私募投資基金代持協(xié)議2024年

私募投資基金代持協(xié)議2024年合同目錄第一章：前言1.1合同目的1.2合同性質(zhì)與適用范圍1.3術(shù)語定義第二章：當(dāng)事人2.1委托方2.2代持方2.3第三方（如有）第三章：代持基金的基本信息3.1基金名稱與類型3.2基金管理人3.3基金運(yùn)作方式第四章：代持份額與出資4.1代持份額的確定4.2出資方式與時(shí)間4.3出資證明第五章：代持期限與權(quán)利行使5.1代持期限5.2權(quán)利行使方式5.3代持期限的變更與終止第六章：投資收益與分配6.1收益的計(jì)算與分配原則6.2分配時(shí)間與方式6.3收益的稅務(wù)處理第七章：代持費(fèi)用與稅收7.1代持管理費(fèi)用7.2其他相關(guān)費(fèi)用7.3稅收承擔(dān)第八章：信息披露與報(bào)告8.1信息披露義務(wù)8.2定期報(bào)告8.3重大事項(xiàng)報(bào)告第九章：風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)9.1風(fēng)險(xiǎn)揭示9.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施第十章：代持份額的轉(zhuǎn)讓與退出10.1轉(zhuǎn)讓條件與程序10.2退出機(jī)制10.3轉(zhuǎn)讓與退出的稅務(wù)處理第十一章：違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任的承擔(dān)11.3違約處理機(jī)制第十二章：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用第十三章：附加條款13.1特殊約定13.2附加協(xié)議13.3其他補(bǔ)充事項(xiàng)第十四章：合同的簽訂與生效14.1簽訂方信息14.2簽訂時(shí)間14.3簽訂地點(diǎn)14.4合同文本份數(shù)與保管正文結(jié)束。第一章：前言1.1合同目的本合同旨在規(guī)定委托方與代持方之間關(guān)于私募投資基金份額代持的條款和條件。1.2合同性質(zhì)與適用范圍本合同為私募投資基金代持協(xié)議，適用于委托方委托代持方代持基金份額的行為。1.3術(shù)語定義本合同中的專業(yè)術(shù)語和表達(dá)，按照本合同的規(guī)定或相關(guān)法律法規(guī)解釋。第二章：當(dāng)事人2.1委托方委托方為私募投資基金的投資者，具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。2.2代持方代持方為具備相應(yīng)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)代持機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)代持基金份額。2.3第三方（如有）若存在第三方，其權(quán)利義務(wù)應(yīng)由本合同明確，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三章：代持基金的基本信息3.1基金名稱與類型本合同代持的基金為______，類型為______。3.2基金管理人基金管理人為______，負(fù)責(zé)基金的日常管理和運(yùn)作。3.3基金運(yùn)作方式基金的運(yùn)作方式包括投資策略、投資范圍等，具體由基金管理人確定。第四章：代持份額與出資4.1代持份額的確定委托方委托代持方代持的基金份額為______份。4.2出資方式與時(shí)間委托方應(yīng)以______方式，在______年______月______日前完成出資。4.3出資證明代持方在收到出資后，應(yīng)向委托方出具出資證明。第五章：代持期限與權(quán)利行使5.1代持期限代持期限自______年______月______日起至______年______月______日止。5.2權(quán)利行使方式代持方在代持期限內(nèi)，根據(jù)委托方的指示行使基金份額的相應(yīng)權(quán)利。5.3代持期限的變更與終止代持期限可根據(jù)雙方協(xié)商一致進(jìn)行變更或提前終止。第六章：投資收益與分配6.1收益的計(jì)算與分配原則投資收益根據(jù)基金的實(shí)際收益計(jì)算，并按照______原則進(jìn)行分配。6.2分配時(shí)間與方式收益分配的時(shí)間和方式應(yīng)符合基金合同的規(guī)定。6.3收益的稅務(wù)處理收益的稅務(wù)處理應(yīng)遵循相關(guān)稅法規(guī)定，由委托方自行負(fù)責(zé)。第七章：代持費(fèi)用與稅收7.1代持管理費(fèi)用代持方按照______標(biāo)準(zhǔn)收取代持管理費(fèi)用。7.2其他相關(guān)費(fèi)用包括但不限于交易費(fèi)、托管費(fèi)等，由委托方承擔(dān)。7.3稅收承擔(dān)合同各方應(yīng)按照稅法規(guī)定，自行承擔(dān)因本合同產(chǎn)生的稅費(fèi)。以上為合同前七章的詳細(xì)內(nèi)容，具體條款需根據(jù)實(shí)際情況和雙方協(xié)商進(jìn)一步確定。第八章：信息披露與報(bào)告8.1信息披露義務(wù)代持方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，向委托方披露基金運(yùn)作的相關(guān)信息。8.2定期報(bào)告代持方應(yīng)定期向委托方提供基金運(yùn)作的財(cái)務(wù)報(bào)告和投資組合報(bào)告。8.3重大事項(xiàng)報(bào)告代持方應(yīng)在發(fā)生可能影響委托方權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向委托方報(bào)告。第九章：風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)9.1風(fēng)險(xiǎn)揭示代持方應(yīng)向委托方充分揭示基金投資可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。9.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)委托方應(yīng)自行承擔(dān)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，并不得要求代持方承擔(dān)超出代持職責(zé)范圍的風(fēng)險(xiǎn)。9.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施代持方應(yīng)采取合理的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，保護(hù)委托方的合法權(quán)益。第十章：代持份額的轉(zhuǎn)讓與退出10.1轉(zhuǎn)讓條件與程序委托方轉(zhuǎn)讓代持份額應(yīng)符合基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)代持方同意。10.2退出機(jī)制委托方退出基金應(yīng)按照基金合同規(guī)定的程序辦理。10.3轉(zhuǎn)讓與退出的稅務(wù)處理委托方應(yīng)自行負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)讓或退出基金份額涉及的稅務(wù)事宜。第十一章：違約責(zé)任11.1違約情形包括但不限于未按期支付管理費(fèi)用、違反合同約定等。11.2違約責(zé)任的承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)因違約給對(duì)方造成的損失。11.3違約處理機(jī)制雙方應(yīng)協(xié)商解決違約問題，協(xié)商不成時(shí)，可依法申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。第十二章：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商不成時(shí)，可提交至______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。12.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第十三章：附加條款13.1特殊約定雙方可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行特殊約定。13.2附加協(xié)議本合同之外，雙方可另行簽訂附加協(xié)議，作為本合同不可分割的一部分。13.3其他補(bǔ)充事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商確定，并以書面形式補(bǔ)充。第十四章：合同的簽訂與生效14.1簽訂方信息委托方（甲方）：，代持方（乙方）：14.2簽訂時(shí)間本合同于______年______月______日簽訂。14.3簽訂地點(diǎn)合同簽訂地點(diǎn)為______。14.4合同文本份數(shù)與保管本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。以上為合同后七章的詳細(xì)內(nèi)容，具體條款需根據(jù)實(shí)際情況和雙方協(xié)商進(jìn)一步確定。多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明在多方參與的私募投資基金代持協(xié)議中，附件條款及說明對(duì)于確保合同的透明度、明確各方權(quán)利義務(wù)以及合同執(zhí)行過程中的指導(dǎo)至關(guān)重要。以下是針對(duì)多方主導(dǎo)時(shí)的附件條款及說明的詳細(xì)內(nèi)容：一、附件列表：附件一：各參與方的資質(zhì)證明文件。附件二：代持基金的詳細(xì)資料，包括基金合同、招募說明書等。附件三：代持份額的分配表及出資證明。附件四：代持期限及權(quán)利行使的具體操作流程。附件五：投資收益的計(jì)算方法及分配時(shí)間表。附件六：代持費(fèi)用、其他相關(guān)費(fèi)用和稅收的具體規(guī)定。附件七：信息披露與報(bào)告的詳細(xì)要求及模板。附件八：風(fēng)險(xiǎn)揭示書及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。附件九：代持份額轉(zhuǎn)讓與退出的詳細(xì)流程及所需文件。附件十：違約責(zé)任的具體條款及賠償計(jì)算方法。附件十一：爭(zhēng)議解決機(jī)制的詳細(xì)操作指南。附件十二：附加條款的詳細(xì)規(guī)定及特殊約定。二、多方代持份額的確定與出資：詳細(xì)說明各參與方代持的基金份額比例、出資金額、出資方式及出資時(shí)間，確保各方出資的明確性和及時(shí)性。三、代持期限及權(quán)利行使：明確代持期限的起止時(shí)間，以及代持方在代持期間行使權(quán)利的具體方式和程序。四、投資收益與分配：詳細(xì)規(guī)定投資收益的計(jì)算方法、分配原則和分配時(shí)間，確保收益分配的公平性和透明性。五、代持費(fèi)用與稅收：明確代持管理費(fèi)用的計(jì)算方法、支付時(shí)間和支付方式，以及其他相關(guān)費(fèi)用和稅收的承擔(dān)方。六、信息披露與報(bào)告：規(guī)定代持方應(yīng)向各參與方披露的信息內(nèi)容、披露頻率和報(bào)告格式。七、風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)：詳細(xì)揭示基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，明確各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和承擔(dān)方式。八、代持份額的轉(zhuǎn)讓與退出：規(guī)定代持份額的轉(zhuǎn)讓條件、程序和所需文件，以及退出機(jī)制的具體操作流程。九、違約責(zé)任：明確違約情形、違約責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償計(jì)算方法。十、爭(zhēng)議解決機(jī)制：詳細(xì)規(guī)定爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)和費(fèi)用承擔(dān)，確保爭(zhēng)議解決的效率和公正性。十一、附加條款與特殊約定：針對(duì)特殊情況下的特殊約定，如特殊條件下的代持份額調(diào)整、額外的權(quán)利和義務(wù)等。十二、合同的生效與備案：明確合同的生效條件、備案程序和公示要求。十三、法律適用與解釋：確定合同適用的法律體系，以及對(duì)合同條款的解釋原則。十四、合同的修改與終止：規(guī)定合同的修改條件、程序和終止條件，確保合同變更和終止的合法性和合理性。以上附件條款及說明為多方主導(dǎo)的私募投資基金代持協(xié)議提供了全面的框架和操作指南，確保了合同的順利執(zhí)行和各方權(quán)益的保護(hù)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：附件一：各參與方的資質(zhì)證明及授權(quán)文件。附件二：基金的詳細(xì)資料，包括基金合同、招募說明書等。附件三：代持份額的分配表及出資證明。附件四：代持期限及權(quán)利行使的具體操作流程。附件五：投資收益的計(jì)算方法及分配時(shí)間表。附件六：代持費(fèi)用、其他相關(guān)費(fèi)用和稅收的具體規(guī)定。附件七：信息披露與報(bào)告的詳細(xì)要求及模板。附件八：風(fēng)險(xiǎn)揭示書及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。附件九：代持份額轉(zhuǎn)讓與退出的詳細(xì)流程及所需文件。附件十：違約責(zé)任的具體條款及賠償計(jì)算方法。附件十一：爭(zhēng)議解決機(jī)制的詳細(xì)操作指南。附件十二：附加條款的詳細(xì)規(guī)定及特殊約定。二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于未按時(shí)履行出資義務(wù)、違反合同約定的保密義務(wù)、未按規(guī)定行使權(quán)利或履行義務(wù)等。違約認(rèn)定應(yīng)基于合同條款和實(shí)際行為，由守約方提出，并提供相應(yīng)的證據(jù)。三、法律名詞及解釋：私募投資基金：指非公開募集，面向特定合格投資者的基金。代持：指代持方根據(jù)委托方的委托，代為持有基金份額的行為。不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，免除或減輕違約責(zé)任的情形。四、規(guī)定合同的爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等程序：協(xié)商：爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，首先通過友好協(xié)商解決。調(diào)解：協(xié)商不成時(shí)，可請(qǐng)求第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士進(jìn)行調(diào)解。仲裁：調(diào)解無效時(shí)，各方可依據(jù)合同約定將爭(zhēng)議提交至仲裁機(jī)構(gòu)。訴訟：在仲裁條款缺失或仲裁未能解決爭(zhēng)議時(shí)，可向法院提起訴訟。五、明確合同的生效條件、變更與解除程序及合同終止后的相關(guān)事宜：生效條件：合同自各方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。變更程序：合同變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，并書面形式確認(rèn)。解除程序：一方提出解除合同時(shí)，應(yīng)提前通知其他方，并說明理由。終止后事宜：合同終止后，各方應(yīng)根據(jù)合同條款和實(shí)際情況，妥善處理財(cái)產(chǎn)返還、費(fèi)用結(jié)算等事宜。六、所有應(yīng)用場(chǎng)景：出資與份額代持：委托方出資并由代持方代持基金份額。收益分配：根據(jù)基金運(yùn)營情況，進(jìn)行收益的計(jì)算和分配。信