DB2101T0058-2022專利申請預審規(guī)范

ICS03.140

CCSA00

2101

沈陽市地方標準

DB2101/T0058—2022

專利申請預審規(guī)范

Patentapplicationpre-examinationspecification

2022-11-25發(fā)布2022-12-25實施

沈陽市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB2101/T0058-2022

目次

前言...................................................................................................................................................................II

引言.................................................................................................................................................................III

1范圍...................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件...............................................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.......................................................................................................................................................1

4申請主體備案...................................................................................................................................................2

4.1備案材料...............................................................................................................................................2

4.2備案方式...............................................................................................................................................2

4.3備案條件...............................................................................................................................................2

4.4備案審核...............................................................................................................................................2

4.5備案公示...............................................................................................................................................2

4.6備案資格管理.......................................................................................................................................2

4.7共同申請...............................................................................................................................................2

5代理機構(gòu)登記及預審代理服務(wù)資格...............................................................................................................3

5.1登記材料...............................................................................................................................................3

5.2登記方式...............................................................................................................................................3

5.3登記條件...............................................................................................................................................3

5.4登記審核...............................................................................................................................................3

5.5登記委托...............................................................................................................................................3

5.6代理機構(gòu)預審代理服務(wù)資格管理......................................................................................................3

6預審流程...........................................................................................................................................................4

6.1總則.......................................................................................................................................................4

6.2提交受理階段.......................................................................................................................................4

6.3案件審查階段.......................................................................................................................................5

6.4正式申請階段.......................................................................................................................................5

6.5復核程序階段.......................................................................................................................................6

7加快終止...........................................................................................................................................................6

參考文獻...........................................................................................................................................................7

I

DB2101/T0058-2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。

本文件由沈陽市市場監(jiān)督管理局（沈陽市知識產(chǎn)權(quán)局）提出并歸口，同時負責標準的宣貫、監(jiān)督實

施等工作。

本文件主要起草單位：沈陽市市場監(jiān)管事務(wù)服務(wù)中心（沈陽市檢驗檢測中心）、沈陽市知識產(chǎn)權(quán)保

護中心。

本文件主要起草人：祝國飛楊春暉林瑞紅李文剛徐麗張鑫鑫王佩瑤董欣張

皓楊婷婷王磊

本文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電、來函等方式進行反饋，

我們將及時答復并認真處理，根據(jù)實施情況依法進行評估及復審。

本文件歸口部門聯(lián)系電話聯(lián)系地址：沈陽市沈河區(qū)南關(guān)路118號。

本文件起草單位聯(lián)系電話聯(lián)系地址：沈陽市和平區(qū)三好街96號同方廣場B座24層。

II

DB2101/T0058-2022

引言

隨著我市專利申請預審工作的逐步開展，專利申請預審工作面向的企事業(yè)單位數(shù)量日益增多，專利

預審申請數(shù)量也與日俱增。然而，由于專利申請預審工作是國家知識產(chǎn)權(quán)局近幾年開始開展的一項工作，

我市尚未建立統(tǒng)一的申請、審查規(guī)范，不利于專利申請預審工作的開展。為規(guī)范我市專利申請預審工作，

提高預審審查效率與質(zhì)量，亟需制定本文件。

本文件的制定及推廣將為我市涉及專利申請預審工作的企事業(yè)單位、代理機構(gòu)提供明確的預審備

案、申請和審查規(guī)范，為促進我市專利申請預審工作發(fā)揮積極的作用。

III

DB2101/T0058-2022

專利申請預審規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了專利申請預審服務(wù)的術(shù)語和定義、申請主體備案、代理機構(gòu)登記及預審代理服務(wù)資格、

預審流程、加快終止。

本文件適用于專利申請預審業(yè)務(wù)的開展。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T21374知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯

GB/T34833專利代理機構(gòu)服務(wù)規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T21374、GB/T34833界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

申請主體applicant

具備獨立法人資格的企事業(yè)單位。

3.2

預審機構(gòu)pre-examinationagency

經(jīng)國務(wù)院專利行政部門批準的，可以從事專利申請預審的單位。

3.3

專利申請預審patentapplicationpre-examination

專利申請的預先審查服務(wù)，在專利申請正式向國務(wù)院專利行政部門提交之前，由預審機構(gòu)預先對申

請文件進行審查，使符合條件的專利申請進入快速審查通道。

3.4

預審請求人pre-examinationapplicant

在預審機構(gòu)完成主體備案，并提交專利申請預審的申請主體。

3.5

預審員pre-examinationstaff

經(jīng)國務(wù)院專利行政部門或其指定機構(gòu)培訓、完成所有規(guī)定課程并考核合格的專利預審服務(wù)人員。

1

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4申請主體備案

4.1備案材料

備案材料應包括以下內(nèi)容：

a）加蓋申請主體單位公章的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書復印件；

b）加蓋申請主體單位公章的《專利申請預審服務(wù)備案申請表》原件；

c）預審機構(gòu)要求提交的其他證明材料。

4.2備案方式

備案方式應包括以下內(nèi)容：

a）申請主體需根據(jù)預審機構(gòu)要求，通過指定的預審業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子備案材料；

b）申請主體注冊地存在多個預審機構(gòu)，應分別向擬提交申請的預審機構(gòu)提交備案材料；

c）必要時，預審機構(gòu)可以要求申請主體提交紙質(zhì)備案材料。

4.3備案條件

備案條件應包括以下內(nèi)容：

a）申請主體應為在預審機構(gòu)服務(wù)區(qū)域內(nèi)進行登記注冊的企事業(yè)單位；

b）申請主體的主要生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向?qū)儆陬A審機構(gòu)所服務(wù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

c）自申請備案日期起，前一年內(nèi)，存在非正常申請的企事業(yè)單位，不可備案；一年以上的，提

交申請質(zhì)量承諾書后，方可申請備案；

d）其他必要條件。

4.4備案審核

預審機構(gòu)應及時對申請主體提交的備案材料進行審核，并通過指定系統(tǒng)將審核通過名單、材料上報

至國務(wù)院專利行政部門。

4.5備案公示

經(jīng)國務(wù)院專利行政部門對預審機構(gòu)上報的申請主體的備案資格復核通過后，預審機構(gòu)定期對備案名

單進行公示。

4.6備案資格管理

4.6.1通過備案復核的申請主體，有下列情形之一的，取消備案資格，并由預審機構(gòu)通知申請主體：

a）提交虛假材料的；

b）違反《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第411號公告）規(guī)定的；

c）專利申請獲得授權(quán)后，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓超過5件且未向保護中心報備或者報備理由明顯不

充分的；

d）其他應取消備案資格的情形。

4.6.2被取消備案資格的申請主體自被取消備案資格之日起兩年內(nèi)不得再次申請備案，并不得作為共同

申請人提出預審服務(wù)申請。

4.7共同申請

共同申請應包括以下內(nèi)容：

2

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a）已備案申請主體與未備案的申請主體作為共同專利申請人提出預審服務(wù)申請，已備案申請主

體必須作為第一申請人；

b）共同專利申請人需提供共同研發(fā)證明材料；

c）未備案的申請主體應為獨立法人的企事業(yè)單位；

d）未備案的申請主體自申請之日起，前一年內(nèi)，存在非正常申請的，不可作為共同申請人；一

年以上的，提交申請質(zhì)量承諾書，且非正常申請均撤回或申訴成功，方可作為共同申請人。

5代理機構(gòu)登記及預審代理服務(wù)資格

5.1登記材料

登記材料應包括以下內(nèi)容：

a）加蓋代理機構(gòu)單位公章的專利代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照或?qū)＠頇C構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證復印件；

b）加蓋代理機構(gòu)單位公章的《專利代理機構(gòu)登記申請表》原件；

c）預審機構(gòu)要求提交的其他證明材料。

5.2登記方式

登記方式應包括以下內(nèi)容：

a）代理機構(gòu)需根據(jù)預審機構(gòu)要求，通過指定的預審業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子登記材料；

b）代理機構(gòu)注冊地存在多個預審機構(gòu)，應分別向擬提交申請的預審機構(gòu)提交登記材料。

5.3登記條件

登記條件應包括以下內(nèi)容：

a）經(jīng)國務(wù)院專利行政部門審批設(shè)立；

b）在國務(wù)院專利行政部門“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài)；

c）其他必要條件。

5.4登記審核

預審機構(gòu)應及時對代理機構(gòu)提交的登記材料進行審核，并通知代理機構(gòu)登記結(jié)果。

5.5登記委托

已登記代理機構(gòu)需經(jīng)預審請求人委托后，方可通過預審業(yè)務(wù)系統(tǒng)向預審機構(gòu)提交該預審請求人的專

利申請。

5.6代理機構(gòu)預審代理服務(wù)資格管理

5.6.1代理機構(gòu)，無論是否完成登記，有下列情形之一的，預審機構(gòu)將暫停或取消其預審代理服務(wù)資格，

并由預審機構(gòu)通知代理機構(gòu)：

a）提交虛假材料或協(xié)助申請主體偽造虛假材料，經(jīng)發(fā)現(xiàn)并核實的；

b）在國務(wù)院專利行政部門“專利代理管理系統(tǒng)”中變?yōu)楫惓顟B(tài)的；

c）各級專利行政管理部門公布該代理機構(gòu)存在違法違規(guī)行為的；

d）違反《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第411號公告）規(guī)定的；

e)其他應暫?；蛉∠A審代理服務(wù)資格的情形。

5.6.2預審機構(gòu)視情節(jié)嚴重程度暫停代理機構(gòu)預審代理服務(wù)資格3-6個月或取消預審代理服務(wù)資格，代

理機構(gòu)被暫停或取消預審代理服務(wù)資格期間，不得代理專利申請預審業(yè)務(wù)；已登記代理機構(gòu)，預審機構(gòu)

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視情節(jié)嚴重程度暫停代理機構(gòu)登記資格3-6個月或取消登記資格，被取消登記資格的代理機構(gòu)自被取消

登記資格之日起兩年內(nèi)不得再次申請登記。

6預審流程

6.1總則

預審流程包括提交受理階段、案件審查階段、正式申請階段、復核程序階段，預審機構(gòu)應自預審請

求人提交案件后，分案之日起7個工作日內(nèi)發(fā)出下列通知書之一，通知書包括：《專利預審請求不予受

理通知書》、《預審合格通知書》、《未通過預審通知書》、《視為撤回通知書》。

6.2提交受理階段

6.2.1申請材料

6.2.1.1申請文件

申請文件包括以下內(nèi)容之一：

a）發(fā)明專利申請文件包括：請求書、說明書、權(quán)利要求書、說明書摘要；適用時，可包括：說

明書附圖、摘要附圖、實質(zhì)審查請求書、生物序列表、保藏證明、專利代理委托書等；

b）實用新型專利申請文件包括：請求書、說明書、說明書附圖、權(quán)利要求書、說明書摘要、摘

要附圖；適用時，可包括：專利代理委托書等；

c）外觀設(shè)計專利申請文件包括：請求書、外觀設(shè)計的圖片或照片、簡要說明；適用時，可包

括：專利代理委托書等。

6.2.1.2加蓋所有申請主體單位公章的《專利申請預審服務(wù)承諾書》；

6.2.1.3如為共同申請，需提供共同研發(fā)證明材料；

6.2.1.4預審機構(gòu)要求提交的其他材料。

6.2.2受理

6.2.2.1受理范圍

受理范圍應包括以下內(nèi)容：

a）申請主體（共同申請情形下指第一申請主體）為在該預審機構(gòu)備案成功的企事業(yè)單位；

b）擬提交的申請所屬分類號在預審機構(gòu)獲國務(wù)院專利行政部門批準開展專利申請預審業(yè)務(wù)的

分類號范圍內(nèi)；

注：發(fā)明專利、實用新型專利按照《國際專利分類表》（IPC分類）分類，外觀設(shè)計專利按照《國際外觀設(shè)計分

類表》（又稱《洛迦諾分類表》）分類。

c）擬提交的申請符合預審機構(gòu)其他相關(guān)規(guī)定。

6.2.2.2不予受理情形

有下列情形之一的，預審機構(gòu)將不受理預審請求人的專利申請：

a）按照專利合作條約（PCT）提出的專利國際申請；

b）進入中國國家階段的PCT國際申請；

c）同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請的實用新型專利和發(fā)明專利；

d）分案申請；

e）需要進行保密審查的申請；

f）涉及《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第411號公告）中的非正常專利申

請情形；

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g）其他不予受理的情形。

6.2.3受理結(jié)論

符合受理條件的申請，針對發(fā)明專利，預審員應發(fā)出《發(fā)明專利預審請求受理通知書》；針對實用

新型專利，預審員應發(fā)出《實用新型專利預審請求受理通知書》；針對外觀設(shè)計專利，預審員應發(fā)出《外

觀設(shè)計專利預審請求受理通知書》。對不滿足受理條件的申請，預審員應發(fā)出《專利預審請求不予受理

通知書》。

6.3案件審查階段

6.3.1審查內(nèi)容

6.3.1.1預審機構(gòu)審查過程至少包括以下內(nèi)容：

a）對提交的申請的分類號進行審查；

b）對提交的申請是否存在非正常申請等情況進行審查；

c）對提交的申請形式問題進行審查；

d）對提交的申請進行檢索；

e）對提交的申請進行單一性、新穎性、明顯創(chuàng)造性等審查；

f）出具預審意見、結(jié)論。

6.3.2預審意見

如預審員認為申請文件需要修改，則預審員向預審請求人發(fā)出《第一次預審意見通知書》；如預審

員認為申請文件還需要修改，則預審員向預審請求人發(fā)出《第二次預審意見通知書》，預審請求人最多

可以修改兩次申請文件。

6.3.3預審答復

6.3.3.1答復材料

答復材料應包括以下內(nèi)容：

a）修改后的申請文件；

b）意見陳述書；

c）修改對照頁；

d）預審機構(gòu)要求提交的其他材料。

6.3.3.2答復時限

預審請求人在接收到《第一次預審意見通知書》時，需要在2個工作日內(nèi)提交答復材料；預審請求

人在接收到《第二次預審意見通知書》時，需要在1個工作日內(nèi)提交答復材料。

6.3.3.3預審請求人應積極配合預審員，在規(guī)定時間內(nèi)針對《預審意見通知書》中指出的缺陷修改專利

申請文件，撰寫意見陳述書。

6.3.4預審結(jié)論

預審結(jié)論包括以下內(nèi)容之一：

a）對于預審結(jié)論為合格的申請，預審員應發(fā)出《預審合格通知書》；

b）對于預審結(jié)論為不合格的申請，預審員應發(fā)出《未通過預審通知書》；

c）對于超過規(guī)定的修改期限仍未提交答復材料的申請，預審員應發(fā)出《視為撤回通知書》。

6.4正式申請階段

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6.4.1預審請求人收到《預審合格通知書》后應及時（3個工作日內(nèi)）向國務(wù)院專利行政部門提交與預

審合格文件一致的專利申請文件，并在收到受理通知書當日或者下一個工作日通過預審業(yè)務(wù)系統(tǒng)向預審

機構(gòu)反饋申請?zhí)柤袄U費憑證。

6.4.2預審請求人應在收到國務(wù)院專利行政部門發(fā)出的受理通知書當日（以發(fā)文日為準）或者下一個工

作日在中國電子專利申請網(wǎng)足額繳納規(guī)定費用。

6.5復核程序階段

6.5.1一致性審查

預審員在收到預審請求人反饋的專利申請?zhí)柡?，應對預審請求人向國務(wù)院專利行政部門提交的專利

申請文件與預審機構(gòu)預審合格的專利申請文件的一致性進行審查。

6.5.2費用審查

預審員在收到預審請求人反饋的專利申請?zhí)柡螅瑧獙︻A審請求人是否及時、足額繳納費用進行審查。

6.5.3復核結(jié)果

6.5.3.1預審請求人向國務(wù)院專利行政部門提交的專利申請文件及繳納費用情況通過預審機構(gòu)復核審

查后，預審員在國務(wù)院專利行政部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)中對該申請標識加快標記，并向預審請求人發(fā)出《進入快

速審查通知書》，該申請正式進入加快審查程序；

6.5.3.2預審請求人向國務(wù)院專利行政部門提交的專利申請文件或繳納費用情況未通過預審機構(gòu)復核

審查，預審員向申請主體發(fā)出《不予進入快速審查通知書》。

7加快終止

有下列情形之一的，相關(guān)專利申請將被終止加快審查程序，自動轉(zhuǎn)為普通申請程序：

a）申請主體違背所簽署的《專利申請預審服務(wù)承諾書》；

b）在初步審查過程中收到補正通知書或?qū)彶橐庖娡ㄖ獣?/p>

c）在發(fā)明專利申請實質(zhì)審查中針對第二次審查意見通知書作出答復后仍未滿足授權(quán)條件；

d）其他導致專利申請自動轉(zhuǎn)為普通申請程序的情形。

6

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參考文獻

[1]《中華人民共和國專利法》（2020年修訂）

[2]《中華人民共和國專利法實施細則》

[3]《專利審查指南2010》（2019年修訂）

[4]《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第75號）

[5]《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第411號公告）

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目次

前言...................................................................................................................................................................II

引言.................................................................................................................................................................III

1范圍...................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件...............................................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.......................................................................................................................................................1

4申請主體備案...................................................................................................................................................2

4.1備案材料...............................................................................................................................................2

4.2備案方式...............................................................................................................................................2

4.3備案條件...............................................................................................................................................2

4.4備案審核...............................................................................................................................................2

4.5備案公示...............................................................................................................................................2

4.6備案資格管理.......................................................................................................................................2

4.7共同申請...............................................................................................................................................2

5代理機構(gòu)登記及預審代理服務(wù)資格...............................................................................................................3

5.1登記材料...............................................................................................................................................3

5.2登記方式...............................................................................................................................................3

5.3登記條件...............................................................................................................................................3

5.4登記審核...............................................................................................................................................3

5.5登記委托...............................................................................................................................................3

5.6代理機構(gòu)預審代理服務(wù)資格管理......................................................................................................3

6預審流程