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文檔簡介

XX第一章總則第一條XX投資管理有限公司（以下簡稱“公司或本公司”）第二 本制度所稱廉潔從業(yè)是指公司及全體員工在開展基金業(yè)務活動中，嚴格第二章內控要求 （四） （五）第五 公司各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責具體落實廉潔從業(yè) 第七條3 合規(guī)風控部每年應開展不少于2次覆蓋全體員工的廉潔從業(yè)培訓和教育，第九 人力資源部應當將全體員工的廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在 有下列情形之一的，公司應在10個工作日內應向中國證券投資基金業(yè)第三章廉潔從業(yè)要求第十二 公司及全體員工在開展基金業(yè)務及相關活動中，應嚴守廉潔從業(yè)底線 （三）（四）（五）第十四條公司及全體員工在開展投資交易業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或謀（二）（三）（四）（六）（九）（十）第十五條公司及全體員工在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，不得以下列方式向（二）（三）（五）第十六條（四）（五）第十七條本公司及全體員工在開展公司采購招標、商業(yè)合作等業(yè)務相關活動過程（一）（三）第十八條公司及全體員工應當嚴守廉潔從業(yè)底線，不得以下列方式干擾或者唆使、（一）（二）（三）（五）第四 監(jiān)督問第十九條合規(guī)部對公司及全體員工的廉潔從業(yè)情況進行檢查，相關人員應當積極第二十條合規(guī)部在檢查過程中發(fā)現(xiàn)違反本制度有關規(guī)定的，可視情節(jié)輕重對其采取談話提醒、罰款（五千元以上三萬元以下第二十一條（一）（二）（三）（四）（五） 第二十二條本制度由合規(guī)部負責解釋。第二十三條1.本公司及工作人員在基金募 是否取得相關 2.是否誘導投資者購買與其風 是否取得相關 3.是否協(xié)助或建議客戶提供虛 是否取得相關 4.是否有私下銷售本公司以外 是否取得相關 5.是否有泄露本公司及合作機 是否取得相關 6.本公司及從業(yè)人員是否有利 是否取得相關 7. 是否取得相關 8.是否不公平對待不同投資組 是否取得相關 9. 是否取得相關 10. 是否取得相關 是否取得相關 是否取得相關 是否取得相關 是否取得相關 是否取得相關 是否取得相關 利

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