TCDSWA 001-2024 未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查實(shí)務(wù)指南

ICSCCS03.080CDSWAIT/CDSWA001—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4原則與倫理 4.1原則 4.2倫理 5調(diào)查對(duì)象 6調(diào)查流程與內(nèi)容 6.1受理委托 6.2指派調(diào)查員 6.3開展調(diào)查 6.4綜合分析 6.5出具報(bào)告 6.6說(shuō)明調(diào)查情況 7調(diào)查方法 7.1訪談法 7.2觀察法 7.3測(cè)評(píng)法 8服務(wù)管理 8.1程序管理 8.2檔案管理 8.3質(zhì)量管理 8.4風(fēng)險(xiǎn)管理 8.5反饋與改進(jìn) 9服務(wù)評(píng)估 9.1過(guò)程評(píng)估 9.2成效評(píng)估 10服務(wù)保障 10.1人員保障 10.2經(jīng)費(fèi)保障 附錄A（資料性）社會(huì)調(diào)查資料收集清單 7附錄B（資料性）社會(huì)調(diào)查綜合分析 9附錄C（資料性）社會(huì)調(diào)查報(bào)告 10參考文獻(xiàn) T/CDSWA001—2024本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由成都市社會(huì)工作協(xié)會(huì)提出并歸口。本文件起草單位：成都市社會(huì)工作協(xié)會(huì)、成都市人民檢察院、成都市武侯區(qū)人民檢察院、成都市錦江區(qū)人民檢察院、成都市武侯區(qū)民政局、西南石油大學(xué)、四川師范大學(xué)、成都市未成年人保護(hù)與發(fā)展聯(lián)合會(huì)、成都新空間社會(huì)工作服務(wù)中心。本文件主要起草人：叢林、孫淑娟、楊麗恒、楊希、魯航、蘇鏡祥、全亮、雷建、胡婷婷、王思麗、王晉紅。1T/CDSWA001—2024未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查實(shí)務(wù)指南本文件給出了未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查的原則與倫理、調(diào)查對(duì)象、調(diào)查流程與內(nèi)容、調(diào)查方法以及服務(wù)管理、服務(wù)評(píng)估、服務(wù)保障等方面的指導(dǎo)。本文件適用于未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查實(shí)務(wù)活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T42380未成年人司法社會(huì)工作服務(wù)規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1涉罪未成年人minorsinconflictwiththelaw涉嫌或構(gòu)成犯罪行為的未成年人。[GB/T42380-2023，定義3.9]3.2未成年社區(qū)矯正對(duì)象juvenilecommunitycorrectionobjects被判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行，依法接受社區(qū)矯正的未成年人。4原則與倫理4.1原則4.1.1最有利于未成年人原則未成年人司法社會(huì)工作服務(wù)以未成年人的利益為首要考慮，提供服務(wù)過(guò)程中，最大限度保障未成年人權(quán)益，避免因社會(huì)工作者的行為和代表未成年人及其家庭開展的行動(dòng)對(duì)未成年人造成傷害。如有危及未成年人生命安全等突發(fā)情況，第一時(shí)間將情況報(bào)告給監(jiān)護(hù)人、委托方、未成年人保護(hù)機(jī)構(gòu)。4.1.2合法性原則社會(huì)調(diào)查的各個(gè)流程與環(huán)節(jié)不得違反或超越相關(guān)法律的規(guī)定。4.1.3中立性原則社會(huì)調(diào)查保持中立客觀，調(diào)查結(jié)論不受被調(diào)查對(duì)象、委托方及其他相關(guān)方的影響。2T/CDSWA001—20244.1.4專業(yè)性原則社會(huì)調(diào)查從調(diào)查方法、流程與內(nèi)容、報(bào)告撰寫與應(yīng)用、評(píng)估等維度確保專業(yè)性。4.1.5全面性原則全面調(diào)查未成年人的性格特點(diǎn)、成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭情況、社會(huì)交往、犯罪原因、監(jiān)護(hù)條件等情況，必要時(shí)進(jìn)行心理測(cè)評(píng)。4.2倫理遵循尊重、保密、平等、不歧視、非評(píng)判、個(gè)別化等社會(huì)工作專業(yè)倫理。5調(diào)查對(duì)象調(diào)查對(duì)象包括但不限于：a）涉罪未成年人；b）未成年社區(qū)矯正對(duì)象；c）具有不良行為或嚴(yán)重不良行為的未成年人；d）未成年人的社會(huì)關(guān)系人，包括父母（含繼父母/養(yǎng)父母）、其他家庭成員及重要親屬、老師、同學(xué)、領(lǐng)導(dǎo)、同事、朋友、鄰居、社區(qū)人員、其他重要人員。6調(diào)查流程與內(nèi)容6.1受理委托社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)接受公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政部門委托，由委托方出具書面委托書，提供案情相關(guān)資料，并約定服務(wù)期限和調(diào)查重點(diǎn)。6.2指派調(diào)查員社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)在接受委托后，及時(shí)了解未成年人基本信息，并根據(jù)未成年人的特點(diǎn)，分派給合適的社會(huì)工作者。已經(jīng)委托過(guò)社會(huì)調(diào)查服務(wù)的案件，宜由之前負(fù)責(zé)的社會(huì)工作者繼續(xù)開展服務(wù)。每個(gè)案件由2名社會(huì)工作者負(fù)責(zé)，女性未成年人宜有至少一名女性社會(huì)工作者負(fù)責(zé)。6.3開展調(diào)查6.3.1明確身份在開始服務(wù)前，社會(huì)工作者向知曉案情的調(diào)查對(duì)象出示《社會(huì)調(diào)查委托函》、相關(guān)身份證明，并宣告保密原則。6.3.2建立關(guān)系社會(huì)工作者秉持尊重、接納、非評(píng)判等專業(yè)價(jià)值觀，運(yùn)用傾聽、同理、澄清等專業(yè)方法與技巧，與被調(diào)查對(duì)象建立平等、信任的關(guān)系。6.3.3收集資料3T/CDSWA001—2024社會(huì)工作者在調(diào)查過(guò)程中，運(yùn)用訪談法、觀察法、測(cè)評(píng)法，收集服務(wù)對(duì)象個(gè)人、家庭、學(xué)校、社區(qū)環(huán)境、社會(huì)交往及涉嫌犯罪等相關(guān)情況。具體參見附錄A。6.4綜合分析社會(huì)工作者結(jié)合調(diào)查中收集到的有關(guān)資料，綜合分析服務(wù)對(duì)象涉嫌違法犯罪的主觀原因、客觀原因、回歸社會(huì)的條件，評(píng)估再犯風(fēng)險(xiǎn)，并提出幫教建議。具體參見附錄B。6.5出具報(bào)告社會(huì)工作者在約定期限內(nèi)完成社會(huì)調(diào)查，客觀、全面、充分撰寫社會(huì)調(diào)查報(bào)告，提交委托方。社會(huì)調(diào)查報(bào)告包含但不限于調(diào)查主體、方式及簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)、調(diào)查內(nèi)容、綜合評(píng)估、意見建議等，并附上社會(huì)調(diào)查筆錄及照片等印證材料。具體參見附錄C。6.6說(shuō)明調(diào)查情況社會(huì)工作者根據(jù)委托方的需求，適時(shí)參與調(diào)查對(duì)象羈押必要性審查、附條件不起訴等不公開聽證會(huì)，或參與庭審，宣讀社會(huì)調(diào)查報(bào)告，對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明，并接受詢問(wèn)。7調(diào)查方法7.1訪談法社會(huì)工作者和受訪人通過(guò)面對(duì)面、電話交流等方式了解未成年人的個(gè)人情況、家庭情況、學(xué)校情況、社會(huì)環(huán)境因素的方法。7.2觀察法社會(huì)工作者通過(guò)實(shí)地進(jìn)入未成年人所在環(huán)境，進(jìn)行全面、深入地觀察和調(diào)研，以了解未成年人基本情況的方法。7.3測(cè)評(píng)法社會(huì)工作者通過(guò)量表等測(cè)量工具，將未成年人的心理狀況、家庭監(jiān)護(hù)等情況進(jìn)行量化處理，以此測(cè)量個(gè)體心理健康水平、家庭監(jiān)護(hù)水平等方面情況的方法。8服務(wù)管理8.1程序管理社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)建立服務(wù)過(guò)程管理制度，對(duì)受理委托、指派調(diào)查員、開展調(diào)查、綜合分析、出具報(bào)告、說(shuō)明調(diào)查情況進(jìn)行管理。8.2檔案管理社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)整理、保存好未成年人相關(guān)資料，建立“一人一檔案”管理制度，包括但不限于：a）建立符合檔案管理要求的檔案存放場(chǎng)所，并注重保密性；b）設(shè)置專人對(duì)檔案進(jìn)行存放、管理；c）對(duì)服務(wù)過(guò)程資料及服務(wù)報(bào)告及時(shí)歸檔；d）明確檔案提取的流程與規(guī)范；4T/CDSWA001—2024e）已經(jīng)結(jié)案超過(guò)5年的紙質(zhì)檔案，采用安全、穩(wěn)妥的方式銷毀。8.3質(zhì)量管理8.3.1督導(dǎo)8.3.1.1督導(dǎo)方式督導(dǎo)宜結(jié)合服務(wù)的實(shí)際情況，以個(gè)別督導(dǎo)、團(tuán)體督導(dǎo)、同事督導(dǎo)等方式開展。8.3.1.2督導(dǎo)內(nèi)容督導(dǎo)內(nèi)容宜包含行政性督導(dǎo)、教育性督導(dǎo)、支持性督導(dǎo)等。8.3.2相關(guān)專業(yè)支持建立由法律、教育、心理、管理等行業(yè)專家組成的支持團(tuán)隊(duì)，提供行業(yè)知識(shí)、管理經(jīng)驗(yàn)、溝通協(xié)作經(jīng)驗(yàn)等支持內(nèi)容。8.3.3結(jié)果自查社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)可不定期對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行自查，查驗(yàn)報(bào)告的真實(shí)性、完整度及質(zhì)量等。8.4風(fēng)險(xiǎn)管理8.4.1概述社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)建立健全未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。8.4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.4.2.1對(duì)社會(huì)調(diào)查服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)確定何種風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)社會(huì)調(diào)查服務(wù)造成影響，例如信息泄露、意外傷害等。8.4.2.2對(duì)社會(huì)工作者安全的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)及社會(huì)工作者確定何種風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)社會(huì)工作者造成傷害，如調(diào)查對(duì)象精神狀態(tài)不佳、意外傷害等。8.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)宜制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案、應(yīng)急方案，明確基本流程和人員職責(zé)，做好充分準(zhǔn)備，采取必要措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。8.4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)采取購(gòu)買商業(yè)保險(xiǎn)、引入督導(dǎo)支持等方式有效應(yīng)對(duì)社會(huì)調(diào)查中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)造成的影響，積極補(bǔ)救，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.5反饋與改進(jìn)反饋與改進(jìn)的內(nèi)容包括但不限于：a）建立與委托方及其他相關(guān)方的溝通機(jī)制，定期就服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)溝通等內(nèi)容展開討論；5T/CDSWA001—2024b）暢通渠道，及時(shí)收集有關(guān)服務(wù)過(guò)程和質(zhì)量的改進(jìn)意見和建議，并及時(shí)反饋；c）根據(jù)收集到的意見和建議，采取有效措施，改進(jìn)服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；d）對(duì)社會(huì)工作者的考核不少于半年一次，宜每季度安排一次。9服務(wù)評(píng)估9.1過(guò)程評(píng)估社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)宜根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)社會(huì)調(diào)查方法、流程與內(nèi)容等方面開展過(guò)程評(píng)估。9.2成效評(píng)估社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)宜通過(guò)社會(huì)工作者自評(píng)、委托方評(píng)價(jià)等方式，定期開展服務(wù)效果評(píng)估。10服務(wù)保障10.1人員保障10.1.1基本條件社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)宜匹配足夠數(shù)量、符合條件的社會(huì)工作者開展社會(huì)調(diào)查，社會(huì)工作者基本條件包括但不限于：a）對(duì)社會(huì)調(diào)查服務(wù)保持熱忱，遵循社會(huì)工作專業(yè)倫理和職業(yè)道德；b）具有社會(huì)工作、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉未成年人身心特點(diǎn)；c）具有良好的溝通表達(dá)與協(xié)調(diào)合作能力；d）具有法學(xué)、犯罪學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，了解未成年人案件司法程序，了解社區(qū)、學(xué)校等相關(guān)場(chǎng)域特點(diǎn)及工作要求，不存在禁止從事密切接觸未成年人行業(yè)的情形。10.1.2人員資質(zhì)社會(huì)工作者宜至少符合以下要求之一：a）獲得國(guó)家頒發(fā)的社會(huì)工作者職業(yè)水平證書；b）具備國(guó)家承認(rèn)的社會(huì)工作專業(yè)?？萍耙陨蠈W(xué)歷。10.1.3崗前培訓(xùn)社會(huì)工作者接受規(guī)定時(shí)限的崗前培訓(xùn)，包括不少于6小時(shí)的未成年人司法社會(huì)工作、社會(huì)調(diào)查專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)和不少于20小時(shí)的社會(huì)調(diào)查實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)。實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：a）社會(huì)調(diào)查聯(lián)系實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)；b）社會(huì)調(diào)查訪問(wèn)實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)；c）社會(huì)調(diào)查筆錄撰寫實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)；d）社會(huì)調(diào)查報(bào)告撰寫實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)。10.1.4繼續(xù)教育社會(huì)工作者每年接受繼續(xù)教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括社會(huì)調(diào)查理論知識(shí)、方法技巧、法律法規(guī)等。10.2經(jīng)費(fèi)保障6T/CDSWA001—202410.2.1經(jīng)費(fèi)來(lái)源宜通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)、社會(huì)資金資助等方式，建立穩(wěn)定、可持續(xù)的服務(wù)經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，用于開展社會(huì)調(diào)查所必要的差旅、交通、住宿、餐飲、人工等支出。10.2.2經(jīng)費(fèi)管理社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)建立服務(wù)經(jīng)費(fèi)管理制度對(duì)服務(wù)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行有效管理，?？顚Ｓ?。7T/CDSWA001—2024（資料性）社會(huì)調(diào)查資料收集清單A.1個(gè)人基本情況個(gè)人基本情況調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）未成年人的基本信息，包括姓名、性別、民族、出生日期、籍貫、文化程度、政治面貌、健康狀況等；b）成長(zhǎng)經(jīng)歷，包括被照顧情況、受教育情況、在校學(xué)習(xí)成績(jī)和獎(jiǎng)懲情況、工作經(jīng)歷及表現(xiàn)、成長(zhǎng)過(guò)程中經(jīng)歷的重大事件等；c）平時(shí)表現(xiàn)，包括性格特點(diǎn)、興趣愛(ài)好、生活習(xí)慣、思想品行、一貫表現(xiàn)、不良行為史及違法犯罪史等。A.2家庭基本情況家庭基本情況調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）家庭結(jié)構(gòu)及家庭成員基本情況，含文化程度、職業(yè)、健康狀況、有無(wú)違法犯罪記錄等；b）家庭居住環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況；c）家庭成員之間的感情和關(guān)系；d）家庭教育情況和管理方式；e）未成年人在家庭中的地位和遭遇。A.3學(xué)校情況學(xué)校情況調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）未成年人就讀學(xué)校管理秩序情況；b）未成年人就讀學(xué)校法律教育情況；c）未成年人就讀學(xué)校周邊治安情況。A.4社區(qū)環(huán)境社區(qū)環(huán)境調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）未成年人所在社區(qū)治安狀況；b）鄰里關(guān)系；c）在社區(qū)的表現(xiàn)。A.5社會(huì)交往情況社會(huì)交往情況調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）朋友圈構(gòu)成情況，含數(shù)量、職業(yè)、有無(wú)違法犯罪記錄等；b）與家庭、學(xué)校、單位及社區(qū)相關(guān)人員來(lái)往頻率及互動(dòng)情況。A.6涉嫌犯罪相關(guān)情況涉嫌犯罪相關(guān)情況調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）未成年人犯罪目的、動(dòng)機(jī)；8T/CDSWA001—2024b）未成年人犯罪手段、在案件中的角色；c）與同案犯及被害人的關(guān)系；f）是否具備有效監(jiān)護(hù)條件、社會(huì)幫教措施。9T/CDSWA001—2024（資料性）社會(huì)調(diào)查綜合分析B.1未成年人實(shí)施違法犯罪行為的主觀原因未成年人實(shí)施違法犯罪行為的主觀原因包括但不限于：a）法律意識(shí)淡??；b）抵抗誘惑能力較弱；c）社會(huì)閱歷不足；d）心智發(fā)展不成熟；e）交友、金錢、勞動(dòng)等價(jià)值觀念偏差；f）性格偏激；g）自尊水平較低。B.2未成年人實(shí)施違法犯罪行為的客觀原因未成年人實(shí)施違法犯罪行為的客觀原因包括但不限于：a）身心疾??；b）家庭監(jiān)管缺失、不力或教育方式不當(dāng)；c）朋輩群體的負(fù)面影響；d）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境與社會(huì)文化影響。B.3回歸社會(huì)的條件影響未成年人回歸社會(huì)的因素，包括但不限于：a）對(duì)自身偏差及違法犯罪行為的反思及改善情況；b）正向交友、金錢、勞動(dòng)等價(jià)值觀念樹立情況；c）是否處于穩(wěn)定積極的生活狀態(tài)；d）對(duì)于未來(lái)是否有明確清晰的個(gè)人規(guī)劃；e）家庭及社會(huì)關(guān)系對(duì)未成年人的接納和支持情況；f）監(jiān)護(hù)人對(duì)以往家庭教育不足的反思及改善情況。T/CDSWA001—2024社會(huì)調(diào)查報(bào)告C.1社會(huì)調(diào)查報(bào)告未成年人X某某涉嫌X(jué)X罪一案社會(huì)調(diào)查報(bào)告如下：未成年人X某某涉嫌X(jué)X罪一案社會(huì)調(diào)查報(bào)告XXX（社會(huì)調(diào)查受委托方）X年X月T/CDSWA001—2024（一）調(diào)查過(guò)程..................................................................................（二）基本情況..................................................................................（三）案情簡(jiǎn)述（據(jù)XXX《XXX》）.............................................（四）成長(zhǎng)經(jīng)歷..................................................................................（五）個(gè)體狀況..................................................................................（六）家庭及社會(huì)關(guān)系情況..............................................................（七）綜合評(píng)估意見..........................................................................（一）XXX《社會(huì)調(diào)查委托函》......................................................（二）XXX（案情簡(jiǎn)述所依據(jù)的文書）..........................................（三）XXX《調(diào)查筆錄》..................................................................（四）XXX（父親）《調(diào)查筆錄》..................................................T/CDSWA001—2024一、社會(huì)調(diào)查報(bào)告XXX（社會(huì)調(diào)查受委托方）接受XXX委托，依照XXX相關(guān)法律法規(guī)，參照《社會(huì)調(diào)查委托函》，指派司法社工XXX、XXX就涉嫌X(jué)X罪的未成年人XXX進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，報(bào)告如下：1.調(diào)查方法：訪談法、觀察法、測(cè)評(píng)法（視情況而定）2.調(diào)查對(duì)象：XXX、XXX（父親）、XXX（母親）……（簡(jiǎn)述聯(lián)系及調(diào)查過(guò)程。）姓名：XXX性別：X年齡：X出生日期：XX年X月XX日身份證號(hào)碼：XXX政治面貌：XX文化程度：XX戶籍所在地：XXX現(xiàn)居住地：XXX聯(lián)系方式：XXXXXX。T/CDSWA001—2024誰(shuí)居住、由誰(shuí)照顧。期間經(jīng)歷過(guò)的重大事項(xiàng)，如父母離異、家庭重組、主要監(jiān)護(hù)人去世等。直至涉案的經(jīng)歷。（五）個(gè)體狀況1.生理與心理狀況2.個(gè)人生活習(xí)慣與愛(ài)好3.法律法規(guī)認(rèn)知情況（可