合規(guī)義務(wù)識(shí)別鑒定管理程序

本文件之著作權(quán)及業(yè)務(wù)秘密內(nèi)容屬于LUXCASE-ICT公司，非經(jīng)準(zhǔn)許不得翻印ThisdocumentisthesolepropertyofLUXCASE-ICT.Andshouldnotbeusedinwholeorinpartwithoutpriorwrittenpermission.管理體系文件ManagementSystemDocument文件編號(hào)：DocumentNo.:LK-EHS-16文件名稱(chēng)：Documentname:合規(guī)義務(wù)識(shí)別鑒定管理程序版本：Revision：1頁(yè)次：Page：1/6~6/6核準(zhǔn)Approvedby會(huì)簽Countersignby審核Checkedby制定PreparedBy文件發(fā)行章IssueSeal管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號(hào)：NO.：LK-EHS-16合規(guī)義務(wù)識(shí)別鑒定管理程序版次：REV.：1頁(yè)數(shù)：Page：2/NUM 1.目的：確保立鎧精密科技（鹽城）有限公司、日銘電腦配件（上海）有限公司、勝瑞電子科技（上海）有限公司、日善電腦配件（嘉善）有限公司、日達(dá)智造科技(如皋)有限公司所有識(shí)別和評(píng)價(jià)的環(huán)境與職業(yè)健康安全須遵守的法律法規(guī)要求，以及選擇遵守的其他相關(guān)方要求，并建立獲取這些合規(guī)義務(wù)的渠道，規(guī)定合規(guī)義務(wù)的評(píng)價(jià)方法，定期評(píng)價(jià)，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行糾正，保持對(duì)法律法規(guī)的符合性。使各項(xiàng)工作符合法規(guī)要求，持續(xù)改善環(huán)境與職業(yè)健康安全管理。2.范圍適用與公司環(huán)境、安全、職業(yè)健康活動(dòng)相關(guān)的須遵守的合規(guī)性評(píng)價(jià)要求。3.定義3.1合規(guī)義務(wù)：立鎧精密必須遵守的法律法規(guī)要求，以及必須遵守或選擇遵守的其他要求。3.2EHS法規(guī)：與環(huán)保、安全、職業(yè)健康相關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家和地方法律法規(guī)等。3.3其他要求：非法規(guī)性指南（如行業(yè)協(xié)會(huì)提出）、行業(yè)規(guī)范、上級(jí)部門(mén)要求、許可、證照要求、與客戶(hù)、與社會(huì)團(tuán)體或非政府、員工組織達(dá)成的協(xié)議、合同等。4.職責(zé)4.1環(huán)安部門(mén)4.1.1負(fù)責(zé)EHS管理方面等相關(guān)法律法規(guī)的搜集、識(shí)別，建立法律法規(guī)清單；4.1.2組織鑒定人員進(jìn)行EHS法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)。4.1.3根據(jù)鑒定結(jié)果，制作法規(guī)及相關(guān)要求鑒定分析報(bào)告；4.1.4負(fù)責(zé)EHS合規(guī)義務(wù)之倡導(dǎo)；4.1.5每年至少一次進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)審；法規(guī)更新時(shí)，應(yīng)進(jìn)行重新合規(guī)性評(píng)審。4.2其他部門(mén)4.2.1負(fù)責(zé)協(xié)助環(huán)安部門(mén)識(shí)別并獲取本部門(mén)適用的最新法律法規(guī)；4.2.2及時(shí)將合規(guī)義務(wù)更新至單位規(guī)章制度；4.2.3將適用的合規(guī)法規(guī)告知并培訓(xùn)考核從業(yè)人員。5.具體內(nèi)容5.1搜集5.1.1環(huán)安部門(mén)每月至少一次借助政府機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、刊物或與當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)企事業(yè)單位的溝通獲取準(zhǔn)確、有效的法規(guī)，調(diào)查并保管適用法律法規(guī)要求(國(guó)家、省、地方政府)的最新版本。并將與本公司產(chǎn)品、生產(chǎn)、服務(wù)活動(dòng)相關(guān)之法規(guī)登錄于《EHS合規(guī)義務(wù)清單》。5.1.2其他部門(mén)將獲取的與EHS相關(guān)的法規(guī)及相關(guān)方要求提交給環(huán)安部門(mén)整合。5.2鑒定。環(huán)安部門(mén)將搜集和整合的法規(guī)進(jìn)行審閱評(píng)估，組織鑒定小組，對(duì)需要鑒定其適用性的法律法規(guī)及其它要求進(jìn)行鑒定，并記錄鑒定結(jié)果。5.3合規(guī)性評(píng)價(jià)5.3.1為了履行公司對(duì)遵守法律法規(guī)及其它要求的承諾，由環(huán)安部門(mén)按《EHS合規(guī)義務(wù)清單》確定的適用公司產(chǎn)品、活動(dòng)與服務(wù)的法律法規(guī)及其它要求，結(jié)合公司環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行控制情況、目標(biāo)指標(biāo)管理方案的完成情況及監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果，對(duì)其遵守情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)《合規(guī)義務(wù)符合性鑒定報(bào)告表》。5.3.2評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：法律法規(guī)和其他要求是否為最新有效版本、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合及處理、政府部門(mén)監(jiān)督檢查結(jié)果、客戶(hù)檢查結(jié)果、主管部門(mén)綜合評(píng)價(jià)結(jié)論、重復(fù)發(fā)生的可能性和采取糾正預(yù)防措施的必要性及公司在履行環(huán)境與職業(yè)健康安全合規(guī)性方面的承諾、對(duì)適用合規(guī)義務(wù)的遵循情況等方面作出評(píng)價(jià)。5.3.3評(píng)價(jià)方式可采取會(huì)議、填表、問(wèn)卷調(diào)查、討論等形式進(jìn)行,并保持合規(guī)性評(píng)價(jià)紀(jì)錄。5.3.4合規(guī)性評(píng)價(jià)正常情況下每年至少進(jìn)行一次，一般在管理評(píng)審前進(jìn)行。如發(fā)生政府主管部門(mén)、客戶(hù)等其它相關(guān)方對(duì)我司監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出整改要求，本公司發(fā)生了重要的環(huán)境與職業(yè)健康安全事故的情況或者法律法規(guī)變更時(shí)應(yīng)進(jìn)行重新進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。5.3.5針對(duì)合規(guī)義務(wù)符合性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不合格情況，參照《矯正及預(yù)防管制程序》實(shí)施改善。5.3.6內(nèi)部審核時(shí)對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行審核。5.4溝通5.4.1環(huán)安部門(mén)需將定期識(shí)別的符合項(xiàng)中的新規(guī)定及時(shí)更新到相關(guān)的文件中，相關(guān)部門(mén)需履行文件中的職責(zé)。5.4.2當(dāng)與公司相關(guān)的法規(guī)發(fā)生重大變更時(shí)，環(huán)安部門(mén)需及時(shí)組織會(huì)議講解討論，并針對(duì)公司情況采取相應(yīng)措施。5.4.3各部門(mén)將相關(guān)法律法規(guī)對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。5.5更新。相關(guān)法律法規(guī)和其他要求新增、修訂、廢止時(shí),環(huán)安部門(mén)及時(shí)更新修訂《EHS合規(guī)義務(wù)清單》，并根據(jù)變更情況，再次進(jìn)行鑒定、評(píng)價(jià)與溝通。5.6評(píng)審。環(huán)安部門(mén)每年度在管理評(píng)審會(huì)議上報(bào)告合規(guī)義務(wù)的鑒定及評(píng)價(jià)結(jié)果，并針對(duì)匯報(bào)內(nèi)容討論，依據(jù)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果結(jié)合年度管理目標(biāo)提出相應(yīng)糾正預(yù)防及改善對(duì)策。5.8記錄保存：《合規(guī)義務(wù)符合性鑒定報(bào)告表》保存三年。5.9作業(yè)流程序號(hào)基本流程責(zé)任單位相關(guān)表單備注1合規(guī)義務(wù)收集合規(guī)義務(wù)收集各單位《EHS合規(guī)義務(wù)清單》2OKNG評(píng)估適用性不保存OKNG評(píng)估適用性不保存環(huán)安部門(mén)3發(fā)放至相關(guān)部門(mén)發(fā)放至相關(guān)部門(mén)環(huán)安部門(mén)4宣導(dǎo)、監(jiān)督執(zhí)行宣導(dǎo)、監(jiān)督執(zhí)行宣導(dǎo)、監(jiān)督執(zhí)行宣導(dǎo)、監(jiān)督執(zhí)行宣導(dǎo)、監(jiān)督執(zhí)行宣導(dǎo)、監(jiān)督執(zhí)行宣導(dǎo)、監(jiān)督執(zhí)行宣導(dǎo)、監(jiān)督執(zhí)行各部門(mén)5NG合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)NG合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)環(huán)安部門(mén)《合