2024年資產(chǎn)托管協(xié)議范本版

2024年標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)托管協(xié)議范本版A版本合同目錄一覽1.資產(chǎn)托管協(xié)議的定義與范圍1.1定義1.2范圍2.資產(chǎn)托管協(xié)議的當(dāng)事人2.1委托人2.2托管人3.托管資產(chǎn)的種類(lèi)與數(shù)量3.1種類(lèi)3.2數(shù)量4.托管資產(chǎn)的托管方式與程序4.1托管方式4.2托管程序5.托管資產(chǎn)的管理與運(yùn)用5.1管理5.2運(yùn)用6.托管資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)6.1收益6.2風(fēng)險(xiǎn)7.托管資產(chǎn)的估值與核算7.1估值7.2核算8.托管資產(chǎn)的監(jiān)督與報(bào)告8.1監(jiān)督8.2報(bào)告9.托管費(fèi)用與支付方式9.1費(fèi)用9.2支付方式10.托管資產(chǎn)的終止與解除10.1終止10.2解除11.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約責(zé)任11.2爭(zhēng)議解決12.合同的效力、變更與終止12.1效力12.2變更12.3終止13.合同的簽署與生效13.1簽署13.2生效14.其他約定14.1其他條款14.2附錄第一部分：合同如下：1.資產(chǎn)托管協(xié)議的定義與范圍1.1定義1.2范圍本協(xié)議適用于委托方將各類(lèi)資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具等金融資產(chǎn)，以及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益等非金融資產(chǎn)，委托給受托方進(jìn)行托管的情況。2.資產(chǎn)托管協(xié)議的當(dāng)事人2.1委托人委托方是依法設(shè)立并有效存在的企業(yè)或其他組織，具有完全民事行為能力和民事權(quán)利能力。2.2托管人受托方是依法設(shè)立并有效存在的金融機(jī)構(gòu)，具備托管資格和能力，接受委托方的委托，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行托管。3.托管資產(chǎn)的種類(lèi)與數(shù)量3.1種類(lèi)托管資產(chǎn)包括但不限于股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具等金融資產(chǎn)，以及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益等非金融資產(chǎn)。3.2數(shù)量托管資產(chǎn)的具體數(shù)量和種類(lèi)，以及托管期間的變化，由委托方根據(jù)實(shí)際情況確定，并通知受托方。4.托管資產(chǎn)的托管方式與程序4.1托管方式受托方應(yīng)按照法律法規(guī)、托管協(xié)議和托管業(yè)務(wù)規(guī)則，采取安全保管、嚴(yán)格管理、獨(dú)立核算、專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)的方式對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行托管。4.2托管程序受托方應(yīng)按照委托方的要求，辦理托管資產(chǎn)的托管手續(xù)，包括但不限于資產(chǎn)的接收、保管、結(jié)算、核算、報(bào)告等。5.托管資產(chǎn)的管理與運(yùn)用5.1管理受托方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、托管協(xié)議和托管業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行合規(guī)管理，確保托管資產(chǎn)的安全性和完整性。5.2運(yùn)用受托方應(yīng)在委托方的指示和授權(quán)下，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)用，以實(shí)現(xiàn)托管資產(chǎn)的保值增值。6.托管資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)6.1收益托管資產(chǎn)產(chǎn)生的收益，包括但不限于利息、股息、紅利、投資收益等，歸委托方所有。6.2風(fēng)險(xiǎn)受托方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、托管協(xié)議和托管業(yè)務(wù)規(guī)則，采取有效措施，防范和控制托管資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，確保托管資產(chǎn)的安全性和完整性。受托方不對(duì)托管資產(chǎn)的損失承擔(dān)責(zé)任，除非是由于受托方的故意或者重大過(guò)失造成的。8.托管資產(chǎn)的監(jiān)督與報(bào)告8.1監(jiān)督受托方應(yīng)建立完善的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)托管資產(chǎn)的托管情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，確保托管資產(chǎn)的安全性和完整性。受托方應(yīng)定期對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行審查和評(píng)估，并向委托方報(bào)告。8.2報(bào)告受托方應(yīng)按照委托方的要求，定期或不定期地向委托方提供托管資產(chǎn)的托管報(bào)告，包括但不限于托管資產(chǎn)的資產(chǎn)狀況、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等。9.托管費(fèi)用與支付方式9.1費(fèi)用受托方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、托管協(xié)議和托管業(yè)務(wù)規(guī)則，收取一定的托管費(fèi)用，包括但不限于托管費(fèi)、結(jié)算費(fèi)、投資管理費(fèi)等。托管費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方式，由委托方和受托方在托管協(xié)議中約定。9.2支付方式托管費(fèi)用由委托方按照約定的方式支付。受托方應(yīng)向委托方提供合理的費(fèi)用明細(xì)，委托方應(yīng)當(dāng)按照約定的時(shí)間和方式支付托管費(fèi)用。10.托管資產(chǎn)的終止與解除10.1終止（1）委托方和受托方協(xié)商一致，提前解除本協(xié)議；（2）本協(xié)議約定的托管期限屆滿(mǎn)；（3）法律法規(guī)、托管協(xié)議規(guī)定的其他終止情況。10.2解除（1）委托方和受托方協(xié)商一致，提前解除本協(xié)議；（2）法律法規(guī)、托管協(xié)議規(guī)定的其他解除情況。11.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約責(zé)任雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于違約金、賠償金、損失賠償?shù)取?1.2爭(zhēng)議解決雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同的效力、變更與終止12.1效力本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。12.2變更本協(xié)議的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。12.3終止（1）委托方和受托方協(xié)商一致，提前解除本協(xié)議；（2）本協(xié)議約定的托管期限屆滿(mǎn)；（3）法律法規(guī)、托管協(xié)議規(guī)定的其他終止情況。13.合同的簽署與生效13.1簽署本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，即具有法律效力。14.其他約定14.1其他條款本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2附錄本協(xié)議附件為托管資產(chǎn)清單，是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：托管資產(chǎn)清單附件二：托管費(fèi)用明細(xì)表附件三：托管資產(chǎn)投資決策流程附件四：托管資產(chǎn)監(jiān)督與報(bào)告模板附件五：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)附件六：法律名詞及解釋附件一：托管資產(chǎn)清單本附件列明委托方交付受托方托管的資產(chǎn)詳細(xì)信息，包括但不限于資產(chǎn)種類(lèi)、數(shù)量、市值、權(quán)屬證明等。委托方應(yīng)確保清單中所列資產(chǎn)的合法性和真實(shí)性，受托方應(yīng)根據(jù)清單對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)和管理。附件二：托管費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列明托管費(fèi)用的各項(xiàng)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方式及支付時(shí)間。托管費(fèi)用包括但不限于托管費(fèi)、結(jié)算費(fèi)、投資管理費(fèi)等。受托方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、托管協(xié)議和托管業(yè)務(wù)規(guī)則，合理收取托管費(fèi)用。附件三：托管資產(chǎn)投資決策流程本附件詳細(xì)描述托管資產(chǎn)的投資決策流程，包括但不限于投資計(jì)劃的制定、投資決策的審批、投資執(zhí)行的監(jiān)督等。受托方應(yīng)按照委托方的指示和授權(quán)，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)用。附件四：托管資產(chǎn)監(jiān)督與報(bào)告模板本附件提供托管資產(chǎn)監(jiān)督與報(bào)告的模板，受托方應(yīng)按照模板的要求，定期向委托方提供托管資產(chǎn)的托管報(bào)告，包括但不限于托管資產(chǎn)的資產(chǎn)狀況、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等。附件五：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)本附件詳細(xì)列明合作中所有涉及到的違約行為以及違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。包括但不限于違反托管協(xié)議的約定、未按時(shí)支付托管費(fèi)用、未按約定進(jìn)行資產(chǎn)投資等。違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于違約金、賠償金、損失賠償?shù)取８郊悍擅~及解釋本附件詳細(xì)羅列本合同中所有涉及到的法律名詞及解釋?zhuān)约皩?duì)應(yīng)的法律名詞在本合同中的應(yīng)用。包括但不限于托管、資產(chǎn)、委托人、托管人、違約等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違反托管協(xié)議的約定包括但不限于未按照協(xié)議約定履行托管職責(zé)、未按照約定進(jìn)行資產(chǎn)投資、未按時(shí)支付托管費(fèi)用等。違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金、損失賠償?shù)?。示例說(shuō)明：如果受托方未按照托管協(xié)議的約定履行托管職責(zé)，導(dǎo)致托管資產(chǎn)損失，受托方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.未按時(shí)支付托管費(fèi)用包括但不限于未按照約定的時(shí)間、方式支付托管費(fèi)用。違約責(zé)任：違約方應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)因違約導(dǎo)致的其他損失。示例說(shuō)明：如果委托方未按照約定的時(shí)間支付托管費(fèi)用，受托方有權(quán)要求委托方支付違約金，并有權(quán)要求委托方支付因違約導(dǎo)致的額外費(fèi)用。3.其他違約行為包括但不限于未履行合同約定的義務(wù)、違反法律法規(guī)等。違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金、損失賠償?shù)?。示例說(shuō)明：如果委托方未經(jīng)受托方同意，擅自處置托管資產(chǎn)，委托方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.托管指委托人將其合法擁有的資產(chǎn)委托給托管人進(jìn)行保管、管理和運(yùn)用，以確保資產(chǎn)的安全性和增值性的行為。在本合同中的應(yīng)用：托管人應(yīng)按照法律法規(guī)、托管協(xié)議和托管業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行保管、管理和運(yùn)用。2.資產(chǎn)指委托人交付給托管人進(jìn)行托管的財(cái)產(chǎn)，包括金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)。在本合同中的應(yīng)用：托管資產(chǎn)包括但不限于股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具等金融資產(chǎn)，以及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益等非金融資產(chǎn)。3.委托人指依法設(shè)立并有效存在的企業(yè)或其他組織，具有完全民事行為能力和民事權(quán)利能力。在本合同中的應(yīng)用：委托人是托管資產(chǎn)的所有人，將資產(chǎn)委托給托管人進(jìn)行托管。4.