ipo咨詢合同范本

ipo咨詢合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX股份有限公司

地址：中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：該公司注冊地郵政編碼及官方域名（具體聯(lián)系方式以官方公布為準(zhǔn)）

2.合同簡介：

背景：甲方是一家在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并合法運營的企業(yè)，主要從事XX行業(yè)的業(yè)務(wù)。為了拓寬融資渠道，提升企業(yè)品牌，甲方擬進(jìn)行首次公開發(fā)行并上市（以下簡稱“IPO”）。為此，甲方需要聘請具有專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗的乙方提供IPO咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方完成相關(guān)準(zhǔn)備工作。

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：XX證券有限責(zé)任公司

地址：中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：該公司注冊地郵政編碼及官方域名（具體聯(lián)系方式以官方公布為準(zhǔn)）

鑒于：

1.甲方有進(jìn)行IPO的需求，并希望通過乙方的專業(yè)服務(wù)提高IPO成功率；

2.乙方作為一家專業(yè)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，具備為甲方提供IPO咨詢服務(wù)的專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗；

3.雙方均有意愿建立合作關(guān)系，共同推進(jìn)甲方的IPO項目。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)充分協(xié)商，就甲方委托乙方提供IPO咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成以下合同條款：

一、定義

1.1IPO：指甲方首次公開發(fā)行并在證券交易所上市的行為。

1.2咨詢服務(wù)：指甲方委托乙方提供的與IPO相關(guān)的財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的咨詢和建議服務(wù)。

二、雙方權(quán)利與義務(wù)

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

三、價格與支付條件

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

四、履行期限

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

五、違約責(zé)任

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

六、不可抗力

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

七、爭議解決

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

八、其他條款

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

九、附則

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

十、簽署

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，共同推進(jìn)甲方的IPO項目。

特此說明，以上合同范本內(nèi)容僅供參考，具體條款請以甲乙雙方實際協(xié)商為準(zhǔn)。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于甲方委托乙方提供專業(yè)的IPO咨詢服務(wù)，以協(xié)助甲方順利完成首次公開發(fā)行并上市。具體內(nèi)容包括但不限于：對甲方的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、法律合規(guī)性等方面進(jìn)行診斷和優(yōu)化建議；協(xié)助甲方準(zhǔn)備IPO相關(guān)的申報材料；提供與證券交易所溝通協(xié)調(diào)的服務(wù)；以及協(xié)助甲方應(yīng)對IPO過程中的各類問題。

第二條定義

2.1IPO相關(guān)材料：指甲方為完成IPO所必須準(zhǔn)備的所有文件資料，包括但不限于招股說明書、財務(wù)報告、法律意見書等。

2.2證券交易所：指甲方上市的交易所，如上海證券交易所或深圳證券交易所等。

2.3申報過程：指甲方按照中國證監(jiān)會及相關(guān)證券交易所的規(guī)定，提交IPO申請并接受審核的過程。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方的權(quán)力和義務(wù)

（1）甲方有權(quán)按照本合同的約定，要求乙方提供專業(yè)的IPO咨詢服務(wù)。

（2）甲方應(yīng)向乙方提供進(jìn)行咨詢服務(wù)所需的全部資料，并保證所提供資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

（3）甲方應(yīng)按照乙方的要求，配合乙方的咨詢工作，包括但不限于提供必要的辦公條件、安排人員配合乙方等。

（4）甲方應(yīng)在合同約定的支付條件下，按時支付乙方咨詢費用。

（5）甲方在IPO過程中應(yīng)充分尊重乙方的專業(yè)意見，并按照乙方的建議進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)和調(diào)整。

3.2乙方的權(quán)力和義務(wù)

（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方的委托，開展IPO咨詢服務(wù)，并要求甲方提供必要的工作條件和配合。

（2）乙方應(yīng)保證所提供的咨詢服務(wù)的專業(yè)性和準(zhǔn)確性，并盡最大努力協(xié)助甲方完成IPO。

（3）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和與IPO相關(guān)的所有信息，不得泄露給任何第三方。

（4）乙方應(yīng)及時向甲方報告咨詢服務(wù)的進(jìn)展情況，并與甲方保持密切溝通。

（5）乙方應(yīng)在甲方IPO成功后，根據(jù)約定收取咨詢費用。

甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定的權(quán)利和義務(wù)履行各自的責(zé)任，共同推動甲方IPO項目的順利進(jìn)行。如有未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。

第四條價格與支付條件

4.1乙方提供IPO咨詢服務(wù)的價格由雙方根據(jù)市場行情、服務(wù)內(nèi)容和工作量等因素協(xié)商確定，具體金額為人民幣XX萬元整（大寫：XX萬元整）。

4.2甲方應(yīng)按照以下支付條件向乙方支付咨詢費：

（1）合同簽署后5個工作日內(nèi)，支付咨詢費用的50%作為預(yù)付款；

（2）乙方完成IPO咨詢報告并提供給甲方后，甲方應(yīng)在收到報告后10個工作日內(nèi)支付剩余的50%咨詢費用。

4.3支付方式：甲方應(yīng)以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付咨詢費用至乙方指定的賬戶，乙方應(yīng)在收到款項后出具相應(yīng)的發(fā)票給甲方。

第五條履行期限

5.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為XX個月，除非雙方另有約定或提前終止。

5.2乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)完成IPO咨詢服務(wù)，并提交咨詢報告給甲方。

5.3關(guān)鍵時間節(jié)點：

（1）合同簽署后15個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方提交咨詢服務(wù)的工作計劃和初步時間表；

（2）合同簽署后3個月內(nèi)，乙方應(yīng)完成對甲方的現(xiàn)場和資料收集工作；

（3）合同簽署后6個月內(nèi)，乙方應(yīng)完成IPO咨詢報告的撰寫并提交給甲方。

第六條違約責(zé)任

6.1甲方違約

（1）若甲方未按約定時間支付預(yù)付款或咨詢費用，應(yīng)自逾期之日起，按照逾期金額的每日千分之五向乙方支付違約金；

（2）若甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實，導(dǎo)致乙方咨詢工作無法正常進(jìn)行或產(chǎn)生不良后果，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的20%；

（3）甲方如違反本合同的其他約定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

6.2乙方違約

（1）若乙方未按約定時間完成咨詢工作或提交咨詢報告，應(yīng)自逾期之日起，按照逾期天數(shù)的每日千分之五向甲方支付違約金；

（2）若乙方提供的咨詢服務(wù)存在重大過失或錯誤，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的20%；

（3）乙方如泄露甲方的商業(yè)秘密或與IPO相關(guān)的信息，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

6.3雙方同意，違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權(quán)要求違約方進(jìn)一步賠償損失。

第七條不可抗力

7.1本合同所指的不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)等）、社會事件（如戰(zhàn)爭、罷工、暴亂等）以及政府行為（如政策變動、禁運等）。

7.2發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明文件。在不可抗力事件持續(xù)期間，受影響一方的義務(wù)將暫時中止，不承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致的履行不能或延遲履行的責(zé)任。

7.3不可抗力事件結(jié)束后，受影響的一方應(yīng)盡快恢復(fù)合同的履行，并通知對方。如不可抗力事件持續(xù)超過30天，雙方應(yīng)協(xié)商確定是否繼續(xù)履行合同或終止合同。

7.4發(fā)生不可抗力事件，不影響雙方根據(jù)本合同已經(jīng)發(fā)生的權(quán)利義務(wù)的履行，也不影響雙方因不可抗力事件之前的原因已經(jīng)產(chǎn)生的違約責(zé)任。

第八條爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2若協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至乙方所在地的仲裁委員會，按照該仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

8.3仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。

8.4在仲裁程序進(jìn)行期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

8.5如果本合同任何條款與仲裁規(guī)則相沖突，以仲裁規(guī)則為準(zhǔn)，但本合同的其他條款仍然有效。

8.6如果任何一方未按本條規(guī)定提交爭議解決，不影響該方在其他時間提交爭議解決的權(quán)利。

第九條其他條款

9.1通知方式

雙方同意，本合同項下的任何通知、要求或其他通訊，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的地址。通過掛號信或快遞服務(wù)發(fā)送的通知，在寄出后的第三個工作日視為送達(dá)。

9.2合同變更

任何對本合同的修改或補充，必須以書面形式作出，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認(rèn)后生效。口頭變更無效。

9.3終止條件

本合同在以下情況下終止：

（1）合同期限屆滿，雙方未續(xù)約；

（2）雙方達(dá)成書面協(xié)議，同意提前終止本合同；

（3）一方嚴(yán)重違反本合同，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)終止合同；

（4）依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，本合同應(yīng)予終止的其他情形。

9.4合同終止不影響雙方在合同終止前已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)，也不影響雙方因終止合同而產(chǎn)生的違約責(zé)任。

第十條附則

10.1本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商，并簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

10.2本合