基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

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單選題（共60題）1、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時(shí)性原則D.成本效益原則【答案】D2、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B3、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、（2021年真題）股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。A.估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)B.管理人應(yīng)當(dāng)每年聘請(qǐng)審計(jì)師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行估值C.投資項(xiàng)目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改D.未上市且無新一輪融資的投資項(xiàng)目，應(yīng)始終按照投資成本進(jìn)行入帳【答案】A5、（2017年真題）公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.基金管理人【答案】C6、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、股權(quán)投資基金二手資料獲取的途徑不包括（）。A.通過查看內(nèi)部信息B.通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查C.通過網(wǎng)絡(luò)D.通過研究機(jī)構(gòu)【答案】B8、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B9、經(jīng)過多年探索，當(dāng)前我國(guó)已成為全球（）股權(quán)投資市場(chǎng)。A.第一大B.第二大C.第三大D.第四大【答案】B10、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D11、募集期間管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置B.基金管理人開展投資者教育C.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研D.基金管理人召集基金年度會(huì)【答案】D12、在推介基金時(shí)，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風(fēng)險(xiǎn)，以下屬于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.自然風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.政治風(fēng)險(xiǎn)【答案】C14、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、（）型普通投資者可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】D16、以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A19、（）是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心內(nèi)容之一。A.合格投資者B.股東成員C.法人代表D.管理人員【答案】A20、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散，說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.全部投資項(xiàng)目到期退出的B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)的C.部分合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C21、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C23、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、（）是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。A.境內(nèi)有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B25、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B26、我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求擬進(jìn)行境外直接上市企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】D27、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A28、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的反饋審核階段，反饋審查的工作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時(shí)觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、下列關(guān)于行政監(jiān)管對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)D.與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B33、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人B.我國(guó)公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國(guó)公司法》C.通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金D.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式【答案】C34、(2017年)下列相關(guān)說法正確的是（）。A.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B.對(duì)于處在不同成長(zhǎng)階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)是相同的C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，成為投資機(jī)構(gòu)“軟實(shí)力”的重要體現(xiàn)D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對(duì)降低投資風(fēng)險(xiǎn)的作用有限【答案】C35、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目中，不屬于需重點(diǎn)核查真實(shí)性的資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計(jì)提【答案】C36、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆第一次會(huì)員代表大會(huì)在（）召開。A.上海B.北京C.香港D.廣州【答案】B37、我國(guó)股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A38、當(dāng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配時(shí)，下列說法正確的是（）A.投資者不能購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品B.投資者堅(jiān)持購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵循特定程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示C.募集機(jī)構(gòu)允許投資者購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品D.募集機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者【答案】B39、股權(quán)投資基金生命周期的第三個(gè)階段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投資【答案】B40、基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B41、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】A42、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和其他企業(yè)收購D.股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成【答案】C44、我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D45、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求中，說法錯(cuò)誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算【答案】D46、公司的股權(quán)價(jià)值除以凈利潤(rùn)的比值，它被稱為（）。A.市盈率B.市銷率C.市現(xiàn)率D.市凈率【答案】A47、在競(jìng)價(jià)交易階段，交易實(shí)行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅不得超過__________。（）A.5％；3％B.6％；3％C.10％；5％D.15％；10％【答案】C48、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。A.3B.4C.5D.6【答案】D49、退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（）進(jìn)行分配。A.投資者與管理人的約定B.投資者與管理人同樣的比例C.投資者與管理人四六分成D.以上都不對(duì)【答案】A50、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C51、（）年開始，我國(guó)首次提出開設(shè)創(chuàng)業(yè)板的建議，隨后中國(guó)證監(jiān)會(huì)開始積極推進(jìn)開設(shè)創(chuàng)業(yè)板。A.1991B.1998C.2001D.2009【答案】B52、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.母基金發(fā)展初期，主要從事一級(jí)投資，一級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)B.一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后，對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資C.二級(jí)投資可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)D.在直接投資的實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動(dòng)角色，讓股權(quán)投資基金來管理這項(xiàng)投資【答案】B53、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.A.6B.3C.7D.5【答案】B54、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。A.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保【答案】B55、在投資后管理中，應(yīng)重視的財(cái)務(wù)指標(biāo)情況有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。A.警告B.沒收違法所得C.罰款D.出具警示函【答案】D57、基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人的