電梯風險安全分析評價記錄表（曳引驅動乘客電梯）

STYLEREF標準文件_文件編號DBXX/TXXXX—XXXXSTYLEREF標準文件_文件編號錯誤!文檔中沒有指定樣式的文字。電梯風險安全分析評價記錄表（曳引驅動乘客電梯）序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注1管理使用資料未辦理使用登記；未根據(jù)電梯的特點、生產工藝等，制定滿足使用維護保養(yǎng)說明書要求的安全操作規(guī)程；未按規(guī)定在易于乘客看見的部位張貼電梯使用標志。故障、受困按規(guī)定辦理使用登記；制定操作規(guī)程；張貼使用標志。34123黃2安全管理機構使用為公眾提供運營服務電梯的，或者在公眾聚集場所使用30臺以上(含30臺)電梯的或者使用電梯總量大于50臺(含50臺)的，未設置安全管理機構，未逐臺落實安全責任人。故障、受困、人員傷亡成立安全管理機構，落實責任人員。45201紅3管理制度未建立使用登記、定期報檢制度；

未建立人員培訓制度；

未建立采購、改造、修理、報廢等管理制度；

未建立經(jīng)常性維護保養(yǎng)、定期自行檢測制度；未建立應急救援管理制度；

未建立事故報告和處理制度；未建立健全日管控、周排查、月調度工作制度。故障、受困、人員傷亡建立健全各項電梯安全管理制度；定期對安全管理制度進行修訂。34123黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注4管理安全技術檔案未建立健全安全技術檔案，安全技術檔案內容與實際不符。故障、受困、人員傷亡完善安全技術檔案，確認其與查電梯一致，安全技術檔案應包含以下內容：a)電梯的配置說明、整機質量證明文件或產品合格證b)電氣原理圖、使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗報告、改造重大修理等相關技術資料和文件；c)定期檢驗和定期自行檢查記錄；d)日常使用狀況記錄；e)電梯及其主要安全部件等更新維修記錄；f)運行故障和事故記錄。34123黃5日常巡查每日投入使用前，未按照使用維護保養(yǎng)說明的要求進行試運行；未在投入運行時定期或者不定期進行巡查，并且記錄故障、受困、人員傷亡落實日常巡查工作，并做好記錄。44162橙6應急演練未結合電梯使用環(huán)境和狀況，建立應急救援預案并開展應急救援演練故障、受困、人員傷亡制定應急救援預案并定期開展應急演練。44162橙7隱患排查出現(xiàn)多次困人或故障，未進行原因分析和深入排查故障、受困、人員傷亡落實隱患排查治理制度。44162橙8檢驗檢測1.未按要求申報檢驗、檢測2.未對檢驗檢測反饋問題進行有效整改或整改不及時3.未對監(jiān)護使用要求的項目進行有效監(jiān)護4.未及時換發(fā)《特種設備使用標志》5.使用單位自行檢測，未按安全技術規(guī)范要求開展故障、受困、人員傷亡按期申報檢驗、檢測；按要求對問題進行整改；確保監(jiān)護措施持續(xù)有效；按要求落實自行檢測并及時換發(fā)《特種設備使用標志》。44162橙序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注9管理配件保障1.備件供應量無法持續(xù)滿足電梯部件更換需求2.電梯部件超過設計使用年限未進行評估或更換（如果有設計使用年限要求）故障、受困、人員傷亡及時更新備件、對達到設計使用年限部件進行評估或更換。2244藍10人員主要負責人、安全總監(jiān)、安全員1.未按照《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》配備安全總監(jiān)、安全員；2.未明確主要負責人、安全總監(jiān)、安全員的崗位職責3.未履行安全主體責任，未落實日管控、周排查和月調度制度；4.未按規(guī)定對電梯安全總監(jiān)和安全員進行法律法規(guī)、標準和專業(yè)知識培訓、考核。故障、受困、人員傷亡按要求配備安全總監(jiān)、安全員；明確崗位職責，對其進行培訓、考核，督促其履行崗位職責。43123黃11安全管理員使用電梯總量20臺以上(含20臺)的，未配備持證的專職安全管理員。故障、受困、人員傷亡根據(jù)人員管理制度，建立并落實崗位責任制2244藍序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注12維護保養(yǎng)維護保養(yǎng)委托1.未委托取得相應許可資質的單位對電梯進行日常維護保養(yǎng)；2.未確認維護保養(yǎng)人員是否持有效證件進行維護保養(yǎng)。故障、受困、人員傷亡查驗維保合同有效性；查驗維保單位的資質文件；核實維護保養(yǎng)人員的證件。25103黃13維護保養(yǎng)監(jiān)督未監(jiān)督電梯維護保養(yǎng)單位的日常維護保養(yǎng)工作，未在維保、急修記錄等工作記錄上及時簽字確認。故障、受困落實安全管理人員職責，加強對維保工作的監(jiān)督。34123黃14專項整治和召回的跟蹤確認未對政府有關部門對同類型電梯的專項整治和廠家對同型號的產品召回活動進行跟蹤確認。故障、受困、人員傷亡落實崗位責任制，對專項整治和召回涉及到的電梯跟蹤確認，確保相關隱患被消除。34123黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注15維護保養(yǎng)維護保養(yǎng)實施1.未在電梯易見部位張貼維修保養(yǎng)計劃(時間、梯號、人員)；

2.未在維修保養(yǎng)時放置警示標識和防護裝置。故障、受困、人員傷亡公示維修保養(yǎng)計劃，做好防護工作。44162橙16自行檢測自行檢測未按安全技術規(guī)范要求開展檢測。故障、受困核對檢測人員證件，監(jiān)督檢測過程。43123黃17使用環(huán)境環(huán)境持續(xù)滿足情況1.溫度、濕度、井道空間、井道封閉及通風等無法持續(xù)滿足電梯正常運行；2.使用環(huán)境發(fā)生改變（如使用頻率激增、裝修時充當貨梯使用、轎廂內部裝修、強磁環(huán)境、周邊環(huán)境發(fā)生變化等），未及時增加相應的防護措施；3.公共聚集場所人員疏散能力薄弱。故障、受困采取措施確保電梯的運行條件；使用環(huán)境改變時采取防護措施保障電梯安全運行；加強工作人員培訓，提高疏導能力；增加緊急出口的指示標識。34123黃18電動車禁入未安裝電動車禁入系統(tǒng)?；馂?、受困、人員傷亡加裝電動車識別禁入系統(tǒng)，阻止電動車乘梯上樓。34123黃19消防和地震迫降1.未配備消防聯(lián)動迫降功能或迫降功能失效；2.未配備地震檢測和迫降功能受困、人員傷亡增加消防迫降模塊，加裝地震迫降功能34123黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注20設備本體運行情況1.轎廂無法平層或出現(xiàn)異?，F(xiàn)象；2.振動參數(shù)超出制造設計要求；3.噪聲測試值超出規(guī)定數(shù)值。故障、受困調整、修復受影響的運動部件或控制系統(tǒng)。2364藍21信號系統(tǒng)1.呼梯、樓層顯示等信號系統(tǒng)功能缺失、指示或動作錯誤。（對于設有IC卡系統(tǒng)的電梯，IC卡功能失效、不刷卡不能到達緊急出口層）；2.物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)不滿足GB/T24476-2017的要求；3.應急救援電話無法持續(xù)有效。故障、受困修復、更換相關失效部件。34123黃22安全通道設置1.通往機器空間的通道不通暢或不安全；2.進入機器空間的門附近的通道設有的永久性電氣照明失效；3.機房通道門不符合要求；4.機房通道門外側未設有包含“電梯機器——危險未經(jīng)允許禁止入內”文字的警示標志故障、受困檢查通道并保持其暢通，通往機器空間的通道高出樓梯所到平面不超過4.0m，采用的固定梯子安全可靠；修復通道照明；更換機房通道門使其高度達到1.8m，寬度達到0.6m且不向內開啟安裝符合要求的門鎖；粘貼相關警示標志。2484藍序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注23設備本體層站出口層站出口存在陡坡、臺階、障礙物等。損傷、碰撞、失控增加防護；做好警示標志。34123黃24機器空間機器空間被用于電梯以外的其他用途。故障、受困清理和電梯無關的雜物，確保電梯專用。3393黃25活動區(qū)域及工作區(qū)域活動區(qū)域及機房、轎廂、底坑、平臺等工作區(qū)域空間不滿足要求；設置的電氣安全裝置失效。擠壓、跌落清理遮擋物，確保空間尺寸符合要求；修復、更換無效電氣安全裝置。1444藍26井道照明及井道封閉1.井道照明無效或部分無效；2.井道未完全封閉，或部分封閉井道防護不符合要求。墜落、剪切修復、更換井道照明；做好井道的封閉和防護。4284藍27井道壁1.轎門未設置門鎖裝置的，轎廂與面對轎廂入口的井道壁距離不符合要求；2.層門地坎下方的井道壁不垂直或不連續(xù)。墜落、剪切、擠壓對于未設置轎門鎖的電梯，增加井道壁防護；修復井道壁。45202橙序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注28設備本體到達和離開轎頂?shù)拇胧?.對于設置的中間安全門，門出現(xiàn)破損、關閉和鎖緊功能無效、粘貼的警示標志缺失；2.對于設置的安全窗，被封堵或者鎖緊功能無效。被困、剪切修復、更換安全門和安全窗。2364藍29井道內的防護1.對重運行路徑下端部的下方存在人員能夠到達的空間，未設置對重安全鉗或緩沖器底座未有效延伸到堅實地面；2.對重運行區(qū)域防護和運動部件的防護不符合要求。沖頂、擠壓、人員傷亡更換受損部件和不符合的防護。25103黃30頂部和底坑空間制導行程、頂部空間和底坑空間不滿足要求。擠壓、碰撞測量制導行程，確保符合要求；如更換緩沖器等部件，測量確認頂部和底坑空間。2484藍31底坑設置及環(huán)境1.進入底坑的通道門、爬梯等不符合要求；2.底坑內照明、急停等裝置無效，底坑地面不平整，有滲水、積水?；?、絆倒和跌落、觸電更換進入底坑的設置（如爬梯）；修復照明、急停等部件。53153黃32導軌支架導軌支架螺栓松動；轎廂和對重導軌出現(xiàn)松動、缺口等缺陷。故障、受困緊固、更換。1554藍序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注33設備本體井道內可燃物和易燃物井道和底坑內有可燃物和易燃物。故障、受困清理易燃和可燃物。35153黃34緩沖器及極限1.緩沖器固定松動，有明顯傾斜、斷裂、塑性變形、剝落、破損、嚴重銹蝕等現(xiàn)象；2.對重越程距離不在永久性范圍內；3.極限位置不符合要求；4.緩沖器試驗后，緩沖器出現(xiàn)明顯傾斜、斷裂、塑性變形、剝落、破損等現(xiàn)象。故障、受困、墜落、碰撞更換緩沖器、調整極限位置和對重越程距離44162橙35主開關1.主開關鎖定裝置缺失；2.主開關功能無效；3.如果從控制柜、驅動主機處不易于直接接近主開關，在該處附近未設置斷電（隔離）開關。觸電修復鎖定裝置、更換主開關；增設符合要求的斷電（隔離）開關。25103黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注36設備本體控制柜及相關設施1.控制柜線路、電氣元件出現(xiàn)老化等現(xiàn)象；2.斷錯相保護功能無效；3.接地線連接錯誤，安全回路、門鎖等接地故障保護功能無效；4.門旁路裝置、門回路監(jiān)測功能、制動器狀態(tài)功能、自動救援裝置（如果有），功能不符合；5.接觸器、繼電器觸點動作不可靠或出現(xiàn)粘連等現(xiàn)象。觸電、剪切、受困更換接地線、更換無效的安全裝置。45202橙37檢修運行控制1.轎頂、底坑、平臺、轎廂內（如果有）檢修運行控制裝置功能無效；2.多個檢修的互鎖功能無效；3.電氣安全裝置在檢修運行時失效。故障、受困修復、更換檢修運行控制裝置，保持其功能完好。2364藍38緊急操作及救援1.設置的緊急電動運行裝置功能不符合要求；2.緊急和測試操作屏（如果有）功能無效，無法獲得轎廂運行方向、速度以及是否到開鎖區(qū)域的信息；3.緊急報警裝置在斷電情況下無法保持功能完好4.手動緊急操作裝置配置及功能不符合；5.無法實現(xiàn)在任何情況下均能無阻礙地抵達實施緊急救援的位置以及各層站處。受困修復、更換受損部件；清理通道，確保救援通道暢通55201紅序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注39設備本體驅動主機1.驅動主機固定不可靠，轉動部位潤滑不良；2.驅動主機工作時出現(xiàn)異常聲響；3.驅動主機附近1m內設置的停止裝置缺失或功能無效；4.蝸輪蝸桿有斷齒、齒根開裂等現(xiàn)象，減速箱潤滑油變質。墜落、剪切、擠壓、被困緊固主機的固定裝置、添加潤滑油或潤滑脂；修復、更換受損部件；更換潤滑油。35153黃40曳引輪、導向輪曳引輪繩槽出現(xiàn)缺損或不正常磨損，曳引輪、導向輪出現(xiàn)裂紋、破損等現(xiàn)象。墜落、剪切、擠壓、被困更換曳引輪25103黃41制動器1.制動器結構設置和控制不符合GB/T7588.1-2020；2.制動組件塑性變形、缺失或失效；3.制動器動作卡阻，制動時制動閘瓦無法緊密、均勻地貼合在制動輪（盤）上，電梯運行時制動閘瓦與制動輪（制動盤）發(fā)生摩擦，制動閘瓦以及制動輪工作面上有油污；4.制動彈簧出現(xiàn)銹蝕、塑性變形等現(xiàn)象；5.對于需要定期拆解保養(yǎng)的柱塞式電磁鐵型式的杠桿鼓式制動器，未按要求進行拆解保養(yǎng)。墜落、剪切、擠壓、被困對不符合GB/T7588.1-2020的制動器，加強檢查或者更換；更換受損失效部件；調整制動器；及時按制造廠要求拆解保養(yǎng)。55251紅序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注42設備本體懸掛裝置1.懸掛裝置數(shù)量發(fā)生改變；2.鋼絲繩或包覆帶達到報廢條件；3.監(jiān)測每根包覆帶承載體強度的裝置及用于查看包覆帶使用時間或者電梯啟動次數(shù)的裝置（如果有）功能失效；4.對于用2跟鋼絲繩和包覆帶懸掛的，未增設異常伸長保護措施或保護措施功能無效。墜落、剪切、擠壓、被困采用鋼絲繩懸掛時，鋼絲繩、補償鋼絲繩出現(xiàn)籠狀畸變、繩股擠出、扭結、部分壓扁、彎折、嚴重銹蝕、鐵銹填滿繩股間隙、直徑小于其公稱直徑的90%等達到報廢條件的現(xiàn)象、斷絲數(shù)超過規(guī)定數(shù)值時更換鋼絲繩；采用包覆帶懸掛時，出現(xiàn)包覆層變形（如鼓包、壓痕、折痕、凹陷等），包覆帶承載體外露或刺出、承載體斷裂等達到報廢條件的現(xiàn)象時更換包覆帶；更換監(jiān)測裝置；恢復異常伸長保護裝置。25103黃43端部固定懸掛裝置端部固定型式發(fā)生改變；端部固定有裂紋、松動的現(xiàn)象，端接裝置的彈簧、螺母、開口銷等連接部件缺損。墜落、剪切、擠壓、被困固定松動的固定件、補充缺件、更換端部固定裝置。1554藍44補償裝置1.補償裝置型式、數(shù)量發(fā)生變化、固定不可靠，有破損2.導向裝置出現(xiàn)破損；3.電氣安全裝置缺失或功能無效。超速、墜落、剪切修復、更換補償裝置和導向裝置。2484藍序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注45設備本體旋轉部件防護1.各旋轉部件的防護設置不符合，如防護無法避免人身傷害、鋼絲繩（包覆帶）因松弛而脫離繩槽、異物進入鋼絲繩（包覆帶）與繩槽之間等；2.防護裝置與運動部件產生碰擦現(xiàn)象。纏繞、卷入、人員傷亡更換、增設防護裝置2484藍46轎廂結構1.轎架出現(xiàn)變形、傾斜現(xiàn)象；2.轎廂底部承重支架、轎廂裝飾頂、照明、轎壁有缺陷，轎廂地面出現(xiàn)破損等現(xiàn)象3.轎廂護腳板破損、變形或強度不符合；4.轎廂通風口被封堵；5.轎廂內有易燃物等裝修（裝飾）材料。故障、被困修復轎架等受損部件；開設通風口；拆除易燃的裝修（裝飾）材料。2364藍47轎頂裝置轎頂設置的停止裝置缺失或功能無效；轎頂護欄尺寸不滿足要求；轎頂護欄破損、強度不足。墜落更換停止裝置和轎頂護欄25103黃48轎廂和對重1.轎廂和對重導靴嚴重磨損，出現(xiàn)脫落等跡象；2.轎廂銘牌缺失、轎廂照明和應急照明無效；3.轎內無語音播報系統(tǒng)，其功能無效或音量過低；4.對重塊有松動、位移等現(xiàn)象、快速識別標識不清晰；5.非金屬材質對重塊附近的標識脫落；6.非金屬材質對重塊及其包覆物，在試驗后出現(xiàn)影響產品性能的開裂、破損、剝落、腐蝕等現(xiàn)象。故障、被困、超速更換導靴；更換銘牌、照明等受損部件；加裝或修復語音播報系統(tǒng)；緊固對重塊，對受損嚴重的對重塊及時更換；重新進行標識。34123黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注49設備本體門扇和立柱、門楣、地坎1.層門和轎門地坎出現(xiàn)變形、松動、破損、塌陷；2.層門門頭固定部件松動、銹蝕；3.門扇之間、門扇與立柱、門楣和地坎之間的間隙超過規(guī)定數(shù)值；4.門頭滑輪破損或動作不靈活。故障、被困、擠壓修復門扇等部件。3393黃50門運行的保護1.采用自動水平滑動門，在其關閉過程中人員通過入口時，保護裝置失效；2.層門和轎門正常運行時有脫軌、機械卡阻或者錯位現(xiàn)象；3.層門連接聯(lián)動機構型式發(fā)生改變、自動關閉層門裝置功能無效；4.層門保持裝置功能無效，層門導向裝置失效時，保持裝置無法將層門保持在原有位置；5.嚙合深度不符合要求；6.正常運行時，門刀、門鎖滾輪間隙不滿足要求，出現(xiàn)刮擦停梯等現(xiàn)象。故障、被困、剪切、擠壓修復、更換受損部件；調整層門或保持裝置使底部保持裝置的嚙合深度小于標記所示的最小嚙合深度或者小于型式試驗證書的嚙合深度要求；調整門刀、門滾輪與地坎間隙。44162橙序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注51設備本體門的鎖緊和閉合1.鎖緊裝置無法保持可靠動作；2.層門和轎門的鎖緊元件嚙合小于7mm；3.層門、轎門的鎖緊和閉合的電氣安全裝置功能無效；4.門鎖防護裝置缺失、破損；5.轎廂停在開鎖區(qū)域外時，轎門開門限制裝置無法防止轎廂內人員打開轎門；在意外移動保護裝置允許的最大制停距離范圍內，需借助工具方可從層站處打開轎門。剪切、墜落修復、更換受損部件；調整門鎖嚙合尺寸；調整開門限制裝置。55251紅52平衡系數(shù)試驗轎廂和對重或其他相關部件的重量發(fā)生變化時，未測試平衡系數(shù)是否符合要求。墜落、沖頂、剪切確認轎廂、對重等部件重量是否發(fā)生改變，如發(fā)生改變，測試平衡系數(shù)，確認其是否符合要求。2484藍53超載保護轎廂超載保護功能無效。墜落、剪切調整超載裝置使功能有效。34123黃54限速器、安全鉗及聯(lián)動試驗1.限速器未按期進行動作速度校驗；2.限速器各調節(jié)部位封記缺失、運轉時出現(xiàn)碰擦、卡阻、轉動不靈活等現(xiàn)象，動作不可靠；3.設置的在轎廂上行、下行速度達到限速器動作速度之前動作的電氣安全裝置功能無效；4.限速器張緊裝置電氣安全裝置功能無效或不能可靠動作；5.空載轎廂限速器-安全鉗和對重限速器-安全鉗聯(lián)動試驗時，限速器、安全鉗動作不可靠，試驗后出現(xiàn)對電梯正常使用有不利影響的損壞。墜落、沖頂、剪切對限速器動作速度進行校驗，確認是否符合要求；調整、更換缺失和無效部件；調整安全鉗，確保聯(lián)動試驗符合要求。55251紅序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注55設備本體上行超速保護裝置1.未設置轎廂上行超速保護裝置試驗方法，或試驗方法和實際不一致；2.電氣安全裝置功能無效；3.對于采用存在內部冗余制動器作為轎廂上行超速保護裝置減速部件，當制動器機械部件動作失效或者制動力不足時，電梯仍能正常運行；4.上行超速保護裝置試驗動作不可靠。沖頂、剪切更換試驗方法；調整、更換無效部件或制動器，確保功能符合要求。45202橙56轎廂意外移動保護裝置1.未設置轎廂轎廂意外移動保護裝置試驗方法，或試驗方法和實際不一致；2.電氣安全裝置功能無效；3.對于采用存在內部冗余制動器作為轎廂意外移動保護裝置制停部件，當制動器機械部件動作失效或者制動力不足時，無法關閉轎門和層門，并防止電梯正常運行；4.轎廂意外移動保護裝置試驗動作不可靠。剪切更換試驗方法；調整、更換無效部件或制動器，確保功能符合要求。55251紅序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注57設備本體分組和其他制動功能1.驅動主機機電式制動器的一組制動部件失效的情況下，其余制動部件無法使裝有額定載重量的載荷以額定速度的轎廂減速、停止并且保持停止狀態(tài)；2.其他制動裝置功能無效。墜落、沖頂、剪切調整、更換制停部件；修復、更換其他制動裝置。55251紅安全分析評價記錄表（自動扶梯或自動人行道）序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注1管理使用資料未辦理使用登記；未根據(jù)電梯的特點、生產工藝等，制定滿足使用維護保養(yǎng)說明書要求的安全操作規(guī)程；未按規(guī)定在易于乘客看見的部位張貼電梯使用標志。故障、受困按規(guī)定辦理使用登記；制定操作規(guī)程；張貼使用標志。34123黃2安全管理機構使用為公眾提供運營服務電梯的，或者在公眾聚集場所使用30臺以上(含30臺)電梯的或者使用電梯總量大于50臺(含50臺)的，未設置安全管理機構，未逐臺落實安全責任人。故障、受困、人員傷亡成立安全管理機構，落實責任人員。45201紅3管理制度未建立使用登記、定期報檢制度；

未建立人員培訓制度；

未建立采購、改造、修理、報廢等管理制度；

未建立經(jīng)常性維護保養(yǎng)、定期自行檢測制度；未建立應急救援管理制度；

未建立事故報告和處理制度；未建立健全日管控、周排查、月調度工作制度。故障、受困、人員傷亡建立健全各項電梯安全管理制度；定期對安全管理制度進行修訂。34123黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注4管理安全技術檔案未建立健全安全技術檔案，安全技術檔案內容與實際不符。故障、受困、人員傷亡完善安全技術檔案，確認其與查電梯一致，安全技術檔案應包含以下內容：a)電梯的配置說明、整機質量證明文件或產品合格證b)電氣原理圖、使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗報告、改造重大修理等相關技術資料和文件；c)定期檢驗和定期自行檢查記錄；d)日常使用狀況記錄；e)電梯及其主要安全部件等更新維修記錄；f)運行故障和事故記錄。34123黃5日常巡查每日投入使用前，未按照使用維護保養(yǎng)說明的要求進行試運行；未在投入運行時定期或者不定期進行巡查，并且記錄故障、受困、人員傷亡落實日常巡查工作，并做好記錄。44162橙6應急演練未結合電梯使用環(huán)境和狀況，建立應急救援預案并開展應急救援演練故障、受困、人員傷亡制定應急救援預案并定期開展應急演練。44162橙7隱患排查出現(xiàn)多次故障，未進行原因分析和深入排查故障、受困、人員傷亡落實隱患排查治理制度。44162橙8檢驗檢測1.未按要求申報檢驗、檢測2.未對檢驗檢測反饋問題進行有效整改或整改不及時3.未對監(jiān)護使用要求的項目進行有效監(jiān)護4.未及時換發(fā)《特種設備使用標志》5.使用單位自行檢測，未按安全技術規(guī)范要求開展故障、受困、人員傷亡按期申報檢驗、檢測；按要求對問題進行整改；確保監(jiān)護措施持續(xù)有效；按要求落實自行檢測并及時換發(fā)《特種設備使用標志》。44162橙序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注9管理配件保障1.備件供應量無法持續(xù)滿足電梯部件更換需求2.電梯部件超過設計使用年限未進行評估或更換（如果有設計使用年限要求）故障、受困、人員傷亡及時更新備件、對達到設計使用年限部件進行評估或更換。2244藍10人員主要負責人、安全總監(jiān)、安全員1.未按照《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》配備安全總監(jiān)、安全員；2.未明確主要負責人、安全總監(jiān)、安全員的崗位職責3.未履行安全主體責任，未落實日管控、周排查和月調度制度；4.未按規(guī)定對電梯安全總監(jiān)和安全員進行法律法規(guī)、標準和專業(yè)知識培訓、考核。故障、受困、人員傷亡按要求配備安全總監(jiān)、安全員；明確崗位職責，對其進行培訓、考核，督促其履行崗位職責。43123黃11安全管理員使用電梯總量20臺以上(含20臺)的，未配備持證的專職安全管理員。故障、受困、人員傷亡根據(jù)人員管理制度，建立并落實崗位責任制2244藍12現(xiàn)場引導人員公眾聚集場所未設置現(xiàn)場引導人員在人流量大時進行現(xiàn)場引導。墜落、剪切、觸電、碰撞、

擠壓、或故障根據(jù)人員管理制度，建立并落實崗位責任制3264藍序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注13維護保養(yǎng)維護保養(yǎng)委托1.未委托取得相應許可資質的單位對電梯進行日常維護保養(yǎng)；2.未確認維護保養(yǎng)人員是否持有效證件進行維護保養(yǎng)。故障、受困、人員傷亡查驗維保合同有效性；查驗維保單位的資質文件；核實維護保養(yǎng)人員的證件。25103黃14維護保養(yǎng)監(jiān)督未監(jiān)督電梯維護保養(yǎng)單位的日常維護保養(yǎng)工作，未在維保、急修記錄等工作記錄上及時簽字確認。故障、受困落實安全管理人員職責，加強對維保工作的監(jiān)督。34123黃15專項整治和召回的跟蹤確認未對政府有關部門對同類型電梯的專項整治和廠家對同型號的產品召回活動進行跟蹤確認。故障、受困、人員傷亡落實崗位責任制，對專項整治和召回涉及到的電梯跟蹤確認，確保相關隱患被消除。34123黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注16維護保養(yǎng)維護保養(yǎng)實施1.未在電梯易見部位張貼維修保養(yǎng)計劃(時間、梯號、人員)；

2.未在維修保養(yǎng)時放置警示標識和防護裝置。故障、受困、人員傷亡公示維修保養(yǎng)計劃，做好防護工作。44162橙17自行檢測自行檢測未按安全技術規(guī)范要求開展檢測。故障、受困核對檢測人員證件，監(jiān)督檢測過程。43123黃18環(huán)境自然環(huán)境環(huán)境溫度、腐蝕、潮濕等環(huán)境發(fā)生了變化，與最初選型不一致。故障、人員傷亡對周邊環(huán)境的變化定期評估，及時恢復。2483黃19使用環(huán)境自動扶梯或者自動人行道使用單位對使用區(qū)域外圍格局進行了重新布置和裝修，改變了自動扶梯或者自動人行道安全運行條件。如室內型用在了室外等觸電、故障、人員傷亡調整外圍環(huán)境，恢復運行條件34123黃20外圍設施臨空安裝的設備扶手帶外側，未設置防墜措施或者措施不當墜落、人員傷亡設置、完善防墜落裝置25103黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注21設備本體驅動站、轉向站及機房主驅動鏈表面有油污、潤滑不良好；鏈條滑塊清潔、厚度不符合制造單位要求；運轉不正常溜梯、碰撞、擠壓、故障清理油污，并定期進行潤滑，更換鏈條，確保運轉正常34123黃22電動機與減速機聯(lián)軸器連接松動，彈性元件外觀有磨損、老化等現(xiàn)象溜梯、碰撞、擠壓、故障檢查、修復、更換3393黃23制動器機械裝置動作不正常溜梯、碰撞、擠壓、故障調整、修復、更換35152橙24減速機有滲油情況溜梯、碰撞、擠壓、故障調整、修復3264藍25設備運行狀況有異響和非正常抖動溜梯、碰撞、擠壓、故障調整、修復34123黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注26設備本體驅動站、轉向站及機房運行方向顯示工作正常溜梯、碰撞、擠壓、故障調整、修復25103黃27分離機房、各驅動和轉向站有雜物故障清理雜物，保持分離機房、各驅動和轉向站內衛(wèi)生整潔無雜物3264藍28防灌水保護裝置動作不可靠故障調整、修復2484藍29內外蓋板連接松動，連接處的凸臺、縫隙不符合要求碰撞、擠壓、故障調整、修復35152橙30相鄰區(qū)域出入口區(qū)域不暢通碰撞、擠壓、故障清除障礙物，保持出入口區(qū)域暢通34123黃31當人員在出入口可能接觸到扶手帶的外緣并且引起危險時，阻止人員進入該區(qū)域的防護不當墜落、碰撞、擠壓、故障修復、更換45201紅32出入口處的照明工作不正常碰撞、擠壓、故障修復、更換34123黃33出入口處未安裝視頻監(jiān)控救援不及時安裝視頻監(jiān)控5154藍34地鐵站出入口處無語音引導功能碰撞、擠壓安裝語音引導裝置52103黃序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注35設備本體相鄰區(qū)域梯級、踏板或者膠帶上方的垂直凈高度小于2.30m，并且該凈高度未延續(xù)到扶手轉向端端部碰撞、擠壓清除障礙物，保持梯級、踏板或者膠帶上方的垂直凈高度不小于2.30m34123黃36建筑障礙物會引起人員傷害的，未采取預防措施剪切、碰撞、擠壓安裝符合要求的防護擋板45201紅37人員能夠爬上外蓋板并且存在跌落風險的，未裝設符合要求的防爬裝置墜落、剪切、碰撞、擠壓安裝符合要求的防爬裝置44162橙38上、下端部裝設的阻擋裝置不符合要求墜落、碰撞、擠壓安裝符合要求的阻擋裝置34123黃39扶手蓋板上裝設的防滑行裝置不符合要求墜落、碰撞、擠壓安裝符合要求的防滑性裝置34123黃40扶手裝置和圍裙板扶手帶運行速度不正常；速度監(jiān)控系統(tǒng)工作不正常墜落、剪切、碰撞、擠壓、故障調整、修復43123黃41扶手帶入口處保護開關動作不可靠墜落、剪切、碰撞、擠壓、故障調整、修復34123黃42扶手護壁板松動墜落、碰撞、擠壓、故障調整、修復2364藍序號檢查項目風險源可能導致的事故特征及后果控制措施可能性L嚴重性S風險度R風險等級風險色標備注43設備本體扶手裝置和圍裙板圍裙板安全開關測試無效墜落、碰撞、擠壓、故障檢查、修復、更換2484藍44圍裙板與梯級、踏板間隙不符合要求擠壓、故障調整、修復44162橙45圍裙板防夾裝置