QP080500-外部提供過程產品和服務的控制過程-IATF16949程序文件

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外部提供過程、產品和服務的控制過程

文件編號：QP080500文件版本：1.0

發(fā)布日期：2022.01.01生效日期：2022.01.01

制定單位：采購部

分發(fā)單位

人事行政部月購部品技部4產部業(yè)務部

修訂記錄

核準/日期審核/日期制定/3期受控章

受控

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1.目的：評估、選擇及控制外部提供方，并對采購活動的控制，確保外部提供的過程、產品和服務滿足要

求。

2.范圍：合用于本公司選擇的向本公司提供過程、產品和服務的外部提供方，如：產品的分件和原材料的

外部提供方、物流服務方、包裝物的外部提供方、檢定或者校準的外部提供方、試驗測試外部提供

方、返工及挑選、預裝配、排序、分組等服務方、產品表面處理的外部提供方、模具及檢具外部

提供方、顧客現(xiàn)場服務等。

3.定義：

3.1外部提供方：提供產品或者服務的個人或者組織。外部提供方的例子可能是產品/服務或者信息的生

產商、經銷商、零售商或者供應商。外部提供方可能來自于組織內部，也可能來自于組織外部；

用于合同的目的，外部提供方有時候也稱為承包商。

3.2采購信息：對采購產品要求的信息，這些信息包含了對產品及外部提供方的雙層要求。

3.3外包過程：外部供方履行的一部份本公司的功能（或者過程）。

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4.流程:

流程權責單位相關說明表單

外部提供方

尋訪/調查采購部依5.2項規(guī)定之內容實施

［供方評鑒考核表］

采購部

依5.3項規(guī)定之內容實施

品技部

1Y［合格供方名冊1

|合格供片登錄|

采購部依5.4項規(guī)定之內容實施

采購部［管制性、危（wei）險性、有

—>采購業(yè)務部依5.5項規(guī)定之內容實施毒性采購物資一覽表］［物料需

生產部求計劃M采購定單1［供貨合同1

采購部［月外部供方等級管理表］

供方業(yè)績的控制和監(jiān)視

品技部依5.6項規(guī)定之內容實施

生產部

采購部［年度供方考核計劃”供方評

品技部

依5.8項規(guī)定之內容實施鑒考核表］［供方考核報表］

品技部

［合格供方體系證書及體系推行

狀況一覽表］［外部供方開辟、

采購部

依5.9項規(guī)定之內容實施輔導、績效提升計劃及實施］

［合格供方名冊］

合格供方撤銷

采購部依5.11項規(guī)定之內容實施

5.內容：

5.0所需外部提供的過程、產品和服務的確定。

5.0.1必須對下述的外部供方提供的項目進行確認，并確保所提供的過程、產品和服務符合要求：

5.0.1I外部供方的過程、產品和服務構成公司自身的產品和服務的一部份：

5.0.1.2外部供方普公司直接將產品和服務提供給顧客；

5.0.13公司決定由外部供方提供過程或者部份過程；

5.0.1.4所有影響顧客要求的產品和服務中涉及到外部供方提供的。

5.0.1.5如果外包的產品或者過程在公司內部沒有經過有效的確認，應證實外包廠家已經經過了有

效的確認。

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5.0.2確定有外部供方提供的過程、產品和服務時，在設計和開辟階段，在［材料標準用量表］進行明

確，量產階段需要重新變更的，先變更［材料標準用量表］再進行實施。。一些特殊的過程，物

流或者交付服務、校準、試驗等，如果需要由外部供方進行提交，在設計和開辟階段時進行明確，

普通依據(jù)［會議記錄］的形式單獨形成輸出。

5.0.3公司應確保所確定的由外部提供發(fā)方提供的過程、產品和服務滿足下述的要求。

5.1外部供方的選擇、控制類型和程度要求：

5.1.1應確保外部提供的過程、產品和服務不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產品和服務的能力產生

不利影響；也應滿足內部顧客的需求。具體實施措施包括如下5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8

5.9、5.10、5.11條款所要求。

5.1.2應確保外部提供的過程保持在公司質量管理體系的控制之中。質量體系范圍包括了外部供方的

控制，外部供方的控制過程是公司質量管理體系過程的一個重要過程。

5.1.3規(guī)定對外部供方的控制,具體實施措施包括了如下5.2、5.3、5.4、5,5、5.6、5.7、5.8、5.9、

5.10所涉及的要求。對供方輸出結果的控制具體實施包括如下551.4.3、5.533、5.5.5.1條款規(guī)

定的方式執(zhí)行。

5.1.4對供方的控制類型和程度要求，應考慮如下兩點：

5.1.4.1外部提供的過程、產品和服務對組織穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和合用的法律法規(guī)要求的

能力的潛在影響；

5.14.2外部供方自身控制的有效性；

5.1.5確定必要的驗證或者其他活動，以確保外部提供的過程、產品和服務滿足要求。具體實施包括如

下551.4.3、5.533、5.551條款規(guī)定的方式執(zhí)行。

5.1.6供方選擇、控制的類型和程度應基于供方績效和產品、材料或者服務的風險的評價，升級控制

的類型和程度以及開辟活動的準則卻措施。具體實施方式依據(jù)【供方選擇及控制類型的風險評估表】

進行。從供方提供產品、過程的重要度、及供方產品質量績效及持續(xù)穩(wěn)定性評價進行評估，從得出的

風險等級采取相應的措施。

供方提供產品、過程的重要度

重要程度描述等級評分

非常重要供方提供了涉及安全性方面的產品、過程5

重要供方提供了涉及特殊特性要求方面的產品、過程4

較重要供方提供了影響總成尺寸、主要性能方面的產品、過程3

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普通重要供方提供了影響顧客符合性要求方面的產品、過程2

不重要供方提供的產品、過程不會影響顧客所要求的符合性1

供方產品質量績效及持續(xù)穩(wěn)定性評價

質量穩(wěn)定性描述等級評分

及其不穩(wěn)定供方在?年內類似產品浮現(xiàn)批量質量問題或者所有產品浮現(xiàn)影響顧5

客生產的情況三次以上

非常不穩(wěn)定供方在一年內浮現(xiàn)類似產品批量質量問題或者所有產品浮現(xiàn)影響顧4

客生產的情況兩次以上

不稔定供方在?年內浮現(xiàn)類似產品批量質量問題或者所有產品浮現(xiàn)影響顧3

客生產的情況一次以上

穩(wěn)定供方在?年內未浮現(xiàn)類似產品批量質量問題及所有產品未浮現(xiàn)影2

響顧客生產的情況

非常穩(wěn)定供方在兩年內未浮現(xiàn)類似批量質量問題及所有產品未浮現(xiàn)影響顧1

客生產的情況

說明：對新導入供方采取考察其類似產品及類似顧客的績效：對已經導入供方考察其交付績效也同時

參考其類似顧客的績效

風險系數(shù)采取的措施

風險等級及應采取的措施

風險系數(shù)

風險等級對新供方采取的措施對已經導入的供方采取的措施

16—25高風險不能作為合格供方導入1、列入外部供方開辟要求管理，組織多功能小組（

采購主導）輔導供方，必須將風險降低到一

般風險。

2、供方提出的措施在三個月無法確保將風險降

低到普通風險，應列入轉包供方

3、將供方提供的產品列為全檢

4、即將實施一次二方審核，后續(xù)每月進行一次二

方審核

6—15普通風險1、供方必須有明確的措施來1、列入供方開辟管理要求，由供方負責自我提

降低風險，確認措施有1效后升，多功能小組監(jiān)督（品管主導）

才可導入2、供方提出的措施在六個月無法確保將風險降

2、必須列入供方開辟管理，輔低到低風險，應列入轉包供方

導供方降低其風險3、將供方提供的產品列為加嚴檢驗

3、導入后二方審核的頻次至4、在三個月至少實施?次二方審核，后續(xù)二方審

少每年一次核的頻次每年至少一次

1—5低風險1、可以列為合格供方導入1、將供方提供的產品列入免檢和普通要求抽樣

2、二方審核的頻次每三年至檢驗

少一次2、二方審核的頻次每三年至少一次

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5.2外部提供方尋訪、調查：采購部根據(jù)所需物料的規(guī)格及質量要求、數(shù)量需求、交期和價格等因素為依

據(jù)，尋訪有能力供貨的外部提供方，外部提供方應盡量符合以下條件：

5.2.1外部提供方在該產品領域有明顯率先優(yōu)勢，且有配合意愿；

5.2.2外部提供方獲得質量體系認證或者必要的產品認證；

5.2.3外部提供方應符合相應的法規(guī)要求（除過程、產品和服務本身的特性要求外，也應包括運輸、

搬運、回收、循環(huán)利用、報廢處理等方面的法規(guī)要求）；

524外部提供方的質量管理、生產能力、財務管理健全有效；

5.2.5外部提供方為顧客提定的提供方。

5.3外部提供方評鑒、審核：

5.3.1外部提供方評鑒考核小組的組成：由品技部、采購部兩個單位人員組成（相應下項目的多功能小

組協(xié)助），且相關人員均須內部稽核鑒定合格，組長由采購部最高主管擔任。

532針對新的外部提供方，由采購部進行初步分析后，從中篩選部份優(yōu)勢明顯的外部提供方，通知

評鑒考核小組依［供方評鑒考核表］進行實地評鑒。

5.3.2.1評鑒考核：（D.評鑒考核總分=供

方評鑒考核總得分/400X100。

（2）.評等：70分以上為合格供方；G69分可成為合格供方候選方，但需改善；小于60分

予以淘汰。

5.322經評鑒考核合格的供方，由評鑒考核小組作成有關資料送總經理審核。審核通過的供方即

為合格的外部提供方。

5.3.3對于符合下列條件之一的外部提供方，由采購向評鑒考核小組提出免實地評估申請，直接進行

遠程審查（如：樣品檢測、質量評估等），由評鑒考核小組作成有關資料送總經理審核。審核

通過即為合格的外部提供方。

533.1國內外具知名度廠商；

5.33.2已列入客戶合格供方名冊者；

5.3.33經第三者機構評估合格廠家（如IATF16949、ISO9001）；

533.4經送樣檢驗合格取得樣品承認之廠家：

533.5往昔在能力與績效表現(xiàn)優(yōu)良的供方；

5.336客戶指定之供方，必須由客戶提出資格證明或者交貨歷史績效。

5.337不能將貿易代理商列為合格供方，必須管理到直接生產商。

5.3.4無論是5.3.2條還是5.3.3條規(guī)定，外部供方的選擇都必須滿足如下規(guī)定的要求：

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53.4.1所有外部供方的選擇都必須以質量管理體系評價為基礎。惟獨質量管理體系符合要求，

才干確定為合格的供應商。

5.342必須評定確定外部供方的風險，包括產品符合性的風險、能夠不間斷的供應相應的產品

和服務給公司，以確保公司能夠滿足顧客的要求。

5.3.4.3外部供方的導入至少要經過集團品技部、集團采購部、品技部三個部門的共同認可。必

要的時候還應加入其他的項目組成員。

5.344應基于供方績效和產品、材料或者服務的風險的評價，升級控制的類型和程度以及開辟

活動的準則和措施。

5.3.5外部供方的選擇的評價標準項目應包括如下的項目，具體依據(jù)［供方評鑒考核表］進行逐一確認。

5.3.5.1質量歷史（例如，相似零件的績效，通過問題）；

53.5.2交付績效；

5.3.53汽車業(yè)務量（絕對和總業(yè)務的百分比）；

5.354財務穩(wěn)定；

5.355采購產品、材料和服務的復雜程度；

53.5.6所需技術（產品或者過程）；

5.357可用資源的充分性（例如，人，基礎設施）

5.358設計和開辟能力（包括項目管理）

5.359創(chuàng)造能力；

5.3.5.10變更管理流程；

5.3511業(yè)務連續(xù)性策劃（例如，災難準備，應急計劃）：

5.3.5.12物流過程；

5.3.5.13顧客服務。

5.3.6若外部供方有進行產品嵌入式軟件，還應滿足如下要求：

5.361實施并保持其產品軟件質量保證體系。一個被廣泛接受的協(xié)議，如汽車SPICE,或者其等

效，應得到應用。要求汽車SPICE供方的自我報告，或者提交等效的作為供方體系能力

的證據(jù)。

5.362應附加的額外的汽車SPICE評定或者等效來評定項目相關過程，人員或者設備，以確定供

方的開辟能力，該評定應安排在供方的開辟早期，并不晚于生產件批準。

5.3.7若當外部供方提供具有安全/法規(guī)特性的產品時，也必須要求外部供方實施可追溯性管理，由采購

部負責要求及監(jiān)督外部供方執(zhí)行。執(zhí)行的方式依據(jù)《標識和可追溯性管理程序》進行。

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538供方考核結束后，由采購部主導（多功能小組協(xié)助）完成相應的【供方選擇及控制類型的風險

評估表】，依據(jù)確認的風險級別采取相應的管理措施。

5.3.9對于測試機構、物流等外部供方，普通依據(jù)供方提供的資質證明即可導入：對于檢具、模具供應

商則進行評估即可，評估包括供應商的資質、技術能力、實績等方面進行。

5.4合格供方登錄：

5.4.1經審核合格的外部提供方由采購部登記于［合格供方名冊］中。

5.5采購：

5.5.1外部供方選擇：

5.5.1.1以已獲得本公司評估為合格的供方為優(yōu)先，如果顧客有要求時或者合同（如顧客工程圖樣、

規(guī)范等）中有規(guī)定，則應從顧客批準的供方選擇采購各項相關的物料（包括：過程、產

品、材料和服務及量具/工裝）。若是從顧客指定的外部供方處進行采購，也應滿足5.2條

款中所有的規(guī)定，除非和顧客的正式協(xié)議中顧客申請可以抽卻該要求。

5.5.1.2凡采購品涉及管制性、危（wei）險性及有毒性的物料，須取得符合當?shù)卣踩h(huán)保法

規(guī)的佐證文件（參照［管制性、危（wei）險性、有毒性采購物資一覽表］）。

55L3若要求外部供方設計和開辟工裝，則必須依據(jù)《基礎設施管理過程》中工裝的試驗和驗證

管理要求進行。

5.5.1.4法律和法規(guī)要求⑴.過程、產品和服務所需滿足的法律

法規(guī)要求，包括目的地所在國、發(fā)運地所在國以及顧

客識別的目的地所在國目前合用的法律法規(guī)要求和目標的顧客的國家的法規(guī)的要求。

如果顧客對有法律法規(guī)要求的某個產品規(guī)定了特殊控制，也應識別出。

上述要求在設計和開辟階段，由品技部（多功能小組協(xié)助）識別后作為設計和開辟的輸

出之一，并記錄于《控制計劃》中。

（2）.外部供方所提供的過程、產品和服務滿足法律法規(guī)的要求。在對供應商選擇時，就必須

識別外部供方是否能滿足這些要求。不滿足法律法規(guī)要求的，不應作為合格的外部供方。

具體實施在［供應商評鑒考核表］中進行。

⑶.外部供方進行PPAP送樣時，由品技部（多功能小組協(xié)助）進行判定法律法規(guī)的符合性

和特殊控制是否符合，不符合法律法規(guī)要求或者不符合特殊控制，將不能判定PPAP合格。

具體依據(jù)《生產件批準過程》進行管理。

（4）.外部供方日常進料時，由品技部進料檢驗判定法律法規(guī)的符合性，依據(jù)《控制計劃》等

標準進行。不符合法律法規(guī)要求的，將不能判定合格。

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5.5.2談判、簽訂合同：

552.1采購部應與合適的外部提供方展開談判，談判內容包括價格、數(shù)量、質量、供貨方式、貨

款支付等方面的談判，并根據(jù)談判所形成的方案選擇對公司最有利的供方。原則上每項

過程、產品或者服務需兩家以上的提供方進行報價、議價。屬（獨家代理、獨家創(chuàng)造、

專賣品、原廠零配件無弋用品）情況者，則無須進行比價、議價，但仍需留下報價記錄。

5.5.2.2采購部應根據(jù)談判所形成的方案擬定采購合同草案，采購信息的要求應充分且適宜的，

確保外部提供方不會對本公司穩(wěn)定地向顧客交付合格產品和服務的能力產生不利影響。并規(guī)

定對外部提供方的控制及其輸出結果的控制。對于外部提供的過程保持在本公司的質量管理

體系的控制之中。

552.3采購合同呈權責主管及總經理審批通過后，并據(jù)此形成正式的采購合同。正式采購合同必

須包含以下采購信息：

（D.所提供的產品和服務；產品和服務的規(guī)格、型號、數(shù)量、標準、到貨日期、價格、交貨

方式等；

⑵.產品和服務驗收的依據(jù)、驗收的方式、產品生產過程的批準、過程方法、特定的設備、

產品和服務放行的要求等；

（3）.對外部供方進行績效控制和監(jiān)視的要求；

（4）.外部提供和本公司的接口關系；

（5）.外部提供方人員資格、能力的要求；

（6）.適當時，外部提供方質量體系的要求。（應通過經認可的第三方認證機構IS09001認證

（7）.當本公司或者顧客擬在外部提供方的現(xiàn)場實施驗證或者確認活動時，采購人員應在采購信息

中對擬采用的驗證和確認的安排和產品和服務放行的方法作出規(guī)定。

（8）.合用的法律法規(guī)要求，顧客的特殊要求

（9）.產品的特殊特性要求。

（1?.應將上述（1）一（9）中要求傳遞給供應鏈的最前端。

552.4由客尸或者外部供方提供給本公司代為創(chuàng)造或者組裝之原、物料或者模（檢）具時，則依《

顧客或者外部供方的財產管理程序》進行管理。由業(yè)務部進行識別，并在［材料標準用

量表］上明確。其管理依顧客要求及本程序規(guī)定執(zhí)行。

5.53采購定單發(fā)放：

5.5.3.1采購部依據(jù)各分公司提供之［物料需求計劃］作成［采購定單］,經部門主管審核，權責主管

審批后，發(fā)放給相關的合分外部提供方，并要求供方確認后回傳。

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5.53.2采購定單下達后若有修訂需要（如：價格、數(shù)量、交期等變更時），由采購工程師發(fā)放新

的采購定單給提供方，并要求其在原始定單上簽注，作廢，后傳回，若超過三日無傳回則

默認新采購定單生效。

553.3若采購品屬于新開辟產品，則由多功能小組依《設計和開辟管理過程》、《生產件批準

過程》進行初期樣件批準作業(yè)，送樣核準合格后方可進行采購。

5.5.4定單跟蹤：

5.5.4.1為確保交期，需求物料交貨控制由各分公司生產部完成，采購部把每月定單信息以郵件

形式知會各分公司生產部，由各分公司物管員根據(jù)定單信息進行跟催納入，并在［物料

需求計劃］單上記錄到貨情況。

554.2供方須按需求交貨，若違反采購規(guī)定，則依《供貨合同》規(guī)定處置。當無法達成100%交

貨達成率時，應由采購部追蹤確認有無造成額外的費用或者過多運費的記錄。

5.5.5物料接收及驗收

5.551由生產部接收外部供方提供的物料，物料驗收由品技部依據(jù)《產品和服務的檢驗及驗證過

程》進行，必須特殊注意法規(guī)的符合性，包括符合創(chuàng)造國以及顧客確定的目的國（如有

提供）最新的合用法律、法規(guī)及其他要求。

5.552物料的特許管理。外部供方的物料有特許許可要求時，必須滿足《不合格輸出的控制過程》

中特許認可的核準權的要求，并嚴格依據(jù)該條款執(zhí)行。

5.5.6原物料或者產品零組件因品質變異或者其它因素須設變時，由外部供方提出［設計/工程變更申請

單］申請變更，由采購部審核后轉交品技部負責執(zhí)行，品技部負責判定；具體實施依據(jù)《設計

和開發(fā)管理過程》進行。

5.6外部供方業(yè)績的控制和監(jiān)視：

561采購部應對外部提供方的日常業(yè)績（如：品質、交期、價格、售服等）進行控制和監(jiān)視：由各分

公司品技部提出交貨質量業(yè)績，交期由生產部進行業(yè)績統(tǒng)計，價格、售服由采購部評分，并由

采購部最終作成［月外部供方等級管理表］。除日常業(yè)績外，還應監(jiān)視如下項目：

5.6.1.1接收工廠中的顧客中斷，包括候檢和住手出貨：

561.2發(fā)生的超額運費；

5.6.1.3與質量和交付問題有關的特殊狀態(tài)的顧客通知；

5.6.1.4經銷商退貨，保修，現(xiàn)場措施以及召回。

上述項目的監(jiān)視結果登入于［月外部供方等級管理表］中，當外部供方浮現(xiàn)這些問題時，月等級

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應相應的進行降級處理。

5.6.2評等：

等級評分管制

A級*5分為優(yōu)秀供方，可加大采購量。

B級70-84分為合格供方，可正常采購

C級6069分仍為合格供方，但需進行輔導，減量采購或者

暫停采購。

D級V60分為不合格供方，予以淘汰.

563每月對供方進行等級評鑒，對連續(xù)兩個月為C級，或者一個月為D級的廠商加以積極輔導，直到

達到B級以上。

5.6.4經輔導后仍為D級的廠商，或者是C級廠商對前次稽核的不符合項目無進行相關明顯有效的改善

行為并水平展開者，則由采購直接于［合格供方名冊］中撤“消，欄中注明“※

565當緊急插單給供方時，即少于既定的采購前置日而下定單時，將不列入供方交貨達成率的考核。

5.6.6除進行相應的月外部供方等級管理外，還應進行由采購部主導（多功能小組協(xié)助）完成相應的【

供方選擇及控制類型的風險評估表】，依據(jù)評估后的風險選擇相應處理對策。

5.7供應商活動現(xiàn)場的工廠、設施和設備計劃的管理：

5.7.1供應商活動現(xiàn)場也必須依據(jù)《基礎設施管理過程》中的工廠、設施和設備計劃進行管理。采購

部負責要求及監(jiān)督供應商實施。這些要求應列入供應商的采購合同中，并在供應商定期審核時

進行監(jiān)督確認。

5.8外部提供方定期考核及二方審核要求：

5.8.1采購部每年底依外部提供方的質量績效、風險分析結果和所提供過程、產品和服務對最終產品

和服務影響的程度來排出次年的［年度供方考核計劃］,應確保每一個供方都進行相應的審核需

求評審，同時審核計劃應包括：審核需求、審核類型、審核頻率和范圍。

△15.8.2考核的方式可分為實地考核與供方提交經第三方審核合格的證書（如：609001、IATF16949等）。實

地考核由采購部組織，依據(jù)供方考核計劃的審核類型和范圍進行用對應的考核，依［二方審

核記錄］考核，對有特殊工藝過程（例如：注塑和噴涂等）的供應商，過程審核需依據(jù)特殊過

程進行審核。不符合項次形成問題點報告，并要求供方提出糾正/預防措施報告。相應的審核

報告應作為形成文件的信息進行保留。

5.8.3對于顧客批準的供方，其管理方式、驗證方式和其他供方一樣，任何有不同之處，必須和顧客

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進行溝通，并獲得認可。不能免除保證采購產品和服務質量的責任。

5.8.4必須由有資格的審核人員進行二方審核。審核人員應具備公司內部審核員資格，資格認定依《崗

位、職責、權限及人員資格管理過程》執(zhí)行。

5.8.5對二方的質量管理體系審核應采用汽車工業(yè)所用的過程方法。

5.8.6若供方通過了IS09001或者IATF16949質量管理體系認證，則可以對審核范圍進行減少。同時結

合供方的交貨業(yè)績、相應的風險（必須為低風險供方），可以進行書面資料的審核。

5.8.7在供方的質量管理體系因過程、生產能力或者組織結構（如兼并、收購、或者從屬關系）重大變

化而發(fā)生改變時，組織應驗證供方質量管理體系的持續(xù)性和及其有效性。驗證的方式可以通

過二方審核或者外部供方提共第三方審核機構新的認證證書（報告）。

5.8.8外部供方有有效的IATF認可機構頒發(fā)的IATF16949證書，可以免除對外部供方的二方審核，但

不免除為供方監(jiān)視所需的其他類型的審核。

5.8.9二方審核可以用于如下多個方面：

5.8.9.1供應商風險評估；

5.892供應商監(jiān)視；

589.3供應商質量管理體系開辟；

5.8.94產品審核；

5.895過程審核。

5.8.10對供應商二方審核策劃還應遵循如下原則：

5.8.10.1需求類型的確定

對未通過IS09001的供應商，應至少進行一次依據(jù)IS09001標準要求的質量管理體系審核；在顧

客允許下，可對應進行二方質量管理體系的審核進行認可；否則不能成為合格的供應商。

對已經通過IS09001但未通過IATF16949的供應商，應對其進行按照汽車過程方法的二方審核

或者應至少進行一次依據(jù)IATF16949標準要求的審核，對不在汽車供應鏈上的供應商，則至少進行一

次

ISO9D0I及汽車顧客最低特殊要求的審核；

對已經通過IATF16949三方認證的供應商，原則上不需要進行質量管理體系的審核

根據(jù)供應商產品及過程的重要性，以及歷史交付績效，確定是否需要進行創(chuàng)造過程審核及產品

審核.對重要的過程或者產品，交付績效不佳的供應商必須安排相應的審核。

5.8.10.2審核頻率和范圍的確定

除進行導入審核外：原則上所有供應商在三年內都必須進行重新審核。當風險級別較大的供應

商（結合產品、過程重要性；交付績效：體系發(fā)展計劃確定），必須在一年內安排相應的審核。對供方的

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:方審核的頻度和所選的供應商，應基于這些方面進行調整：供貨商體系認證狀態(tài)、供應產品的復雜性、

新產品投產、重大人員異動、產品質量問題，交付問題，顧客特殊規(guī)定、以及對我們認為要以及我們顧客

認為的其他風正口

審核范圍必須嚴格和供方提供的產品和相應的過程相關，創(chuàng)造型企業(yè)必須關注于生產過程；貿

易型供應商必須關注于交付和采購過程。

5.8.10.3審核人員及記錄

審核人員必須熟悉供方的生產過程，審核記錄必須進行保存。

5.9外部提供方的開辟、輔導與發(fā)展；質量管理體系發(fā)展：

5.9.1應確定外部開辟的開辟，包括開辟所需的措施、程度和進度。決定這些因素輸入信息應包括：

5.9.1.1通過供方監(jiān)視所識別的績效問題，依據(jù)5.6要求進行；

5.9.1.2第二方審核發(fā)現(xiàn)，依據(jù)5.8要求進行；

591.3第三方質量管理體系審核發(fā)現(xiàn)，依據(jù)5.9.2中要求執(zhí)行；

591.4供方績效開辟的機會

592采購部必須對所有的供方進行分析，并于每年年底確定外部供方開辟的需求，登入于［外部供方

開辟、輔導、績效提升計劃及實施】；當外部供方暫時浮現(xiàn)異常或者開辟需求時，必須修訂［外

部

供方開辟，輔導，績效提升計劃及實施/確定的外部供方開辟，鋪導計劃必須落實執(zhí)行。

5.9.3視實際需要對供方進行輔導，原則為共存共榮，彼此相互扶持，輔導辦法可分為即期、短期及

中長期等項。

5.9.3.1即期輔導：供方的產品發(fā)生變異無法解決時。

593.2短期輔導：供方每月的交貨品質不良率太高或者達成率較差時。

593.3中長期輔導

（1）.管理手法的輔導：如5s管理（整理、整頓）、品質管理（管制計劃、各項標準作成）、

現(xiàn)場管理（自主管理的落實）。

（2）.專業(yè)技術的推進：依承制產品的重要而擬定年度計劃，再依計劃階段性至供方處輔導實

施統(tǒng)計技術運用的方法。

5.934確定的外部供方輔導的需求登入于［外部供方開辟、輔導、績效提升計劃及實施］。

594在進行外部提供方質量管理體系的開辟，應以外部提供方符合本標準為目標，除非顧客另有規(guī)

定，否則外部提供方應通過經認可的第三方認證機構的IS09001第三方認證。IS09001認證的

認證機構應當通過IAFMLA成員認可，認可標志及范圍符合ISO/IEC17021。并由采購部作成［合

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格供方體系證書及體系推行狀況一覽表］。

5.9,4.1采購部應鼓勵并支持外部供方開辟其質量管理體系，以符合汽車行業(yè)質量管理體系。

應要求外部供方除了符合ISO9001或者通過該認證外，至少符合