì)師-CPA-經(jīng)濟(jì)法-第四編-經(jīng)濟(jì)法律制度-第十一章-反壟斷法律制度

2019年注冊會計(jì)師考試輔導(dǎo)經(jīng)濟(jì)法（第四編第十一章）第1頁第四編經(jīng)濟(jì)法律制度——第十一章反壟斷法律制度考情分析

本章內(nèi)容不多，主要考查客觀題型，分值一般為4-6分。近年來的出題點(diǎn)主要集中在：反壟斷法的適用范圍；相關(guān)市場的界定；反壟斷法實(shí)施機(jī)制；反壟斷法禁止的橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議；經(jīng)營者集中等考點(diǎn)。目錄

反壟斷法律制度概述

壟斷協(xié)議規(guī)制制度

濫用市場支配地位規(guī)制制度

經(jīng)營者集中反壟斷審查制度

濫用行政權(quán)力排除、限制競爭規(guī)制制度

01反壟斷法律制度概述

學(xué)習(xí)脈絡(luò)圖

知識點(diǎn)：反壟斷法適用范圍

一、地域范圍

1.中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動中的壟斷行為，適用本法

2.境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法【例題·多選題】下列關(guān)于《反壟斷法》適用范圍的表述中，正確的有（）。

A.只要壟斷行為發(fā)生在境內(nèi)，無論該行為是否對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，均應(yīng)適用《反壟斷法》

B.只要行為人是我國公民或境內(nèi)企業(yè)，無論該行為是否發(fā)生在境內(nèi)，均應(yīng)適用《反壟斷法》

C.只要行為人是我國公民或境內(nèi)企業(yè)，無論該行為是否對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，均應(yīng)適用《反壟斷法》

D.只要壟斷行為對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，無論該行為是否發(fā)生在境內(nèi)，均應(yīng)適用《反壟斷法》

『正確答案』AD

『答案解析』本題考核《反壟斷法》適用范圍。在反壟斷法適用的地域范圍方面，我國采用“屬地原則+效果原則”。屬地原則，是指中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動中的壟斷行為（無論該行為是否對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響），適用《反壟斷法》（選項(xiàng)A正確）；效果原則，是指發(fā)生在中華人民共和國境外的壟斷行為，若對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用《反壟斷法》（選項(xiàng)D正確）。

二、反壟斷法適用的主體和行為

1.行業(yè)協(xié)會參與組織實(shí)施諸如價格聯(lián)盟類的壟斷行為

2.以經(jīng)營者為主體的壟斷行為，表現(xiàn)為：

（1）經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；

（2）經(jīng)營者濫用市場支配地位；

（3）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。

3.行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為

三、適用除外

1.知識產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使

經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用反壟斷法。但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，不可排除反壟斷法的適用。

2.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或協(xié)同行為

對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲存等經(jīng)營活動中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為排除反壟斷法適用。

3.對于鐵路、石油、電信、電網(wǎng)、煙草等重點(diǎn)行業(yè)，國家通過立法賦予國有企業(yè)以壟斷性經(jīng)營權(quán)，但是，如果這些國有壟斷企業(yè)從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為，或者從事可能排除、限制競爭的經(jīng)營者集中行為，同樣應(yīng)受《反壟斷法》的規(guī)制?！纠}·多選題】下列行為中，違反我國《反壟斷法》的有（）。

A.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工、銷售、運(yùn)輸、儲存等經(jīng)營活動中實(shí)施的聯(lián)合行為

B.外國企業(yè)在中國境外實(shí)施的對中國境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除或限制效果的行為

C.具有競爭關(guān)系的境內(nèi)企業(yè)就固定商品出口價格達(dá)成的壟斷協(xié)議

D.國有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)的國有企業(yè)之間達(dá)成壟斷協(xié)議的行為

『正確答案』BD

『答案解析』本題考核反壟斷法的適用范圍。選項(xiàng)A屬于反壟斷法的適用排外。中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用《反壟斷法》，選項(xiàng)B當(dāng)選。選項(xiàng)C是壟斷協(xié)議的豁免情形。國有壟斷企業(yè)從事壟斷協(xié)議，受《反壟斷法》的限制，選項(xiàng)D當(dāng)選。

知識點(diǎn)：相關(guān)市場界定

一、概念

經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或服務(wù)進(jìn)行競爭的商品范圍和地域范圍。

二、基本標(biāo)準(zhǔn)

需求替代：需求者對商品之間相互替代的程度。

供給替代：供給增加時，其他供給者進(jìn)入的可能性。

商品之間的可替代性越髙，它們之間的競爭關(guān)系就越強(qiáng)，就越可能屬于同一相關(guān)市場?！纠}·單選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于界定相關(guān)商品市場的基本標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.商品的外形、特性、質(zhì)量和技術(shù)特點(diǎn)等總體特征和用途

B.商品的運(yùn)輸成本和運(yùn)輸特征

C.商品間較為緊密的相互替代性

D.商品的使用期限和季節(jié)性

『正確答案』C

『答案解析』本題考核界定相關(guān)市場的基本標(biāo)準(zhǔn)。判斷商品之間是否具有競爭關(guān)系、是否在同一相關(guān)市場的基本標(biāo)準(zhǔn)，是商品間的“較為緊密的相互替代性”。選項(xiàng)A屬于從需求角度界定相關(guān)商品市場需要考慮的因素，選項(xiàng)B屬于從需求角度界定相關(guān)地域市場需要考慮的因素，選項(xiàng)D屬于界定相關(guān)時間市場需要考慮的因素。

知識點(diǎn)：反壟斷法的實(shí)施機(jī)制

一、反壟斷法律責(zé)任

1.行政責(zé)任

責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、限期恢復(fù)原狀等形式

2.民事責(zé)任

停止侵害、賠償損失等責(zé)任形式。

3.刑事責(zé)任

二、反壟斷行政執(zhí)法

1.反壟斷機(jī)構(gòu)采取雙層制模式

（1）國務(wù)院反壟斷委員會（非執(zhí)法機(jī)構(gòu)，議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)）；

（2）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)、發(fā)改委、商務(wù)部、市場監(jiān)管部門（行政執(zhí)法）。

2.反壟斷調(diào)查措施

對經(jīng)營者經(jīng)營場所檢查；詢問、查閱、復(fù)制經(jīng)營者以及利害關(guān)系人等及資料；查封和扣押證據(jù)；查詢經(jīng)營者賬戶。3.經(jīng)營者承諾

被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。

有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：

（1）經(jīng)營者未履行承諾；

（2）中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化；

（3）中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或不真實(shí)信息作出的。

三、民事訴訟

1.原告資格

因壟斷行為受到損失以及因合同內(nèi)容、行業(yè)協(xié)會的章程等違反反壟斷法而發(fā)生爭議的自然人、法人或者其他組織，可以向人民法院提起反壟斷民事訴訟。

2.民事訴訟與行政執(zhí)法的關(guān)系

人民法院受理壟斷民事糾紛案件，不以執(zhí)法機(jī)構(gòu)已對相關(guān)壟斷行為進(jìn)行查處為前提。3.專家在訴訟中的作用

（1）在反壟斷民事訴訟中，當(dāng)事人可以向人民法院申請一至二名具有相應(yīng)專門知識的人員出庭，就案件的專門性問題進(jìn)行說明。但專家在法庭上提供的意見并不屬于《民事訴訟法》上的證據(jù)形式，而是作為法官判案的參考依據(jù)。

（2）當(dāng)事人可以向人民法院申請委托專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員就案件的專門性問題作出市場調(diào)查或者經(jīng)濟(jì)分析報告。與專家出庭就專門問題進(jìn)行的說明不同，“專業(yè)人員就案件的專門性問題作出的市場調(diào)查或者經(jīng)濟(jì)分析報告”，應(yīng)當(dāng)視為鑒定意見。鑒定意見是《民事訴訟法》上的一種證據(jù)?！纠}·單選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，反壟斷民事訴訟的當(dāng)事人可以向人民法院申請具有相應(yīng)專門知識的人員出庭，就案件的專門性問題進(jìn)行說明。此類說明是（）。

A.鑒定意見

B.當(dāng)事人陳述

C.證人證言

D.法官判案的參考依據(jù)

『正確答案』D

『答案解析』本題考核反壟斷民事訴訟。在反壟斷民事訴訟中，當(dāng)事人可以向人民法院申請一至二名具有相應(yīng)專門知識的人員出庭，就案件的專門性問題進(jìn)行說明。專家在法庭上提供的意見不屬于證據(jù)形式，而是作為法官判案的參考依據(jù)?！纠}·多選題】下列關(guān)于我國反壟斷民事訴訟制度的表述中，正確的有（）。

A.因壟斷行為受損的消費(fèi)者，可以作為壟斷民事案件的原告

B.人民法院受理壟斷民事糾紛案件，以執(zhí)法機(jī)構(gòu)已對相關(guān)壟斷行為進(jìn)行查處為前提

C.在反壟斷民事訴訟中，當(dāng)事人聘請具有相應(yīng)專門知識的人員出庭，就案件的專門性問題發(fā)表的專業(yè)意見，不屬于《民事訴訟法》上的證據(jù)

D.在反壟斷民事訴訟中，經(jīng)人民法院同意或指定的專業(yè)人員就案件的專門性問題作出的市場調(diào)查或者經(jīng)濟(jì)分析報告，視為鑒定意見

『正確答案』ACD

『答案解析』本題考核反壟斷民事訴訟。在我國，人民法院受理壟斷民事糾紛案件，不以執(zhí)法機(jī)構(gòu)已對相關(guān)壟斷行為進(jìn)行了查處為前提條件。因此選項(xiàng)B錯誤。4.訴訟時效

因壟斷行為產(chǎn)生的損害賠償請求權(quán)訴訟時效期間從原告知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)益受侵害之日起計(jì)算。

A.訴訟時效的中斷

（1）原告向執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報被訴壟斷行為的，訴訟時效從其舉報之日起中斷；

（2）執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定不立案、撤銷案件或者決定終止調(diào)查的，訴訟時效期間從原告知道或者應(yīng)當(dāng)知道上述情形之日起重新計(jì)算；

（3）執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查后認(rèn)定構(gòu)成壟斷行為的，訴訟時效期間從原告知道或者應(yīng)當(dāng)知道調(diào)查結(jié)論發(fā)生法律效力之日起重新計(jì)算。B.持續(xù)性壟斷行為的訴訟時效抗辯

根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，原告起訴時被訴壟斷行為已經(jīng)持續(xù)超過2年，被告提出訴訟時效抗辯的，損害賠償應(yīng)當(dāng)自原告向人民法院起訴之日向前推算2年計(jì)算。【例題·單選題】甲公司在相關(guān)市場中具有市場支配地位。從2012年3月1日起，甲公司憑借其市場支配地位，持續(xù)從事不公平的壟斷高價行為。2016年3月1日，該濫用行為的受害人乙公司向人民法院提起民事訴訟，要求判令甲公司賠償損失。甲公司提出，其濫用行為始于2012年，開始之時乙公司即知情，直至今日才提出損害賠償，2年訴訟時效已過。下列關(guān)于本案損害賠償?shù)谋硎鲋?，符合反壟斷法律制度?guī)定的是（）。

A.訴訟時效已過，甲公司有權(quán)拒絕賠償乙公司損失

B.甲公司應(yīng)賠償乙公司全部經(jīng)濟(jì)損失

C.甲公司應(yīng)賠償乙公司自2014年3月1日以來的經(jīng)濟(jì)損失

D.甲公司應(yīng)賠償乙公司全部經(jīng)濟(jì)損失的50%

『正確答案』C

『答案解析』本題考核壟斷行為損害賠償請求權(quán)的訴訟時效。根據(jù)規(guī)定，原告起訴時被訴壟斷行為已經(jīng)持續(xù)超過2年，被告提出訴訟時效抗辯的，損害賠償應(yīng)當(dāng)自原告向人民法院起訴之日向前推算2年計(jì)算，選項(xiàng)C正確。02壟斷協(xié)議規(guī)制制度

類型壟斷協(xié)議內(nèi)容橫向壟斷協(xié)議（1）固定或者變更商品價格；

（2）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量；

（3）分割銷售市場或原材料采購市場；

（4）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

（5）聯(lián)合抵制交易?？v向壟斷協(xié)議（1）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；

（2）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。提示：價格壟斷協(xié)議由國家發(fā)改委依法查處，非價格壟斷協(xié)議則由國家工商總局（市場監(jiān)督管理部門）依法查處。

知識點(diǎn)：橫向壟斷協(xié)議規(guī)制制度

一、固定或者變更商品價格的協(xié)議

1.通過協(xié)議鎖定、維持或提高商品銷售價格

2.對經(jīng)營者定價過程設(shè)定統(tǒng)一的限制條件

（1）固定或者變更價格變動幅度；

（2）固定或者變更對價格有影響的手續(xù)費(fèi)、折扣或者其他費(fèi)用；

（3）使用約定的價格作為與第三方交易的基礎(chǔ)；

（4）約定采用據(jù)以計(jì)算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式；

（5）約定未經(jīng)參加協(xié)議的其他經(jīng)營者同意不得變更價格等。

二、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的協(xié)議

具體表現(xiàn)為：

（1）以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的生產(chǎn)數(shù)量；

（2）以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量或者限制商品的特定品種、型號的銷售數(shù)量。

三、分割銷售市場或者原材料采購市場的協(xié)議

劃分市場可以通過劃分地域、劃分客戶和劃分產(chǎn)品等形式實(shí)現(xiàn)。

具體表現(xiàn)為：

（1）劃分商品銷售的地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數(shù)量；

（2）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量；

（3）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的供應(yīng)商。

四、限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議

主要表現(xiàn)形式有：

（1）限制購買、使用新技術(shù)、新工藝；

（2）限制購買、租賃、使用新設(shè)備；

（3）限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；

（4）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；

（5）拒絕采用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

五、聯(lián)合抵制交易

主要表現(xiàn)為：

（1）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供貨或者銷售商品；

（2）聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；

（3）聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易?！纠}·多選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，下列具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的約定中，屬于橫向壟斷協(xié)議的有（）。

A.聯(lián)合拒絕銷售特定經(jīng)營者的商品

B.劃分銷售商品的種類

C.采用據(jù)以計(jì)算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式

D.拒絕采用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考核橫向壟斷協(xié)議。選項(xiàng)A：聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供貨或者銷售商品，屬于聯(lián)合抵制交易。選項(xiàng)B：劃分商品銷售地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數(shù)量，屬于分割銷售市場或者原材料采購市場的協(xié)議。選項(xiàng)C：約定采用據(jù)以計(jì)算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式，屬于固定或者變更商品價格的協(xié)議。選項(xiàng)D：拒絕采用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，屬于限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議。

知識點(diǎn)：縱向壟斷協(xié)議規(guī)制制度

主要表現(xiàn)為：

（1）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；

（2）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。

知識點(diǎn)：壟斷協(xié)議豁免

經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可被《反壟斷法》豁免：

（1）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品；

（2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工；

（3）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力；

（4）為節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益；

（5）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩；

（6）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益。類型認(rèn)定應(yīng)考慮的因素價格性其他協(xié)同行為（1）經(jīng)營者的價格行為具有一致性；

（2）經(jīng)營者進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)；

（3）市場結(jié)構(gòu)和市場變化等情況非價格性其他協(xié)同行為（1）經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性；

（2）經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或信息交流；

（3）經(jīng)營者能否對一致行為作出合理解釋；

（4）相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等【例題·多選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定非價格性“其他協(xié)同行為”時，應(yīng)考慮的因素有（）。

A.經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流

B.經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋

C.相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況

D.經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考核其他協(xié)同行為的認(rèn)定。非價格性其他協(xié)同行為的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（1）經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性；（2）經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流；（3）經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋。此外，認(rèn)定其他協(xié)同行為，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等。

知識點(diǎn)：對行業(yè)協(xié)會組織達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議的規(guī)制

應(yīng)被禁止的行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議的行為具體包括：

（1）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)制、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；

（2）召集、組織或推動本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等。

知識點(diǎn)：寬恕制度

參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或免除對該經(jīng)營者的處罰。

1.“重要證據(jù)”的界定

（1）非價格壟斷查處：包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的產(chǎn)品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施情況。

（2）價格壟斷查處：是指對政府價格主管部門認(rèn)定價格壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)。并未把對啟動調(diào)查具有關(guān)鍵性作用的證據(jù)列入。2.區(qū)分情況減免處罰的具體規(guī)則

（1）非價格壟斷：

對第一個主動報告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況、提供重要證據(jù)并全面主動配合調(diào)查的經(jīng)營者，免除處罰；

對主動向工商行政管理機(jī)關(guān)報告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的其他經(jīng)營者，酌情減輕處罰；

對壟斷協(xié)議的組織者，不適用寬恕的規(guī)定。（2）價格壟斷：

第一個主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以免除處罰；

第二個主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不低于50%的幅度減輕處罰；

其他主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不高于50%的幅度減輕處罰。03濫用市場支配地位規(guī)制制度

學(xué)習(xí)脈絡(luò)圖

知識點(diǎn)：濫用市場支配地位的相關(guān)概念

一、市場支配地位

經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。

二、濫用市場支配地位

具有市場支配地位的經(jīng)營者憑借其市場支配地位實(shí)施的排擠競爭對手或不公平交易行為。

知識點(diǎn)：市場支配地位的認(rèn)定認(rèn)定考慮的因素推定標(biāo)準(zhǔn)（1）該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況（優(yōu)先采用）；

（2）該經(jīng)營者控制銷售市場或原材料采購市場的能力；

（3）該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；

（4）其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；

（5）其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度。

【提示】市場進(jìn)入的障礙一半來自以下方面：

①資金門檻；

②技術(shù)門檻；

③國家法令；

④市場中已有的市場支配地位企業(yè)所采取的特殊市場策略（1）1個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到1/2的；

（2）2個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到2/3的；

（3）3個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到3/4的。

【提示】對于多個經(jīng)營者被推定為共同占有市場支配地位時，其中的經(jīng)營者市場份額不足1/10的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。

知識點(diǎn)：濫用市場支配地位的行為

一、以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品

二、沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品

正當(dāng)性理由：

（1）降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、臨界有效期商品、積壓商品；

（2）因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品；

（3）為推廣新產(chǎn)品進(jìn)行促銷。

三、沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易

1.視為間接拒絕與相對人交易情形

（1）通過設(shè)定過高的銷售價格或者過低的銷售價格；

（2）削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量；

（3）拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易；

（4）拒絕與交易相對人進(jìn)行新的交易；

（5）設(shè)置限制性條件，使交易相對人難以繼續(xù)交易；

（6）拒絕交易相對人合理使用必要設(shè)施。

2.正當(dāng)性理由

（1）交易相對人有嚴(yán)重不良信用記錄，經(jīng)營狀況持續(xù)惡化，增大交易風(fēng)險；

（2）交易相對人能以合理價格向其他經(jīng)營者購買或者出售相關(guān)商品。

四、沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易

正當(dāng)理由包括：

（1）為保證產(chǎn)品質(zhì)量和安全的；

（2）為維護(hù)品牌形象或提高服務(wù)水平的；

（3）能夠顯著降低成本、提高效率，并能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的。

五、沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件

1.不合理?xiàng)l件

（1）價格之外附加不合理費(fèi)用；

（2）對合同期限、支付方式、商品運(yùn)輸、交付、服務(wù)提供等附加不合理限制；

（3）對商品銷售地域、銷售對象、售后服務(wù)等附加不合理限制；

（4）附加與交易無關(guān)的交易條件。

2.正當(dāng)性理由

（1）維護(hù)商品品質(zhì)和信譽(yù)；

（2）降低成本、增進(jìn)效率。

六、沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實(shí)行差別待遇

1.差別待遇（除價格外的其他交易條件）

（1）實(shí)行不同的交易數(shù)量、品種、品質(zhì)等級；

（2）實(shí)行不同的數(shù)量折扣；

（3）實(shí)行不同的付款條件、交付方式；

（4）實(shí)行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)。

2.正當(dāng)性理由

（1）回應(yīng)競爭對手的競爭；

（2）成本抗辯。經(jīng)典例題

【例題·多選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，認(rèn)定具有市場支配地位的經(jīng)營者以不公平的高價銷售商品，應(yīng)當(dāng)主要考慮的因素有（）。

A.商品的銷售價格是否明顯高于其他經(jīng)營者銷售同種商品的價格

B.在成本基本穩(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高商品的銷售價格

C.商品的銷售價格是否明顯高于成本

D.商品銷售價格的提價幅度是否明顯高于成本增長幅度

『正確答案』ABD

『答案解析』本題考核濫用市場支配地位行為。根據(jù)《反價格壟斷規(guī)定》，認(rèn)定“不公平的高價”和“不公平的低價”，應(yīng)當(dāng)主要考慮下列因素：（1）銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者低于其他經(jīng)營者銷售或者購買同種商品的價格；（2）在成本基本穩(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格；（3）銷售商品的提價幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者購買商品的降價幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度?！纠}·多選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，市場支配地位是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。下列各項(xiàng)中，屬于“其他交易條件”的有（）。

A.付款條件

B.交付方式

C.商品品質(zhì)

D.售后服務(wù)

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考核濫用市場支配地位行為。根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場支配地位行為的規(guī)定》，除價格外的其他交易條件主要包括：（1）實(shí)行不同的交易數(shù)量、品種、品質(zhì)等級；（2）實(shí)行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件；（3）實(shí)行不同的付款條件、交付方式；（4）實(shí)行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。

知識點(diǎn)：與知識產(chǎn)權(quán)行使有關(guān)的濫用市場支配地位行為的特別規(guī)定

1.拒絕許可

具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在其知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動必需設(shè)施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理?xiàng)l件使用該知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

2.附加不合理限制條件

（1）要求交易相對人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行獨(dú)占性的回授；

（2）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；

（3）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的商品或者技術(shù)；

（4）對保護(hù)期已經(jīng)屆滿或者無效的知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)行使權(quán)利。3.專利經(jīng)營中的濫用行為

是指兩個或者兩個以上的專利權(quán)人通過某種形式將各自擁有的專利共同許可給第三方的協(xié)議安排。

（1）限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨(dú)立許可人許可專利；

（2）限制聯(lián)營成員或者被許可人獨(dú)立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù)；

（3）強(qiáng)迫被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)獨(dú)占性地回授給專利聯(lián)營管理組織或者營成員；

（4）禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；

（5）對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇。

4.標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用行為

標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。

（1）在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻對該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者主張其專利權(quán)。

（2）在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違背公平、合理和無歧視原則，實(shí)施拒絕許可、搭售商品或者在交易時附加其他的不合理交易條件等排除、限制競爭的行為。04經(jīng)營者集中反壟斷審查制度

學(xué)習(xí)脈絡(luò)圖

知識點(diǎn)：經(jīng)營者集中的情形

經(jīng)營者之間通過合并、取得股份或者資產(chǎn)、委托經(jīng)營或聯(lián)營以及人事兼任等方式形成的控制與被控制狀態(tài)。

（一）合并

（二）通過取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)

（三）通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響

知識點(diǎn)：經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn)上一會計(jì)年度營業(yè)額參與集中的經(jīng)營者全部合計(jì)至少兩個以上標(biāo)準(zhǔn)（1）全球范圍100億元人民幣——中國境內(nèi)——4億人民幣標(biāo)準(zhǔn)（2）中國境內(nèi)20億人民幣4億人民幣經(jīng)營者集中達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營者應(yīng)事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報，未申報的不得實(shí)施集中

知識點(diǎn)：經(jīng)營者集中申報豁免

經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報：

（1）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或資產(chǎn)的；

（2）參與集中的每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

知識點(diǎn)：經(jīng)營者集中審查程序

一、兩階段審查

第一階段為初步審查。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營者不得實(shí)施集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中。

第二階段為進(jìn)一步審查。作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，書面通知經(jīng)營者。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中。

二、審查決定

禁止集中決定；不予禁止決定；附條件的不予禁止決定。

知識點(diǎn)：經(jīng)營者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

一、一般標(biāo)準(zhǔn)

具有或者可能具有排除、限制競爭效果。

二、對經(jīng)營者集中競爭影響的評估

1.參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；

2.相關(guān)市場的市場集中度；

3.經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；

4.經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；

5.經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；

6.國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。

知識點(diǎn)：經(jīng)營者集中附加限制性條件批準(zhǔn)制度

在經(jīng)營者集中反壟斷審查中，為了消除集中對競爭造成的不利影響，由參與集中的經(jīng)營者向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出消除不利影響的解決辦法，執(zhí)法機(jī)構(gòu)附條