投資顧問合作協(xié)議書范本2024年

?投資顧問合作協(xié)議書范本2024年合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________一、合作目的甲乙雙方同意，通過本次合作，充分發(fā)揮乙方在投資顧問領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為甲方提供全面、高效的投資顧問服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)甲方投資收益的最大化。二、合作期限1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自____年____月____日至____年____月____日。2.若雙方同意續(xù)約，應(yīng)在本協(xié)議到期前____日內(nèi)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。三、服務(wù)內(nèi)容（1）對(duì)甲方投資需求進(jìn)行評(píng)估，制定投資方案；（2）提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及個(gè)股的研究報(bào)告；（3）對(duì)甲方投資組合進(jìn)行跟蹤分析，提出調(diào)整建議；（4）協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策；（5）其他與投資顧問相關(guān)的工作。2.乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合法律法規(guī)的規(guī)定，遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則。四、甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)。2.甲方應(yīng)向乙方提供必要的資料和信息，以便乙方更好地為甲方提供服務(wù)。3.甲方應(yīng)按照乙方的投資建議進(jìn)行投資決策，并對(duì)自己的投資行為承擔(dān)全部責(zé)任。4.甲方應(yīng)按時(shí)支付本協(xié)議約定的顧問費(fèi)用。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取顧問費(fèi)用。2.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。3.乙方應(yīng)對(duì)甲方的資料和信息保密，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方泄露。4.乙方不得利用為甲方提供服務(wù)的便利，進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送。五、顧問費(fèi)用及支付方式1.甲方應(yīng)支付乙方的顧問費(fèi)用為：____（大寫：__________元整）。2.顧問費(fèi)用的支付方式為：____（一次性支付/分期支付）。（1）____年____月____日前支付____元；（2）____年____月____日前支付____元；（3）……。4.乙方在收到顧問費(fèi)用后應(yīng)出具正規(guī)發(fā)票。六、違約責(zé)任1.雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)，若一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為顧問費(fèi)用的____%。2.若乙方提供的服務(wù)存在重大過失，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________簽訂日期：____年____月____日乙方（蓋章）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________簽訂日期：____年____月____日注意事項(xiàng)：1.合同主體資格：確保甲乙雙方具備合法的簽約資格和履行能力。2.權(quán)利義務(wù)明確：合同中應(yīng)清晰界定甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免模糊不清。3.服務(wù)內(nèi)容具體：明確乙方提供的服務(wù)內(nèi)容，以便雙方履行和監(jiān)督。4.費(fèi)用及支付方式：詳細(xì)規(guī)定顧問費(fèi)用的數(shù)額、支付方式及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。5.違約責(zé)任：明確違約責(zé)任和賠償標(biāo)準(zhǔn)，以保障雙方的合法權(quán)益。6.爭(zhēng)議解決方式：約定爭(zhēng)議解決的方式和地點(diǎn)，為可能出現(xiàn)的糾紛提供解決途徑。解決辦法：1.審核主體資格：簽約前對(duì)甲乙雙方的資質(zhì)進(jìn)行審查，確保合法有效。2.細(xì)化合同條款：對(duì)合同中的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付等關(guān)鍵條款進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。3.明確違約責(zé)任：設(shè)定合理的違約金比例和賠償標(biāo)準(zhǔn)，保障守約方權(quán)益。法律名詞解釋：1.委托方（甲方）：指委托他人為自己提供服務(wù)的當(dāng)事人，在本合同中即為需要投資顧問服務(wù)的主體。2.受托方（乙方）：指接受他人委托提供服務(wù)的當(dāng)事人，在本合同中即為提供投資顧問服務(wù)的主體。3.法律法規(guī)：指國家制定或認(rèn)可的法律、法規(guī)、規(guī)章等具有法律效力的規(guī)范性文件。4.顧問費(fèi)用：指甲方支付給乙方提供投資顧問服務(wù)的報(bào)酬。5.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人因違反合同約定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。6.爭(zhēng)議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生糾紛時(shí)，采取的解決糾紛的方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。特殊應(yīng)用場(chǎng)合及合同補(bǔ)充條款：1.場(chǎng)合：甲方是一家對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的企業(yè)。補(bǔ)充條款：鑒于甲方對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的敏感性，乙方在提供投資建議時(shí)，應(yīng)特別注重風(fēng)險(xiǎn)控制，并為甲方制定專門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控措施。條款示例：“考慮到甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，乙方在提供投資建議時(shí)，將優(yōu)先考慮低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品，并定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略?！?.場(chǎng)合：甲方要求乙方對(duì)特定行業(yè)或領(lǐng)域有深入的研究和投資經(jīng)驗(yàn)。補(bǔ)充條款：乙方必須具備甲方所要求的特定行業(yè)或領(lǐng)域的深入研究背景和成功的投資案例，并在合同中明確列出相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績。條款示例：“乙方需向甲方出示其在____行業(yè)的研究報(bào)告和過往投資案例，以證明其在該領(lǐng)域的專業(yè)能力?！?.應(yīng)用場(chǎng)合：如果甲方是家庭投資者，對(duì)市場(chǎng)不太了解。附件列表：附件A：投資基礎(chǔ)知識(shí)手冊(cè)附件B：風(fēng)險(xiǎn)告知書2.下面是具體內(nèi)容：附件A：我們提供了一個(gè)簡(jiǎn)單的投資基礎(chǔ)知識(shí)手冊(cè)，幫助您更好地理解市場(chǎng)和相關(guān)術(shù)語。附件B：這是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)告知書，我們會(huì)詳細(xì)說明可能遇到的投資風(fēng)險(xiǎn)，確保您投資前有所了解。3.應(yīng)用場(chǎng)合：甲方是企業(yè)，需要對(duì)投資進(jìn)行審計(jì)。附件C：投資審計(jì)指南附件D：年度投資報(bào)告模板附件C：為了幫助您更好地進(jìn)行投資審計(jì)，我們準(zhǔn)備了一份審計(jì)指南，里面有詳細(xì)的審計(jì)流程和注意事項(xiàng)。附件D：這是一個(gè)年度投資報(bào)告模板，我們會(huì)每年提供一次這樣的報(bào)告，讓您清晰地看到投資成