ISO∕IEC 42001-2023人工智能管理體系之21：“10改進(jìn)”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述(雷澤佳編制-2024)

“10改進(jìn)”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述ISO∕IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能管理體系》之21：“10改進(jìn)”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述(雷澤佳編制，2024年9月)第1部分：“10改進(jìn)”解讀“10改進(jìn)”條文“10改進(jìn)”標(biāo)準(zhǔn)條文解讀10改進(jìn)10.1持續(xù)改進(jìn)改進(jìn)的定義：提高績效的活動；活動性質(zhì)：改進(jìn)活動可以是循環(huán)的或一次性的。改進(jìn)不僅可以通過一個(gè)持續(xù)、循環(huán)的過程來實(shí)施，也可以通過針對特定問題或機(jī)會的一次性措施來實(shí)現(xiàn)；目標(biāo)：改進(jìn)活動的目標(biāo)是提高人工智能系統(tǒng)的績效，這可能涉及系統(tǒng)性能、效率、安全性、可靠性、公平性、透明度、數(shù)據(jù)質(zhì)量等多個(gè)方面；多樣性：改進(jìn)活動的形式多種多樣，包括但不限于算法優(yōu)化、數(shù)據(jù)質(zhì)量提升、業(yè)務(wù)流程改進(jìn)、用戶滿意度提升等；結(jié)果可衡量性：改進(jìn)活動的成功與否需要通過績效的提升來衡量。因此，需要設(shè)定明確的績效指標(biāo)，并定期對人工智能系統(tǒng)的性能進(jìn)行評估和測量。持續(xù)改進(jìn)：提高績效(的循環(huán)活動。循環(huán)性：與一次性改進(jìn)活動不同，持續(xù)改進(jìn)是一個(gè)不斷迭代、持續(xù)優(yōu)化的過程。它涉及識別改進(jìn)機(jī)會、制定改進(jìn)計(jì)劃、實(shí)施改進(jìn)措施、評估改進(jìn)效果等多個(gè)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)形成一個(gè)閉環(huán)，不斷推動系統(tǒng)績效的提升；目標(biāo)制定：持續(xù)改進(jìn)需要設(shè)定明確的目標(biāo)，這些目標(biāo)應(yīng)與組織的戰(zhàn)略方向相一致，并能夠?yàn)檎麄€(gè)組織指明改進(jìn)的方向。持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)可以是提高系統(tǒng)的有效性、降低成本、提高過程成熟度等；方法多樣性：持續(xù)改進(jìn)可以通過多種方法來實(shí)現(xiàn)，包括利用審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論、數(shù)據(jù)分析、管理評審等。這些方法有助于組織識別改進(jìn)機(jī)會、評估改進(jìn)效果，并制定有效的改進(jìn)措施。風(fēng)險(xiǎn)管理：持續(xù)改進(jìn)還涉及對風(fēng)險(xiǎn)的管理。組織需要識別、分析與評價(jià)和管理與改進(jìn)活動相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，確保改進(jìn)措施不僅能夠有效提升系統(tǒng)績效，還能夠應(yīng)對潛在的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；系統(tǒng)性：持續(xù)改進(jìn)是一個(gè)系統(tǒng)性的過程，它要求組織從整體上考慮人工智能系統(tǒng)的各個(gè)方面，包括技術(shù)、管理、人員等多個(gè)維度。只有這樣，才能夠?qū)崿F(xiàn)全面的、可持續(xù)的改進(jìn)。組織應(yīng)持續(xù)改進(jìn)人工智能管理體系的適宜性、充分性和有效性。注1：適宜性指人工智能管理體系適合于組織的目標(biāo)、運(yùn)行、文化和業(yè)務(wù)體系的程度。注2：充分性指人工智能管理體系滿足適用性要求的程度。注3：有效性指完成策劃的活動和實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果的程度。組織應(yīng)持續(xù)改進(jìn)人工智能管理體系的適宜性、充分性和有效性持續(xù)改進(jìn)人工智能人工智能管理體系的重要性：組織應(yīng)不斷推動人工智能管理體系的改進(jìn)，以確保其在動態(tài)變化的環(huán)境中始終保持與組織目標(biāo)、運(yùn)行需求、組織文化及業(yè)務(wù)體系的適應(yīng)性；適宜性的涵義：適宜性強(qiáng)調(diào)人工智能管理體系與組織的目標(biāo)、運(yùn)行方式、組織文化及業(yè)務(wù)體系的契合度。人工智能管理體系應(yīng)能夠支持組織實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)，同時(shí)與組織的運(yùn)行實(shí)踐、核心價(jià)值觀及業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)相匹配；充分性的涵義：充分性指人工智能管理體系滿足所有適用要求的程度。這要求人工智能管理體系應(yīng)完整覆蓋所有必要的流程和環(huán)節(jié)，確保每個(gè)組成部分都得到有效實(shí)施；有效性的涵義：有效性是衡量人工智能管理體系是否能夠成功完成策劃的活動并實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的關(guān)鍵指標(biāo)。人工智能管理體系所策劃的活動涵蓋了多個(gè)方面，包括但不限于：目標(biāo)設(shè)定：明確組織在人工智能應(yīng)用方面的短期與長期目標(biāo)；流程設(shè)計(jì)：策劃人工智能系統(tǒng)的開發(fā)、部署、運(yùn)維及優(yōu)化等全流程；風(fēng)險(xiǎn)管理：識別、評估并應(yīng)對與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)；資源分配：確保為人工智能管理體系提供必要的人力、物力及技術(shù)支持；績效評價(jià)：建立機(jī)制以持續(xù)評價(jià)人工智能系統(tǒng)的性能和組織的整體績效；持續(xù)改進(jìn)：策劃并實(shí)施策略以不斷優(yōu)化人工智能管理體系，提升效率與效果。預(yù)期結(jié)果的關(guān)鍵衡量指標(biāo)，主要包括但不限于以下幾類目標(biāo)達(dá)成度：衡量實(shí)際成果與設(shè)定目標(biāo)之間的吻合程度；系統(tǒng)性能：評估人工智能系統(tǒng)的處理速度、準(zhǔn)確率、穩(wěn)定性等指標(biāo)；業(yè)務(wù)流程效率：考察人工智能系統(tǒng)對業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化效果；風(fēng)險(xiǎn)管理效果：分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的有效性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率的降低情況；客戶滿意度：通過用戶反饋評價(jià)人工智能系統(tǒng)對業(yè)務(wù)成果的貢獻(xiàn)；合規(guī)性：確保人工智能管理體系與相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致。10.2不符合和糾正措施發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：a）對不符合做出反應(yīng)，并且如適用：1）采取控制和糾正措施；2）處置后果；10.2不符合和糾正措施不符合情形通常包括但不限于以下情況：違反政策與程序：人工智能系統(tǒng)的運(yùn)行、開發(fā)、部署或使用違反了組織制定的人工智能管理體系政策、程序或標(biāo)準(zhǔn)；系統(tǒng)性能不達(dá)標(biāo)：人工智能系統(tǒng)的性能指標(biāo)（如準(zhǔn)確率、響應(yīng)時(shí)間、穩(wěn)定性等）未達(dá)到預(yù)期要求或合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；數(shù)據(jù)質(zhì)量問題：用于訓(xùn)練或運(yùn)行人工智能系統(tǒng)的數(shù)據(jù)存在錯(cuò)誤、不完整、過時(shí)或偏見等問題，影響系統(tǒng)輸出結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性；安全漏洞與風(fēng)險(xiǎn)：人工智能系統(tǒng)存在安全漏洞，未能有效保護(hù)數(shù)據(jù)安全和隱私，或未遵循相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求；流程與文件不符：實(shí)際的操作流程與文件記錄不符，或者關(guān)鍵活動缺乏必要的文件記錄和支持證據(jù)；供方或第三方服務(wù)問題：與第三方供方或服務(wù)提供商相關(guān)的問題，如提供的算法、模型或數(shù)據(jù)存在缺陷，導(dǎo)致人工智能系統(tǒng)表現(xiàn)不佳。道德與合規(guī)性問題：人工智能系統(tǒng)的應(yīng)用可能涉及道德爭議或不符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，如偏見、歧視、隱私侵犯等。資源分配與管理不當(dāng)：人工智能系統(tǒng)的資源配置不合理，如計(jì)算資源、存儲資源或人力資源分配不足，導(dǎo)致系統(tǒng)性能受限或無法滿足業(yè)務(wù)需求?？梢圆扇∫韵聨追N方法發(fā)現(xiàn)所發(fā)生的不符合：定期審核與評估：通過定期的內(nèi)部審核、第三方審核或自我評估，對人工智能管理體系的符合性進(jìn)行全面檢查；性能監(jiān)視與日志分析：利用性能監(jiān)視工具和日志分析技術(shù)，對人工智能系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)和輸出結(jié)果進(jìn)行實(shí)時(shí)或定期分析，識別潛在的不符合情況；用戶反饋與投訴處理：積極收集和處理用戶反饋與投訴，特別是關(guān)于人工智能系統(tǒng)表現(xiàn)不佳或存在問題的報(bào)告，這些反饋往往是發(fā)現(xiàn)不符合情況的重要途徑；數(shù)據(jù)驗(yàn)證與測試：對用于訓(xùn)練或運(yùn)行人工智能系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證和測試，確保其質(zhì)量符合要求，避免因數(shù)據(jù)問題導(dǎo)致的不符合情況；風(fēng)險(xiǎn)評估與管理：定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，識別可能導(dǎo)致不符合情況的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定相應(yīng)的管理措施和預(yù)案；內(nèi)部報(bào)告與溝通機(jī)制：建立有效的內(nèi)部報(bào)告和溝通機(jī)制，鼓勵(lì)員工主動報(bào)告發(fā)現(xiàn)的不符合情況，確保問題得到及時(shí)響應(yīng)和處理；供方管理與合作：與供方和服務(wù)提供商建立緊密的合作關(guān)系，要求他們提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，并對供方的表現(xiàn)進(jìn)行定期評估和監(jiān)督。發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)對不符合做出反應(yīng)，包括：立即識別與確認(rèn)：組織需立即識別并確認(rèn)不符合的存在，明確其性質(zhì)、范圍和影響；啟動應(yīng)急響應(yīng)：根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度，啟動相應(yīng)的應(yīng)急響應(yīng)程序，確保問題不會進(jìn)一步惡化或蔓延；溝通與報(bào)告：及時(shí)向上級管理層和相關(guān)利益相關(guān)者溝通不符合情況，確保信息透明，為后續(xù)處理奠定基礎(chǔ)。發(fā)生不符合時(shí)，在適用時(shí)采取控制和糾正措施；采取控制措施，包括但不限于：隔離不符合：將不符合及其影響范圍進(jìn)行有效隔離，防止其繼續(xù)對系統(tǒng)或業(yè)務(wù)造成影響；限制訪問：對可能涉及不符合的系統(tǒng)、數(shù)據(jù)或資源進(jìn)行訪問控制，防止未授權(quán)操作；暫?；蛘{(diào)整操作：根據(jù)不符合的性質(zhì)，暫?？赡軐?dǎo)致進(jìn)一步不符合的操作，或調(diào)整操作方式以減輕影響；安全審核與監(jiān)視：加強(qiáng)安全審核和監(jiān)視力度，確保不符合情況得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理。采取糾正措施：糾正措施的定義：指為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因，防止其再次發(fā)生或擴(kuò)展到其他類似過程或系統(tǒng)中而采取的具體措施。包括但不限于：根本原因分析：采用5Why、魚骨圖等工具，深入分析不符合的根本原因；制定糾正計(jì)劃：根據(jù)根本原因分析結(jié)果，制定具體的糾正措施計(jì)劃，明確責(zé)任部門、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和預(yù)期效果；實(shí)施糾正措施：按照糾正計(jì)劃，組織相關(guān)資源實(shí)施糾正措施，確保不符合得到有效解決；驗(yàn)證糾正效果：對糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，確保不符合得到徹底糾正，并防止類似問題再次發(fā)生。發(fā)生不符合時(shí)，處置后果。后果處置措施包括但不限于：恢復(fù)服務(wù)：對受不符合影響的業(yè)務(wù)或服務(wù)進(jìn)行恢復(fù)，確保組織運(yùn)營不受重大干擾；賠償與補(bǔ)償：對因不符合導(dǎo)致的損失或損害，向相關(guān)方提供適當(dāng)?shù)馁r償或補(bǔ)償；溝通與公關(guān)：加強(qiáng)與內(nèi)外部利益相關(guān)者的溝通與公關(guān)工作，及時(shí)通報(bào)不符合情況的處理進(jìn)展和結(jié)果，維護(hù)組織形象和聲譽(yù)；持續(xù)改進(jìn)：將不符合及其處理過程作為持續(xù)改進(jìn)的契機(jī)，優(yōu)化流程、提升管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。b）通過以下活動評價(jià)采取措施的需要，以消除產(chǎn)生不符合的原因，避免其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生；1）評審不符合；2）確定產(chǎn)生不符合的原因；3）確定是否存在或可能發(fā)生類似的不符合；通過以下活動評價(jià)采取措施的需要，以消除產(chǎn)生不符合的原因，避免其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生；評審和分析不符合；評審和分析的內(nèi)容：對發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行全面審查，包括不符合的具體描述、發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的過程或系統(tǒng)、影響范圍等。分析不符合的性質(zhì)、嚴(yán)重程度及其對組織目標(biāo)、方針和人工智能管理體系的影響；評審和分析的方法：采用數(shù)據(jù)分析、根本原因分析（RCA）、故障樹分析（FTA）等方法，結(jié)合專家評審、團(tuán)隊(duì)討論等方式，對不符合進(jìn)行深入剖析。確保評審過程客觀、公正，分析結(jié)果準(zhǔn)確可靠。確定產(chǎn)生不符合的原因；確定不符合原因的方法：通過收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，運(yùn)用5Why分析法、魚骨圖等工具，對不符合進(jìn)行層層剖析，直至找到根本原因?？紤]人、機(jī)、料、法、環(huán)等多個(gè)方面，綜合分析可能導(dǎo)致不符合的原因；常見的不符合原因：通常包括人為錯(cuò)誤（如操作不當(dāng)、疏忽大意）、過程缺陷（如流程設(shè)計(jì)不合理、執(zhí)行不到位）、資源配置不足（如人員、設(shè)備、資金等）、外部因素干擾（如法律法規(guī)變化、市場環(huán)境波動）等。確定是否存在或可能發(fā)生類似的不符合；排查方法：在確定了不符合的根本原因后，組織應(yīng)擴(kuò)大排查范圍，對相似的過程、活動或系統(tǒng)進(jìn)行檢查，識別是否存在類似的不符合或潛在風(fēng)險(xiǎn)。利用歷史數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)反饋、行業(yè)標(biāo)桿等手段，進(jìn)行橫向和縱向比較；預(yù)防措施：針對排查出的潛在不符合或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)防措施和控制措施，防止類似不符合的再次發(fā)生。同時(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和預(yù)警機(jī)制，確保及時(shí)響應(yīng)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。c）實(shí)施任何所需的措施；實(shí)施任何所需的措施，包括但不限于：修改流程：重新審視并優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)流程，確保流程的每個(gè)環(huán)節(jié)都符合人工智能管理體系的要求。例如，如果問題出在數(shù)據(jù)處理流程上，可以重新設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)處理和審核步驟，增加必要的檢查點(diǎn)和控制點(diǎn)；改進(jìn)技術(shù)：針對技術(shù)問題導(dǎo)致的不符合，組織應(yīng)投入資源進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和改進(jìn)。這可能包括升級現(xiàn)有系統(tǒng)、引入新技術(shù)或工具，或者對現(xiàn)有技術(shù)架構(gòu)進(jìn)行重構(gòu)；增強(qiáng)培訓(xùn)：為相關(guān)人員提供必要的培訓(xùn)，以提升其專業(yè)能力和對人工智能管理體系的理解。培訓(xùn)內(nèi)容可以包括人工智能管理體系的要求、操作流程、技術(shù)規(guī)范等；更新文件：及時(shí)審查和更新人工智能管理體系相關(guān)的文件和記錄，確保文件的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。這可能包括操作手冊、作業(yè)指導(dǎo)書、程序文件等；建立監(jiān)視機(jī)制：建立或完善監(jiān)視機(jī)制，對人工智能管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)視和定期評價(jià)。這可以包括設(shè)立關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPIs）、進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審等；強(qiáng)化溝通與反饋：加強(qiáng)內(nèi)部溝通，確保人工智能管理體系的運(yùn)行情況、問題發(fā)現(xiàn)及糾正措施的實(shí)施情況等信息能夠在組織內(nèi)部得到及時(shí)、準(zhǔn)確的傳遞。同時(shí)，建立反饋機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極提出改進(jìn)建議；資源調(diào)配與支持：根據(jù)糾正措施的需要，合理調(diào)配資源，確保糾正措施得到充分的支持和保障。這可能包括人力、物力、財(cái)力等方面的資源。d）評審所采取的任何糾正措施的有效性；評審所采取的任何糾正措施的有效性；明確評審目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)；評審目標(biāo)：確認(rèn)糾正措施是否成功消除了不符合的原因，并防止了類似問題的再次發(fā)生；評審標(biāo)準(zhǔn)：基于人工智能管理體系的要求、相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)以及組織內(nèi)部政策，制定明確的評審標(biāo)準(zhǔn)。制定評審計(jì)劃；確定評審的時(shí)間表、參與評審的人員及其職責(zé)分工；準(zhǔn)備評審所需的資料和數(shù)據(jù)，包括糾正措施實(shí)施前后的對比數(shù)據(jù)、相關(guān)記錄等。收集和分析數(shù)據(jù)；收集實(shí)施糾正措施前后的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括不符合的數(shù)量、頻率、性質(zhì)等方面的變化；通過統(tǒng)計(jì)分析、趨勢分析等方法，評估糾正措施的實(shí)施效果。現(xiàn)場驗(yàn)證和檢查；對糾正措施的實(shí)施現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)證和檢查，確認(rèn)糾正措施是否已得到有效執(zhí)行；檢查相關(guān)文件和記錄是否齊全、準(zhǔn)確，是否符合人工智能管理體系的要求。評審會議和討論；召開評審會議，邀請相關(guān)部門和人員參與討論；對糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行客觀評價(jià)，分析存在的問題和不足。編寫評審報(bào)告；根據(jù)評審結(jié)果編寫評審報(bào)告，明確糾正措施的有效性、存在的問題及改進(jìn)建議；報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、全面地反映評審過程和結(jié)果。持續(xù)改進(jìn)。根據(jù)評審報(bào)告中的改進(jìn)建議，制定進(jìn)一步的改進(jìn)措施和計(jì)劃；將評審結(jié)果和改進(jìn)措施納入人工智能管理體系的持續(xù)改進(jìn)過程中，推動組織的管理水平不斷提升。e）如必要，變更人工智能管理體系。必要時(shí)變更人工智能管理體系變更的必要性；適應(yīng)性與靈活性：隨著外部環(huán)境、技術(shù)發(fā)展趨勢、業(yè)務(wù)需求及法律法規(guī)的不斷變化，人工智能管理體系可能需要相應(yīng)的調(diào)整以保持其有效性和適應(yīng)性；糾正措施的效果：在實(shí)施糾正措施后，若發(fā)現(xiàn)當(dāng)前人工智能管理體系無法有效防止類似不符合的再次發(fā)生，或無法滿足新的管理要求時(shí)，變更成為必要。變更的觸發(fā)條件；不符合的深入分析：對不符合的根本原因進(jìn)行深入分析，若發(fā)現(xiàn)人工智能管理體系本身存在設(shè)計(jì)缺陷或運(yùn)行漏洞，需考慮變更；績效評價(jià)結(jié)果：通過管理評審、內(nèi)部審核等績效評估手段，發(fā)現(xiàn)人工智能管理體系存在重大缺陷或無法達(dá)成預(yù)定目標(biāo)時(shí)，應(yīng)啟動變更流程；外部因素變化：法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)發(fā)展趨勢等外部因素發(fā)生重大變化，對人工智能管理體系提出新要求時(shí)，需相應(yīng)調(diào)整。變更的程序與步驟；識別需求：明確人工智能管理體系需變更的具體內(nèi)容和目的。評估影響：分析變更可能帶來的正面和負(fù)面影響，確保變更方案的合理性和可行性；制定計(jì)劃：制定詳細(xì)的變更計(jì)劃，包括變更內(nèi)容、時(shí)間表、責(zé)任分配等；溝通與培訓(xùn)：與相關(guān)部門和人員進(jìn)行充分溝通，確保大家理解并接受變更方案；同時(shí)提供必要的培訓(xùn)和支持；實(shí)施變更：按照計(jì)劃執(zhí)行變更，確保變更過程的平穩(wěn)過渡；監(jiān)視與評審：對變更后的人工智能管理體系進(jìn)行持續(xù)監(jiān)視與評審，確保其達(dá)到預(yù)期效果并不斷優(yōu)化。變更后的驗(yàn)證與確認(rèn)。效果驗(yàn)證：通過實(shí)際運(yùn)行和績效評估驗(yàn)證變更后人工智能管理體系的有效性；標(biāo)準(zhǔn)化與文件化：將變更內(nèi)容納入人工智能管理體系的標(biāo)準(zhǔn)化文件和操作規(guī)程中，確保人工智能管理體系的一致性和可追溯性；持續(xù)改進(jìn)：建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對人工智能管理體系進(jìn)行不斷優(yōu)化和完善，以適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境。糾正措施應(yīng)與不符合產(chǎn)生的影響相適應(yīng)。糾正措施應(yīng)與不符合產(chǎn)生的影響相適應(yīng)；適應(yīng)性的重要性：當(dāng)人工智能管理體系中出現(xiàn)不符合時(shí)，需要對其影響進(jìn)行全面評估，包括直接損失、潛在風(fēng)險(xiǎn)以及對整個(gè)人工智能管理體系連續(xù)性和完整性的影響。糾正措施的制定應(yīng)基于這一全面評審，確保措施既能有效解決問題，又不會引入新的風(fēng)險(xiǎn)或浪費(fèi)資源；措施與影響相稱：糾正措施不應(yīng)過度或不足，而是需要精準(zhǔn)對應(yīng)問題本身及其后果的嚴(yán)重程度。糾正措施應(yīng)當(dāng)具體針對不符合的根本原因，避免僅處理表面現(xiàn)象而忽視問題的根源。同時(shí)，措施的力度應(yīng)與不符合的影響相稱，防止過度干預(yù)或干預(yù)不足的情況發(fā)生；全面評估不符合的影響：在發(fā)現(xiàn)不符合后，應(yīng)其進(jìn)行全面的影響評估。這包括確定不符合的直接后果，如性能下降、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、服務(wù)中斷等，以及潛在的間接影響，如客戶信任度降低、法律風(fēng)險(xiǎn)增加等。此外，還需考慮糾正措施可能帶來的正面效益，如提高人工智能管理體系的效率和效果。成文信息應(yīng)作為以下事項(xiàng)的證據(jù)可獲?。骸环系男再|(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；——任何糾正措施的結(jié)果。成文信息應(yīng)作為以下事項(xiàng)的證據(jù)可獲取：不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；不符合的性質(zhì)；詳細(xì)描述：詳細(xì)記錄不符合項(xiàng)的具體內(nèi)容，包括不符合的具體表現(xiàn)、發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的流程或系統(tǒng)、相關(guān)責(zé)任人等。類型與級別：明確不符合的類型（如流程不符、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、系統(tǒng)漏洞等）和嚴(yán)重程度（如輕微、一般、嚴(yán)重等）。判定依據(jù)：引用相關(guān)的人工智能管理體系文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等作為判定不符合性質(zhì)的依據(jù)。所采取的任何后續(xù)措施。緊急控制措施：記錄為防止不符合項(xiàng)進(jìn)一步擴(kuò)大或重復(fù)發(fā)生而采取的緊急控制措施，如暫停相關(guān)流程、隔離問題區(qū)域等。根本原因分析：詳細(xì)記錄對不符合項(xiàng)進(jìn)行根本原因分析的過程和結(jié)果，識別導(dǎo)致不符合的根本原因。糾正措施：針對根本原因制定的具體糾正措施，包括具體的行動步驟、責(zé)任人、完成時(shí)限等。預(yù)防措施：為防止類似不符合項(xiàng)再次發(fā)生而制定的預(yù)防措施，包括制度完善、流程優(yōu)化、員工培訓(xùn)等方面的內(nèi)容。溝通與通知：記錄與相關(guān)部門和人員的溝通與通知情況，包括向相關(guān)方通報(bào)不符合項(xiàng)及處理進(jìn)展。任何糾正措施的結(jié)果。糾正措施的實(shí)施情況；實(shí)施記錄：詳細(xì)記錄糾正措施的實(shí)施過程，包括實(shí)施的具體時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、實(shí)施步驟等；資源投入：記錄實(shí)施糾正措施所需的人力、物力、財(cái)力等資源投入情況。糾正措施的有效性評估；評估方法：描述對糾正措施有效性進(jìn)行評估的具體方法，如數(shù)據(jù)對比分析、現(xiàn)場檢查、客戶反饋等；評估結(jié)果：詳細(xì)記錄評估結(jié)果，包括糾正措施是否解決了不符合項(xiàng)、是否達(dá)到了預(yù)期效果、是否存在未解決的問題或新的風(fēng)險(xiǎn)等。后續(xù)跟蹤與監(jiān)控；跟蹤計(jì)劃：制定并記錄對糾正措施實(shí)施后的持續(xù)跟蹤計(jì)劃，包括跟蹤的時(shí)間點(diǎn)、跟蹤內(nèi)容、責(zé)任人等；監(jiān)控結(jié)果：記錄跟蹤和監(jiān)控的結(jié)果，包括系統(tǒng)穩(wěn)定性、流程效率、客戶滿意度等方面的變化情況。文件更新與歸檔。文件修訂：根據(jù)糾正措施的實(shí)施情況和評估結(jié)果，對相關(guān)人工智能管理體系文件進(jìn)行必要的修訂和更新；歸檔管理：將所有與不符合項(xiàng)處理相關(guān)的成文信息進(jìn)行歸檔管理，確保信息的可追溯性和完整性。第2部分：“10改進(jìn)”流程控制表一級流程二級流程流程節(jié)點(diǎn)控制要點(diǎn)所期望的輸出持續(xù)改進(jìn)制定持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃分析當(dāng)前人工智能管理體系狀況設(shè)定持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)制定詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃文檔實(shí)施持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃分配資源執(zhí)行計(jì)劃中的改進(jìn)措施監(jiān)控實(shí)施過程改進(jìn)措施執(zhí)行記錄評估持續(xù)改進(jìn)效果收集改進(jìn)措施實(shí)施前后的數(shù)據(jù)分析效果，評估目標(biāo)達(dá)成情況編寫評估報(bào)告持續(xù)改進(jìn)效果評估報(bào)告10.2不符合和糾正措施識別不符合項(xiàng)定期檢查、審核人工智能管理體系收集用戶反饋和投訴分析日志和性能數(shù)據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告響應(yīng)不符合項(xiàng)立即啟動應(yīng)急響應(yīng)程序采取緊急控制措施通知相關(guān)方和責(zé)任人緊急控制措施記錄評審不符合項(xiàng)對不符合項(xiàng)進(jìn)行全面評審分析根本原因確定影響和后果不符合項(xiàng)評審報(bào)告制定糾正措施制定具體糾正措施計(jì)劃分配責(zé)任和時(shí)間表確保措施與影響相稱糾正措施計(jì)劃文檔實(shí)施糾正措施執(zhí)行糾正措施計(jì)劃監(jiān)控實(shí)施過程記錄資源投入和實(shí)施細(xì)節(jié)糾正措施實(shí)施記錄驗(yàn)證糾正措施效果收集實(shí)施前后的數(shù)據(jù)分析糾正措施的有效性編寫驗(yàn)證報(bào)告糾正措施效果驗(yàn)證報(bào)告處置不符合后果恢復(fù)受影響的服務(wù)賠償或補(bǔ)償相關(guān)方加強(qiáng)溝通和公關(guān)工作后果處置記錄評審預(yù)防措施需求分析是否存在類似不符合風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)防措施計(jì)劃監(jiān)控預(yù)防措施實(shí)施預(yù)防措施評審報(bào)告變更人工智能管理體系（如必要）識別變更需求評估變更影響實(shí)施人工智能管理體系變更驗(yàn)證變更效果人工智能管理體系變更文檔和驗(yàn)證報(bào)告第3部分：“10改進(jìn)”過程風(fēng)險(xiǎn)清單一級流程二級流程風(fēng)險(xiǎn)描述（風(fēng)險(xiǎn)源、過程運(yùn)行可能發(fā)生什么并產(chǎn)生什么后果及其對實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程目標(biāo)產(chǎn)生的影響）持續(xù)改進(jìn)制定持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)源：計(jì)劃制定不合理或未充分考慮組織目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求和文化可能發(fā)生的情況：計(jì)劃目標(biāo)不明確、不切實(shí)際，或無法與組織的整體戰(zhàn)略保持一致后果：資源浪費(fèi)、實(shí)施難度增加，甚至可能導(dǎo)致改進(jìn)方向錯(cuò)誤對實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響：降低改進(jìn)效果，影響人工智能管理體系的適宜性、充分性和有效性實(shí)施持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)源：執(zhí)行不力、資源不足或溝通不暢可能發(fā)生的情況：改進(jìn)措施未能按計(jì)劃執(zhí)行，或執(zhí)行效果不理想后果：改進(jìn)進(jìn)度延誤、效果不佳，影響人工智能管理體系的持續(xù)改進(jìn)對實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響：阻礙人工智能管理體系的持續(xù)優(yōu)化，降低有效性評估持續(xù)改進(jìn)效果風(fēng)險(xiǎn)源：評估標(biāo)準(zhǔn)不明確、數(shù)據(jù)收集不全面或分析方法不科學(xué)可能發(fā)生的情況：評估結(jié)果不準(zhǔn)確，無法真實(shí)反映改進(jìn)效果后果：誤導(dǎo)決策，可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的改進(jìn)方向?qū)?shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響：影響人工智能管理體系的適宜性和有效性評估，阻礙持續(xù)優(yōu)化的進(jìn)程不符合和糾正措施識別不符合項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)源：監(jiān)測機(jī)制不完善、員工意識不足或溝通不暢可能發(fā)生的情況：不符合項(xiàng)未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)報(bào)告后果：問題累積，增加糾正難度和