制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(康芒斯)

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

(美)康芒斯著

于樹生譯

刖S

第四章休謨和皮亞斯

(I)稀少性

(II)從習(xí)慣到習(xí)俗

(山)實(shí)用主義

(IV)從自然到運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)

第八章效率和稀少性

(I)物資和所有權(quán)

(II)真實(shí)的和名義的價(jià)值

(III)平均

(IV)入量一出量，支出一收入

(V)從流通到重復(fù)

(VI)能力和機(jī)會(huì)

1.物質(zhì)的和法律的占有

2.選擇

3.機(jī)會(huì)

(1)服務(wù)的成本和產(chǎn)品的成本

(2)服務(wù)的價(jià)值和產(chǎn)品的價(jià)值

(3)不能得到的選擇對(duì)象——自由意志和自由選擇

(4)從1＞勞動(dòng)的分工到勞動(dòng)的組合和公共的目的

(5)代用的法則

(6)強(qiáng)迫的限度

(7)從魯濱遜到運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)

(8)買賣的或討價(jià)還價(jià)的能力

(VD)李嘉圖和馬爾薩斯

(VIII)馬克思和普魯東

(IX)門格爾、維塞爾、費(fèi)希爾、費(fèi)特

(X)從絕對(duì)論到相對(duì)論

第一章觀點(diǎn)

第五章亞當(dāng)?斯密

(I)利己和互利

(II)自由、安全、平等、財(cái)產(chǎn)

(III)勞動(dòng)痛苦、勞動(dòng)力、省免的勞動(dòng)

1.價(jià)值的根源

(1)使用價(jià)值的根源

(2)稀少性價(jià)值的根源

a.心理的和所有權(quán)的稀少性

b.自由和豐裕

2.價(jià)值的調(diào)節(jié)

3.價(jià)值的尺度

(IV)社會(huì)效用

第九章未來性

(I)債務(wù)的流通性

1.債務(wù)和商品

2.債務(wù)市場(chǎng)和債務(wù)金字塔

3.財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)

4.有形體的、無形體的、無形的財(cái)產(chǎn)

(1)時(shí)間和時(shí)間的尺度

(2)辯護(hù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)

(3)義務(wù)和債務(wù)，權(quán)利和債權(quán)

(4)交換性

(5)信用的雙重意義

(6)無形的財(cái)產(chǎn)

(7)從有形體的到無形的財(cái)產(chǎn)

(8)商品市場(chǎng)和債務(wù)市場(chǎng)

(9)貼現(xiàn)和利潤

a.兩種價(jià)格

b.兩種制造品

c.商品價(jià)格和短期價(jià)格

d.英蘭銀行

(10)從心理經(jīng)濟(jì)學(xué)到制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

(11)債務(wù)市場(chǎng)的分開

a.貨幣和資本

b.資本收益和銀行利率

(a)制造家還是商人？

(b)儲(chǔ)蓄和儲(chǔ)蓄的市場(chǎng)價(jià)值

C.從單一的因果關(guān)系到復(fù)合的因果關(guān)系

(H)債務(wù)的解除

(III)債務(wù)的創(chuàng)造

(N)債務(wù)的稀少性

1.硬幣的稀少性

2.資本和資本物品

3.等待的稀少性

(V)利息和利潤貼現(xiàn)(或折扣)

(VI)交易的貨幣和價(jià)值制度

(VD)利潤的邊際

1,利潤的份額

(1)消費(fèi)和儲(chǔ)蓄

(2)股利遲延

(3)銷貨遲延

2.銷貨預(yù)測(cè)

3.就業(yè)遲延

4.供給和需求

(1)消費(fèi)者的供求法則

(2)商業(yè)的供求法則

5.邊際

(1)總收入和銷貨總額

(2)營業(yè)邊際

(3)損益邊際

(4)應(yīng)稅邊際

(5)財(cái)務(wù)邊際

(6)價(jià)格邊際

(7)利潤墊層

(8)既得權(quán)利和利潤邊際

(9)邊際與生產(chǎn)成本

(10)時(shí)間順序和伸縮性

(11)結(jié)論

(VID世界范圍的償付社會(huì)

1.長期利率和物價(jià)

2.短期利率和物價(jià)

3.從邊際生產(chǎn)力到資本收益

4.公開市場(chǎng)利率和顧客的利率

5.風(fēng)險(xiǎn)折扣——負(fù)債過多和蕭條

6.實(shí)驗(yàn)的嘗試

7.戰(zhàn)爭循環(huán)

8.自動(dòng)的和7＞管理的復(fù)蘇

（IX）社會(huì)

1.從成本到份額

2.整體和它的部分

（1）機(jī)械結(jié)構(gòu)、有機(jī)體,機(jī)構(gòu)

（2）重復(fù)的速度

3.關(guān)鍵的和一般的交易

（1）效率

（2）稀少性

（3）機(jī)構(gòu)

第二章方法

（I）約翰?洛克

1.觀念

2.價(jià)值

3.習(xí)俗

（II）交易和業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)

1.從公司法人到運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)

2.從交換到交易

（1）買賣的交易

（2）管理的交易

（3）限額的交易

（4）制度

（5）資產(chǎn)對(duì)財(cái)富

（6）自由和暴露

（7）時(shí)間

（8）價(jià)值的“交易的”意義

（9）履行、克制、避免

（10）關(guān)鍵的和一般的交易

（11）談判的心理學(xué)

（Ill）觀念131

（W）利益的沖突

（V）歷史的經(jīng)濟(jì)支柱

第六章邊沁對(duì)布萊克斯頓

第十章合理的價(jià)值

（I）凡勃侖

1.從有形體的到無形的財(cái)產(chǎn)

2.從財(cái)富的增殖到觀念的增殖

3.從管理的交易到買賣的交易

4.時(shí)間之流和時(shí)間的經(jīng)過

（II）從個(gè)人到制度

（III）從自然權(quán)利到合理價(jià)值

（IV）統(tǒng)治權(quán)

1.行政權(quán)

2.立法權(quán)

3.司法權(quán)

4.分析的和機(jī)能的法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)

（1）力

（2）稀少性

（V）習(xí)慣的假設(shè)

（VI）理想的典型

1.教育的理想典型

2.宣傳家的理想典型

3.科學(xué)的理想典型

4.倫理的理想典型

（vn）集體行動(dòng)

1.政治

（1）人物、原則、4》組織

（2）管轄

（3）限額

a.程序

b.經(jīng)濟(jì)的后果

c.辯護(hù)

2.商業(yè)資本主義、工業(yè)資本主義、金融資本主義—產(chǎn)業(yè)的階段

3.稀少、豐裕、穩(wěn)定——經(jīng)濟(jì)的階段

（1）競(jìng)爭

（2）差別待遇

4.物價(jià)

5.課稅的警察權(quán)力

（1）私人效用和社會(huì)效用

（2）地基、成本、預(yù)期

（3）課稅原則

（4）靜態(tài)和循環(huán)

6.意外事故和失業(yè)——保險(xiǎn)和預(yù)防

7.人格和集體行動(dòng)

第三章魁奈

（I）自然秩序

（II）道德秩序

第七章馬爾薩斯

第十一章共產(chǎn)主義、法西斯主義、資本主義

*-

刖S

本書仿效自然科學(xué)教科書。書中所列入的每一種觀念都

追溯到它的創(chuàng)始人，然后陳述這種觀念的逐步修正和變化，并

且將各觀念早期的雙重的或三重的意義分開，直到使每種觀

念作為單一的意義和我理想中的政治經(jīng)濟(jì)科學(xué)里的其他觀念

結(jié)合起來為止。自從第一次世界大戰(zhàn)以來，這種政治經(jīng)濟(jì)科

學(xué)正在發(fā)展形成。在我所謂的“戰(zhàn)爭循環(huán)”中，在一些革命

戰(zhàn)爭的前后，出現(xiàn)了新觀念和新學(xué)說的創(chuàng)始者。由于我的分

析是根據(jù)0＞英美的習(xí)慣法，我就從1689年的英國革命開始；其

次到1789年法國革命的世界戰(zhàn)爭；接著到1861年的美國革

命（這是被抑制了的1848年歐洲革命的結(jié)果）；然后到1914

年開始的許多革命的戰(zhàn)爭。

正如我在自傳里解說過的，我親身經(jīng)歷了這些革命循環(huán)

中的兩個(gè)周期：廢除奴隸制的美國革命，和過去二十年的世

界革命。我的第一本書《財(cái)富的分配》（1893年）受了十九世

紀(jì)末葉流行的學(xué)說的支配；我的《資本主義的法律基礎(chǔ)》（1924

年）和這一本《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1934年）則受著在我們當(dāng)前經(jīng)

歷的革命循環(huán)中出現(xiàn)的種種學(xué)說的支配。

過去二十五年中，我從許多8〉研究家和助手那里得到很多

幫助，其中安娜?坎貝爾?戴維斯夫人協(xié)助我研究法律和經(jīng)

n濟(jì)問題七年，魯本?斯巴克曼先生協(xié)助我研究經(jīng)濟(jì)問題四年。

經(jīng)濟(jì)系的同事們給了我極其珍貴的協(xié)助，還有其他經(jīng)濟(jì)學(xué)者，

包括以前的和現(xiàn)在的研究家在內(nèi)，凡是我在寫作和改寫過程

中，征求過意見的各位，都曾指出我的稿子的缺點(diǎn)，幫助我

解決困難。

約翰?羅杰斯?康芒斯

馬迪孫，威斯康辛州，1934年8月。

第一章觀點(diǎn)

我的觀點(diǎn)根據(jù)于我參加集體活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)，從這些活動(dòng)中，

我在這里得出一種關(guān)于集體行動(dòng)在控制個(gè)人行動(dòng)方面所起的

作用的理論。這種見解可能適合也可能不適合別人對(duì)于制度

經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念。我的《資本主義的法律基礎(chǔ)》一書以及這部

《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》的各種油印稿本和修正稿本的讀者提了一些評(píng)

論和批評(píng)，意思是說他們不懂我的理論，也不了解我是什么

目的，并且說因?yàn)槲业睦碚撏耆俏易约簜€(gè)人的看法，所以

也許沒有人能了解；這些評(píng)論和批評(píng)使得我取消個(gè)人的抑制，

大膽地把我自己當(dāng)作一個(gè)五十年來參加了多種多樣的集體行

動(dòng)的“客我”。

在這第一章特別是關(guān)于意外事故和失業(yè)問題的一節(jié)里，

我要敘述參加集體行動(dòng)的經(jīng)過。我認(rèn)為這本書并不是一種我

自己個(gè)人的理論，而是一種符合集體行動(dòng)中許多經(jīng)驗(yàn)的理論，

因此需要跟以往二百年的個(gè)人主義的和集體主義的學(xué)說調(diào)和

一致。

我參加集體行動(dòng)是在1883年加入俄亥俄州克利夫蘭的

印刷工會(huì)為會(huì)員時(shí)開始的。我?guī)е粋€(gè)“鄉(xiāng)下印刷工人”的

一團(tuán)樸素和好奇心來到那里工作，具有在印迪安那州鄉(xiāng)間一

個(gè)小村落中一家小型報(bào)館和小印刷店里得到的七年的多方面

的訓(xùn)練。這種每天工作十二小時(shí)，每周做七天工，每周工資

十五元左右的新經(jīng)驗(yàn)，以及工會(huì)努力控制一家大的日?qǐng)?bào)社的

n雇主和印刷工人兩方面的結(jié)果，再加上我在1886年以前作為

一個(gè)流動(dòng)印刷工人的旅行，改變了我，使我放棄了準(zhǔn)備做新

聞工作的一種模糊的打算，轉(zhuǎn)而計(jì)劃盡可能從各方面來研究

整個(gè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)說方面，我所讀的第一本書是亨利?喬治的個(gè)

人主義的和神學(xué)意味的《進(jìn)步與貧困》。這是一個(gè)同事的印刷

工人推薦給我讀的。我始終不能像喬治那樣，用演繹法達(dá)成

結(jié)論。我不滿意他譴責(zé)工會(huì)，我知道，拿我自己的實(shí)例來說，

工會(huì)所取得的就業(yè)條件勝過鄰近的那家自由雇用的工廠里

現(xiàn)有的條件。

我第一次接觸到法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系問題，是1888年在

約翰?霍布金斯大學(xué)伊里教授所講的課程里。1899年，我為

美國產(chǎn)業(yè)委員會(huì)研究移民問題，這項(xiàng)工作使我實(shí)際上等于跑

遍了所有全國工會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。這使我進(jìn)一步研究資本家和

勞工組織對(duì)產(chǎn)量的限制。1901年以后，我和代表“工人、雇

主和公眾”的全國公民聯(lián)合會(huì)--起參加了勞動(dòng)3＞仲裁，1906年

又和同一組織調(diào)查市營的和私營的公用事業(yè)。

我受威斯康辛州州長福勒特的委托，1905年起草一種行

政事務(wù)法，1907年又起草一種公用事業(yè)法。這一公用事業(yè)法

的宗旨是由地方公用事業(yè)公司來確定和維持合理的價(jià)值和合

理的措施。1906和1907年，我和其他的人一起給塞紀(jì)財(cái)團(tuán)調(diào)

查匹茲堡鋼鐵工業(yè)中的勞工情況。1910和1911兩年，社會(huì)主

義者控制著米爾沃基市的時(shí)候，我給他們組織了一個(gè)“經(jīng)濟(jì)

和效率局”。1911年，我又給威斯康辛州起草一種《產(chǎn)業(yè)委員

會(huì)條例》，然后參加了兩年這一條例的實(shí)施工作，我的目的是

調(diào)查和實(shí)行有關(guān)雇主與雇員關(guān)系的合理的規(guī)章和措施。1913

至1915年，我擔(dān)任威爾遜總統(tǒng)所指派的“產(chǎn)業(yè)關(guān)系委員會(huì)”

的委員。1923年，費(fèi)特爾教授、里普萊教授和我代表了四個(gè)

西部的州，出席聯(lián)邦商業(yè)委員會(huì)，處理關(guān)于美國鋼鐵公司所

行的不公平辦法的“匹茲堡附加案”。

1923和1924年，我以全國貨幣協(xié)會(huì)會(huì)長的身份，在紐約

和華盛頓研究聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行制度的運(yùn)行。在這以后，1928年

我協(xié)助眾議院議員斯特朗（堪薩斯州的代表）擬訂他向眾議

院幣制委員會(huì)提出的穩(wěn)定物價(jià)法案。

在那當(dāng)中，1924和1926年間，我擔(dān)任了兩年委員會(huì)的主

席，在芝加哥的衣著業(yè)中實(shí)施一種自愿的失業(yè)保險(xiǎn)計(jì)劃。這

個(gè)計(jì)劃和我以前在1923年給立法機(jī)構(gòu)擬訂的計(jì)劃相同。這種

計(jì)劃經(jīng)過修正，最后于1932年由威斯康辛州制定為法律。

我不了解，任何經(jīng)過這五十年的參加實(shí)際工作的人，怎

么能不得到兩項(xiàng)結(jié)論：利益的沖突和集體的行動(dòng)。甚至國家

和城市也就是那些握有統(tǒng)治權(quán)的人們的集體行動(dòng)。

同時(shí)，我不得不研究了許許多多判例，主要是美國最高

法院和勞動(dòng)及商事仲裁法解的判例，要看出這些法庭根據(jù)什

么原則判決利益沖突的爭執(zhí)——法院系根據(jù)憲法上關(guān)于合法

程序、保護(hù)財(cái)產(chǎn)和自由以及平等的法律保障這兒方面的條款

來行動(dòng)的。這些判例我在《資本主義的法律基礎(chǔ)》（1924年）

里曾加以討論，本書是一種和前書有關(guān)的對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的各種

理論的研究。我覺得經(jīng)濟(jì)學(xué)家中很少采取這里所發(fā)揮的觀點(diǎn)，

或是提出什么意見能把法律制度配合到經(jīng)濟(jì)學(xué)里面，或是能

配合美國司法機(jī)構(gòu)所采取的這種依據(jù)憲法的路線。

1907年，我和法律家一同起草一種公用事業(yè)法時(shí)注意到

的主要問題，是美國最高法院在189。年以后對(duì)“財(cái)產(chǎn)”這個(gè)

名詞的意義有了改變。這一改變?cè)谝郧澳欠N“有形的”財(cái)產(chǎn)

的意義（例如，1872年的“屠宰場(chǎng)案件”和1876年的“墨恩

案件”中）以外，加上了新的“無形的”財(cái)產(chǎn)的意義，這是

最高法院1890年以后給予“財(cái)產(chǎn)”一詞的新的解釋。這種補(bǔ)

充的意義為1897至1904年間的若干判決完全肯定下來。

無形的財(cái)產(chǎn)，按照這些判決以及《資本主義的法律基

礎(chǔ)》出版以后，我所作的進(jìn)一步的研究，它的意義是通過：把

持住別人所需要而不具有的東西來規(guī)定價(jià)格的權(quán)利。無形的

財(cái)產(chǎn)也包括自由的意思，以前這是分開討論的。人們將發(fā)現(xiàn)，

1890年以來最高法院所有關(guān)于合理價(jià)值的判決，關(guān)鍵在于無

形財(cái)產(chǎn)的這種意義以及依據(jù)這種意義而發(fā)生訴訟的利益沖

突。

索爾斯坦?凡勃倫很有貢獻(xiàn)，在190。年以后的一個(gè)時(shí)期

中在經(jīng)濟(jì)學(xué)里采用了同樣的無形的財(cái)產(chǎn)的概念，他之所以被

稱為“制度”經(jīng)濟(jì)學(xué)家，主要是為了這個(gè)原因?？墒?，所不

同的是，凡勃倫從1900年向美國產(chǎn)業(yè)委員會(huì)作證的金融巨頭

們獲得他的事實(shí)材料，因而他對(duì)于無形財(cái)產(chǎn)的概念最后成為

馬克思所說的那種榨取和剝削?？墒牵业膩碓词菂⒓蛹w

行動(dòng)、參加起草法案以及在參加這些工作中不得不研究有關(guān)

時(shí)期內(nèi)最高法院的判例；因而我對(duì)于無形財(cái)產(chǎn)的概念最后成

為習(xí)慣法的合理價(jià)值的概念。

我分析這種概念，不僅從最高法院的判例而且從集體議

價(jià)、勞動(dòng)仲裁和商事仲裁的案件來分析，發(fā)現(xiàn)了這些法庭的

判決當(dāng)然是從利益的沖突開始，然后考慮那沖突的利益的顯

然互相依存；然后再由最高權(quán)力機(jī)構(gòu)——最高法院或者勞動(dòng)

和商事仲裁法庭——作出判決，目的不是要產(chǎn)生利益的協(xié)調(diào)，

而是要從利益的沖突中產(chǎn)生秩序，在法院這就叫做“合法程

序”。

一方面我在設(shè)法解決可能用什么作為研究的單位，這種

單位要包括沖突、依存和秩序這三種成分。經(jīng)過許多年，我

得到結(jié)論，認(rèn)為它們只有在-一種“交易”的公式里結(jié)合在一

起，和商品、勞動(dòng)、欲望、個(gè)人和交換那些舊的概念不同。

所以我用“交易”作為經(jīng)濟(jì)研究的基本單位，一種合法

控制權(quán)的移轉(zhuǎn)的單位。這個(gè)單位使我能夠?qū)Ψㄔ汉椭俨梅ㄍ?/p>

所有有關(guān)經(jīng)濟(jì)的判決，就實(shí)際交易行為所涉及的各種不同的

經(jīng)濟(jì)因素，進(jìn)行分類。這樣的分類使人可能作一種歷史發(fā)展

的研究，說明法院和仲裁法庭怎樣駁斥了當(dāng)時(shí)他們認(rèn)為是交

易中強(qiáng)迫的或是不合理的價(jià)值，同意了他們?cè)诋?dāng)時(shí)情形下認(rèn)

為是雙方愿意的交易和合理的價(jià)值。

我回顧從約翰?洛克到今天的正統(tǒng)派這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，發(fā)

現(xiàn)他們主張了兩種矛盾的財(cái)富的意義，就是：既說財(cái)富是一

種物質(zhì)的東西，又說它是那種東西的所有權(quán)。可是，所有權(quán)，

至少就無形財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)代意義來說，意味著限制數(shù)量以便維持

價(jià)格的權(quán)力；另一方面，物質(zhì)的東西卻產(chǎn)生于利用生產(chǎn)甚至

生產(chǎn)過剩的效率來增加?xùn)|西的數(shù)量。所以，所有權(quán)成為制度

經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，可是物質(zhì)的東西是正統(tǒng)派和快樂主義經(jīng)濟(jì)學(xué)

的基礎(chǔ)，它們那種“有形體的”財(cái)產(chǎn)的意義，等于所占有的

物質(zhì)的東西。

直到十九世紀(jì)中葉的非正統(tǒng)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家——例如馬克

思、普魯東、凱雷、巴斯夏、麥克勞德——模糊地覺察得所

有權(quán)和物質(zhì)不是同樣的東西，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)才有了一些萌芽。這

些經(jīng)濟(jì)學(xué)家是模糊的，因?yàn)樗麄兙哂心欠N舊的“有形體的”財(cái)

產(chǎn)的觀念（甚至現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家還保留著這種觀念），認(rèn)為所有

權(quán)和所有的物質(zhì)是相同的，或者僅僅區(qū)別“有形體的財(cái)產(chǎn)”和

契約或債務(wù)那種“無形體的財(cái)產(chǎn)”。所以，直到十九世紀(jì)末葉

從慣例和商業(yè)巨頭的實(shí)際用語中產(chǎn)生了新的“無形財(cái)產(chǎn)”的

觀念以后，凡勃倫和最高法院才可能作出新的區(qū)別，清清楚

楚地把它們分開，不僅區(qū)別了實(shí)物的所有權(quán)和債務(wù)的所有權(quán)，

而且區(qū)別了未來謀利機(jī)會(huì)的所有權(quán)——把持供給，等待談妥

或是強(qiáng)迫人們同意一種價(jià)格。這種未來機(jī)會(huì)的所有權(quán)是“無

形的”財(cái)產(chǎn)。

這樣，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容一部分是追溯幾百年的法庭判

例，在這些判例里，集體行動(dòng)，不僅通過立法而且通過解釋

立法的習(xí)慣法判決，承受商業(yè)或勞動(dòng)的慣例，并且按照法院

認(rèn)為是否有利于公眾利益和私人權(quán)利，支持或是制止個(gè)人行

動(dòng)。

這種說法也需要徹底研究從洛克到二十世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

的著作，看看他們是不是曾經(jīng)談到集體的行動(dòng)。集體的行動(dòng)，

和個(gè)人的行動(dòng)一樣，始終是有的；可是從亞當(dāng)?斯密到二十

世紀(jì)它一直被排斥或是忽視了，除了作為對(duì)工會(huì)的攻擊或是

作為有關(guān)倫理學(xué)或公共政策的附帶文章。現(xiàn)在的問題不是創(chuàng)

造一種不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)——制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——和以前的各派學(xué)說

脫離關(guān)系，而是怎樣肯定各種方式的集體行動(dòng)在經(jīng)濟(jì)理論中

應(yīng)得的地位。

據(jù)我看來，這種集體對(duì)個(gè)人交易關(guān)系的控制是制度經(jīng)濟(jì)

學(xué)對(duì)整個(gè)的一種圓滿的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的貢獻(xiàn)，這種理論將

包括自洛克以來所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，并且肯定它們應(yīng)得的地位，

洛克首先給勞動(dòng)價(jià)值論和現(xiàn)代資本主義奠定了理論的基礎(chǔ)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家中第一個(gè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)里普遍采用“利益沖突”的

說法的，是提出“稀少性”理論的休謨，而不是主張?zhí)熨n

“豐?！闭摰穆蹇撕退姑?。可是休謨，以及后來的馬爾薩斯，

也使稀少性成為合作、同情、公道和財(cái)產(chǎn)的根據(jù)：假如一切

東西都是無限的豐裕，那就不會(huì)有自私、不會(huì)有不公道、不

會(huì)有財(cái)產(chǎn)權(quán)、不會(huì)有倫理學(xué)。

只有稀少的東西（實(shí)際稀少或是預(yù)料會(huì)稀少），人們才缺

乏和想望。因?yàn)樗鼈兪窍∩俚?，它們的取得就由集體行動(dòng)加

以管理，集體行動(dòng)規(guī)定財(cái)產(chǎn)和自由的權(quán)利與義務(wù)，否則就會(huì)

發(fā)生無政府狀態(tài)。因?yàn)檫@稀少性是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所承認(rèn)的事實(shí)，他

們?cè)谒麄兊摹靶枰焙汀坝钡母拍罾锞皖A(yù)先假定了財(cái)產(chǎn)

的制度。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)公開地主張稀少性，而不是認(rèn)為當(dāng)然，并

且肯定集體行動(dòng)在一個(gè)有稀少性和私有財(cái)產(chǎn)以及因此而發(fā)生

沖突的世界里解決沖突和維持秩序的適當(dāng)?shù)匚弧?/p>

我把利益的沖突說成交易關(guān)系中主要的一面。可是我最

后要說不能讓這一點(diǎn)作為唯一的原則，因?yàn)檫€有互相依存以

及集體行動(dòng)的維持秩序。我像經(jīng)濟(jì)學(xué)家們那樣，從稀少性出

發(fā)，作為一切經(jīng)濟(jì)理論共同的基礎(chǔ)。然后我像休謨和馬爾薩

斯那樣，進(jìn)一步說明從稀少性中不僅產(chǎn)生沖突，而且產(chǎn)生因

為相互依存而建立秩序的集體行動(dòng)。

秩序，或者我叫做集體行動(dòng)的運(yùn)行規(guī)則的那種東西（它

的一個(gè)特殊的實(shí)例是“合法程序”），它本身在制度的歷史上

是會(huì)變化的；我發(fā)現(xiàn)這個(gè)秩序具體地表現(xiàn)在各種限額的交易

中，在一個(gè)豐裕的社會(huì)里是不需要這樣做的。

由于這稀少性的原故，我乂把效率作為一項(xiàng)普遍的原則，

因?yàn)樗煤献鱽砜朔∩??？墒呛献鞑⒉皇钱a(chǎn)生于一種預(yù)先

假定的利益的協(xié)調(diào)，像以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家相信的那樣。它之所以

產(chǎn)生，是由于有必要從所期待的合作者之間的利益沖突中造

成一種新的利益協(xié)調(diào)——或者至少是秩序，如果不可能做到

協(xié)調(diào)。這是那種說服、威脅或強(qiáng)迫的談判的心理。在實(shí)際合

作方面最了不起的美國杰作是控股公司（近來名譽(yù)很不好），

這種公司壓制沖突，如果說服不能生效的話。共產(chǎn)主義、法

西斯主義或納粹主義主張一種更普遍的合作，為了秩序而壓

制沖突。它們各有自己的一套消除利益沖突的方法。所以，協(xié)

調(diào)不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種假定的前提——它是集體行動(dòng)的后果，

這種集體行動(dòng)的目的在于維持那管制沖突的規(guī)則。

共產(chǎn)主義、法西斯主義或納粹主義要廢除有歷史意義的

資本主義制度，只須廢除討價(jià)還價(jià)的交易關(guān)系，代以計(jì)劃經(jīng)

濟(jì)的管理和限額。

這是為什么我把正統(tǒng)派和共產(chǎn)主義的工程經(jīng)濟(jì)學(xué)和奧國

經(jīng)濟(jì)學(xué)派的家政經(jīng)濟(jì)學(xué)歸入未來，而講一種談判的或買賣的

心理，作為現(xiàn)在的合法控制權(quán)的移轉(zhuǎn)要在未來的生產(chǎn)、消費(fèi)

或勞動(dòng)程序中發(fā)生效果。不先取得合法的控制權(quán)，生產(chǎn)和消

費(fèi)不能進(jìn)行。這可能改變因果關(guān)系的概念。它把因果作用肯

定地放在未來，而不是像洛克和正統(tǒng)派以及共產(chǎn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)

家的勞動(dòng)學(xué)說那樣，把因果作用放在過去；也不是放在生產(chǎn)

或消費(fèi)的現(xiàn)在的苦樂的感覺里，像自從邊沁以來的快樂主義

經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣。它成了一種意志的關(guān)于現(xiàn)在的談判和合法控

制權(quán)的移轉(zhuǎn)的理論，這種控制決定生產(chǎn)是否繼續(xù)或者減緩或

者停止，或是決定未來的消費(fèi)將擴(kuò)大或者縮小或者變得內(nèi)容

貧乏。

也許問題的關(guān)鍵在于需要和欲望這兩個(gè)名詞所包含的是

哪一種心理。如果我察看或是參加在實(shí)際從事于交易買賣的

人們一起——就像法庭在分析或者推斷當(dāng)事人的動(dòng)機(jī)時(shí)那樣

——我覺得總有未來性存在，不是在生產(chǎn)或消費(fèi)里，而是在

買賣的交易的說服或強(qiáng)迫里，在管理的交易的命令和服從里,

在限額的交易的爭論和辯護(hù)里，這些將最后決定生產(chǎn)和消費(fèi)。

在這種談判和決定中（這都是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的要素），所有關(guān)的

總是未來的生產(chǎn)和未來的消費(fèi)，因?yàn)檎勁袥Q定法律上的控制,

必須先有控制權(quán)而后才有實(shí)物的控制。

如果像有人那樣說，這種談判的心理改變經(jīng)濟(jì)學(xué)里整個(gè)

因果關(guān)系問題以及“需要”和“欲望”所有的種種定義，我

只能說那是實(shí)際存在的情況，應(yīng)該列為經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要注意的

許多因果關(guān)系之一。我想人們正在這樣做；可是當(dāng)那些比較

舊的學(xué)派和他們的嚴(yán)格遵守教訓(xùn)的現(xiàn)代信徒構(gòu)成他們的學(xué)說

時(shí)，他們竭力選擇單一的因果關(guān)系的原則，像勞動(dòng)或是欲望,

而現(xiàn)代各種學(xué)說卻肯定是多種因果關(guān)系的學(xué)說。所以我不認(rèn)

為“制度的因果關(guān)系”排斥其他的因果關(guān)系；可是在所有各

種希望未來結(jié)果的買賣中起作用的是意志的經(jīng)濟(jì)學(xué)。制度經(jīng)

濟(jì)學(xué)代替它，作為研究權(quán)利、義務(wù)、自由和“暴露”的關(guān)于

所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，我將始終努力證明這種經(jīng)濟(jì)學(xué)給予集體行

動(dòng)在經(jīng)濟(jì)理論中所應(yīng)得的地位。

我看不出這種分析有什么新奇的地方。它所包含的一切

在二百年來重要經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中都可以找到。它只是一種

稍微不同的觀點(diǎn)。所改變的是解釋、重點(diǎn)以及對(duì)于那構(gòu)成全

世界經(jīng)濟(jì)程序的種種因素中的某些因素給以不同的重要性。

這一切是由于經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)時(shí)面臨的顯著的政治經(jīng)濟(jì)問題和他

們寫作地點(diǎn)的影響，以及他們?cè)趦墒兰o(jì)以來時(shí)時(shí)變化的利益

沖突中所持的不同的社會(huì)哲學(xué)。

我一向要做的工作是研究出一種思想體系，承認(rèn)一切經(jīng)

濟(jì)學(xué)說應(yīng)有的重要性，而用我自己的經(jīng)驗(yàn)加以修正。這種工

作是不可能做到的，如果不是我在這使人興奮的威斯康辛州

工作了三十年，得到這樣的兩位領(lǐng)導(dǎo)人，個(gè)人主義者羅伯特

福勒特和社會(huì)主義者維克托?伯杰，以及該州人民慷慨地

支持了這所宏大的大學(xué)。威斯康辛州是一個(gè)縮圖，表現(xiàn)著世

界范圍的利益沖突以及人們研究怎樣從經(jīng)濟(jì)矛盾中獲得合理

價(jià)值和合理措施的努力。這種努力是不可能實(shí)現(xiàn)的，如果不

是福勒特州長早年所主張的行政事務(wù)法繼續(xù)施行；這一點(diǎn)最

近已經(jīng)有些靠不住，因?yàn)槊裰鼽h即將前來主政。然而州的權(quán)

力已經(jīng)受到限制，一部分由于美國最高法院的判例，一部分

由于全國性的行政機(jī)構(gòu)在管轄州的事務(wù)，最近更由于我們大

家目前正在參加的那種空前的國家主義的實(shí)驗(yàn)。

我承認(rèn)這本書重復(fù)的地方很多?？墒俏也坏貌贿@樣。一

半因?yàn)檠芯空吆妥x者們對(duì)新問題不熟悉，一半因?yàn)樵谝环N對(duì)

多種多樣的因果來源都給以相當(dāng)?shù)匚坏睦碚撝?，一個(gè)單獨(dú)的

概念或原則，每逢受到任何i種千變?nèi)f化的原因侵犯的地方，

就得重新提起。如果前面提到的一種原因，我認(rèn)為已經(jīng)說明

過了，在對(duì)同一回事作不同角度的看法時(shí)被省略或者忘卻，那

當(dāng)前的原因的真正重要性就會(huì)被人誤解，于是讀者或研究者

提出來叫我注意。因此我無論如何不得不重復(fù)一下。所以，作

為一個(gè)實(shí)驗(yàn)家，我的觀點(diǎn)和仲裁人、立法者、法庭、遺產(chǎn)管

理人的觀點(diǎn)相同——竭力要解決一項(xiàng)爭執(zhí)，其中許多具有不

同原則、原因或目的的互相矛盾的利益，必須盡可能使它們

和平地合作。

我在從事實(shí)驗(yàn)的這許多年中陸續(xù)發(fā)表的一些論文和書，

特別是1899年以后的作品（內(nèi)中許多是和我的學(xué)生或?qū)嶋H參

加工作的人合寫的），供給了這本書里各種理論所根據(jù)的大部

分資料。這些資料的來源主要如下：（略）

第二章：方法

I約翰?洛克

約翰?洛克是英國的革命的十七世紀(jì)的產(chǎn)物。在兩次革

命中，他所反對(duì)的人和贊成的人都對(duì)他非常冷酷，前后三十

年間，他發(fā)表的作品都是匿名的，或者由政治家出名，或者

僅僅是為他人著作所寫的詳細(xì)的注解。洛克到五十七歲才公

開地在英國發(fā)表文章，那是在1689年革命以后，這次的革命

使他從流放中回國，使英國建立了現(xiàn)代資本主義。

他的經(jīng)驗(yàn)是當(dāng)時(shí)可能得到的最廣泛最深切的經(jīng)驗(yàn)。他受

過清教徒的訓(xùn)練，在牛津任終身職，而清教徒當(dāng)權(quán)時(shí)使他不

敢發(fā)表言論，在國王當(dāng)權(quán)時(shí)又使他失去了職位。他的命運(yùn)和

事業(yè)隨著國務(wù)大臣謝弗茲堡伯爵起伏浮沉，他住在謝弗茲堡

的家里，替謝弗茲堡撰寫有關(guān)宗教、科學(xué)和政治的文章，并

且追隨謝弗茲堡一起過流放生活。他看到大人物和小人物被

處死刑、下獄、財(cái)產(chǎn)被沒收、言論被教會(huì)、國王、清教徒和

法官所壓制。他是從牛頓到盧文霍克那些新科學(xué)家的朋友和

同事，是“新學(xué)識(shí)”的刻苦研究者，是他們新組織的“英國

實(shí)驗(yàn)促進(jìn)知識(shí)協(xié)會(huì)”的會(huì)員。

表現(xiàn)在洛克身上的結(jié)果是，懷疑主義代替了認(rèn)識(shí)，或然

性代替了必然性，理性代替了權(quán)威，研究代替了武斷，立憲

政府代替了專制，主張司法獨(dú)立借以保障財(cái)產(chǎn)、自由和容忍。

在各種學(xué)問方面，他成為十七世紀(jì)的縮影，支配了十八世紀(jì)，

并且在哲學(xué)家和心理學(xué)家拋棄經(jīng)濟(jì)學(xué)以后控制了十九世紀(jì)和

二十世紀(jì)中正統(tǒng)派經(jīng)濟(jì)學(xué)者的制度的和心理的概念。

他的《人類理解論》引起柏克萊的理想主義、休謨的懷

疑主義、法國的唯物主義以及康德的先驗(yàn)的知識(shí)形式和范疇，

可是洛克本人的用意只在于i切事物的合理。他的《政府

論》替1689年的革命作辯護(hù)，引導(dǎo)美國革命和法國革命主張

人類的自然權(quán)利高于法律、習(xí)俗和君主，可是洛克的原意只

是用1689年英國人的習(xí)慣法權(quán)利來代替所謂亞當(dāng)后裔的帝

王的神權(quán)。這一論文也使“勞動(dòng)”成為政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的基

礎(chǔ)，并且使亞當(dāng)?斯密的學(xué)說以勞動(dòng)痛苦作為自然價(jià)值的尺

度；使李嘉圖的學(xué)說以勞動(dòng)力為標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值的尺度；使馬克思

的學(xué)說以社會(huì)勞動(dòng)力為度量剝削的標(biāo)準(zhǔn)?？墒锹蹇说膭趧?dòng)觀

念是個(gè)人自己的勞動(dòng)成果應(yīng)該是個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)，他的用意

只作為一種理由，反對(duì)帝王不經(jīng)過獨(dú)立的司法機(jī)構(gòu)的審判就

奪取財(cái)產(chǎn)。他的《論容忍的書簡》是他懷疑人類理智的限度

以及政府在抑制思想自由、言論自由和集會(huì)自由方面的限度，

因而獲得的結(jié)論。所有這些論文，三十多年中他寫了又重寫

或是匿名或是在國外片斷地發(fā)表，可是在君主立憲代替了君

主專制的那十二個(gè)月里他在國內(nèi)公開地出版。

洛克開始寫《人類理解論》時(shí)的實(shí)際目的，是為了要了

解人類的智力能真正知道的和不能知道的究竟有多少。這部

書發(fā)源于十七世紀(jì)的論爭和教條主義，這些爭辯和武斷引起

了混亂、偏狹和內(nèi)戰(zhàn)。

他說，“……五六個(gè)聚集在我的房里談?wù)撘粋€(gè)距離這個(gè)很遠(yuǎn)

的問題的朋友，很快地就覺得談不下去了，因?yàn)楦鞣矫姘l(fā)生了困

難。我們苦想了-會(huì)，絲毫不能解決那些使我們大惑不解的疑點(diǎn),

后來我忽然想到我們所走的路線不對(duì)；在我們進(jìn)行那種性質(zhì)的研

究以前，首先必須審察我們自己的能力，弄清楚我們的理解適合

或者不適合于研究一些什么東西?！?/p>

這是洛克的“新方法”，先考查我們的智力的研究工具，

然后再考查那工具的出產(chǎn)。這表示他的創(chuàng)造天才，結(jié)果產(chǎn)生

了這一部論述觀念、語詞和或然性的論文。

洛克說，心中的現(xiàn)念是人們真正知道的唯一的對(duì)象，在

外面用言語表示出來。當(dāng)時(shí)“公認(rèn)的學(xué)說”是人類具有“天

賦觀念和天賦性格，生來就印在他們心靈上面二洛克詳細(xì)地

批判了這種說法，然后進(jìn)一步說：“讓我們……假設(shè)心靈就象

一張白紙，上面沒有任何字跡，沒有任何觀念；它后來怎么

會(huì)有的呢？……對(duì)這個(gè)問題我的答案只有一句話，是從經(jīng)驗(yàn)

得來?！?/p>

洛克說，經(jīng)驗(yàn)是感覺和反省。五種感官把“微?！眰鬟_(dá)

到心靈，再由心靈經(jīng)過反省活動(dòng)，使它們成為存在于外物中

的可感覺的性質(zhì)的觀念，用記號(hào)來表達(dá)，例如黃、熱、硬這

種字眼。反省，象鏡子一樣，是“我們自己的心靈的內(nèi)部活

動(dòng)，運(yùn)用于所得到的觀念”；可是附帶有某種情緒，例如“從

任何思想產(chǎn)生出來的滿足或不安”。這些活動(dòng)，“被靈魂反省

和考察時(shí)，就供給理智以另外一套觀念，這套觀念不能從外

面取得，而是''完全在自身的內(nèi)部”。它們“可以適當(dāng)?shù)乇?/p>

稱為內(nèi)部的官能，”發(fā)源于這種內(nèi)部官能的觀念是“知覺、保

持、注意、重復(fù)、辯別、比較、復(fù)合和命名。”

以上所說的感覺和它們的反省，是“簡單觀念”的兩個(gè)

來源，理智“絕對(duì)沒有任何不經(jīng)過這兩種來源之一而獲得的

概念。”這種簡單觀念，經(jīng)過進(jìn)一步反省，就產(chǎn)生快感和痛

苦，這是何以要“在兩種思想或行動(dòng)之間擇取一種的原因”；

又產(chǎn)生“力”的觀念，因?yàn)榫臀覀儽旧碛^察到我們移動(dòng)我們

的身體，并且觀察到自然物體能在其他物體中產(chǎn)生運(yùn)動(dòng)；又

產(chǎn)生“存在”的觀念，因?yàn)槲覀冋J(rèn)為觀念確實(shí)在我們的心中，

或是事物確實(shí)在我們的身外；又產(chǎn)生“統(tǒng)一”的觀念，因?yàn)?/p>

我們認(rèn)為是“一件東西，不管是一種真實(shí)的存在或是?種觀

念”；又產(chǎn)生“連續(xù)”的觀念，“由于在我們心里變化推移的

東西不斷地給我們這種印象”。

從這些簡單觀念中組合出來的是復(fù)雜觀念，那是簡單觀

念的“結(jié)合”，就是“實(shí)體”，例如人或空氣；就是“關(guān)系”，

例如夫妻；就是“樣態(tài)”，例如空間、時(shí)間、善、惡、公道、

殺害、恐懼等。這些簡單的和復(fù)雜的觀念是我們知道的唯一

的東西?！靶撵`，在它的一切思想和推理方面，除了它自

己的觀念以外，沒有其他直接的對(duì)象，這些觀念只有它加以

思考或者能加以思考，……知識(shí)不過是對(duì)于我們的觀念之間

的關(guān)系和一致、或者不一致和矛盾的了解。”

這樣洛克把內(nèi)心和外界完全分開。內(nèi)心專管環(huán)繞著若干

觀念來活動(dòng)，它把它們一再地結(jié)合起來，從簡單觀念變成高

度復(fù)雜的觀念——例如實(shí)體、因果、道德、神權(quán)和民法。

這種把一個(gè)內(nèi)在的機(jī)構(gòu)——心靈——分開，作為它復(fù)寫

一個(gè)外在的機(jī)構(gòu)——世界，是從洛克到十九世紀(jì)末的經(jīng)濟(jì)學(xué)

說的特點(diǎn)。脫離這種二元論并且代以一種內(nèi)心和外界的機(jī)能

關(guān)系所需要的概念，在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，直到1871年門格爾用

“遞減的效用”一詞，說出一一種對(duì)于能滿足欲望的外物依賴的

感覺（這種感覺的強(qiáng)烈程度隨著這些外物的增多而低減），直

到1888年龐?巴維克構(gòu)成未來物品的現(xiàn)在價(jià)值減低的觀念,

才創(chuàng)立起來。因此還需要后來的“稀少性”和“未來性”的

概念來供給所謂內(nèi)心和身體對(duì)現(xiàn)在和未來的外在世界依賴的

程度不同那種機(jī)能的觀念，代替洛克和他的信徒們把內(nèi)心和

外界完全分開的那種見解。即使如此，這些快樂主義的經(jīng)濟(jì)

學(xué)家還是采取了洛克關(guān)于感覺和觀念的那種微粒的理論。

洛克對(duì)于心靈的機(jī)械的觀念是：心靈被動(dòng)地接受觀念，這

種觀念以牛頓的微粒形式來自外界，然后反射到內(nèi)部。這也

是以馬克思為最高峰的唯物主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的特點(diǎn)，他們把個(gè)

人的意識(shí)說成僅僅是財(cái)富之生產(chǎn)和取得的摹本。為了要把洛

克所謂微粒的感覺、反省和意志結(jié)合在一種預(yù)期的交易關(guān)系

的重復(fù)的觀念里，需要更進(jìn)一步把心靈看作整個(gè)身體在活動(dòng)，

而不是某些特殊的感覺進(jìn)入身體，需要用這整個(gè)身體作為一

種創(chuàng)造的力量，眼光望著未來，根據(jù)預(yù)期的后果巧妙地對(duì)付

外在的世界和其他的人。這一點(diǎn)還須由最新出的心理學(xué)和經(jīng)

濟(jì)學(xué)來完成。然而，洛克為這項(xiàng)工作準(zhǔn)備了道路，由于他的“經(jīng)驗(yàn)

論”以及他驗(yàn)證了我們的一切觀念的來源只是五種感官，它

們給予我們一種或多或少總是不完全的印象，而不是--種固

有的或確實(shí)的對(duì)世界的知識(shí)?，F(xiàn)代心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)只需要放

其他對(duì)于心靈的那種物質(zhì)的概念——由于和當(dāng)時(shí)流行的物理

學(xué)、光學(xué)和天文學(xué)等僅有的科學(xué)類推的結(jié)果——而代以適合

于研究心理學(xué)、歷史學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的那種實(shí)驗(yàn)方法的概念，這

種方法他和他的同時(shí)代的人們?cè)\(yùn)用在自然科學(xué)方面。

抱著這個(gè)目的，似乎如果我們把“意義”這感情的名詞

加在洛克的“觀念”這理智的名詞上面，我們就得到他心里

的真正的意思，可是并不機(jī)械地比作主觀的微粒，在心中四

處移動(dòng)，和外面的世界完全分開。“意義”這個(gè)名詞用在這里，

表示感情的方面，而觀念是純粹理智的方面。它包含一種意

志作用的主觀的和客觀的兩面，這種作用一再影響那外在的

和內(nèi)在的變化的世界。

這“意義”的概念改變洛克的“觀念”的概念，使它從

一種僅僅是被動(dòng)的、鏡子里的摹本變?yōu)橐环N主動(dòng)的在心里構(gòu)

成觀念，這些觀念在內(nèi)部選擇和改造，以便研究和了解那否

則就無法處理的外界活動(dòng)的復(fù)雜性。紅色據(jù)說是由每秒四百

萬億次振動(dòng)組成的，紫羅藍(lán)色是由每秒八百萬億次振動(dòng)組成

的。我們看見紅色，可是那不過是我們給予世界的機(jī)構(gòu)中某

種重復(fù)現(xiàn)象的意義，這種重復(fù)根本不是紅的，因此那不是一

個(gè)摹本。它可能意味著一件殺人案，或是可能意味著一朵玫

瑰花。它是我們對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事情的論斷，或是對(duì)將要發(fā)生

的事情的預(yù)期，一切基于經(jīng)驗(yàn)、重復(fù)、記憶以及我們?cè)诎l(fā)生

這件事上面的利益。它是我們給予每秒四百萬億次振動(dòng)的一

種特別的意義。各種天然的事物、有關(guān)人性的事物、以及有

關(guān)我們自己的主觀觀念和感情的事物，都是如此。我們的知

識(shí)不是模仿的復(fù)制品，而是，在理智方面，確實(shí)由內(nèi)心創(chuàng)造

的觀念；在感情方面，是那使觀念和感覺發(fā)生關(guān)系的意義。在

權(quán)衡選擇方面，這是評(píng)價(jià)，在意志方面，這種評(píng)價(jià)是行動(dòng)和

發(fā)生交易關(guān)系。

因?yàn)?，“意義”這個(gè)名詞是一種觀念的名稱，是我們用來

表達(dá)經(jīng)驗(yàn)的個(gè)別部分和整個(gè)經(jīng)驗(yàn)之間的關(guān)系的一種公式；所

以它說明一種和情感及情緒分不開的東西。當(dāng)情緒就要開始

變成行動(dòng)的時(shí)候，我們稱它為價(jià)值，就是，客觀地歸于外界

事物的相對(duì)重要性，在我們和自然世界，以及我們周圍其他

的人交往中實(shí)際顯出來的重要性。

這意味著“意義”含有預(yù)期的意思?！耙饬x”這個(gè)名詞所

表示的不僅是一個(gè)觀念的所謂內(nèi)容—它意味著觀念所引起的預(yù)

期。洛克的“觀念”只是外界進(jìn)行的事情在內(nèi)心印上的

副本，由內(nèi)在的一個(gè)純粹理智的心靈對(duì)它發(fā)生作用，而“意

義”這個(gè)名詞卻意味著那些觀念對(duì)于目前或以后的行動(dòng)的重

要性。

在這一方面，“意義”這個(gè)名詞表示評(píng)價(jià)、選擇和行動(dòng)的

一個(gè)分不開的方面。洛克的所謂“價(jià)值”完全指一種外在的

性質(zhì)，就是存在于外物之中而反映為一種內(nèi)在的“觀念”的

使用價(jià)值?？墒乾F(xiàn)代的習(xí)慣用法正在把名詞“價(jià)值”變成動(dòng)

詞“評(píng)價(jià)”，評(píng)價(jià)就是由目前或者預(yù)期的事件引起的意義或者

對(duì)相對(duì)重要性的感覺。所以意義和評(píng)價(jià)彼此分不開，一個(gè)著

重在內(nèi)心，另一個(gè)著重在外物，兩者屬于同一意志作用，這

種意志作用影響周圍的世界，同時(shí)又受世界的影響。

因?yàn)椋饬x與評(píng)價(jià)是和選擇不可分的，選擇是人們認(rèn)定

的意義和價(jià)值的外在的證據(jù)。洛克的“力”的觀念給了他很

多困難，他在第二版里加以修改。原因是明顯的。他把作為

一種內(nèi)在的被動(dòng)機(jī)構(gòu)的心靈，和作為一種外在的主動(dòng)機(jī)構(gòu)的

世界分開，這樣就使“力”這個(gè)名詞對(duì)他不能有任何有意志

的意義。他只看到一種推動(dòng)外界事物的內(nèi)心的物理過程，就

像他看到推動(dòng)其他事物的其他對(duì)象一樣。這樣，“意志”就變

成類似光、或熱、或化學(xué)作用的東西，使他無法容納在兒個(gè)

對(duì)象之間進(jìn)行選擇的那種觀念。選擇的觀念在自然科學(xué)里根

本不發(fā)生，并且它在最近這三十年中才成為一種新經(jīng)濟(jì)學(xué)說

的基礎(chǔ)。實(shí)際上，洛克在討論“力”的時(shí)候絕口不談選擇的

現(xiàn)象。在他看來，選擇只和快樂與痛苦的觀念發(fā)生關(guān)系。假

使他對(duì)于心理學(xué)不應(yīng)用內(nèi)省法而應(yīng)用實(shí)驗(yàn)法，象他和他的同

時(shí)代人物對(duì)于物理學(xué)那樣，那末，他關(guān)于意志的解說就不會(huì)

采取一種物理的類比，而可能看到“意志”——他的“力”的

觀念——是一種反復(fù)地對(duì)當(dāng)時(shí)實(shí)際上可能獲得的最好的對(duì)象

進(jìn)行選擇和采取行動(dòng)的程序。這些可以選擇的事物在它們的

活動(dòng)、意義、和相對(duì)的重要性方面也是不斷地變化。在物理

學(xué)、光學(xué)或天文學(xué)上決不會(huì)發(fā)生像這樣的情況。改用“意

志”來說，他所謂“力”的意義是整個(gè)有生命的身體和外在

世界之間的一種機(jī)能的關(guān)系，在那個(gè)世界里，意志本身是一

種選擇的程序，即根據(jù)那些代表可供選擇的對(duì)象的相對(duì)重要

性的意義和評(píng)價(jià)，在對(duì)世界和對(duì)其他人的不同程度的控制力

量之間，進(jìn)行選擇。

誠然，這種機(jī)能的關(guān)于選擇的概念也包含一種物理過程，

但是它和物理學(xué)上的物理過程完全不同。它在同一個(gè)行為中

含有三重因素——履行、避免和克制。履行是向一方面運(yùn)用

物質(zhì)的或經(jīng)濟(jì)的力量；避免是不采取成果較差的一種行動(dòng)；克

制是在實(shí)際行動(dòng)中擇取一種較低的力量，而放棄較高的力量。

物質(zhì)的和經(jīng)濟(jì)的力量的這種三重因素在物理學(xué)上是沒有

的。這是意志的各方面表現(xiàn)在它的具體行動(dòng)中，經(jīng)濟(jì)的和法

律的理論就建立在這個(gè)基礎(chǔ)上。它是一種主動(dòng)的選擇程序，

既然這是有生命的行為的特點(diǎn)，有別于無生命的行為，我們

將時(shí)常使用“選擇”這個(gè)名詞，作為和“價(jià)值”、“行為”，

“行動(dòng)”、“交易”這種名詞意義相等，并且作為洛克所謂

“力”的真正意義。一種選擇的這三個(gè)方面——履行、避免、

克制——是洛克所不知道的，在他對(duì)心靈所作的物理的類比

中是不能存在的，這種類比或者把心靈作為一種被動(dòng)的內(nèi)在

的機(jī)構(gòu)，摹仿著一個(gè)外在世界的機(jī)構(gòu)，或者作為一種對(duì)外界

事物的直接作用，像物理學(xué)上的類比那樣。

然而，像這樣被了解為人類行為的物質(zhì)的和經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)

以后，“觀念”、“意義”、“評(píng)價(jià)”和“行動(dòng)”這四個(gè)名詞，就

是人們?cè)趹?yīng)付物質(zhì)世界和人類世界中i切行動(dòng)的分不開的理

智的、感情的和意志的作用，而不是洛克所說的一個(gè)內(nèi)心和

一個(gè)外界那種截然分開的機(jī)械作用。我們以后還要把物質(zhì)的

力量和經(jīng)濟(jì)的及道德的力量辯別清楚。

但是“意義”這個(gè)名詞仍然含有洛克給予他的“觀念”那

個(gè)名詞同樣的意思，因?yàn)樗硎镜牟皇悄欠N確實(shí)的知識(shí)

（這完全是無窮的），而是那種往往以虛構(gòu)的知識(shí)為根據(jù)的實(shí)

際的感覺。然而人類實(shí)際上卻根據(jù)這種感覺來行動(dòng)，誘導(dǎo)別

人行動(dòng)，并且同樣地逐漸改變他們的行動(dòng)的習(xí)慣。因此我們

將使用“觀念”這個(gè)名詞作為一種純粹人為的理智的“構(gòu)

造”，人們創(chuàng)造它來便利研究；并且將區(qū)別觀念和觀念的“意

義”，后者既是理智的也是感情的。

語詞，在洛克看來，當(dāng)然是心象的符號(hào)。他說，語詞如

果用得恰當(dāng)，應(yīng)該“在聽者心里喚其它所代表的言者心里的

那同樣的觀念?！比欢聦?shí)并不是這樣。語詞喚起不同的觀

念，并且，根據(jù)他自己的經(jīng)驗(yàn)，他說：

“人們?nèi)羰浅浞挚紤]到濫用語詞在世界上所造成的錯(cuò)

誤、含糊和混亂，就會(huì)有理由懷疑語文自從使用以來對(duì)于人類的

知識(shí)是促進(jìn)多于妨礙呢還是妨礙多于促進(jìn)……這一點(diǎn)，我想我

至少可以說，假使人們了解語詞的真正作用——只是我們的觀念

的符號(hào)，而不是代表事物的本身，世界上的糾紛應(yīng)該要少得很

多?！?/p>

洛克對(duì)濫用語詞的補(bǔ)救方法是：沒有觀念，就不要說出

代表觀念的名稱。觀念本身必須清楚明晰，若是簡單的，像

“黃”或“白”；必須確當(dāng)而肯定，若是那種簡單觀念的結(jié)合，

像“公道”或“法律”，它們“沒有自然界里固定的對(duì)象?！闭Z

詞的運(yùn)用必須“盡可能接近習(xí)慣用法已經(jīng)給予它們的那種觀

念。”可是，既然習(xí)慣用法并“沒有明明白白地給予語詞任何

意義，”所以必須要“聲明它們的意義”。同時(shí)，“如果人們怕

麻煩，不肯聲明他們的語詞的意義”，他們至少應(yīng)該一貫地以

同一意義使用同一個(gè)語詞?！比绻龅竭@樣，許多發(fā)生糾紛的

爭論一定會(huì)終止。”

因此，洛克的《人類理解論》并不一定如人們認(rèn)為它那

樣，是懷疑主義的哲學(xué)，而是一種在實(shí)際問題上謀取意見一

致的指南。它是一種討論語詞的意義的論文，我們?cè)偌由嫌^

念本身的意義，作為研究、同意和行動(dòng)的工具。他的這本書

是一種關(guān)于“研究的方法”的著作。

如果知識(shí)只和觀念發(fā)生關(guān)系，觀念只是事物的副本而不

是事物的本身，以致即使“事物本身也只是簡單觀念的結(jié)

合，”那末，世界上能有確實(shí)的知識(shí)嗎？照洛克的說法，唯

一的確實(shí)的知識(shí)屬于那種數(shù)理的、邏輯的和演繹的性質(zhì)，這

種知識(shí)或者立刻地或者通過論證看出觀念之間的聯(lián)系、一致、

不一致和矛盾。可是，如果直接看出的——例如黃是黃，或

者黃不是白——這是“直覺的”知識(shí)，或是，我們應(yīng)該說，意

義。如果間接地通過論證而看出的——例如一個(gè)三角形的三

內(nèi)角之和等于兩個(gè)直角——這是“理性的”知識(shí)。這兩者共

同構(gòu)成“理性”的理智的基礎(chǔ)，并且在這個(gè)范圍內(nèi)構(gòu)成那種

無可疑問的確實(shí)的知識(shí)。我們對(duì)一位永恒的、最有力量的、最

靈敏的、聰明的、無形的生命的知識(shí)，就是這樣；他的存在

可以很自然地從我們的知識(shí)的各方面推斷?？梢赃@樣推斷出

來的、使我們確信有這位神體的論證，產(chǎn)生于因果的觀念，在

這因果觀念里，果不能大于因。果是世界，因是上帝。

這觀念引起兩種結(jié)論。既然這種果之一是人類的智慧，那

原始的無窮大的因一定也是一種永恒的智慧。第二，“自然中

所有的秩序、協(xié)調(diào)和美”都不可能產(chǎn)生，假如沒有一個(gè)最初

的永恒的感情和智慧，希望看到秩序、協(xié)調(diào)和美，因而在它

本身含有“此后可能存在的一切至美至善?！?/p>

這種永恒的智慧的觀念（也就是至善的觀念），使我也確

信有一種永恒的道德律，自有一套它的“懲罰的辦法”，此道

德律”對(duì)一個(gè)有理性的人和一個(gè)對(duì)它進(jìn)行研究的人，是和國

家的成文法同樣的可以理解，同樣的明了：而且可能更明了，

由于理智比較人們的幻想和錯(cuò)雜的計(jì)謀容易了解，這些幻想

和計(jì)謀追求條文里所包含的彼此矛盾的和隱藏的利益?！?/p>

因此，洛克關(guān)于理性的概念不僅是一種理智的作用。他

加入一種有關(guān)終極目的的感情的意義，我們稱它為“幸?！?，

又加入一種有關(guān)自然法則的工具性的意義，用來達(dá)到那個(gè)目

的，我們稱它為“辯解”。他認(rèn)為“理性”和“上帝”、“自然

法則”以及“人類幸福”是同一的，后來在他的《政府論》一

書中成為一種仁慈的天意，永久的、無窮盡的、不會(huì)改變的

天意，想要根據(jù)協(xié)調(diào)、平等、和平、豐裕以及保存生命、自

由和財(cái)產(chǎn)的原則，造成人類的福利。

因?yàn)檫@個(gè)緣故，他在哲學(xué)上被認(rèn)為具有功利主義的特性。

他的功利主義是上帝主宰的功利主義，不是邊沁的那種人世

間通過立法的功利主義。對(duì)于這位無窮大的主宰的意旨，他

有確實(shí)的知識(shí)，可以用證明來推斷，在這個(gè)基礎(chǔ)上他創(chuàng)立了

他的自然法則、他的自然權(quán)利學(xué)說、他的價(jià)值論以及他對(duì)財(cái)

產(chǎn)和自由的辯解、“上帝”、“自然”和“理性”是相同的，他

們認(rèn)為1689年的革命是正當(dāng)?shù)摹?/p>

這樣，我們就能看出洛克的個(gè)人主義的根據(jù)。人類不是

習(xí)慣和他們的時(shí)代與地點(diǎn)的俗例的產(chǎn)物，而是理智的單位，和

他自己一樣，他運(yùn)用理性，能夠確實(shí)認(rèn)識(shí)宇宙的無窮盡的仁

慈的理性，以及因以獲得這種理性的自然法則。天地間只有

一個(gè)無窮盡的理性，一個(gè)無窮盡的因，這道理所有的個(gè)人都

能確實(shí)知道，因?yàn)樗麄儽旧砭褪悄莻€(gè)因的果。因此，這無窮

盡的理性就是洛克自己的理性被說成永久的和不可改變的。

他從他自己的個(gè)人的心靈說起，作為宇宙的中心，而不是從

那事件、慣例和交易關(guān)系的重復(fù)說起，對(duì)于這種重復(fù)他的心

靈已經(jīng)十分習(xí)慣，以致它們似乎是自然的、合理的和神性的。

因?yàn)檫@個(gè)緣故，他必須辯別必然性和或然性，這是自從

他的時(shí)代以來科學(xué)已經(jīng)辯明的區(qū)別，因?yàn)榭茖W(xué)只和或然性打

交道。可是，他缺乏現(xiàn)代的相對(duì)性、時(shí)間性和活動(dòng)性的概念，

只追求一種固定的東西，像個(gè)人的靈魂、無窮盡的理性、宇

宙的理性的“骨骼”，所有的變化和或然性都可以用它來解釋。

然而，即使洛克本身也是一種在他周圍不斷變化的事件

的不斷變化的經(jīng)驗(yàn)的過程。并且，每個(gè)人都是這樣。歸根結(jié)

底，洛克的必然性只是他心里的一個(gè)觀念，像數(shù)理和邏輯上

的必然性，這兩者不是科學(xué)而是進(jìn)行研究的精神工具。這些

工具，根據(jù)他的證明，不存在于外界的宇宙中。所以，凡是

來自外界的東西都缺乏數(shù)理的知識(shí)，“不過是信心或意見，而

不是知識(shí)，至少在一切有關(guān)外在世界的一般真理方面是這

樣?！比绻沁@樣，那末，所有被認(rèn)為對(duì)外在世界的知識(shí)只是

或然性?；蛉恍匝a(bǔ)充知識(shí)的不足，“在知識(shí)不中用的地方指導(dǎo)

我們，”并且它“總是和命題有關(guān)的，對(duì)于這種命題我們沒有

確實(shí)的知識(shí)，而只是準(zhǔn)備認(rèn)為它們是真實(shí)的加以接受?！被蛉?/p>

性的根據(jù)是“是一件事物與我們自己的知識(shí)、觀察和經(jīng)驗(yàn)相

合“，以及“別人的佐證，這些人聲明他們的觀察和經(jīng)驗(yàn)確實(shí)

是如此?！被蛉恍杂懈鞣N不同的程度，而大腦一定會(huì)合理地

進(jìn)行工作。

“應(yīng)該考查或然性的一切根據(jù)，看看它們?cè)鯓踊蚨嗷蛏俚赜?/p>

利于或是不利于一個(gè)命題，然后才對(duì)它同意或者不同意；對(duì)整個(gè)

問題加以相當(dāng)?shù)臋?quán)衡，然后拒絕它或是接受它，給予不同程度的

同意，對(duì)或然性有較大根據(jù)的、比較占優(yōu)勢(shì)的方面，給予比較堅(jiān)

決的同意?！?/p>

這樣，如果或然性、信心、意見、經(jīng)驗(yàn)代替確實(shí)的知識(shí)，

那不是為懷疑主義奠定基礎(chǔ)，而是為了區(qū)別理性和合理性。理

性可以給予我們“上帝”的、“自然”的、“至善”的不變的

法則，可是“合理性”使我們可以對(duì)人生事件中或然性的優(yōu)

勢(shì)彼此同意。流傳后世的是洛克的“合理性”學(xué)說，而不是

他的“理性”學(xué)說。

我們不需要在這里評(píng)論那采取洛克的物理方法的兩百年

哲學(xué)討論，他們把觀念當(dāng)作能用內(nèi)省來觀察并且能像機(jī)械結(jié)

構(gòu)來談?wù)摰脑?。在柏克萊，那意味著我們除了觀念以外什

么也不能知道，外面的世界對(duì)我們說來不過是上帝的觀念。在

休謨，那意味著連我們自己本身也只是一個(gè)觀念。在康德，那

意味著我們出于自己的自由意志，為宇宙、為我們自己創(chuàng)立

理性的法則。這些是“理性”的學(xué)說，不是“合理性”的學(xué)

說。它們是觀念，不是觀念的意義。

另一方面，如果用“意義”這個(gè)名詞作為對(duì)洛克的“觀

念”那個(gè)名詞附加的感情的內(nèi)容，那末所謂意義就是由于或

然性和合理性的不斷變化的意義而產(chǎn)生的事件和行為的可變

的含義。這個(gè)名詞等于山達(dá)亞那所謂“要素”的意思；不

是柏拉圖所說的本質(zhì)（這種本質(zhì)永遠(yuǎn)地先在，是純粹的觀

念），而是我們自己由常識(shí)給予事物的可變的意義和價(jià)值，這

種常識(shí)山達(dá)亞那稱為“動(dòng)物的信心”，等于洛克的“信心或意

見”?！耙饬x”這個(gè)名詞，用在這里，帶有山達(dá)亞那的“要

素”的意義，可是沒有柏拉圖的那種物質(zhì)的比喻，意味著在

心靈外面有本質(zhì)存在。如果我們把觀念、概念、本質(zhì)等等了

解為僅僅表示我們不僅賦予語詞而且賦予外物和事件、甚至

賦予洛克所謂觀念的意義和價(jià)值，我們就有了一些名詞不僅

適合于事件和語詞的不斷變化的解釋，而且也適合于不斷變

化的觀念本身，這種觀念不僅存在于經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作里，而

月.，更重要的是，存在于商人、工人、司法官、立法者的行

為里，他們的意義、評(píng)價(jià)和選擇正是經(jīng)濟(jì)學(xué)家論述的對(duì)象。他

們那些人自己行動(dòng)，并且勸誘別人行動(dòng)，所根據(jù)的不是知識(shí)，

而是他們據(jù)以構(gòu)成他們的觀念的意義和評(píng)價(jià)。

最重要的是，“意義”這個(gè)名詞的含義是說，感覺或觀念

并不是作為一種依照化學(xué)的“結(jié)合律”和其他的觀念相接觸

的孤立的分子或原子而抽象地存在的，而是作為回憶、預(yù)期

和行動(dòng)的整個(gè)復(fù)雜過程以內(nèi)的一個(gè)起作用的部分存在的。觀

念的意義大大地超過洛克的所謂觀念——它們是反復(fù)的、可

變的對(duì)行為的指南，不斷地重復(fù)，可是隨著行為本身的重復(fù)

和變化而變化，一個(gè)鐘點(diǎn)和另一個(gè)鐘點(diǎn)、一個(gè)人和另一個(gè)人、

一年和另一年、一個(gè)世紀(jì)和另一個(gè)世紀(jì)都不同。洛克的“觀

念”是沒有時(shí)間性的、永久的、不變的本質(zhì)，可是觀念的

“意義”是一種會(huì)變化的事態(tài)發(fā)展的作用，根據(jù)記憶中的過去、

通過現(xiàn)在的行動(dòng)、發(fā)展到預(yù)期的未來。

因此，能夠由人加以觀察、適合于研究和實(shí)驗(yàn)的是意義。

給予語詞的意義和給予觀念與事件的意義之間，能作出重要

的區(qū)別。根據(jù)洛克一般地評(píng)論，在經(jīng)濟(jì)行為中語詞是用來隱

蔽思想和迷惑人的，固然也能表達(dá)思想和使人有正確的了解。

做買賣的人、做工的人、法庭、行政官吏、政治家等的真正

的意思不是他們所說的那樣，甚至不是他們所想的，而是他

們所做的。關(guān)于上帝、自然、財(cái)產(chǎn)、自由等等，他們所說的

甚至所想的，是他們的語詞的表面意義以及語詞所表示的觀

念的表面意義；他們所做的才是他們的真正意義，起因于他

們的回憶、活動(dòng)、預(yù)期、愿望和可能選擇的目標(biāo)。因此，意

義能夠根據(jù)活動(dòng)來加以科學(xué)的考察。這種考察的對(duì)象不是觀

念和本質(zhì)，因?yàn)檫@些只是心理的公式，除了它們所表示的評(píng)

價(jià)和選擇以外，和外界沒有關(guān)系。

我們可以總結(jié)起來，先在這里說，洛克的基本理論，像

因襲他的那些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論那樣，是一種“個(gè)人的認(rèn)識(shí)論

和價(jià)值論”，或者一個(gè)人怎樣能認(rèn)識(shí)一種事物并且評(píng)定它的價(jià)

值；我們的理論卻是一種許多的個(gè)人在一切交易關(guān)系中聯(lián)合

活動(dòng)和評(píng)價(jià)的理論，通過這些交易關(guān)系，所有的參加者相互

誘導(dǎo)，達(dá)到一致的意見和行動(dòng)。這不是洛克的“理性”學(xué)說，

而是他的“合理性”學(xué)說。

2.價(jià)值

洛克把法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)結(jié)合在“勞動(dòng)”這一個(gè)單

獨(dú)的概念里。問題起因于他對(duì)1689年革命的辯護(hù)。托馬斯?

費(fèi)爾默爵士在1680年已經(jīng)發(fā)表了他的《族長制》，雖然那是

早先在克侖威爾專政期內(nèi)寫成，不公開發(fā)行的。在這本書里，

他擁護(hù)“帝王的神權(quán)”作為一種自然權(quán)利、可以支配他們的

臣民的生命、自由和財(cái)產(chǎn)，只對(duì)上帝負(fù)責(zé)，帝王的權(quán)利是從

上帝手里得來的。

洛克用“勞動(dòng)”的神權(quán)來回答他。洛克說，“英國宮廷諂

臣”費(fèi)爾默的這種“口齒伶俐的胡說近來已經(jīng)得到講壇的公

開承認(rèn)”，成為“一時(shí)流行的神威?！贬槍?duì)著這種政治權(quán)力的

神權(quán)學(xué)說，洛克創(chuàng)立了“生命、自由和財(cái)產(chǎn)的自然權(quán)利”學(xué)

說，這是根據(jù)勞動(dòng)享受自己的成果的權(quán)利推論出來的。兩者

的區(qū)別在于費(fèi)爾默采取一種有機(jī)體的類比，使部分服從整體，

洛克采取一種機(jī)械結(jié)構(gòu)的類比，所以整體是部分的總和。

這種類比適用于個(gè)人，也適用于財(cái)富。在費(fèi)爾默看來，個(gè)

人由他們的原始的遺傳法則和社會(huì)本性維系在一起，象一個(gè)

家庭。在洛克看來，個(gè)人為了便利而結(jié)合，象一種集會(huì)。在

費(fèi)爾默看來，國家的財(cái)富是社會(huì)的產(chǎn)品，可是在洛克看來，那

是個(gè)人產(chǎn)品的總和。在費(fèi)爾默看來，個(gè)人對(duì)那財(cái)富的所有權(quán)

是從君主得來的，可是在洛克看來，私有財(cái)產(chǎn)發(fā)生在宗主權(quán)

以前。因此，費(fèi)爾默認(rèn)為，上帝和造物主對(duì)世間帝王賦予權(quán)

利，由于把義務(wù)加在他的臣民身上；可是洛克認(rèn)為，上帝和

造物主對(duì)個(gè)人賦予權(quán)利，由于把義務(wù)加在帝王身上。他們各

人把自己的理論說成上帝和造物主的永恒的道理。

洛克的許多觀念的基礎(chǔ)是一種以勞動(dòng)作為價(jià)值的唯一來

源的理論，人們加以審察，就會(huì)看出他的“勞動(dòng)一價(jià)值”觀

念是勞動(dòng)所生產(chǎn)的物質(zhì)東西的私人所有權(quán)的化身，轉(zhuǎn)化為一

個(gè)“復(fù)合的觀念”。根據(jù)這個(gè)復(fù)合的概念，他判斷了工廠廠主、

農(nóng)場(chǎng)場(chǎng)主、商人和地主的一些慣例是適當(dāng)?shù)?。既然洛克是?/p>

的時(shí)代的產(chǎn)物，我們需要找出這種包含勞動(dòng)、物質(zhì)資料和所

有權(quán)的復(fù)合觀念的起源。

托馬斯?斯密斯爵士，在洛克的《政府論》出版的■?百

二十五年以前，已經(jīng)給了“共和政治”這個(gè)名詞一種政治的

意義。他作為伊麗莎白女王派駐大陸的大使，非常詫異地注

意到君主專制或獨(dú)裁政治和英國政治的不同，在英國那里人

民參加議會(huì)并且享有在法庭依照習(xí)慣法受審的權(quán)利。在英國，

參加的階級(jí)有貴族和紳士，這兩種人都“不勞而食”；有自耕

農(nóng)、農(nóng)場(chǎng)主或世襲地保有人，他們受到習(xí)慣法法庭的保障，并

且“勞動(dòng)工作”為共和政治“服務(wù)”，超過“一切其余的人。”

一個(gè)第四種階級(jí)，“無產(chǎn)階級(jí)”，是那些“沒有自由地”的人，

例如工人、機(jī)匠、根據(jù)官冊(cè)享有土地者，甚至沒有土地的商

人和零售商。這些人“在我們國家里沒有發(fā)言權(quán)也沒有權(quán)力，

完全不受重視，而是只受人統(tǒng)治，不能統(tǒng)治別人?！?/p>

托馬斯?斯密斯在1565年對(duì)地主階級(jí)和沒有土地的階

級(jí)所作的這種區(qū)別，成為“共同財(cái)富”的政治意義上的主要

區(qū)別，在英國繼續(xù)了三百年以上，在殖民地的和農(nóng)業(yè)的美洲

繼續(xù)了二百五十年以上。關(guān)于這個(gè)意義的爭執(zhí)，在1647年國

王最后失敗以后立刻就在“共和政治”的軍隊(duì)里發(fā)生。在那

里平等主義者要求給所有的軍士同等的參政權(quán)，不管他們有

沒有財(cái)產(chǎn)，可是克侖威爾和愛爾頓決定只有那些有地產(chǎn)的人

靠得住，能夠擁護(hù)共和政治的永久利益。這是洛克給予“共

同財(cái)富”的政治意義。政治上的“共同財(cái)富”是由那些對(duì)土

地有永久產(chǎn)權(quán)的人們參加政治。

共和政治（共同財(cái)富）的經(jīng)濟(jì)意義從政治意義開始。它

起因于沒收修道院、把耕地改為牧場(chǎng)、以及圈收荒地。在1540

年，那班從亨利八世手里取得這些沒收的土地并且提高地租

和攆走佃戶的人，被拉鐵默爾主教斥責(zé)，認(rèn)為他們“把共同

的財(cái)富搞成共同的苦難?！彼麄兡且环矫?，卻反斥他們的攻擊

者，罵他們是“共同財(cái)富的人”，意思等于現(xiàn)代的共產(chǎn)主義者，

他們的領(lǐng)袖和先知是那“叫做拉鐵默爾的‘共同財(cái)富'分

子”，他在瑪麗女王統(tǒng)治的期內(nèi)以主教的身份，又罵他們是

“晚地主和高抬地租的人”。一百年后，在“共和政治”的軍

隊(duì)里，新國家中的參政權(quán)問題經(jīng)過詳細(xì)的辯論，在這場(chǎng)辯論

中克侖威爾和愛爾頓主張參政權(quán)以有產(chǎn)者為限，另一方面平

等主義者要求參政權(quán)要普遍。平等主義者（后來被稱為“淘

金者”，那是美洲的“擅自占據(jù)新辟地的移民”、自耕農(nóng)和探

礦者的先驅(qū)），把共同財(cái)富的意義擴(kuò)充到公共土地，這種荒地

他們開始準(zhǔn)備種植作物和建造小屋，因此他們受到法庭和克

侖威爾軍隊(duì)的制止。

同時(shí)，共同財(cái)富的這種經(jīng)濟(jì)意義被習(xí)慣法的法庭擴(kuò)充到

制造和買賣方面。區(qū)別的關(guān)鍵在于個(gè)人因而致富的手段。如

果他由于國王賜予制造上或買賣上的特權(quán)而獲得財(cái)富，那末

他的財(cái)富是從公共財(cái)富中減扣出來的，他這方面沒有相應(yīng)的

貢獻(xiàn)?？墒?，如果他獲得財(cái)富是由于制造、買賣、零售、從

國外輸入商品、或是在他的土地上生產(chǎn)作物的活動(dòng)，那末他

的私人財(cái)富就等于他對(duì)共同財(cái)富的貢獻(xiàn)。共同財(cái)富是私人財(cái)

富的總和。這種私人財(cái)富只能由勤勞和節(jié)儉中得來；另一種

卻是由壟斷和壓迫得來的。這成為亞當(dāng)?斯密的國家財(cái)富的

觀念。這種觀念成為支配了從洛克到現(xiàn)在的正統(tǒng)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的

那種財(cái)富的雙重意義，就是，一種被占有的但不是被壟斷的

物質(zhì)的東西。

因此，在1599年，一個(gè)裁縫工行會(huì)，雖然是國王批準(zhǔn)設(shè)

立的，當(dāng)它建立一種會(huì)員優(yōu)先權(quán)，便利他們和非會(huì)員競(jìng)爭時(shí)，

卻被最高法庭判決為非法，因?yàn)檫@樣的規(guī)定“不利于臣民，不

利于國家?！?602年這同一法庭宣告，伊麗莎白女王授與一個(gè)

朝臣的一項(xiàng)專利權(quán)“不利于國家”，因?yàn)楸皇谂c者沒有專門技

能，不應(yīng)該獲得他那種法律上的權(quán)力禁止別人競(jìng)爭，這些別

人具有“有利于國家”的本領(lǐng)。還有，1610年國王未經(jīng)議會(huì)

同意，征收一筆額外進(jìn)口稅，加重了一個(gè)商人貝茲的負(fù)擔(dān)。貝

茲拒絕繳納，他的律師在高等法院辯護(hù)，認(rèn)為一個(gè)外國貨物

進(jìn)口商人所獲得的財(cái)富，等于對(duì)國家增加的財(cái)富；但是這種

辯護(hù)終于無效。

高等法院院長庫克，在法學(xué)家中最能發(fā)揚(yáng)這種經(jīng)濟(jì)的意

義，認(rèn)為私人財(cái)富，在不壟斷化的條件下，等于共同財(cái)富；庫

克1616年被國王詹姆士解職。他的解職成為庫克所主張的

“司法獨(dú)立以免國王專橫的控制”的歷史基礎(chǔ)；這種司法獨(dú)立

由1689年革命予以實(shí)行，并且由1700年的踐祚令加以明文

規(guī)定。

這種“私人財(cái)富”等于“共同財(cái)富”的說法，由清教徒

的神學(xué)者進(jìn)一步加以發(fā)揮，在理查德?巴克斯特身上達(dá)到最

高的表現(xiàn)；巴克斯特是洛克的同時(shí)代的人物，他改變了基德

明斯特村的鄙俗的生活，使它成為一個(gè)勤儉的社會(huì)。

“公眾的福利，”巴克斯特說，“或者多數(shù)人的利益，應(yīng)該比

我們自己的利益更受到重視。因此，人人必須盡量做對(duì)別人有益

的事，特別對(duì)教會(huì)和國家有益。這不是游手好閑所能做到，而是

靠勞動(dòng)。有如蜜蜂靠勞動(dòng)來供給蜂巢的需要，人類作為一種社會(huì)

性的動(dòng)物，必須為社會(huì)的利益而勞動(dòng)，他屬于這個(gè)社會(huì)，在這個(gè)

社會(huì)里他自己的利益也作為一部分被包括在內(nèi)，……如果上帝指

示你i條路，可以合法地比另一條路得到較多的收獲（不損害你

的靈魂或任何別的人），可是你拒絕走這條路而選擇那收獲較少

的道路，那你就錯(cuò)過你的職業(yè)的目的之一，你就是拒絕做上帝的

仆人，不接受上帝的賜予，在他需要的時(shí)候用在他身上；你可以

為了上帝而勞動(dòng)致富，可是不能為了肉欲和罪惡?！藗儜?yīng)該

選擇最有利于公共利益的職業(yè)，……如果有兩種職業(yè)，同樣地有

助于公共利益.，其中一種有利于財(cái)富，另一種比較有益于你的靈

魂，那就必須選擇后者；僅次于公共利益，靈魂的利益應(yīng)該指導(dǎo)

你的選擇……盡先選擇一種可以留傳后代的長期利益，而舍棄短

期的、暫時(shí)的利益……壓迫者是反基督和反上帝的……不僅是惡

魔的代理人，而且是他的肖象?！弊运降膫€(gè)人心理“不管國家或共

同財(cái)富受什么損失，只要他自己可以因而得利?！?/p>

巴克斯特不能使某些人擁護(hù)他自己對(duì)教會(huì)和共同財(cái)富的

見解，那是工資勞動(dòng)者、職工、學(xué)徒以及鄉(xiāng)村里的醉漢，他

們沒有財(cái)產(chǎn)；還有鄉(xiāng)村里的地主，他們所有的財(cái)產(chǎn)超過他們

自己的生產(chǎn)。這兩種階級(jí)他認(rèn)為是聯(lián)合在一起反對(duì)教會(huì)和共

同財(cái)富的。誠如托尼所指出，即使巴克斯特和邦延，“始終堅(jiān)

持高物價(jià)的不道德，也不大會(huì)想到把他們的原則運(yùn)用在工資

問題上?！卑涂怂固厮q護(hù)的不是工資勞動(dòng)者，而是佃戶，作

為地主的對(duì)立面，這種佃戶不應(yīng)該“被弄得必須這樣做苦工、

小心翼翼和窮困不堪，像奴隸而不像自由人民?！笨墒?，作為

工資勞動(dòng)者，他說，他們需要“一個(gè)主人，能在他的雇工之

間樹立道德的紀(jì)律，這種紀(jì)律他們決不會(huì)有的，假如讓他們

為自己而工作?！?/p>

巴克斯特的典型的例子，所謂一個(gè)人由于獲得物質(zhì)的財(cái)

富而對(duì)于國家（共同財(cái)富）貢獻(xiàn)更多，是托馬斯?福萊，“此

人白手起家，做鐵廠生意，弄到每年有五千鎊以上的收入，他

的行為是那樣的公正和無可非議，以致?lián)抑赖乃泻退?/p>

來往過的人，都贊美他