集團(tuán)公司人事檢查人力資源檢查項(xiàng)目表及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

人事行為檢查項(xiàng)目表,,,,,

被檢查單位：日期：年月日編號(hào)：,,,,,

檢查人員：被檢查單位代表：,,,,,

序號(hào),監(jiān)管事項(xiàng),具體檢查內(nèi)容（*年）,客觀證據(jù)/記錄,評(píng)價(jià)等級(jí),考核扣分

1,制度符合性,是否依據(jù)實(shí)際需要制定人力資源管理實(shí)施細(xì)則，所制定的實(shí)施細(xì)則是否與公司人力資源政策、制度相符?查閱經(jīng)營(yíng)單元公布的人力資源制度，重點(diǎn)關(guān)注：?jiǎn)T工獎(jiǎng)懲實(shí)施細(xì)則、績(jī)效激勵(lì)辦法、考勤與休假、試用與實(shí)習(xí)等辦法。,,,

2,年度計(jì)劃制定與執(zhí)行,2.1是否及時(shí)制定*年人力資源（重點(diǎn)）工作計(jì)劃及完成情況？檢查重點(diǎn)工作完成記錄。,,,

,,2.2是否及時(shí)制定*年招聘計(jì)劃及完成情況？檢查招聘計(jì)劃執(zhí)行記錄。,,,

,,2.3是否及時(shí)制定*年培訓(xùn)計(jì)劃及完成情況？檢查培訓(xùn)計(jì)劃完成記錄。,,,

3,人力資源結(jié)構(gòu)與質(zhì)量,是否依據(jù)績(jī)效管理結(jié)果及時(shí)、全面的實(shí)施人力資源優(yōu)化？操作過程是否規(guī)定、及時(shí)，相關(guān)記錄是否完整？檢查09年度績(jī)效考核“待改進(jìn)”、“不稱職”人員處理情況。,,,

4,職位與編制管理,4.1各崗位的《崗位說明書》是否完整并及時(shí)更新？分別抽查部門負(fù)責(zé)人、主管、員工的《崗位說明書》各1份。,,,

,,4.2人員配置是否按編制計(jì)劃實(shí)施？人員編制調(diào)整是否按規(guī)定權(quán)限報(bào)批？相關(guān)記錄是否完整？,,,

5,招聘管理,5.1是否按任職標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行人才甄選？是否錄用不符合任職要求的人員？從ERP里面調(diào)出所有新聘人員信息，重點(diǎn)關(guān)注：學(xué)歷、年齡、工作年限、工作經(jīng)驗(yàn)等。,,,

,,5.2所聘人員是否按流程報(bào)人力資源部審核、CEO審批？檢查新聘人員報(bào)批的呈批件，重點(diǎn)關(guān)注：呈批件批準(zhǔn)的時(shí)間與新聘人員到崗的時(shí)間是否有沖突。,,,

,,5.3是否錄用“八不準(zhǔn)”人員？關(guān)系進(jìn)人是否報(bào)CEO特批？檢查關(guān)系推薦人員特批的呈批件。,,,

,,5.4*年新聘人員是否進(jìn)行學(xué)歷認(rèn)證？檢查學(xué)歷查詢結(jié)果。,,,

,,5.5*年新聘人員是否進(jìn)行公民信息查詢（僅指湖南省內(nèi)人員）？檢查公民信息查詢結(jié)果。,,,

,,5.6*年新聘人員是否進(jìn)行素質(zhì)測(cè)評(píng)（指下設(shè)三級(jí)以下的一般管理、技術(shù)、營(yíng)銷人員）？檢查素質(zhì)測(cè)評(píng)記錄。,,,

,,5.7*年新聘管理、技術(shù)、營(yíng)銷崗位人員是否開展背景調(diào)查？背景調(diào)查是否完整記錄每段工作經(jīng)歷的起止時(shí)間、工作崗位、工作評(píng)價(jià)等信息，以及調(diào)查人員是否簽名？檢查新聘人員背景調(diào)查記錄，重點(diǎn)關(guān)注：信息是否完整，內(nèi)容是否與新聘人員經(jīng)歷一致。,,,

,,5.8*年8月10日以后新聘的管理崗位人員是否經(jīng)招聘管理委員會(huì)評(píng)審？檢查招聘管理委員會(huì)面試評(píng)審表。,,,

,,5.9是否有積極開拓經(jīng)營(yíng)單元的個(gè)性招聘渠道（專場(chǎng)招聘會(huì)、網(wǎng)絡(luò)和獵頭等）？檢查渠道開拓及使用情況。,,,

,,5.10是否有在各大招聘網(wǎng)站上及時(shí)刷新招聘信息（包括公司外網(wǎng)），信息發(fā)布是否規(guī)范？檢查招聘崗位信息，重點(diǎn)關(guān)注：有效日期、崗位描述和崗位要求。,,,

,,5.11其它事項(xiàng),,,

6,薪酬管理,6.1*年績(jī)效激勵(lì)方案是否按公司原則執(zhí)行？檢查績(jī)效激勵(lì)方案、部門績(jī)效激勵(lì)、經(jīng)營(yíng)績(jī)效激勵(lì)發(fā)放審批表。,,,

,,6.2是否按公司薪酬體系框架進(jìn)行薪酬定級(jí)？薪酬定級(jí)、薪酬調(diào)整等是否按流程操作，是否規(guī)范？檢查經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)調(diào)薪及下設(shè)二級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)薪備案記錄,,,

,,6.3是否依據(jù)調(diào)薪原則實(shí)施應(yīng)屆生調(diào)薪？技術(shù)類排名前40％的可晉升一級(jí)，管理類未達(dá)到下限的可上調(diào)一級(jí)。檢查應(yīng)屆生調(diào)薪記錄。,,,

,,6.4競(jìng)業(yè)限制費(fèi)的支付是否按制度規(guī)定流程進(jìn)行及審批？檢查支付審批表、定期跟蹤記錄表。,,,

,,6.5榮譽(yù)津貼發(fā)放形式和標(biāo)準(zhǔn)是否調(diào)整？榮譽(yù)津貼納入工資計(jì)稅，稅前標(biāo)準(zhǔn)為：“*之星”津貼為588元/月，“優(yōu)秀員工”津貼為470元/月。,,,

,,6.6薪資發(fā)放流程是否規(guī)范？檢查相關(guān)流程；是否做到保密，薪級(jí)查閱權(quán)限有哪些人？,,,

,,6.7其它事項(xiàng),,,

7,福利管理,7.1勞保用品發(fā)放、福利項(xiàng)目實(shí)施等是否按程序操作，是否規(guī)范？檢查相關(guān)審批記錄,,,

,,7.2查閱經(jīng)營(yíng)單元福利實(shí)施細(xì)則，有差異性的福利項(xiàng)目是否報(bào)總部審批，檢查審批記錄。,,,

,,7.3員工社會(huì)保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)、住房公積金等數(shù)據(jù)是否及時(shí)收集、整理并且準(zhǔn)確？檢查辦理流程記錄。,,,

,,7.4利稅獎(jiǎng)發(fā)放是否依據(jù)員工2009年度績(jī)效考核等級(jí)確定發(fā)放系數(shù)，發(fā)放原則是否符合公司規(guī)定？檢查利稅獎(jiǎng)發(fā)放通知、發(fā)放明細(xì)。,,,

,,7.5其它事項(xiàng),,,

8,績(jī)效管理,8.1是否按時(shí)組織實(shí)施績(jī)效考核，績(jī)效目標(biāo)制定、績(jī)效輔導(dǎo)、績(jī)效考核、績(jī)效反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)管理是否及時(shí)、規(guī)范？檢查績(jī)效考核相關(guān)記錄，績(jī)效得分是否符合公司規(guī)定。,,,

,,8.2是否實(shí)施績(jī)效面談？檢查績(jī)效面談?dòng)涗洝?,,

,,8.3經(jīng)營(yíng)單元下設(shè)二級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的考核結(jié)果是否報(bào)干部部備案。檢查*年1、2、3季度績(jī)效考核結(jié)果備案記錄,,,

,,8.4其它事項(xiàng),,,

9,勞動(dòng)合同與員工關(guān)系管理,9.1勞動(dòng)合同的續(xù)訂、變更、解除、終止等手續(xù)的辦理是否按流程操作，是否及時(shí)、規(guī)范？,,,

,,9.2員工關(guān)系是否和諧，是否及時(shí)處理員工申訴，處理結(jié)果是否公平、公正，相關(guān)記錄是否完整？,,,

,,9.3是否按要求進(jìn)行競(jìng)業(yè)限制崗位認(rèn)定，并與競(jìng)業(yè)限制人員簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議？檢查今年技術(shù)評(píng)聘晉升為二級(jí)主管工程師以上級(jí)別人員，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議簽訂情況。,,,

,,9.4是否按要求組織開展離職面談，相關(guān)記錄是否完整？檢查公司解除員工的離職記錄。,,,

,,9.5經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金是否按規(guī)定支付？經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付是否有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批？檢查支付審批記錄。,,,

,,9.6是否使用公司統(tǒng)一版本的勞動(dòng)合同？檢查勞動(dòng)合同原件。,,,

,,9.7其它事項(xiàng),,,

10,培訓(xùn)管理,10.1年度培訓(xùn)計(jì)劃調(diào)整（新增減項(xiàng)目）是否按權(quán)限進(jìn)行了報(bào)批？檢查報(bào)批記錄,,,

,,10.2培訓(xùn)過程管理、后續(xù)跟蹤管理是否規(guī)范，相關(guān)記錄是否完整？檢查培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)評(píng)價(jià)表,,,

,,10.3*年新聘員工在試用轉(zhuǎn)正前是否進(jìn)行入職培訓(xùn)？檢查相關(guān)培訓(xùn)記錄。,,,

,,10.4其它事項(xiàng),,,

11,專業(yè)職務(wù)評(píng)聘管理,11.1是否按規(guī)定開展技術(shù)職務(wù)評(píng)聘工作，是否在時(shí)間進(jìn)度要求內(nèi)（5月4日前）完成？延期是否有報(bào)告，目前進(jìn)展情況如何？檢查技術(shù)職務(wù)評(píng)聘流程及結(jié)果記錄。,,,

,,11.2是否按規(guī)定開展技術(shù)工人技能等級(jí)考評(píng)工作，是否在時(shí)間進(jìn)度要求內(nèi)（9月10日前）完成？延期是否有報(bào)告，目前進(jìn)展情況如何？檢查技工考評(píng)流程及結(jié)果記錄。,,,

,,11.3是否按規(guī)定開展財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)專業(yè)職務(wù)評(píng)聘工作，是否能在時(shí)間進(jìn)度要求內(nèi)（11月10日前）完成？延期是否有報(bào)告，目前進(jìn)展情況如何？檢查專業(yè)考評(píng)流程及結(jié)果記錄。,,,

,,11.4其他事項(xiàng),,,

12,人事檔案與信息化建設(shè),部分員工在2009年填寫《員工基本信息登記表》后，有變更或新增的親屬關(guān)系等信息，是否按要求于1月21日前補(bǔ)充完善，抽查5人《員工基本信息登記表》及《2006年-2009年員工獎(jiǎng)懲情況》是否在ERP中做修改，沒有ERP系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)單元是否有其他方式的記錄？,,,

,,12.1員工檔案是否完整？員工入職審批表、相關(guān)證件復(fù)印件、以及學(xué)歷認(rèn)證、公民信息查詢、背景調(diào)查、員工獎(jiǎng)懲記錄、考核結(jié)果和本年度員工內(nèi)部關(guān)系梳理所填《員工基本信息登記表》等是否全部存入員工檔案？抽查5人員工檔案,,,

,,12.2人力資源管理相關(guān)記錄、資料是否完整（包括招聘、培訓(xùn)、薪酬福利、考核、員工異動(dòng)、考勤、獎(jiǎng)懲等方面）；,,,

,,12.3ERP系統(tǒng)員工信息各字段是否填寫完整？ERP系統(tǒng)人員類別設(shè)置是否正確？重點(diǎn)檢查學(xué)歷、工作經(jīng)歷、內(nèi)部親屬關(guān)系和推薦人信息等是否完整、規(guī)范。,,,

,,12.4ERP系統(tǒng)員工異動(dòng)（包括入職、離職、調(diào)動(dòng)）信息是否在一周內(nèi)及時(shí)處理？檢查異動(dòng)記錄,,,

,,12.5其它事項(xiàng),,,

13,員工異動(dòng)管理,13.1員工入職、轉(zhuǎn)正、調(diào)動(dòng)、離職手續(xù)是否按規(guī)定程序及時(shí)辦理，操作是否規(guī)范？檢查員工轉(zhuǎn)正、調(diào)動(dòng)流程相關(guān)記錄。,,,

,,13.2員工入職、轉(zhuǎn)正、調(diào)動(dòng)、離職的相關(guān)記錄是否完整；是否按要求存檔備查？,,,

,,13.3其它事項(xiàng),,,

14,員工考勤管理,14.1員工請(qǐng)假是否按權(quán)限履行審批手續(xù)，是否有醫(yī)療期滿人員，醫(yī)療期滿是否解除勞動(dòng)合同？檢查事假、病假人員的請(qǐng)假審批流程記錄，解除勞動(dòng)合同記錄。,,,

,,14.2員工考勤記錄是否完整、準(zhǔn)確？對(duì)違紀(jì)行為（如曠工違紀(jì)行為）是否及時(shí)處理，進(jìn)行了如何處理？對(duì)打卡異常的員工是否有核實(shí)？遲到、早退等違紀(jì)情況是否給予罰款？檢查相關(guān)資料。抽查6天打卡異常情況的落實(shí)處理情況。,,,

,,14.3是否不定時(shí)對(duì)員工出勤等行為規(guī)范進(jìn)行檢查？如：提前就餐,,,

,,14.3其它事項(xiàng),,,

15,勞務(wù)派遣用工管理,勞務(wù)派遣用工是否規(guī)范，是否按《勞務(wù)派遣實(shí)施方案》執(zhí)行？檢查勞務(wù)派遣人員名單，派遣崗位是否符合規(guī)定，勞務(wù)工工資是否由派遣公司發(fā)放？,,,

16,例外加分項(xiàng),在人力資源開發(fā)與管理方面是否有創(chuàng)新性實(shí)踐并取得較好成果？,,屬加分項(xiàng),

17,其他職責(zé)履行,16.1是否積極提出合理化建議？是否向公司真實(shí)反映本單位人力資源管理情況？所提交的報(bào)表數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確？,由公司人力資源部根據(jù)平時(shí)記錄填寫,——,——

,,16.2是否積極落實(shí)公司協(xié)調(diào)解決的人力資源問題、人員安置等。,由公司人力資源部根據(jù)平時(shí)記錄填寫,——,——

,,16.3是否根據(jù)人才引進(jìn)計(jì)劃，積極開展中高端管理、技術(shù)、營(yíng)銷人才引進(jìn)。,由公司人力資源部根據(jù)平時(shí)記錄填寫,——,——

,,16.4年度內(nèi)員工的學(xué)歷、類別等是否得到一定程度改善，比上一年度更加合理？,由公司人力資源部根據(jù)報(bào)表數(shù)據(jù)填寫,——,——

17,其他職責(zé)履行,"16.5是否積極參與公司牽頭組織的業(yè)務(wù)建設(shè)、大型活動(dòng)、相關(guān)會(huì)議和培訓(xùn)等，并主動(dòng)承擔(dān)相關(guān)工作；

①是否按要求積極參與（協(xié)助）海外營(yíng)銷、清欠律師、校園招聘等活動(dòng)？

②是否按要求參與（協(xié)助）海外營(yíng)銷、清欠律師、應(yīng)屆生入職等專項(xiàng)培訓(xùn)工作？

③其他事項(xiàng)",由公司人力資源部根據(jù)平時(shí)記錄填寫,——,——

,,"16.6對(duì)公司布置的各項(xiàng)具體工作是否能按要求及時(shí)完成；

①是否按要求及時(shí)上報(bào)SAP各項(xiàng)調(diào)研數(shù)據(jù)、報(bào)表？

②是否按要求及時(shí)上報(bào)相關(guān)人事報(bào)表？

③下設(shè)二級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及以上人員薪酬績(jī)效收入是否及時(shí)報(bào)備？

④是否按要求及時(shí)上報(bào)優(yōu)秀青年人才政策落實(shí)資料？

⑤其他事項(xiàng)",由公司人力資源部根據(jù)平時(shí)記錄填寫,——,——

"注：1、定性評(píng)價(jià)等級(jí)及標(biāo)準(zhǔn)說明：

①合格項(xiàng)：與公司人力資源管理制度規(guī)定的要求完全相符，各項(xiàng)工作操作規(guī)范、及時(shí)、完整；

②觀察項(xiàng)：與公司人力資源管理制度規(guī)定的要求基本相符，但有待改進(jìn)；

③一般（輕微）不合格項(xiàng)：與公司人力資源管理制度規(guī)定的要求存在個(gè)別的（或孤立的）、偶然的、后果輕微的不相符；

④嚴(yán)重不合格項(xiàng)：與公司人力資源管理制度規(guī)定的要求完全不相符，存在管理缺失，且后果嚴(yán)重的不合格現(xiàn)象。

2、定量考核扣分標(biāo)準(zhǔn)見附件2。",,,,,

考核項(xiàng)目與扣分標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)檢查記錄,,,,,

考核項(xiàng)目,,權(quán)重,扣分標(biāo)準(zhǔn),對(duì)應(yīng)檢查記錄,

一、政策執(zhí)行（30分）,,,,,

1,能深入貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)人力資源政策和規(guī)章制度,10,每發(fā)現(xiàn)一例不符合公司人力資源政策或規(guī)定行為的扣3分,第1條，第4.2條，第5.1、5.2、5.3、5.9條，第6.2、6.3、6.4、6.5、6.6條，第8.1、8.2條，第15條,

2,對(duì)公司推動(dòng)的各項(xiàng)管理變革大力支持，積極落實(shí)。,10,"每存在一項(xiàng)未執(zhí)行的扣3分，每存在一項(xiàng)完成情況未到達(dá)公司要求的,據(jù)情形扣1-2分。",第5.4、5.5、5.6、5.7、5.8、5.10條，第6.1條，第11.1、11.2、11.3條,

3,能積極落實(shí)公司下達(dá)的技術(shù)人才等引進(jìn)目標(biāo),5,實(shí)際完成率與計(jì)劃完成率每相差5%扣1分。,第17.3條,

4,能積極落實(shí)公司協(xié)調(diào)解決的人力資源問題、人員安置等。,5,每存在一項(xiàng)未執(zhí)行的扣1分，每存在一項(xiàng)完成情況未到達(dá)公司要求的扣0.5分。,第17.2條,

二、人力資源結(jié)構(gòu)和質(zhì)量（20分）,,,,,

1,能夠依據(jù)績(jī)效管理結(jié)果實(shí)施人力資源優(yōu)化,10,"①能夠依據(jù)績(jī)效管理結(jié)果，及時(shí)、全面的實(shí)施人力資源優(yōu)化，得標(biāo)準(zhǔn)分值的90-100%；

②能夠依據(jù)績(jī)效管理結(jié)果，比較及時(shí)、全面的實(shí)施人力資源優(yōu)化，得標(biāo)準(zhǔn)分值的80-89%；

③依據(jù)績(jī)效管理結(jié)果，基本上實(shí)施了人力資源優(yōu)化，得標(biāo)準(zhǔn)分值的60-79%；

④未實(shí)施人力資源優(yōu)化或?qū)嵤┲写嬖陲@失公平的，得標(biāo)準(zhǔn)分值的60%以下。",第3條,

2,年度內(nèi)員工的學(xué)歷、年齡、類別和層次等得到一定程度改善，比上一年度更加合理。,10,"①年度內(nèi)員工的學(xué)歷、年齡、類別和層次等與上一年度相比得到很大程度改善，得標(biāo)準(zhǔn)分值的90-100%；

②與上一年度相比得到較大程度改善，得標(biāo)準(zhǔn)分值的80-89%；

③與上一年度相比得到一定程度改善，得標(biāo)準(zhǔn)分值的60-79%；

④與上一年度相比未得到改善或更差，得標(biāo)準(zhǔn)分值的60%以下。",第17.4條,

三、人力資源引進(jìn)與開發(fā)（20分）,,,,,

1,能夠按照本單位年度招聘計(jì)劃實(shí)施人才引進(jìn)，提高人才引進(jìn)的計(jì)劃性，及時(shí)滿足本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理需要。,10,未按要求及時(shí)制定年度招聘計(jì)劃的扣2分；人才引進(jìn)年度目標(biāo)未達(dá)成的，實(shí)際完成率與計(jì)劃完成率每相差5%扣1分。,第2.2條,

2,能夠按照本單位年度培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)員工發(fā)展提供培訓(xùn)支持,10,未按要求及時(shí)制定年度培訓(xùn)計(jì)劃的扣2分；年度培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目每未完成一項(xiàng)扣0.5分。,第2.3條,

四、合作意識(shí)（15分）,,,,,

1,積極參與公司牽頭組織的業(yè)務(wù)建設(shè)、大型活動(dòng)、相關(guān)會(huì)議和培訓(xùn)等，并主動(dòng)承擔(dān)相關(guān)工作。,5,不積極參與公司牽頭組織的業(yè)務(wù)建設(shè)、大型活動(dòng)、相關(guān)會(huì)議等，每次扣1分。對(duì)于公司組織的培訓(xùn)活動(dòng)，每無故缺勤一人次的扣0.5分、每遲到或早退一人次的扣0.