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農(nóng)商行監(jiān)事會(huì)工作制度第一章總則為規(guī)范農(nóng)商行監(jiān)事會(huì)的工作,提高監(jiān)事會(huì)的工作效率和透明度,保障農(nóng)商行的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng),依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及相關(guān)法律法規(guī),制定本制度。監(jiān)事會(huì)是農(nóng)商行的重要治理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和管理層的工作,維護(hù)股東及存款人的合法權(quán)益,確保銀行的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。第二章適用范圍本制度適用于農(nóng)商行監(jiān)事會(huì)全體成員及其相關(guān)工作人員。監(jiān)事會(huì)在履行職能過(guò)程中,應(yīng)遵循本制度的規(guī)定,并結(jié)合實(shí)際情況予以執(zhí)行。第三章監(jiān)事會(huì)的職責(zé)監(jiān)事會(huì)的主要職責(zé)包括但不限于:1.合法合規(guī)監(jiān)督:監(jiān)督農(nóng)商行是否依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),定期檢查和評(píng)估公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效性。2.財(cái)務(wù)監(jiān)督:審查農(nóng)商行的財(cái)務(wù)報(bào)告,確保其真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,定期對(duì)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和評(píng)估。3.董事會(huì)和管理層監(jiān)督:對(duì)董事會(huì)及其成員、管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督,確保其決策和執(zhí)行符合股東和存款人的利益。4.信息披露:確保農(nóng)商行在信息披露方面的透明度,及時(shí)向股東和利益相關(guān)方報(bào)告重要事項(xiàng)。5.對(duì)外關(guān)系維護(hù):維護(hù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)方的良好關(guān)系,確保信息溝通的有效性。第四章監(jiān)事會(huì)的組成1.成員構(gòu)成:監(jiān)事會(huì)應(yīng)由至少三名監(jiān)事組成,其中應(yīng)包括股東代表和職工代表,確保監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立性和公正性。2.任期:監(jiān)事會(huì)成員的任期為三年,期滿(mǎn)可連任,但連任不得超過(guò)兩屆。監(jiān)事會(huì)成員的選舉和更換應(yīng)遵循公正、公平的原則。3.職責(zé)分工:監(jiān)事會(huì)應(yīng)明確各成員的職責(zé)分工,確保監(jiān)事會(huì)整體工作的高效進(jìn)行。第五章監(jiān)事會(huì)的會(huì)議1.會(huì)議召集:監(jiān)事會(huì)每季度至少召開(kāi)一次會(huì)議,必要時(shí)可隨時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集,副主席或監(jiān)事可提議會(huì)議。2.會(huì)議通知:會(huì)議通知應(yīng)提前三天以書(shū)面形式通知所有監(jiān)事,通知內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及議程。3.會(huì)議決策:監(jiān)事會(huì)會(huì)議必須有三分之二以上的成員出席方可召開(kāi)。會(huì)議決策采取表決方式,表決結(jié)果應(yīng)記錄在會(huì)議紀(jì)要中。4.會(huì)議紀(jì)要:每次會(huì)議結(jié)束后,應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要,記錄會(huì)議內(nèi)容、決策及成員意見(jiàn),并由監(jiān)事會(huì)主席簽字確認(rèn)。第六章監(jiān)事會(huì)的工作流程1.工作計(jì)劃:每年年初,監(jiān)事會(huì)應(yīng)制定年度工作計(jì)劃,明確工作重點(diǎn)和目標(biāo),并定期對(duì)工作計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。2.信息收集:監(jiān)事會(huì)應(yīng)通過(guò)定期或不定期的方式收集農(nóng)商行的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)信息,確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.審查與報(bào)告:監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行審查,并向股東會(huì)報(bào)告審查結(jié)果。4.跟蹤與反饋:監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤,確保管理層采取必要的整改措施,并及時(shí)向股東會(huì)反饋整改進(jìn)展。第七章監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督:監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)農(nóng)商行的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立的審查,必要時(shí)可聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。2.投訴與舉報(bào):監(jiān)事會(huì)應(yīng)設(shè)立投訴和舉報(bào)渠道,鼓勵(lì)員工和利益相關(guān)方對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào),保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。3.定期評(píng)估:監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期對(duì)自身工作進(jìn)行評(píng)估,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),提出改進(jìn)建議,并形成書(shū)面報(bào)告。第八章附則1.制度解釋?zhuān)罕局贫扔杀O(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)O(jiān)事會(huì)應(yīng)定期對(duì)本制度進(jìn)行評(píng)估和修訂,確保其適應(yīng)性和有效性。2.生效日期:本制度自發(fā)布之日起生效。3.修訂流程:如需對(duì)本制度進(jìn)行修訂,監(jiān)事會(huì)應(yīng)提前召開(kāi)會(huì)議討論,形成修訂方案,經(jīng)全體監(jiān)事表決通過(guò)后實(shí)施。結(jié)語(yǔ)本制度旨在為農(nóng)商行監(jiān)事會(huì)的工作提供規(guī)范和指導(dǎo),確保監(jiān)事會(huì)有效履行監(jiān)督職
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