HSE管理手冊內(nèi)容

健康、安全與環(huán)境(HSE)管理手冊1范圍本手冊規(guī)定了HSE管理體系的各項

要求在公司的職責分配、管理程序及要點，旨在使公司能夠控制HSE風險和影響，實現(xiàn)

HSE方針、目標，并持續(xù)改進HSE績效。本手冊適用于神華寧夏煤業(yè)集團煤炭化學工業(yè)

分公司烯煌公司項目建設(shè)、產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)活動所涉及的HSE管理。2規(guī)范性引用文

件下列文件中的條款通過本手冊的引用而成為本手冊的條款。凡是注日期的引用文件，

其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本手冊，然而，公司將跟

蹤研究這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本手冊。

GB/T28001-2009職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T24001-2004/ISO14001:2004

環(huán)境管理體系要求及使用指南Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部

分：規(guī)范Q/SHS0001.1-2001安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系3術(shù)語和定義下

列術(shù)語和定義適用于本手冊6GB/T19000-2008/ISQ9000:2005質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)

和術(shù)語GB/T28001-2009取業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T24001-2004/ISO

14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管

理體系第1部分：規(guī)范Q/SHS0001.1-2001安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系上

述不同標準存在定義相近的術(shù)語，以適宜于本公司使用為原則進行選擇采納。為便于使

用，本手冊對部分術(shù)語和定義進行了文字性的修訂，但并不影響其本質(zhì)內(nèi)容。3.1健

康、安全與環(huán)境(HSE)管理體系health,safetyandenvironmentmanagement

system(HSE-MS)1

公司總的管理體系的一個部分，便于對與公司煤化工業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風

險的管理。它包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持健康、安全與環(huán)境方針所需的組織結(jié)

構(gòu)、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。3.2健康損害illhealth由工作活動

或與其相關(guān)的狀況引起或加重的、可確認的，對身體或精神有害的情況。3,3職業(yè)健康

安全(OH&S)occupation!healthandsafety(OH&S)影響或可能影響工作場所

內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的健康安全的條件和因素。3.4

環(huán)境environment組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、

動物、人，以及他們之間的相互關(guān)系.注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全

球系統(tǒng)。3.5環(huán)境因素environment一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相

互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。3.6

環(huán)境影響environmentalimpact全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成

的任何有害或有益的變化。3.7危險、危害因素hazard&harm可能導(dǎo)致人員傷害或健

康損害、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源、狀態(tài)或行為。3,8危險、危

害因素和環(huán)境因素辨識hazardharm&environmentidentification識別危險、危害因

素和環(huán)境因素的存在并確定其特性的過程。2

3.9風險risk某一特定危險、危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。3.10風險評

價riskassessment評估由危險、危害因素或環(huán)境因素導(dǎo)致的風險過程，包括考慮現(xiàn)有

控制措施的充分性和風險是否可接受。3.11可接受風險acceptablerisk根據(jù)公司

的法律義務(wù)和健康、安全與環(huán)境方針，已降至公司可容許程度的風險。3.12健康、安

全與環(huán)境方針HSEpolicy由經(jīng)理就公司的健康、安全與環(huán)境績效正式表述的息體意圖和

方向°3.13健康、安全與環(huán)境目標HSEobjectives公司在健康、安全與環(huán)境績效方面

所要達到的目的。3.14健康、安全與環(huán)境指標HSEtarget直接來自健康、安全與環(huán)境

目標，成為實現(xiàn)目標所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績效要求，它們可適用于

公司及各部門，如可行應(yīng)予以量化。3.15管理方案managementplans為實現(xiàn)健康、

安全與環(huán)境目標和指標，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責權(quán)限、資源、程序（措施）和期限的文

件。注1:管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持策劃階段的文件之一。注

2：管理方案是針對公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和/或運行條件的變化，采取不同的健康、安

全與環(huán)境管理的具體對策或措施，形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。注3:技改方案可

視為針對具體項目的管理方案。3.16健康、安全與環(huán)境績效HSEperformance公司管

理健康、安全與環(huán)境風險的可測量結(jié)果。注：健康、安全與環(huán)境績效測量包括測量公司

控制措施的有效性。3.173

不符合non-conformity任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的

偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或健康損害、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)

境影響或這些情況的組合。3.18事件incident導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。注；其

結(jié)果未產(chǎn)生傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件“，在英文中還可

稱為?英文中，術(shù)語包含M事故

"nearmiss"°"incident"°near-miss83.19

accident造成死亡、傷害、健康損害、環(huán)境污染、損壞或其他損失的意外情況.320

事故預(yù)防preventionofaccident采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.21清

潔生產(chǎn)cleanerproduction將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)

札以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.22糾正corrective

消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.23糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原

因所采取的措施。3.24預(yù)防措施preventiveaction為消除潛在不符合原因所采取的

措施。3.25持續(xù)改進continualimprovement為改進健康、安全與環(huán)境息體績效，

根據(jù)健康、安全與環(huán)境方針，組織不斷強化健康、安全與環(huán)境管理體系的過程。4

注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領(lǐng)域。3.26內(nèi)部審核audit為獲取審核證

據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文

件的過程。注：在許多情況下，獨立性可通過與所審核活動無責任關(guān)系來體現(xiàn)。3.27

內(nèi)審員auditor經(jīng)過培訓，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實施審核的人員。3.28顧客

customer接受產(chǎn)品的組織或個人示例：消費者、委托人、最終使用者、零售商、受益者

和采購方°注：顧客可以是公司內(nèi)部的或外部的。3.29承包方和（或）供應(yīng)方

supplier提供產(chǎn)品的組織或個人示例：承包方，如向公司提供建設(shè)工程項目設(shè)計、施

工、監(jiān)理等服務(wù)的設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等；供應(yīng)方，如向公司提供設(shè)備、原

料、材料的廠家或商家等63.30相關(guān)方interestedparties關(guān)注公司的健康、安全與

環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團體6注：相關(guān)方包括了立法者、政府、毗鄰者、合

作者、顧客、保險商、承包商、供應(yīng)商等°3.31程序procedure為進行某項活動

或過程所規(guī)定的途徑。3.32文件document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙

張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標準樣品，或它們的組合。3.33記錄

record5

闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動的證據(jù)的文件e6

4總要求1目的建立并運行HSE管理體系是神華寧夏煤業(yè)集團煤炭化學工業(yè)分公司

痛煌公司的一項重要戰(zhàn)略決策。公司基于策劃、培訓I、評審，改進HSE管理思想、方法

和模式，持續(xù)提高HSE績效。2管理職責2.1公司成立HSE管理委員會，組長由經(jīng)理、

黨委書記擔任；常務(wù)副組長由主管安全生產(chǎn)的副經(jīng)理擔任（同時兼任公司HSE管理者代

表）；副組長由其他班子成員擔任,HSE管理委員會負責：a）審批公司HSE管理體系建

設(shè)方案和實施計劃；b）審批公司HSE方針、承諾、目標；。審批公司高度風險及其控

制措施；d）處理HSE管理體系建立和運行過程中的重大問題；e）進行管理評審。2.2

HSE辦公室是HSE管理體系的歸口管理部門，在HSE管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下負責HSE建設(shè)

日常工作，負責：a）策劃和制定公司HSE管理體系建設(shè)方案和實施計劃；b）組織編制

公司HSE方針、承諾、目標、指標,并分解到相關(guān)部門、單位；。組織與HSE建設(shè)有

關(guān)的培訓；d）組織危險、危害因素和環(huán)境因素識別，風險和影響評價，以及風險控制措

施的策劃；e）組織進行HSE管理體系文件的編制；f）組織進行法律、法規(guī)及其他要求

識別、獲得、應(yīng)用及合規(guī)性評價；g）組織進行HSE績效檢查、內(nèi)部審核和管理評審；h）

負責HSE咨詢、培訓|、認證的外部聯(lián)絡(luò)。2.3黨群工作部負責建立HSE文化，以支持

HSE建設(shè)；負責代表員工參與HSE方針和風險管理程序的制定和評審、參與商討影響工

作場所職業(yè)健康安全的任何變化、參與職業(yè)健康安全事務(wù)。2.4所屬各生產(chǎn)中心成立本中

心HSE領(lǐng)導(dǎo)小組，成立HSE管理體系辦公室°2.5公司各級領(lǐng)導(dǎo)、全體員工要樹立〃誰

主管誰負責、誰的風險誰控制"的觀念，接受HSE管理的理念，提高風險意識.負責職

責范圍內(nèi)的風B僉控制，積極主7

動參與公司HSE管理體系建設(shè)。3管理要求3.1HSE管理體系建立依據(jù)a）GB/T

28001-2009《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》b）GB/T24001-2004/ISO14001:2004

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》c）Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系

第1部分：規(guī)范》d）Q/SHS0001.1-2001《安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系》3.2

HSE管理體系模式321HSE管理體系遵循PDCA管理模式，即：——策劃（PLAN）:

建立所需的目標和過程，以實現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針所期望的結(jié)果；——實施

（DO）:對過程予以實施；——檢查（CHECK）:根據(jù)承諾、方針、目標、指標以及法

律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)視和測量；——改進（ACTION）:采取措施，以持續(xù)

改進健康、安全與環(huán)境管理體系績效。3.2.2HSE1S體系的要求本手冊第5章描述了

HSE管理體系的要求，由七個關(guān)鍵要素組成,包括：a）領(lǐng)導(dǎo)和承諾一是HSE管理體

系建立與實施的前提條件；b）健康、安全與環(huán)境方針一是HSE管理體系建立和實施的

總體原則；c）策劃一包括3個要素：對危險、危害因素和環(huán)境因素辨識、風險評價和

風險控制措施的策劃,法律、法甥和其他要求，目標、指標和方案，是HSE管理體系建

立與實施的輸入；d）組織結(jié)構(gòu)、資源和文件一一包括7個要素：組織結(jié)構(gòu)和職責，管理

者代表，資源，能力、培訓和意識，協(xié)商和溝通，文件，文件控制，是HSE管理體系建

立與實施的基礎(chǔ)；e）實施和運行——包括8個要素：設(shè)施完整性、承包方和（或）供應(yīng)

方、顧客和產(chǎn)品、社區(qū)和公共關(guān)系、作業(yè)許可、運行控制、變更管理、應(yīng)急準備和響應(yīng)，

是HSE管理體系實施的關(guān)鍵；f）檢查和糾正措施一包括6個要素：績效測量和監(jiān)視,

合規(guī)性評價，不符合、糾正措施和預(yù)防措施，事故、事故報告、調(diào)查和處理，記錄控制、

內(nèi)部審核，是HSE管理體系有效運行的保障；8

g）管理評審一一是推進HSE管理體系持續(xù)改進的動力°3.3HSE管理體系結(jié)構(gòu)建

立HSE管理體系的目的是將各類事故風險和環(huán)境影響削減和控制到可接受程度，公司主

要的HSE風險和影響存在于煤化工項目的建設(shè)和生產(chǎn)相關(guān)活動中?因此公司HSE風險和

影響控制的重點在所屬各生產(chǎn)單位。為建立務(wù)實、高效的HSE管理體系，公司采用〃自

下而上〃的模式建立HSE管理體系，即：a）建立HSE管理體系,制訂HSE承諾、方

針、目標,明確各項HSE管理職責和要求；b）實行"三級"監(jiān)控，即日常HSE績效檢

直、內(nèi)部審核、管理評審,持續(xù)改進；c）HSE辦公室通過定期或不定期地組織全公司內(nèi)

部審核,對各部門及所屬各分廠HSE管理實施監(jiān)督檢查；d）HSE委員會通過定期管理評

百，確定HSE改進項目。公司各生產(chǎn)中心按相應(yīng)的HSE管理體系文件實施、長期保持和

持續(xù)改進HSE管理體系.4相關(guān)文件4.1HSE管理體系建設(shè)方案4.2HSE管理體系建設(shè)

實施計劃9

5健康、安全與環(huán)境（HSE）II體系要求5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾1目的B月確公司各級領(lǐng)

導(dǎo)HSE管理的責任，保障HSE管理體系的建立與運行。2管理職責2.1經(jīng)理負責對建

立、實施、保持和持續(xù)改進HSE管理體系提供強有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾。2.2黨委書

記負責領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建和維護公司HSE文化，以支持HSE管理體系建設(shè)°3管理要求3.1HSE

承諾3.1.1經(jīng)理負責作出公司HSE管理的承諾，承諾應(yīng)考慮；a）公司的規(guī)模、復(fù)雜程

度，以及風險管理和控制水平；b）能夠支配或施加影響的資源；c）法律、法規(guī)及其他要

求；d）經(jīng)營環(huán)境；e）員工的整體素質(zhì)；f）當前HSE實際表現(xiàn)和期望的業(yè)績;g）員工

的意見、建議和期望。3.1.2HSE承諾經(jīng)公司HSE委員會審批后發(fā)布至公司各個職能層

次，以及主要的承包方和（或）供應(yīng)方，3.2HSE文化黨群工作部基于下列內(nèi)容培育和

維護HSE文化,以支持HSE管理體系運行：a）樹立正確、有益的HSE理念;b）確定

公司內(nèi)每個崗位都承擔與其風險相適應(yīng)的HSE責任；c）建立有效的激勵機制；d）建立

暢通的渠道，及時獲知并反饋員工對HSE事務(wù)的意見和建議；e）鼓勵所有員工都作出具

體、明確的HSE承諾；f）持續(xù)修訂相關(guān)規(guī)范，鞏固和積累技術(shù)、管理等經(jīng)驗。g）在公

司內(nèi)部就HSE理念、職責、激勵和參與達成一致。4相關(guān)文件4.1公司HSE承諾10

4.2公司HSE文化建設(shè)11

5.2健康、安全與環(huán)境方針1目的HSE方針是公司一定時期內(nèi)在HSE方面所奉行的

基本政策、需要堅持的原則和努力的方向。方針的作用在于統(tǒng)一思想和原則，調(diào)動和凝聚

公司所有力量向確定的方向努力，同時方針應(yīng)能夠為戰(zhàn)略目標的制定提供依據(jù)。2管理

職責2.1經(jīng)理負責批準HSE方針和戰(zhàn)略總目標。2.2HSE委員會負責審定對HSE方針和

戰(zhàn)略總目標°2.3黨群工作部負責宣傳HSE方針。3管理要求3.1HSE方針內(nèi)容a）包

括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會責

任的承諾等；b）與集團公司的HSE方針保持一致；。適合于煤化工工程項目建設(shè)、產(chǎn)

品生產(chǎn)、銷售服務(wù)及相關(guān)活動的性質(zhì)和規(guī)模以及HSE風險和影響。3.2公司HSE戰(zhàn)略（總）

目標，應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審HSE目標和指標的框架

（見本手冊5.5.3條款\3.3HSE方針傳達3.3.1黨群工作部結(jié)合公司HSE文化建設(shè)傳

達HSE方針，使公司所有人員認識各自的HSE義務(wù)，并對外宣傳公司HSE方針，使外

部相關(guān)方了解和理解公司HSE管理。3.3.2對外部合同方對口的業(yè)務(wù)部門、單位應(yīng)采取

向其明確有關(guān)HSE職責、規(guī)則、指令、程序等要求的方式傳達HSE方針。4相關(guān)文件

41公司HSE方針42公司HSE戰(zhàn)略（總）目標12

5.3策劃5.3.1對危險、危害因素和環(huán)境辨識、風險和影響評價以及控制措施的策劃

1目的確保能夠持續(xù)、全面識別公司所有活動中的危險、危害因素和環(huán)境因素，評價其

風險和影響，并策劃適宜、有效的控制措施。2管理職責2.1安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負責批

準公司高度風險及控制措施。2.2安環(huán)質(zhì)量部負責公司危險、危害因素和環(huán)境因素辨識和

風險的組織工作。2.3各部門負責本部門的危險、危害和環(huán)境因素辨識和評價工作，并指

導(dǎo)專業(yè)職能管轄范圍內(nèi)的危險、危害和環(huán)境因素辨識和評價工作。2.4安全環(huán)保部門負責

衣單位危險、危害和環(huán)境因素辨識和評價的組織工作。3管理要求3.1安環(huán)質(zhì)量部組織

制定《危險、危害和環(huán)境因素辨識與評價管理規(guī)定》，明確危險、危害和環(huán)境因素辨識與

評價的程序，以持續(xù)地進行危險、危害因素和環(huán)境因素辨識、風險和影響評價,并策劃相

應(yīng)的控制措施.3.2辨識和評價的組織3.2.1辨識和評價應(yīng)由與具體活動相關(guān)的管理人

員、專業(yè)技術(shù)支持人員等組成小組共同進行。必要時，可成立若干專業(yè)風險識別評價小

組。3.2.2辨識和評價的時機、時間間隔或周期應(yīng)根據(jù)公司產(chǎn)品、活動和服務(wù)實際情況和

特點確定。a）項目建設(shè)應(yīng)在設(shè)計階段和開工、試車、竣工驗收之前分別進行；b）一般工

作和生產(chǎn)活動應(yīng)在體系建立之初進行；。當方法、材料、設(shè)施、人員、環(huán)境等發(fā)生變更

時,應(yīng)進行變更前的預(yù)先辨識和評價，及變更后的驗證性辨識和評價。d）正常運行中，

沒有發(fā)生明顯變化的活動、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)至少每年確認一次，每三年重新識別和評價一

次。3.3辨識和評價的依據(jù)辨識和評價的依據(jù)包括但不限于：13

a）適用于公司的HSE法律、法規(guī)及其他要求；b）HSE承諾、方針、目標；c）公司

內(nèi)部的制度、規(guī)范和要求；d）設(shè)施、工藝技檔的承包方和（或）供應(yīng)方所提供的信息

或要求；e）HSE不符合的記錄及其統(tǒng)計分析結(jié)果；f）以往事故事件信息和同類組織的事

故信息；g）員工及其代表的意見和建議；h）與相關(guān)方交流的信息；i）其他信息。3.4

辨識和評價的方法3.4.1安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)根據(jù)各項活動、風險或影響的實際特點、歷史經(jīng)驗

等組織制定公司《風險評價準則》.各評價小組依據(jù)評價準則確定風險等級。選擇辨識和

評價方法時應(yīng)考慮：a）活動的性質(zhì)和特點；b）危險、危害因素和環(huán)境因素的特點；c）

方法的適用對象；d）辨識和評價人員的綜合素質(zhì)；e）所需要的時間、技術(shù)、物資等支持

資源。3.4.2必要時，可以選擇多種方法組合使用。對于重大風險，可以考慮二次分析評

價或多次復(fù)合分析評價Q3.4.3風險控制措施策劃3.4.31風險控制可選取消除、削減、

保持或預(yù)防、應(yīng)急準備、人員防護等策略，并應(yīng)針對具體危險、危害因素和環(huán)境因素制定

具體措施。風險控制策略的選取和具體措施的制定應(yīng)考慮：a）公司對具體風險能夠接受

的水平和程度；b）對風險變化趨勢的預(yù)測；c）同類風險的數(shù)量和分布；14

d）法律、法規(guī)和其他要求的符合性；e）對目標、指標實現(xiàn)的影響：f）技術(shù)措施及其

可行性；g）公司可以提供或利用的資源等e3.43,2單一措施或正常運行控制不能實現(xiàn)

預(yù)期的風險和影響控制要求時，應(yīng)考慮制定和實施HSE目標、指標和管理方案（見本手

冊533、534條款），以削減風瞼和影響。3.433不可接受的風險、不符合法律法規(guī)要

求的風險、制約HSE方針目標實現(xiàn)的風險,必須進行消除或有效削減，當技術(shù)可行性或

資源等不能確保消除或有效削減時,應(yīng)考慮活動的中止。4相關(guān)文件4.1危險、危害和

環(huán)境因素辨識與評價管理規(guī)定4.2風險評價準則15

532法律、法規(guī)和其他要求1目的識別、獲得并應(yīng)用適用于公司HSE的相關(guān)法

律、法規(guī)和其他要求，作為HSE管理體系的最基本要求。2管理職責2.1安環(huán)質(zhì)量部是

公司與HSE相關(guān)法律、法規(guī)的歸口管理部門，負責識別、獲取、更新和應(yīng)用與HSE相關(guān)

的法律、法規(guī)02.2辦公室是公司外部其他要求的歸口部門，負責公司外部其他要求的

處理。2.3各專業(yè)主管部門負責識別、獲取、更新和應(yīng)用與本專業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)。

2.4黨群工作部負責法律法規(guī)及其他要求的宣傳。2.5各相關(guān)部門、單位負責傳達、貫徹

法律、法規(guī)及其他要求。3管理要求3.1辦公室組織制定《法律、法規(guī)及其他要求管理

規(guī)定》，明確識別、獲取、更新和應(yīng)用公司適用的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求的程序。

3.2獲取3,2.1各職能部門應(yīng)確俁及時、充分、準確地識別和收集適用的法律、法規(guī)和其

他應(yīng)遵守要求°3.2.2公司與以下機構(gòu)建立聯(lián)系渠道，以便及時獲取法律、法規(guī)和其他要

求性信息：a）神華寧夏煤業(yè)集團公司及煤化工公司;b）國家、自治區(qū)政府主管機關(guān)；c）

行業(yè)協(xié)會或?qū)W術(shù)團體；d）專業(yè)媒體或出版機構(gòu)；e）HSE相關(guān)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)；f）合作伙

伴等03.2.3法律、法規(guī)應(yīng)包括：國際公約、國家法律、國家和行業(yè)標準、自治區(qū)法規(guī)或

條例等。16

3.2.4其他要求應(yīng)包括：神華寧夏煤業(yè)集團公司的要求,政府主管機關(guān)的要求，以及

其他相關(guān)方要求等，一般以紅頭文件的形式體現(xiàn)。3.3應(yīng)用3.3.1安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)將所識

別、獲取的適用的法律、法規(guī)及其他要求應(yīng)用到HSE管理體系的建立、實施、保持和改

進中,并建立公司《法律、法規(guī)應(yīng)用一覽表》3.3.2各主管部門可組織其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門

共同確認法律、法規(guī)和其他要求的適用性，并轉(zhuǎn)發(fā)到相關(guān)部門、單位予以貫初落實.

333法律、法規(guī)和其他要求直接轉(zhuǎn)發(fā)不能滿足公司需要時，相關(guān)部門應(yīng)組織將其進行轉(zhuǎn)

換，制定為公司內(nèi)部文件發(fā)放實施。3.4各主管部門應(yīng)及時更新法律法規(guī)和其他要求。4

相關(guān)文件4.1法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定4.2法律、法規(guī)應(yīng)用一覽表17

5.33目標、指標和方案1目的建立切實的HSE目標、指標和方案，對不可接受的

風險（事故隱患）進行消除或削減，促進HSE方針和戰(zhàn)略的實現(xiàn)，并為評價和持續(xù)改進

HSE績效提供依據(jù)62管理職責3.1公司各單位是不可接受的風險（事故隱患）排查、治理

的責任主體，公司及所屬各單位主要負責人對本單位不可接受的風險（事故隱患）的排查和

治理負直接責任。2.1公司HSE管理委員會負責不可接受的風險（事故隱患）評估，審定消

除或削減風險（隱患治理）的目標、指標及治理方案。2.2公司安環(huán)質(zhì)量部是負責組織不可

接受的風險（事故隱患）排查；負責對治理方案實施及效果的監(jiān)督檢查。2.3各生產(chǎn)建設(shè)單

位生產(chǎn)技術(shù)、機械動力以及工程管理等部門負責制定、實施治理方案；負責參與治理項目

竣工驗收。3管理要求3.1消除或削減目標、指標的確定3.1.1根據(jù)危險、危害因素和環(huán)

境因素辨識和評價，以及事故隱患排查的結(jié)果，確定不可接受的風險（事故隱患），并制定消

除或削減風險的目標和指標。3.1.2危險、危害因素和環(huán)境因素辨識和評價具體按公司

《危險、危害和環(huán)境因素辨識與評價管理規(guī)定》執(zhí)行，事故隱患排查具體按公司《事故隱

息治理管理規(guī)定》執(zhí)行。31.3制定目標、指標應(yīng)考慮a）應(yīng)符合HSE方針和戰(zhàn)略目標。

b）如可行，目標、指標應(yīng)可測量Qc）法律、法規(guī)和其他要求；d）HSE危險、危害因素

和環(huán)境因素，及其風險和影響；e）可選擇的技術(shù)方案；f）財務(wù)、運行和經(jīng)營要求；g）

相關(guān)方的意見。3.2治理方案321消除或削減風險（隱患治理）方案的內(nèi)容應(yīng)包括明確的

目標和指標、具體可18

行的技術(shù)措施、完成時間和進度、投入的資源，以及責任部門、單位以及責任人。

3.2,2每月由安環(huán)質(zhì)量部匯總上月直出的事故隱患及整改進展情況，提交公司HSE管理委

員會評審，經(jīng)經(jīng)理簽字后實施,重大事故隱患上報上級公司審定批準.3.2.3必要時,針

對公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行的變化，對治理方案進行修訂。4相關(guān)文件4.1危

B僉、危害和環(huán)境因素辨識與評價管理規(guī)定4.2事故隱患治理管理規(guī)定19

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件公司建立合理的HSE組織構(gòu)架,以促進員工的廣泛參

與。確保資源配置e落實HSE職責，并形成文件。5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責1目的適宜的

HSE組織機構(gòu)和明確的職責是有效實施HSE管理的基礎(chǔ)和保障$2管理職責2.1公司經(jīng)

理及各部門負責人是本單位HSE工作第一責任者。2.2公司黨委書記是本單位安全教育

的第一責任者。2.3公司安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負責組織審查本單位HSE責任制。2.4安全

環(huán)保部門是HSE責任制歸口管理部門，負責組織制定、修訂HSE責任制；負責組織檢

直、監(jiān)督和考核HSE責任制的落實0313要求3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE責任制

管理規(guī)定》3.2公司HSE組織機內(nèi)和職責的確定3.2.1公司HSE組織機構(gòu)見附錄A（規(guī)

范性附錄）：公司HSE組織機構(gòu)圖。3.2.2公司職責和責任的確定過程按照〃誰主管誰負

貫’的原則以職能分配的方式進行，見附錄C（規(guī)范性附錄）公司HSE管理體系要素及職能

分配表.3.2.3確定所有與HSE風險有關(guān)的各級領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、單位及崗位的作用、

職責和權(quán)限，包括明確界定各職能部門、單位和管理層次之間的職能接口。具體見附錄

B（規(guī)范性附錄）：公司各部門及所屬各單位HSE職責。324應(yīng)對以下人員的HSE職責加

以規(guī)定a）公司經(jīng)理；b）管理者代表；c）各職能部門負責人;d）HSE管理人員；e）負

責HSE培訓工作的人員；f）操作人員；g）負責對HSE有重要影響的設(shè)備的人員;20

h）具有特定HSE資格的人員；i）員工代表。3.3作用和職責描述對HSE作用、職

責和權(quán)限形成文件，可以采用以下形式：a）HSE管理手冊；b）工作程序和任務(wù)描述；c）

制度和工作指南；d）培訓材料。3.4HSE承諾341安環(huán)質(zhì)量部負責每年組織各級管理

人員簽訂《安全生產(chǎn)責任書》，以表明其對HSE績效持續(xù)改進的承諾.具體按《HSE目標

管理規(guī)定》執(zhí)行.3,4.2員工及外來勞務(wù)人員對HSE的承諾由人力資源部負責在勞動合

同中予以明確，具體按《安全生產(chǎn)合同管理規(guī)定》執(zhí)行.4相關(guān)文件4.1HSE責任制管

理規(guī)定4.2HSE目標管理規(guī)定4.3附錄A（規(guī)范性附錄）：公司HSE組織機構(gòu)圖4.4附錄

B（規(guī)范性附錄）：公司各部門及所屬各單位HSE職責4.5附錄C（規(guī)范性附錄）公司HSE管

理體系要素及職能分配表4.6安全生產(chǎn)責斜21

5.4.2管理者代表1目的明確管理者代表的職責和權(quán)限，以保證HSE管理體系的有

效運行$2管理職責經(jīng)理負責任命公司主管安全環(huán)保的副經(jīng)理為HSE管理者代表,3管

理要求3.1管理者代表的職責應(yīng)包括：a）建立、實施、保持和改進HSE管理體系；b）

組織管理體系的內(nèi)部審核和維護；c）定期向HSE委員會報告HSE管理體系運行的績效

和改進的機會；d）參與HSE目標的制定和定期評審工作；e）與相關(guān)方就HSE管理體系

有關(guān)的問題進行交涉。3.2管理者代表本人在公司中的其他職責不應(yīng)影響其行使管理者代

表的職責。3.3經(jīng)理任命管理者代表并不表示可以減少或替代經(jīng)理在HSE管理體系中應(yīng)

擔負的職責和責任。4相關(guān)文件管理者代表任命書22

5.4.3資源1目的公司各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提供足夠的資源，以保證HSE管理體系得到有效

建立、實施、保持和持續(xù)改進。2管理職責2.1經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)負責確定并提供建

立、實施、保持和改進HSE管理體系所需的資源，并及時有效的予以提供。2.2各資源

三管部門負責定期對資源配置的適宜性進行評審。3管理要求3.1資源的提供經(jīng)理及各

主管領(lǐng)導(dǎo)確定建立、實施、保持和改進HSE管理體系所需的資源，并及時有效的予以提

供。資源應(yīng)包括設(shè)施設(shè)備、人力、資金、信息、技術(shù)和專項技能等資源。3.2資源的評審

3.2.1各資源主管部門負責定期（一般一個生產(chǎn)經(jīng)營周期）對資源配置的適宜性進行評

自。對資源評審時應(yīng)充分考慮a）法律、法規(guī)及其他要求的滿足程度；b）危險、危害因素

和環(huán)境因素辨識與評價和風險控制的結(jié)果和需要；c）HSE專家的意見；d）相關(guān)方的意

見。3.2.2對資源的充分性進行評價時，考慮計劃的變更、新的:頁目和運行,通過將健

康、安全與環(huán)境目標的預(yù)期效果與實際結(jié)果比較來評審資源的充分性。3.2.3《資源評審

報告》作為管理評審輸入，供HSE管理委員會作出改進的決策.見本手冊5.7條款°4

相關(guān)文件資源評審報告23

5,4,4能力、培訓和意識1目的通過有效的能力評估和培訓確保員工具備實施HSE

管理體系所需的意識，并有能力勝任其承擔的任務(wù)和職責°2管理職責2.1人力資源部

是公司人力資源的歸口管理部門，負責組織編制《崗位說明書》，負責培訓；負責將HSE

教育培訓計劃納入日常教育培訓計劃中。負責組織特種作業(yè)人員任職資格培訓及證書管

理,2.2安環(huán)質(zhì)量部是HSE培訓的歸口管理部門，負責制定公司HSE教育培訓計劃并組

織實施；負責組織公司及所屬各單位主要負責人和安全管理人員安全任職資格培訓I；負責

對各單位HSE培訓實施監(jiān)督檢查。3管理要求3.1員工能力評估人力資源部依據(jù)各崗位

能力需求組織編制《崗位說明書》，員工的能力取決于其教育、培訓、技能和經(jīng)歷等方面

負責。人力資源部根據(jù)《崗位說明書》對員工完成工作的能力進行定期的評估。3.2HSE

培訓3.2.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE培訓管理規(guī)定》，明確HSE培訓程序，培訓|程序應(yīng)

考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及風險。3.2.2人力資源部門進行培訓效果評估

并采取改進措施。3.3HSE意識通過培訓或采取其他措施，使員工具備以下意識；a）符

合HSE方針、制度和HSE管理體系要求的重要性；b）在工作活動中實際的或潛在的

HSE風險，以及個人工作改進所帶來的HSE效益；c）在建立、維護和改進HSE管理體

系，包括應(yīng)急準備和響應(yīng)（見本手冊5.6.8條款）要求方面的作用和職責；d）偏離規(guī)定

的運行程序的潛在后果。4相關(guān)文件4.1崗位說明書4.2HSE培訓管理規(guī)定24

5.4.5協(xié)商和溝通1目的通過協(xié)商與交流機制，鼓勵員工參與HSE管理體系的過

程,并與外部相關(guān)方有效溝通,實現(xiàn)HSE和目標。2管理職責2,1辦公室是公司對夕M言

息的歸口管理部門6負責公司外來文件等信息的接收與傳遞，負責公司有關(guān)文件統(tǒng)一上傳

和信息的對外發(fā)布.2.2安環(huán)質(zhì)量部是公司內(nèi)部HSE信息的歸口管理部門.負責公司有

關(guān)HSE信息的內(nèi)部溝通交流。23黨群工作部負責員工參與和協(xié)商。24各部門、單位

負責管轄范圍內(nèi)有關(guān)信息的溝通和交流03管理要求4.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《協(xié)商和

溝通管理規(guī)定》，明確有關(guān)HSE信息的內(nèi)部、外部交流、溝通和協(xié)商的程序。4.2公司信

息溝通和協(xié)商主要以會議、文件、信息報告等形式進行。4.3與上級公司、政府相關(guān)部門

以及工程承包方、公眾組織、社區(qū)等外部相關(guān)方有關(guān)信息聯(lián)絡(luò)的接收、處理和答復(fù)應(yīng)采用

文件形式，并作為證據(jù)保存。4.4對涉及重要危險、危害因素和環(huán)境因素的信息處理決定

要進行記錄。4.5黨群工作部組織制定《工會代表大會管理規(guī)定》和《職工代表大會管理

規(guī)定》期確員工參與和協(xié)商的程序，包括；a）參與HSE風險管理、方針、程序和管理制

度的制定、實施和評審；b）參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任

何變化；c）參與HSE事務(wù)；d）支持員工代表和管理者代表的工作.4相關(guān)文件4.1協(xié)

商和溝通管理規(guī)定4.2工會代表大會管理規(guī)定43職工代表大會管理規(guī)定25

546HSE管理體系文件1目的通過明確HSE管理體系文件的要求,確保公司建立

的HSE管理體系得到充分理解和有效實施。2管理職責2.1管理者代表負責批準HSE管

理體系文件結(jié)構(gòu)；2.2HSE辦公室負責策劃HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)。3管理要求公司

HSE管理文件體系結(jié)構(gòu)主要分兩個層次,即：3.1公司級HSE管理文件a）公司級《HSE

管理手冊》：屬于公司一級文件。是對公司HSE方針、目標和管理體系的整體描述，是實

施和保持HSE管理體系正常運行的綱領(lǐng)性文件。b）公司級《H3E管理制度》：屬于公司

二級文件，對為實現(xiàn)HSE方針、目標的工作流程途徑的具體規(guī)定,是對產(chǎn)生HSE影響的

活動進行策劃和管理的基本文件,是《HSE管理手冊》的支持性文件，3.2單位（生

產(chǎn)、建設(shè)）級HSE管理文件a）單位級《HSE管理分手冊》：屬于單位一級文件。是在公

司級《HSE管理手冊》規(guī)定的原則下對本單位HSE管理體系的整體描述,是實施和保持

本單位HSE管理體系正常運行的綱領(lǐng)性文件，生產(chǎn)基層單位手冊直接引用公司級手冊。

b）單位級《HSE管理制度》：屬于單位二級文件,是將公司級《HSE管理制度》直接引用

或進行轉(zhuǎn)化，對本單位工作流程途徑進行具體規(guī)定e是對產(chǎn)生HSE影響的活動進行策劃

和管理的基本文件，是單位級《HSE管理手冊》的支持性文件。c）作業(yè)文件：屬于單位

三級文件，包括技術(shù)類文件、工作類文件.是闡明與管理、技術(shù)、工作活動或產(chǎn)品有關(guān)要

求的文件，是單位級《HSE管理制度》的支持性文件。3.3記錄是驗證HSE管理體系的

運行結(jié)果是否達到預(yù)期目標的客觀證據(jù)，是HSE管理體系有效性的可追溯證明文件。記

錄是一種特殊的文件。公司建立HSE通用記錄，單位編制適宜于本單位操作的記錄。

26

4相關(guān)文件4.1公司級HSE管理手冊4.2公司級HSE管理制度43單位級HSE管理

分手冊4.4單位級HSE管理制度27

5.4.7文件控制1目的通過對與健康、安全與環(huán)境管理體系運行和績效有關(guān)的文件

進行識別和控制，為體系持續(xù)有效運行提供基礎(chǔ)保障。2管理職責2.1經(jīng)理負責批準

《HSE管理手冊》和《管理制度》文件；2.2管理者代表負責審核《HSE管理手冊》；

2.3各主管領(lǐng)導(dǎo)負責審核所管轄版塊的《管理制度》文件；2.4辦公室是公司文件的歸口

管理部門，負責公司收、發(fā)文及文件檔案管理2.5HSE辦公室負責組織公司級《HSE管

理手冊》和《管理制度》的編制，負責指導(dǎo)各生產(chǎn)單位、項目單位《HSE管理手冊》和

《管理制度》的編制。2.6各部口單位負責所轄范圍內(nèi)文件的管理。3管理要求3.1

辦公室組織制定公司《文件管理規(guī)定》，明確文件審批、修訂、收發(fā)以及歸檔程序。3.2

文件管理程序包括：a）在文件發(fā)布前通過授權(quán)人審核、批準,以確保其充分性和適宜

性；b）發(fā)現(xiàn)文件不適宜時，相關(guān)部門、單位應(yīng)提出修訂申請，榴授權(quán)人重新審核、批

準；c）應(yīng)記錄文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)；d）確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到位；e）

文件以電腦打印形式出現(xiàn),確保字跡清楚；f）應(yīng)按規(guī)定進行文件編號，以便于識別；g）

確保對外來文件做出標識，并控制發(fā)放范圍；h）如需對過期文件保留,要做出適當?shù)臉?/p>

識。4相關(guān)文件文件管理規(guī)定28

5.5實施和運行公司各部門、單位及所有承包方、供應(yīng)方，在運行的所有環(huán)節(jié),貫徹

HSE方針和核心管理理念，全面履行HSE責任,有效實施HSE管理，控制HSE風險，

從而實現(xiàn)公司的HSE目標。5.5.1設(shè)施完整性1目的對HSE相關(guān)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建

造、采購、加工、安裝、操作、維護和檢查實施控制，以保證設(shè)施的完整性。2管理職

責機械動力部是公司設(shè)備設(shè)施的歸口管理部門，全面負責公司設(shè)備動力管理工作,負責

貫徹執(zhí)行國家和上級對設(shè)備動力工作的方針政策和條例規(guī)定；負責協(xié)調(diào)生產(chǎn)與設(shè)備設(shè)施、

檢修的關(guān)系,做好設(shè)備設(shè)施的計劃檢修和維修。監(jiān)督各單位設(shè)備設(shè)設(shè)施的管理，并實施考

核。3管理要求3,1機械動力部組織建立公司設(shè)備管理制度體系,制定《設(shè)備管理制

度》文件,明確設(shè)備設(shè)施管理的職責和程序，確保設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、加工、

安裝、操作、維護和檢查達到規(guī)定的準則要求。3.2各專業(yè)主管部門應(yīng)對設(shè)施的完整性進

行評審，找出偏離準則的原因，采取糾正措施，并形成文件.具體職責劃分如下：a）機

械動力部負責設(shè)計、選型階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；b）工程管理部負責項目安裝階段

設(shè)備設(shè)施完整性的控制；。物資部門負責采購、庫存階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；d）設(shè)

管使用單位負責日常操作、維護和檢查階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制e）安全環(huán)保部門負責

對全過程設(shè)備設(shè)施HSE控制的監(jiān)督檢查。3.3在項目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購置及建造前應(yīng)進

行HSE評價,通過滿足HSE要求的設(shè)計來削減和控制風險和影響。4相關(guān)文件設(shè)備管

理制度29

5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方1目的通過對建設(shè)工程項目承包方、設(shè)備/材料供應(yīng)方

實施適當?shù)墓芾?，有利于保持公司的HSE績效。2管理職責2.1工程管理部是公司建設(shè)

項目承包方HSE歸口管理部門，負責監(jiān)督項目單位對建設(shè)項目承包商的管理。2.2各專

業(yè)主管部門負責對口業(yè)務(wù)承包方和（或）供應(yīng)方HSE資質(zhì)審查和相關(guān)管理。2.3安環(huán)質(zhì)

量部負責HSE合同管理，并對相關(guān)部門、單位對外來人員的HSE教育實施監(jiān)督檢查。3

管理要求3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定》，明確管理職

責和程序，以保證承包方和（或）供應(yīng)方的HSE管理與公司的HSE管理體系要求一致。

3.2各專業(yè)主管部門應(yīng)通過合同等文件形式明確雙方HSE的權(quán)利與義務(wù)，對承包方和

（或）供應(yīng)方的HSE管理提出要求.3.3對承包方和（或）供應(yīng)方的HSE進行監(jiān)督管

理,將其HSE表現(xiàn)納入公司的業(yè)績考核。4相關(guān)文件承包方和］或）供應(yīng)方HSE管理

規(guī)定30

553頑客和產(chǎn)品1目的識別并滿足顧客在HSE方面的要求,有利于提高公司的聲

譽和保持HSE績效。2管理職責2.1生產(chǎn)技術(shù)部負責審批公司各類產(chǎn)品說明書和危險化

學品的安全技術(shù)說明書（MSDS\2.2生產(chǎn)技術(shù)部門負責編制本單位各類產(chǎn)品說明書和

危險化學品的安全技術(shù)說明書（MSDS\3管理要求3.1銷售公司識別、確定顧客有關(guān)

產(chǎn)品在HSE方面的要求，并將該信息及時傳遞到生產(chǎn)技術(shù)部。3.2生產(chǎn)技術(shù)部組織對顧

客有關(guān)產(chǎn)品在HSE方面的要求進行風險和影響評價,如可行，應(yīng)通過通過工藝變更、技

犬改進予以實現(xiàn)，滿足顧客要求。3.3生產(chǎn)技術(shù)部門編制本單位各類產(chǎn)品說明書和危險化

學品的安全技術(shù)說明書（MSDS）時,應(yīng)將產(chǎn)品有關(guān)HSE信息表述清楚、準確。3.4銷

售公司確保將產(chǎn)品說明書和危險化學品的安全技術(shù)說明書（MSDS）與產(chǎn)品一道提供給顧

客。4相關(guān)文件4.1產(chǎn)品說明書4.2危險化學品的安全技術(shù)說明書（MSDS）31

5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系1目的通過適當?shù)臏贤ā⒁?guī)劃和活動獲取社區(qū)、相關(guān)方的理

解和支持，建立和諧、良好的公共關(guān)系。2管理職責2.1黨群工作部負責公司社區(qū)和公

共關(guān)系的管理.3管理要求黨群工作部結(jié)合公司文化創(chuàng)建活動，組織策劃公司社區(qū)和公共

關(guān)系的政策，以便：a）公開、主動和積極地與煤化工公司、政府機構(gòu)和社會公眾、員

工、承包方和（或）供應(yīng)方就公司HSE風險和影響進行溝通、交流；b）充分了解并響應(yīng)

集團公司、煤化工公司、政府和社會公眾對公司的要求與期望；c）通過適當?shù)囊?guī)劃和活

動，參與社會公益活動，邀請社會公眾代表定期進入公司現(xiàn)場觀察等形式,取得政府和社

會公眾對公司改進HSE績效的支持，樹立良好的社會形象。d）通過利用各種媒體定期

發(fā)布公告，向社會公眾宣傳或公布公司的HSE方針、目標、績效等。e）將可能影響社會

公眾HSE的危險、危害因素和環(huán)境因素及其風險和影響向社會公眾傳達或宣講.f）對于

可能嚴重影響社會公眾的HSE風險，制定包含社會公眾力量在內(nèi)的應(yīng)急救援和響應(yīng)計

劃，并參與聯(lián)合演習。4相關(guān)文件4.1社會公共關(guān)系的政策4.2社會活動計劃和成效4.3

聯(lián)合應(yīng)急計劃4.4與社區(qū)信息溝通和處置記錄32

555作業(yè)許可1目的識別并確定高風險作業(yè)，實施作業(yè)許可制度,有效地控制

和減少HSE風險。2管理職責2.1安環(huán)質(zhì)量部是公司作業(yè)許可的歸口管理部門，負責確

定公司作業(yè)許可類型，制定作業(yè)許可制度，并負責對各單位高風險作業(yè)許可管理進行監(jiān)督

檢查,2.2安全環(huán)保部門是本單位作業(yè)許可的主管部門，負責本單位各類作業(yè)票的審批及

監(jiān)督檢查。2.3各車間負責本單位作業(yè)許可的直接管理工作，負責辦理作業(yè)許可手續(xù)，落

實各項安全措施。3管理要求3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定公司《作業(yè)許可管理制度》，規(guī)定

危險作業(yè)許可類型和證明,以及作業(yè)許可的申請、確認、批準、實施、變更與關(guān)閉程序。

3.2公司依據(jù)內(nèi)部風險判別準則和相關(guān)法規(guī)要求，確定作業(yè)許可實施的對象和范圍。包括

但不限于：a）電網(wǎng)操作、維護和檢修；b）臨時接用電；c）登高（基準面2米以上）;d）

進入有限空間；e）動土開搭;f）易燃、易爆區(qū)域的動火；g）大型吊裝；h）放射源使用

等63.3通過收集、整理和分析選定實施作業(yè)許可的相關(guān)經(jīng)驗，編制出適用的作業(yè)許可

票。許可票設(shè)計時應(yīng)考慮：a）審批要求；b）作業(yè)項目名稱和地點；33

c）具體作業(yè)的步驟、需要的工器具和動力資源等；d）作業(yè)項目相關(guān)方的協(xié)商、技術(shù)

交底或要求；e）主要危險、危害因素和環(huán)境因素辨識，風險評價結(jié)果；f）擬采用的防護

措施及驗證要求；g）應(yīng)急措施及應(yīng)急設(shè)施；h）作業(yè)人員、現(xiàn)場監(jiān)護人員的能力和資質(zhì)；

i）作業(yè)許可的有效期限；j）作業(yè)結(jié)束后的許可終止活動等。3.4作業(yè)人員、現(xiàn)場監(jiān)護人

員應(yīng)具備能力和資質(zhì)，作業(yè)許可審批人應(yīng)經(jīng)過授權(quán)。3.5同一地點的同一作業(yè)項目可能

同時涉及到多種類別的危險作業(yè)情況，應(yīng)滿足每種作業(yè)許可的要求,4相關(guān)文件4.1用

火安全管理規(guī)定4.2臨時用電安全管理規(guī)定4.3高處作業(yè)安全管理規(guī)定4.4動土作業(yè)安全

管理規(guī)定4.5有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定4.6起重作業(yè)安全管理規(guī)定4.7放射作業(yè)安全管

理規(guī)定4.8檢維修作業(yè)安全管理規(guī)定34

5,5,6運行控制1目的通過對確定的活動、產(chǎn)品和服務(wù)運行過程實施控制，以實現(xiàn)

HSE目標。2管理職責21各部門、單位負責識別所轄范圍內(nèi)的風險活動和任務(wù)，策劃

并控制風險和影響°2.2安環(huán)質(zhì)量部負責對各項風險活動的控制實施監(jiān)督檢查。3管理

要求3.1公司各主管部門針對所轄范圍內(nèi)的風險活動和任務(wù)，組織指定必要的風險活動控

制程序，確保風險運行活動不偏離HSE方針、目標和指標,如：a）專項設(shè)備設(shè)施管理規(guī)

定；b）消防安全管理規(guī)定;c）交通安全管理規(guī)定；d）危險化學品管理規(guī)定；e）氣體防

護管理規(guī)定；f）工程安全管理規(guī)定；g）職業(yè)健康監(jiān)護管理規(guī)定等。3.2安環(huán)質(zhì)量部組織

制定《承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定》，對工程建設(shè)項目承包方，設(shè)備、材料供應(yīng)

方所帶來的風險和影響，包括對于公司所購買和（或）使用的服務(wù)、物資材料、設(shè)備中已

識別的HSE風險和影響進行控制。具體見本手冊5.5.2條款。3.3安環(huán)質(zhì)量部組織制定

《建設(shè)項目“三同時〃管理規(guī)定》，機械動力部組織制定《設(shè)備選型購置管理規(guī)定》等，

對工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計進行控制，以實現(xiàn)公司本質(zhì)

HSE的要求。3.4安環(huán)質(zhì)量部組織制定《污染物排放管理規(guī)定》，生產(chǎn)技術(shù)部組織制定

《節(jié)能減排管理規(guī)定》等，進行污染物控制、處理、利用、排放，節(jié)能降耗及清潔生產(chǎn)。

3.5在各類管理制度、程序和工作指南中應(yīng)規(guī)定運行準則，確保文件的可操作性。4相關(guān)

文件4.1專項設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定4.2消防安全管理規(guī)定4.3交通安全管理規(guī)定35

4.4危險化學品管理規(guī)定4.5氣體防護管理規(guī)定4.6工程安全管理規(guī)定4.7職業(yè)健康

監(jiān)護管理規(guī)定4.8建設(shè)項目“三同時”管理規(guī)定4.9污染物排放管理規(guī)定4.10節(jié)能減排

加里規(guī)定36

5.5.7變更管理1目的通過對HSE管理體系范圍內(nèi)人員、設(shè)備、工藝、程序等各種

變更實施有效控制，避免因變更而產(chǎn)生對HSE的不利影響。2管理職責2.1人力資源部

負責評審人員崗位調(diào)動可能導(dǎo)致的HSE風險和影響.2.2生產(chǎn)技術(shù)部負責評審技術(shù)、工

藝變更可能導(dǎo)致的HSE風險和影響。2.3機械動力部負責評審設(shè)備設(shè)施變更可能導(dǎo)致的

HSE風險和影響。2.4HSE辦公室負責評審HSE程序、管理制度變更可能導(dǎo)致的HSE風

險和影響。2.5安環(huán)質(zhì)量部負責對變更的HSE風險控制實施監(jiān)督。3管理要求3.1各主

管部門組織制定《員工流動管理期定》、《工藝變更管理規(guī)定》、《設(shè)備選型購置管理規(guī)定》

以及《文件管理規(guī)定》等，分別明確必要的變更原則和程序，以控制人員、設(shè)備設(shè)施、工

藝、文件等的變更。3,2變更的HSE控制程序a）變更應(yīng)得到授權(quán)批準；b）變更前，進

行可能帶來危險、危害因素和環(huán)境因素的識別、風險評價，并采取防范措施；c）變更過

程的主要信息及時告知相關(guān)各方；d）變更后，針對變更后情況進行危險、危害因素和環(huán)

境因素識別、評價,并確認和補充措施或方案，形成文件64相關(guān)文件4.11員工流動管

理規(guī)定4.12工藝變更管理規(guī)定4.13設(shè)備選型購置管理規(guī)定4.14文件管理規(guī)定37

5.5.8應(yīng)急準備和響應(yīng)1目的對潛在的事故和緊急情況進行識別，制定應(yīng)急預(yù)案,

使緊急情況和意外事故得到及時、有效的響應(yīng)和處置，以減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷

害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響.2管理職責2.1安環(huán)質(zhì)量部是公司應(yīng)急準備和響應(yīng)的歸口管

理部門，負責組織建立公司應(yīng)急救援體系，組織編制公司應(yīng)急救嬲案，并監(jiān)督、檢查、

指導(dǎo)各單位應(yīng)急救援體系建設(shè)。2.2各級調(diào)度負責相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的啟動。2.3各單位負責

建立本單位應(yīng)急救援體系，編制單位應(yīng)急救援預(yù)案。3管理要求3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制

定公司