鋁冶煉行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)范DB41-T 2409-2023

ICS77.020

CCSH09

41

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB41/T2409—2023

鋁冶煉行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理

規(guī)范

2023-04-28發(fā)布2023-07-27實(shí)施

河南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB41/T2409—2023

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4基本要求...........................................................................1

5風(fēng)險分級管控.......................................................................3

6隱患排查治理......................................................................10

7信息化管理........................................................................12

8文件管理..........................................................................13

9持續(xù)改進(jìn)..........................................................................13

10監(jiān)督考評.........................................................................14

附錄A（資料性）設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)活動清單..........................................15

附錄B（資料性）風(fēng)險評估方法........................................................19

附錄C（資料性）較大以上風(fēng)險統(tǒng)計表..................................................23

附錄D（資料性）風(fēng)險分級管控清單....................................................31

附錄E（資料性）隱患排查治理清單...................................................143

附錄F（資料性）雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核、獎勵辦法.....................................144

I

DB41/T2409—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由河南省應(yīng)急管理廳提出。

本文件由河南省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。

本文件起草單位：中鋁礦業(yè)有限公司。

本文件主要起草人：郝躍鵬、董光玉、何玉春、石亞飛、周飚、關(guān)志堅、呂暢、韋煒、呂增旭、寇

菲菲。

II

DB41/T2409—2023

鋁冶煉行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)范

1范圍

本文件用于鋁冶煉行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，明確了工作的基本要

求，規(guī)定了風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、信息化管理、文件管理、持續(xù)改進(jìn)和監(jiān)督考評等基本原則，

確定了常用的危險源辨識方法、風(fēng)險評估方法和典型風(fēng)險控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等。

本文件適用于鋁冶煉行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理,不適用于氧化鋁赤泥庫、電解鋁陽極制造，

鋁熔煉鑄造可參照使用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB29741鋁電解安全生產(chǎn)規(guī)范

GB30186氧化鋁安全生產(chǎn)規(guī)范

GB50850鋁電解廠工藝設(shè)計規(guī)范

DB41/T1852企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范

3術(shù)語和定義

DB41/T1852界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1組織機(jī)構(gòu)

4.1.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)

備等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織雙重預(yù)防體系創(chuàng)建與運(yùn)行，

為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系工

作。

4.1.2各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立各級工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域體系建設(shè)的實(shí)施、監(jiān)

督落實(shí)工作。

4.1.3各級管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、崗位員工等應(yīng)全員參與風(fēng)險辨識、評估和管控措施的制定、隱

患排查治理等活動，風(fēng)險辨識、評估及管控措施的制定，涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、設(shè)備、各項作

業(yè)活動，風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評估得當(dāng)，管控到位，隱患排查治理形成有效的閉環(huán)管理。

4.1.4企業(yè)應(yīng)明確雙重預(yù)防體系創(chuàng)建和運(yùn)行的績效考評機(jī)構(gòu)，建立確保體系建設(shè)和運(yùn)行的考核保障機(jī)

制，有效推進(jìn)各項工作，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目的。

1

DB41/T2409—2023

4.2職責(zé)

4.2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：

a)按照“一崗雙責(zé)、黨政同責(zé)”要求，創(chuàng)建雙重預(yù)防體系并有效運(yùn)行；

b)負(fù)責(zé)企業(yè)重大、較大風(fēng)險得到有效管控；

c)負(fù)責(zé)成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)小組和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對

體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核；

d)負(fù)責(zé)獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防體系所需要的資源；

示例：人力、財務(wù)、專業(yè)技術(shù)、方法、各類工器具（儀器）、信息系統(tǒng)等資源。

e)負(fù)責(zé)各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險管理；

f)負(fù)責(zé)團(tuán)隊或小組其他人員履行其職責(zé)；

g)負(fù)責(zé)全員參與雙重預(yù)防體系；

h)負(fù)責(zé)體系變更時，維持體系完整性。

4.2.2安全管理部門應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：

a)各級安全管理部門是風(fēng)險點(diǎn)、危險源清單等各類風(fēng)險、隱患信息的建立、監(jiān)控及應(yīng)用的歸口

管理部門；

b)負(fù)責(zé)組織開展本單位范圍內(nèi)雙重預(yù)防體系的建立和維護(hù)工作；

c)監(jiān)督指導(dǎo)本單位按各職責(zé)分工開展風(fēng)險點(diǎn)、危險源辨識評估及隱患排查治理工作；

d)組織各級部門對生產(chǎn)作業(yè)中綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等

對危險源進(jìn)行全面辨識；

e)負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)的較大及以上風(fēng)險點(diǎn)的管理工作；

f)負(fù)責(zé)提出績效考核意見并監(jiān)督落實(shí)。

4.2.3基層單位應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：

a)組織本單位范圍內(nèi)的風(fēng)險識別和隱患排查工作；

b)對廠級單位范圍內(nèi)風(fēng)險及時更新、補(bǔ)充，確保風(fēng)險點(diǎn)識別全面、具體、最新，并告知。

4.2.4專業(yè)部門應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：

a)各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評估和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢

查；

b)負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險管控和隱患排查治理的監(jiān)督管理；

c)按照“三管三必須”要求落實(shí)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)較大以上風(fēng)險管控。

4.2.5其他人員應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：

a)參與辨識人員負(fù)責(zé)本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等方面危險源

的辨識工作；

b)風(fēng)險分級管控體系領(lǐng)導(dǎo)組織及參與人員應(yīng)充足，且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力，明確各級人

員的能力要求，采取針對性培訓(xùn)、調(diào)崗等方法，滿足相關(guān)能力；

c)團(tuán)隊或小組成員負(fù)責(zé)相關(guān)人員培訓(xùn)，確保各級人員熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；負(fù)責(zé)督促各級人員熟練掌握適用的危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控及隱患排

查治理的相關(guān)辦法。

4.3培訓(xùn)

企業(yè)及所屬單位應(yīng)制定雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容

包括：本單位風(fēng)險點(diǎn)類別、危險源辨識和風(fēng)險評估方法、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險管控措施、隱患排查治理

知識等，并保留培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)課件、培訓(xùn)人員簽名、培訓(xùn)影像資料、人員考核記錄等資料）。

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4.4編寫體系文件

按DB41/T1852要求編寫體系文件，完善風(fēng)險分級管控制度、隱患排查治理制度，建立雙重預(yù)防體

系建設(shè)責(zé)任制，形成管理手冊；制定風(fēng)險辨識管控清單、隱患排查治理清單等，形成操作手冊。

5風(fēng)險分級管控

5.1工作程序

企業(yè)開展雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，應(yīng)遵循以下程序：

a)準(zhǔn)備階段；

b)風(fēng)險點(diǎn)確定；

c)危險源辨識；

d)風(fēng)險評估；

e)風(fēng)險分級；

f)風(fēng)險控制措施的制定和實(shí)施；

g)風(fēng)險分級管控。

5.2準(zhǔn)備階段收集的資料

企業(yè)開展雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，應(yīng)收集相關(guān)資料，包括但不限于以下資料：

a)企業(yè)廠區(qū)總平面布置圖、工藝流程圖、主要生產(chǎn)車間工藝布置圖、消防系統(tǒng)圖以及企業(yè)重點(diǎn)防

火部位分布圖等圖紙；

b)鋁冶煉行業(yè)生產(chǎn)、安全、職業(yè)健康等方面的最新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及相應(yīng)的依據(jù)等；

c)鋁冶煉國內(nèi)外事故案例，涉及危險化學(xué)品信息等；

d)涉及粉塵、煤氣作業(yè)的應(yīng)考慮周邊環(huán)境、水源等因素；

e)企業(yè)應(yīng)設(shè)置專門的安全管理機(jī)構(gòu)及專職安全管理人員的配備數(shù)量，安全管理人員取得應(yīng)急管理

部門頒發(fā)的安全管理人員證書情況；

f)企業(yè)設(shè)備信息清單及設(shè)備完好情況；

g)企業(yè)運(yùn)行的管理制度、操作規(guī)程；

h)外來施工單位情況以及管理；

i)過去已識別的危險源識別清單，對應(yīng)的措施改變情況以及產(chǎn)生新的危險源；

j)編制的應(yīng)急預(yù)案；

k)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；

l)特種作業(yè)人員臺帳及特種設(shè)備作業(yè)操作人員臺帳；

m)安全與職業(yè)健康“三同時”（指生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴(kuò)建工程項目的安全設(shè)施，必須與

主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用）相關(guān)資料；

n)職業(yè)衛(wèi)生檔案等；

o)其他應(yīng)收集的資料。

5.3風(fēng)險點(diǎn)確定

5.3.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則

5.3.1.1工藝、設(shè)備、場所

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對設(shè)施、部位、場所、區(qū)域的風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、

范圍清晰”的原則，按照生產(chǎn)流程及工序、崗位輻射范圍的區(qū)域進(jìn)行劃分，但是對于復(fù)雜的系統(tǒng)應(yīng)按照

所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置等進(jìn)行細(xì)分，最終確定的風(fēng)險超出預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備設(shè)施、重大危險源及危險

性較大的區(qū)域場所作為風(fēng)險點(diǎn)。

示例：電解鋁行業(yè)電解槽、混合爐、中頻爐；氧化鋁行業(yè)的酸洗站、球磨機(jī)等。

5.3.1.2作業(yè)活動

對作業(yè)活動等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風(fēng)險性較

大、技術(shù)含量高、操作難度大、可能導(dǎo)致的后果較為嚴(yán)重的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。

示例：電解槽的啟停、漏槽搶修作業(yè)、槽上部吊裝作業(yè)等。

5.3.2風(fēng)險點(diǎn)排查

5.3.2.1排查內(nèi)容

電解鋁、氧化鋁企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險

點(diǎn)排查，建立作業(yè)活動清單（見附錄A.1）、設(shè)備設(shè)施清單（見附錄A.2），風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)容應(yīng)包含鋁冶煉行

業(yè)內(nèi)主要的設(shè)備設(shè)施、區(qū)域、場所以及風(fēng)險性較大的操作及作業(yè)活動，可接受風(fēng)險性較小的不列入風(fēng)險

點(diǎn)的排查范圍，但應(yīng)列入風(fēng)險排查內(nèi)容。

5.3.2.2排查方法

風(fēng)險點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

相關(guān)行業(yè)風(fēng)險點(diǎn)排查方法可參照以下劃分細(xì)則：

5.3.2.2.1氧化鋁行業(yè)：根據(jù)氧化鋁生產(chǎn)流程長，工藝較為復(fù)雜的特點(diǎn)，為保證風(fēng)險點(diǎn)識別的全面性

和準(zhǔn)確性，建議根據(jù)具體生產(chǎn)工序、生產(chǎn)流程、崗位設(shè)置情況、設(shè)備特點(diǎn)來劃分風(fēng)險辨識單元，具體劃

分步驟為：

a)以生產(chǎn)工序劃分，將氧化鋁行業(yè)劃分為配料、（燒結(jié)）、溶出、沉降、分解、焙燒、蒸發(fā)工

序；

b)按照工序劃分完成之后，將各工序按照生產(chǎn)流程進(jìn)行繼續(xù)細(xì)分；

示例1：原料工序可以分為上礦流程、研磨流程、料漿輸送流程、石灰乳制備流程；低壓溶出工序可以分為料漿輸

送、管道化流程、保溫稀釋流程等。

c)各生產(chǎn)流程中應(yīng)根據(jù)崗位管轄范圍及設(shè)備情況，綜合考慮設(shè)備狀態(tài)造成的風(fēng)險，將各生產(chǎn)工

序中重要設(shè)備列入重點(diǎn)管控的風(fēng)險類別之中；

示例2：原料工序研磨流程中，由于球磨機(jī)是氧化鋁重點(diǎn)管控設(shè)備，且設(shè)備狀態(tài)對生產(chǎn)工藝、人員狀態(tài)等造成影響

較大，因此可以單獨(dú)作為1個風(fēng)險點(diǎn)。

d)根據(jù)生產(chǎn)工序、生產(chǎn)流程、設(shè)備特點(diǎn)劃分之后，要綜合考慮常規(guī)狀態(tài)及非常規(guī)狀態(tài)下的作業(yè)

活動，重點(diǎn)將危險性較大、作業(yè)難度大、技術(shù)含量高、可能造成的后果較為嚴(yán)重的作業(yè)作為1

個風(fēng)險點(diǎn)。

示例3：分解槽攪拌在失電狀態(tài)下的啟動作業(yè)；焙燒爐的啟停作業(yè)等。

5.3.2.2.2電解鋁行業(yè)：根據(jù)電解鋁生產(chǎn)工序危險性大、輔助工序多的特點(diǎn)，為保證風(fēng)險識別的全面

性和準(zhǔn)確性，宜根據(jù)工序、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動等相關(guān)分類標(biāo)準(zhǔn)來劃分風(fēng)險辨識單元，具體劃分辦法為：

a)按照工序分，將電解鋁行業(yè)分為電解工序、供料凈化工序、鑄造工序、陽極組裝工序、檢修

工序、動力工序以及其它輔助工序等；

b)按照設(shè)備設(shè)施分類，應(yīng)考慮電解鋁生產(chǎn)過程中所有參與生產(chǎn)作業(yè)活動的設(shè)備，并根據(jù)設(shè)備有

可能造成后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行劃分；

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示例1：電解工序?qū)⒃O(shè)備劃分為電解槽、多功能天車、母線提升機(jī)、短路口、電解槽槽上部、槽底母線等。

c)按照作業(yè)活動劃分，應(yīng)考慮人員在所參與的作業(yè)活動中，有可能造成傷害的所有危險因素，

重點(diǎn)突出電解鋁行業(yè)中的危險性較高的作業(yè)活動。

示例2：電解槽啟動作業(yè)、換極作業(yè)、抬母線作業(yè)、不停電開關(guān)開停槽操作、電解槽漏槽搶修作業(yè)，熔煉鑄造的混

合爐操作、鑄錠操作、加料異常槽處理作業(yè)、氧化鋁倉堵料清理作業(yè)，陽極組裝澆注作業(yè)、工/中頻爐操作、動力調(diào)壓、

升降電流工作等，綜合考慮人員在以上作業(yè)活動中可能發(fā)生的事故危害以及存在的危險因素，最后進(jìn)行綜合分析電解鋁

行業(yè)中存在的危險因素。

5.4危險源辨識

5.4.1辨識范圍

鋁冶煉行業(yè)危險源辨識范圍應(yīng)至少包含以下方面：

a)規(guī)劃、設(shè)計（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段存在的具體的不安全因

素，包括建設(shè)方案、運(yùn)行方案、安全管理方案的可行性；

b)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

示例1：氧化鋁的清理槽罐等受限空間作業(yè)、流程切換作業(yè)以及設(shè)備啟停作業(yè)；電解鋁的電解槽出鋁作業(yè)、換極作

業(yè)以及非常規(guī)的電解槽漏槽搶救作業(yè)。

c)事故及潛在的緊急情況；

示例2：氧化鋁行業(yè)大型槽罐的滲漏；電解鋁行業(yè)的滾鋁。

d)所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

示例3：氧化鋁輔助工序作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)場所，引起作業(yè)環(huán)境的改變，叉運(yùn)設(shè)備造成的車輛傷害；電解鋁出鋁作

業(yè)過程中，外來人員進(jìn)入警戒區(qū)域，造成的碰傷及燙傷。

e)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

示例4：氧化鋁濃硫酸在稀釋過程中的操作不當(dāng)；電解鋁中加入的物料潮濕程度引發(fā)的迸爆。

f)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品，辨識應(yīng)重點(diǎn)突出較大、傷害性較強(qiáng)、環(huán)境較

為惡劣、人員較為密集區(qū)域的設(shè)施、設(shè)備等引起的各類傷害，以及人員防護(hù)用品的配備合理

性；

g)工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

示例5：氧化鋁工藝流程發(fā)生改變后，相應(yīng)的工程技術(shù)措施應(yīng)發(fā)生相應(yīng)的改變，同時產(chǎn)生不同的危險因素；電解鋁

操控機(jī)、氣缸等進(jìn)行技術(shù)改造后，相應(yīng)的控制方式發(fā)生改變，對應(yīng)的控制措施發(fā)生相應(yīng)的調(diào)整。

h)拆除與處置（電解鋁行業(yè)應(yīng)考慮清槽物料的處理及保管）；

i)氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

示例6：氧化鋁惡劣天氣下應(yīng)避免在槽罐頂部進(jìn)行作業(yè)；電解鋁行業(yè)應(yīng)考慮大風(fēng)、暴雨天氣下對生產(chǎn)及動力系統(tǒng)造

成的影響。

5.4.2辨識方法

5.4.2.1辨識方法選擇

電解鋁、氧化鋁宜使用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動進(jìn)行危險源辨識，使用安全檢查表法（SCL）

對工藝過程、作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險源辨識。

5.4.2.2安全檢查表法

5.4.2.2.1系統(tǒng)找出各環(huán)節(jié)中的不安全因素，把各環(huán)節(jié)加以剖析，列出各層次的不安全因素，確定檢

查項目，通過提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表格，進(jìn)行檢查或評審，制定安全檢查表

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即是安全檢查表法。安全檢查表法可以對某種工藝系統(tǒng)、生產(chǎn)裝置（如除塵系統(tǒng)、電解槽等）等設(shè)備設(shè)

施類進(jìn)行根源性的危險源排查。

示例：電解槽中的高溫鋁水、氧化鋁工藝中的料漿。

5.4.2.2.2安全檢查表應(yīng)注明檢查時間、檢查者、檢查內(nèi)容、直接負(fù)責(zé)人等，分清責(zé)任；安全檢查表

的設(shè)計應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項目應(yīng)明確。

示例：分解槽檢查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合GB30186、《分解槽設(shè)計規(guī)范》等制度；電解槽檢查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合GB50850、GB29741。

同時借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設(shè)備安全檢查表。

5.4.2.2.3安全檢查表的檢查標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)外事故案例、危險

部位及防范措施、最新的知識和研究成果等。

5.4.2.3工作危害分析法（JHA）

5.4.2.3.1通過對工作過程的逐步分析，找出多余的、有危險的工作步驟和工作設(shè)備、設(shè)施，進(jìn)行控

制和預(yù)防，就是工作危害分析法。工作危害分析法主要用來對設(shè)備設(shè)施安全隱患、作業(yè)場所安全隱患、

人的不安全行為隱患等有效識別。

5.4.2.3.2把1項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每1步驟中的危險源并將其匯總。

在識別危險源時，要從4個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這4種因素

里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為、生理及心理原因：主要是違章操

作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定、發(fā)生職業(yè)病或職業(yè)禁忌證等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全

防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指定置定位等），最后再分析管

理因素。對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素

的根源和性質(zhì)。例如：可能造成火災(zāi)和爆炸等事故的危險有害因素；可能造成中毒、窒息、觸電等事故

的危險有害因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素等，尤其是氧化鋁行業(yè)要重點(diǎn)考慮化學(xué)

性危害因素以及可能造成中毒、窒息、觸電等事故的危害因素，而電解鋁行業(yè)重點(diǎn)考慮可能造成爆炸、

觸電、中毒、灼燙、起重傷害等事故的危險有害因素。

示例1：氧化鋁焙燒爐單元劃分，分為焙燒爐筑爐、烘爐、啟動、工藝控制調(diào)整、日常巡視、停爐六項系統(tǒng)作業(yè)活

動；每個系統(tǒng)內(nèi)部劃分為子單元，其中焙燒爐的啟動作業(yè)中又劃分為氣體檢測、吹掃、輔機(jī)啟動操作、點(diǎn)火、投料、參

數(shù)控制操作六大步驟，對焙燒爐啟動在進(jìn)行人、物、環(huán)、管理的基礎(chǔ)上全面分析、辨識。

示例2：電解鋁電解槽單元劃分，分為電解槽裝爐、電解槽焙燒啟動、電解槽換極、電解槽打撈炭渣、電解槽抬母

線、電解槽出鋁、電解槽工藝調(diào)整操作七項系統(tǒng)操作；每個系統(tǒng)內(nèi)部劃分為子單元，其中電解槽換極中又劃分為扒料、

打殼、提極、撈塊、換極、封極六大步驟，對電解槽換極作業(yè)在進(jìn)行人、物、環(huán)、管理的基礎(chǔ)上全面分析、辨識。

5.4.2.3.3工作危害分析法是進(jìn)行危險源辨識的重要方法，可以較為全面的根據(jù)危險點(diǎn)排查的內(nèi)容，

能夠?qū)λ凶鳂I(yè)活動中因不同因素而導(dǎo)致的危險源進(jìn)行全面分析，企業(yè)應(yīng)專門制定形成工作危害分析表

格，作為進(jìn)行危險源辨識、評估的基礎(chǔ)工具。

5.4.3風(fēng)險辨識注意事項

5.4.3.1危險源描述：在對危險源的描述時要注意將第一類危險源和第二類危險源的風(fēng)險有機(jī)的結(jié)合。

示例：危險源“清理皮帶時，未停運(yùn)、未斷電?！边@個危險源，應(yīng)包含的內(nèi)容：設(shè)備、裝置或活動——“動能”(根

源類），“未停運(yùn)、未斷電”（行為類）。

5.4.3.2辨識應(yīng)考慮3種狀態(tài)：

a)正常；

示例1：在正常的運(yùn)行或操作過程存在的危險危害。

b)異常；

示例2：設(shè)備存在缺陷以及工藝參數(shù)存在異常的情況。

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c)緊急。

示例3：發(fā)生火災(zāi)、漏槽等破壞性大的事故時的情況，此時應(yīng)接合相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案及處置措施。

5.4.3.3要考慮3種時態(tài)：

a)過去；

示例1：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故，可同時參照企業(yè)內(nèi)部及相同行業(yè)內(nèi)的安全事故。

b)現(xiàn)在；

示例2：是指某個危險因素“現(xiàn)在”1直就危害著人體，如高溫、噪聲。

c)將來。

示例3：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能，重點(diǎn)考慮危害性較大，控制難度較大的事故，尤其

是頻繁發(fā)生，但不易控制的方面，如電解鋁行業(yè)的滾鋁事故。

5.5風(fēng)險評估

5.5.1風(fēng)險評估方法

5.5.1.1氧化鋁、電解鋁風(fēng)險評估按照GB/T27921的規(guī)定，宜采用作業(yè)條件危險性評估法參見附錄B，

它綜合考慮了傷害事故的嚴(yán)重程度、可能性、以及暴露頻次。

5.5.1.2可能性的等級通過現(xiàn)有控制措施與可能性判定準(zhǔn)則對比判定；嚴(yán)重性通過事故類型及后果與

嚴(yán)重性準(zhǔn)則對比判定，LEC風(fēng)險評估方法還考慮日常生產(chǎn)過程中暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度或危險狀

態(tài)出現(xiàn)的頻次，對比頻繁程度或頻次判定準(zhǔn)則進(jìn)行判定，最后根據(jù)各參數(shù)的乘積對比風(fēng)險值綜合判定評

估級別。

5.5.1.3根據(jù)控制措施的執(zhí)行情況不同，改變其中事故發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度等具體取值，取值

時應(yīng)綜合考慮自身管控能力，確定取值。

示例1：氧化鋁行業(yè)原料工序皮帶輸送崗位，進(jìn)行皮帶啟停、清掃等作業(yè)活動，通過加裝防護(hù)欄桿、拉繩開關(guān)、急

停按鈕并采取掛牌等措施，可以將發(fā)生人員誤啟動、皮帶擠傷等危險的可能性降低到很小，事故發(fā)生的可能性可以確定

為極不可能（L=0.2），但是如果沒有這些管控措施，那事故發(fā)生的可能性極大（L=6）。

示例2：電解鋁行業(yè)電解槽工序打撈炭渣作業(yè)活動，通過對鐵質(zhì)工具預(yù)熱、佩戴防護(hù)面罩、穿戴工作服、戴手捫子

等防護(hù)措施，將發(fā)生電解質(zhì)迸濺、燙傷的可能性降低到很小，事故發(fā)生的可能性可以確定為很不可能，可以設(shè)想（L=0.5），

甚至更低，但是如果沒有這些管控措施，那事故發(fā)生的可能性極大（L=6），甚至更大。

5.5.1.4氧化鋁、電解鋁風(fēng)險評估方法可采用直接判定法、安全檢查表法、矩陣法等其他方法，在進(jìn)

行風(fēng)險辨識評估的過程中結(jié)合實(shí)際情況選擇運(yùn)用。符合工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2022

版）的應(yīng)評估為重大風(fēng)險，可直接判定為重大風(fēng)險情形應(yīng)至少包含以下情形：

a)涉及?；分卮笪ｋU源的；

b)涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險化學(xué)品和重點(diǎn)監(jiān)管的危險化工工藝的；

c)違反法律、法規(guī)、規(guī)章及國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中強(qiáng)制性條款的；

d)具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險的場所，現(xiàn)場作業(yè)人員在3人以上的。

e)同行業(yè)企業(yè)（單位）近期或本企業(yè)（單位）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，

或三次以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；

f)涉及特種設(shè)備設(shè)施類裝置的；

g)構(gòu)成重大事故隱患的；

h)涉及動火、有限空間、吊裝、盲板抽堵、動土、斷路、高處、設(shè)備檢維修、臨時用電等九大

危險作業(yè)的；

i)建設(shè)項目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；

j)涉及生產(chǎn)有毒有害氣體的作業(yè)場所。

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5.5.2風(fēng)險評估準(zhǔn)則

企業(yè)在對風(fēng)險點(diǎn)和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評估時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)

生的可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)和評估級別，進(jìn)行風(fēng)險評估。風(fēng)險評估應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，

制定風(fēng)險評估準(zhǔn)則時應(yīng)考慮在不違背相關(guān)法律法規(guī)的情況下，企業(yè)內(nèi)控的安全生產(chǎn)管理目標(biāo)。

5.6風(fēng)險分級

5.6.1風(fēng)險級別劃分（LEC法）

風(fēng)險級別的劃分，由低到高分為四級、三級、二級、一級，一級風(fēng)險由企業(yè)最高管理層控制，其他

級別風(fēng)險分別由最高層以下層級逐級降低層級控制，具體如下：

a)四級（藍(lán)色）：低風(fēng)險，可以接受或可容許的，班組、崗位應(yīng)進(jìn)行管控；

b)三級（黃色）：一般風(fēng)險，需要控制，車間、班組、崗位應(yīng)進(jìn)行管控；

c)二級（橙色）：較大風(fēng)險，應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理，同時在伴隨相應(yīng)風(fēng)險的作業(yè)活動，執(zhí)

行相應(yīng)的風(fēng)險作業(yè)審批管理，分廠、車間級、班組、崗位應(yīng)進(jìn)行管控；

d)一級（紅色）：重大風(fēng)險，公司級、廠級、車間級、班組、崗位管控，應(yīng)重點(diǎn)管控，視管控

措施有效情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開始或

繼續(xù)工作。

5.6.2風(fēng)險點(diǎn)級別確定

按照風(fēng)險點(diǎn)中各危險源評估出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點(diǎn)的級別。

5.6.3直接判定為重大風(fēng)險點(diǎn)的情形

直接判定為重大風(fēng)險點(diǎn)的情形主要包括：

a)涉及危險化學(xué)品重大危險源的按照GB18218判斷；

b)涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險化學(xué)品和重點(diǎn)監(jiān)管的危險化工工藝的；

c)違反法律、法規(guī)、規(guī)章及國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中強(qiáng)制性條款的；

d)具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險的場所，現(xiàn)場作業(yè)人員在3人以上的；

e)同行業(yè)企業(yè)（單位）近期或本企業(yè)（單位）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，

或三次以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；

f)涉及特種設(shè)備設(shè)施類裝置的；

g)構(gòu)成重大事故隱患的；

h)涉及動火、有限空間、吊裝、盲板抽堵、動土、斷路、高處、設(shè)備檢維修、臨時用電等九大

危險作業(yè)的；

i)建設(shè)項目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；

j)涉及生產(chǎn)有毒有害氣體的作業(yè)場所；

k)企業(yè)內(nèi)部自行確定的其他重大風(fēng)險情形。

5.7風(fēng)險控制措施的制定和實(shí)施

5.7.1控制措施制定原則

風(fēng)險控制措施的制定應(yīng)按照以下原則采取：

a)能消除的就采取措施消除存在的安全風(fēng)險；

示例1：改變工藝、改變作業(yè)方法。

b)對于不能消除的但又必須作業(yè)的情況則采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施，以防止事故的發(fā)生；

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示例2：安裝防護(hù)欄、掛貼安全警示標(biāo)識等。

c)對于無法降低的安全風(fēng)險則采取對這些區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人員發(fā)放勞動保護(hù)用品采取個體保護(hù)，

減少、降低事故傷害；

d)考慮對應(yīng)急方案的需求；

e)風(fēng)險控制措施的制定應(yīng)同時考慮針對性、可操作性、經(jīng)濟(jì)合理性，并符合國家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)

準(zhǔn)及設(shè)計規(guī)范的規(guī)定。

5.7.2控制措施的選擇

5.7.2.1風(fēng)險管控措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面選

擇，并評估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。

5.7.2.2工程技術(shù)措施包括：

a)通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計完善來消除或減弱危害；

示例1：電解鋁行業(yè)將殘極破碎由人員掄大錘破碎改為機(jī)械破碎；氧化鋁倒泵操作由原來的人員現(xiàn)場操作閥門改為

自動化操作。

b)對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；

示例2：氧化鋁行業(yè)酸堿儲罐設(shè)置保溫、防護(hù)層。

c)通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；

示例3：電解鋁行業(yè)出鋁作業(yè)過程中設(shè)置隔離帶。

d)移開或改變危險排放口的方向。

示例4：將安全閥排空管排放口改為對空。

5.7.2.3管理措施包括：

a)制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

b)減少暴露時間；

示例：異常溫度或有害環(huán)境。

c)監(jiān)測監(jiān)控；

d)警報和警示信號。

5.7.2.4培訓(xùn)教育措施包括對上崗人員進(jìn)行崗位安全知識、應(yīng)知應(yīng)會、操作規(guī)程、法律法規(guī)等的培訓(xùn)；

5.7.2.5個體防護(hù)措施。主要指正確穿戴個人防護(hù)用品；

示例：防護(hù)服、勞保鞋、安全帽、耳塞、防塵口罩等。

5.7.2.6應(yīng)急處置措施包括：

a)編制應(yīng)急預(yù)案，配備相應(yīng)的應(yīng)急物資并保證應(yīng)急物資的數(shù)量充足、性能可靠；

b)實(shí)現(xiàn)定期熟練演練，所有人員均掌握本崗位可能發(fā)生的應(yīng)急救援知識。

5.7.2.7不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實(shí)際采取1種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險可以接受。

5.8風(fēng)險分級管控

5.8.1風(fēng)險分級管控的要求

5.8.1.1風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循工程技術(shù)措施、安全管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處

置措施的先后順序選擇一種或集中聯(lián)合管控風(fēng)險，在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)充分考慮措施的可行性、安

全性、可靠性，并重點(diǎn)突出人的因素。

5.8.1.2風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等

級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動以及危險性大、波及范圍廣、失控狀態(tài)下可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的設(shè)備

設(shè)施、場所、區(qū)域應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。

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5.8.1.3企業(yè)對于風(fēng)險分級管控應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)劃定管理等級要求，對于不同級別風(fēng)險的管理要求按

照本企業(yè)對不同管理層級的要求確定實(shí)施。

5.8.2編制風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)應(yīng)在每輪危險源辨識和風(fēng)險評估后，及時修改、更新包括全部風(fēng)險點(diǎn)、危險源在內(nèi)的各類風(fēng)險

評估記錄及風(fēng)險分級管控清單（參見附錄D）,記錄要經(jīng)過各級部門審核，且經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，形

成正式、有效文件。

5.8.3風(fēng)險告知

5.8.3.1風(fēng)險的告知采取風(fēng)險公告、風(fēng)險培訓(xùn)、崗位人員風(fēng)險告知卡等形式。

5.8.3.2企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在公司及廠區(qū)大門醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公

告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡或告知欄，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故類別、管控措施及報告方

式等內(nèi)容，重點(diǎn)突出重大、較大風(fēng)險，同時應(yīng)考慮外來人員的管理，制作相應(yīng)的外來人員參觀卡等形式，

對外來人員告知本企業(yè)存在的安全風(fēng)險及主要注意事項，防止外來人員在不清楚現(xiàn)場情況的狀況下，發(fā)

生不安全情況。

5.8.3.3風(fēng)險告知要求：

a)對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險源監(jiān)測和預(yù)警，

并在明顯的部位設(shè)立“重大風(fēng)險”標(biāo)示牌，注明重大風(fēng)險名稱、危害因素及防范措施等信息，

同時應(yīng)編制重大風(fēng)險布置圖，并公示；

b)對于較大風(fēng)險，基層單位應(yīng)在明顯的部位設(shè)立“較大風(fēng)險”標(biāo)示牌或在本單位進(jìn)口區(qū)域醒目

位置張貼本單位較大風(fēng)險清單，注明較大風(fēng)險名稱、危害因素及防范措施等信息，同時編制

較大風(fēng)險布置圖，并上墻公示；

c)對于一般風(fēng)險，車間（區(qū)域）應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況現(xiàn)場設(shè)立風(fēng)險告知牌，注明危害因素及防范措

施等信息；

d)風(fēng)險分級管控清單應(yīng)作為員工上崗前的重要培訓(xùn)內(nèi)容，使其在工作前清楚本崗位、工序存在

的風(fēng)險，及如何規(guī)避及控制相關(guān)風(fēng)險。

6隱患排查治理

6.1職責(zé)

6.1.1企業(yè)應(yīng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系，將隱患排查治理納入安全生產(chǎn)責(zé)任制。主要

負(fù)責(zé)人對本單位事故隱患排查治理工作全面負(fù)責(zé)；其他負(fù)責(zé)人按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”“一崗雙責(zé)、

黨政同責(zé)”“管業(yè)務(wù)管安全”的原則負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的隱患排查治理工作。

6.1.2安全監(jiān)督管理部門對本單位隱患排查治理工作實(shí)施綜合監(jiān)督管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本單位的隱患排查

治理的統(tǒng)計、分析、報送工作。

6.1.3員工負(fù)有隱患排查治理的義務(wù)和責(zé)任，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)事故隱患，均有權(quán)按職責(zé)權(quán)限處理

和報告；有相關(guān)單位接到報告后，應(yīng)按照職責(zé)分工立即組織核實(shí)、處理匯報并記錄，向相關(guān)人員通報。

6.1.4企業(yè)應(yīng)逐級建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到各個崗位、每位員工的隱患排查治理和監(jiān)控責(zé)任，建立

健全隱患排查治理登記建檔、隱患治理專項資金使用、以及事故隱患報告和舉報獎勵、隱患排查治理考

核等要求，對隱患排查治理進(jìn)行閉環(huán)管理。

6.1.5隱患所屬單位開展隱患排查治理時應(yīng)及時確認(rèn)事故隱患的等級，明確整改（治理）負(fù)責(zé)人，整

改難度大、治理周期長的應(yīng)制定整改方案及整改期限。隱患治理過程中，隱患整改相關(guān)單位和人員應(yīng)采

取相應(yīng)的安全生產(chǎn)防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施，防范事故的發(fā)生。

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6.1.6整改難度大且整改期限內(nèi)無法完成整改的隱患，應(yīng)書面上報上一級主管負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)處理。

6.1.7企業(yè)應(yīng)當(dāng)每月對事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，并將統(tǒng)計分析情況進(jìn)行公示。

6.2排查

6.2.1企業(yè)開展隱患排查應(yīng)遵循計劃、準(zhǔn)備、排查、整改、反饋、復(fù)查的流程，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理；重大

隱患應(yīng)及時采取避免事故發(fā)生的有效措施及應(yīng)急措施，制定重大隱患治理方案，落實(shí)有效措施整改，并

對治理情況評估，驗收符合安全生產(chǎn)條件后方可恢復(fù)正常生產(chǎn)。

6.2.2企業(yè)應(yīng)基于風(fēng)險辨識成果確定隱患排查對象，不同級別的風(fēng)險由不同層級的管理者牽頭組織，

一級風(fēng)險由公司牽頭組織隱患排查，二級以下的風(fēng)險由企業(yè)各單位、各部門結(jié)合實(shí)際按管理層級降低一

一對應(yīng)開展排查，扁平化管理的下級排查風(fēng)險點(diǎn)應(yīng)覆蓋上級排查風(fēng)險點(diǎn)。各級隱患排查應(yīng)提前編制包含

全部重大風(fēng)險在內(nèi)的隱患排查治理清單（參照附錄E隱患排查治理清單內(nèi)容），收集隱患排查相關(guān)信息：

風(fēng)險點(diǎn)、隱患類型、隱患描述、隱患等級、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、排查日期、銷號

日期、信息來源等，組織全員開展不同類型的全面隱患排查。

6.2.3企業(yè)隱患排查形式主要包括綜合檢查、專業(yè)（專項）檢查、季節(jié)性檢查、日常檢查等。

a)綜合檢查：每季度不少于一次，由主要負(fù)責(zé)人組織實(shí)施并親自參與的綜合性、全面檢查。

b)專業(yè)（專項）檢查：企業(yè)所屬各專業(yè)管理部門按照職責(zé)分工，應(yīng)每月組織不少于一次的專業(yè)

隱患排查；出現(xiàn)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程發(fā)布、修改或者新建、改建、

擴(kuò)建項目或者周邊環(huán)境、作業(yè)條件、設(shè)備設(shè)施、工藝技術(shù)發(fā)生改變或者復(fù)工復(fù)產(chǎn)、發(fā)生事故、

險情或者汛期、森林防火緊要期、地震風(fēng)險影響期、極端或者異常天氣、重大節(jié)假日、大型

活動時，應(yīng)應(yīng)根據(jù)實(shí)際及時組織開展檢查。

c)季節(jié)性檢查：企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所屬地不同季節(jié)的特點(diǎn)，充分考慮季節(jié)變化對生產(chǎn)安全的影響因

素，開展針對性的檢查。

d)日常檢查：企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立全員隱患排查機(jī)制，不同層級人員按照職責(zé)權(quán)限，有重點(diǎn)開展針對

性的日常檢查。

e)其他檢查：以上形式之外的，其他應(yīng)當(dāng)開展的檢查。

6.3治理及驗收

6.3.1企業(yè)應(yīng)對排查出的隱患分類，提出治理建議，分級治理、分類實(shí)施，明確一般隱患和重大隱患，

氧化鋁和電解鋁重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)按照工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)判定。

6.3.2企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理臺賬（參照附錄E隱患排查治理清單內(nèi)容），記錄內(nèi)容至少包括：事

故隱患名稱及內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)時間、隱患具體位置、隱患類型、隱患級別、責(zé)任單位、責(zé)任人、整改期限、

整改結(jié)果、整改完成時間、原因分析、復(fù)查人等。臺賬應(yīng)保存2年以上。

6.3.3重大事故隱患治理：發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時制定治理方案落實(shí)整改，并向縣級以上人民

政府有關(guān)部門報告。

6.3.4重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：事故隱患的影響范圍和程度；治理的目標(biāo)和任務(wù)；

采取的方法和措施；治理資金和物資的來源及其保障措施；治理的期限和要求；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

安全防范措施和應(yīng)急預(yù)案；復(fù)查的工作要求和安排。

6.3.5重大事故隱患排除前或排除過程中無法確定能夠保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，

及時疏散可能危及的其他人員，暫時停產(chǎn)或停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和裝置，并設(shè)置警示標(biāo)志，必要時

應(yīng)當(dāng)派員值守；對難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和裝置，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)護(hù)，防治事故發(fā)生。

6.3.6重大事故隱患涉及相鄰區(qū)域、單位或者公眾安全的，及時報告所在地人民政府及其有關(guān)部門，

告知相關(guān)單位采取適當(dāng)方式加以明示，并加強(qiáng)對治理工作的協(xié)調(diào)。

6.3.7一般事故隱患應(yīng)由企業(yè)在整改完成后，組織相關(guān)人員按照相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)對整改情況進(jìn)行復(fù)查、

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驗收。

6.3.8企業(yè)應(yīng)對本單位隱患閉環(huán)管理，建立臺賬，重大隱患按照國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求整改，

并組織相關(guān)單位驗收，驗收合格銷號，并向原報告單位報告。

6.3.9企業(yè)應(yīng)對隱患匯總分析，深挖管理原因，標(biāo)本兼治，從而達(dá)到減少隱患產(chǎn)生的目的。

7信息化管理

7.1管理要求

企業(yè)應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防信息化管理平臺，具備安全風(fēng)險分級管控、患

排查治理、統(tǒng)計分析、安全預(yù)警及視頻監(jiān)控等主要功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的有效鏈接；保障數(shù)

據(jù)安全；實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程控制及預(yù)測預(yù)警功能。宜采用移動終端提高安全管理信息化水平。

7.2風(fēng)險分級管控模塊

7.2.1風(fēng)險分級管控模塊應(yīng)實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報和管控措施落實(shí)全過程

的信息化管理。應(yīng)具備數(shù)據(jù)收集、風(fēng)險動態(tài)管理、可視化管理、風(fēng)險評估管理等功能。

7.2.2風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。已辨識出風(fēng)險的匯總，包括：設(shè)備設(shè)施風(fēng)險、工藝風(fēng)險、作業(yè)活動風(fēng)險、區(qū)域外

風(fēng)險等，具備增加、刪除、編輯、查詢等功能。

7.2.3風(fēng)險動態(tài)管理。風(fēng)險數(shù)值的動態(tài)匯總，具備自動匯總、查詢等功能。

7.2.4風(fēng)險四色圖。風(fēng)險在地圖上的可視化表現(xiàn)，與風(fēng)險動態(tài)管理數(shù)據(jù)同步。

7.2.5風(fēng)險辨識評估管理。年度、專項、崗位、臨時風(fēng)險辨識評估的管理，包括定期檢查、危險作業(yè)

審批、重要安全參數(shù)的監(jiān)測信息化手段包括：辨識數(shù)據(jù)的錄入、輔助辨識評估、輔助生成文件、審核、

結(jié)果上傳等。

7.3隱患排查治理模塊

7.3.1計劃。各類隱患排查計劃的制定、更新、下發(fā)，具備手機(jī)提醒、計劃查詢等功能。

7.3.2排查。按職責(zé)權(quán)限開展隱患排查，具備手機(jī)端隱患排查清單、檢查表、隱患錄入等功能。

7.3.3整改。按職責(zé)權(quán)限開展隱患整改，具備手機(jī)端隱患確認(rèn)、任務(wù)下發(fā)、任務(wù)回復(fù)等功能。

7.3.4復(fù)查。按職責(zé)權(quán)限開展隱患復(fù)查，具備手機(jī)端隱患整改流程跟蹤、任務(wù)復(fù)核等功能。

7.3.5統(tǒng)計。具備隱患臺賬自動生成功能，在滿足充分條件下具備精確查詢功能。

7.3.6預(yù)警。具備整改超期、或整改未達(dá)要求的隱患，手機(jī)端提醒和系統(tǒng)預(yù)警功能。

7.4視頻監(jiān)控

7.4.1監(jiān)控范圍：企業(yè)應(yīng)對本單位生產(chǎn)活動區(qū)域、重要危險源等作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施（安全設(shè)備設(shè)施）

等進(jìn)行生產(chǎn)安全事故隱患排查，查處人員違章行為。

7.4.2工作標(biāo)準(zhǔn)：視頻監(jiān)控設(shè)備應(yīng)完好，屏幕顯示應(yīng)清晰，應(yīng)建立隱患排查的通報、整改、反饋機(jī)制，

迅速落實(shí)整改。

7.4.3監(jiān)控管理：視頻監(jiān)控應(yīng)建立管理臺賬，記錄視頻監(jiān)控等設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)情況，確保視頻監(jiān)控正常

運(yùn)行。

7.5統(tǒng)計分析及預(yù)警模塊

7.5.1統(tǒng)計分析及預(yù)警模塊應(yīng)實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險和隱患的多維度統(tǒng)計分析，自動生成報表；實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險

等級變化和隱患數(shù)據(jù)變化的預(yù)警功能；與風(fēng)險點(diǎn)關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險動態(tài)管理的直觀展現(xiàn)。宜與安全生

產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)集成。

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7.5.2統(tǒng)計報表。建立各數(shù)據(jù)庫和日常運(yùn)行產(chǎn)生數(shù)據(jù)的連接，按標(biāo)準(zhǔn)格式自動生成報表。

7.5.3預(yù)警功能。建立以實(shí)施數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的預(yù)警系統(tǒng)，至少包括：設(shè)備設(shè)施風(fēng)險預(yù)警、作業(yè)活動風(fēng)險

預(yù)警和隱患排查治理預(yù)警等功能。

7.5.4系統(tǒng)集成。宜與生產(chǎn)工藝參數(shù)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)備點(diǎn)巡檢系統(tǒng)、考勤系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)等集成關(guān)聯(lián)。

7.6系統(tǒng)接口

系統(tǒng)接口應(yīng)具備短信或微信提醒接口，實(shí)現(xiàn)預(yù)警信息的及時推送；應(yīng)具備對外提供數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)

風(fēng)險、隱患等數(shù)據(jù)與其他系統(tǒng)的對接。

7.7系統(tǒng)管理

7.7.1雙重預(yù)防體系信息系統(tǒng)中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括但不限于：企業(yè)管理機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、風(fēng)

險隱患清單、風(fēng)險點(diǎn)危險源庫數(shù)據(jù)、隱患排查治理信息數(shù)據(jù)庫、安全教育培訓(xùn)數(shù)據(jù)庫、全員安全教育檔

案和職業(yè)健康檔案等內(nèi)容。

7.7.2企業(yè)應(yīng)明確雙重預(yù)防體系信息化管理職責(zé)，細(xì)化具體工作要求，建立信息化管理員隊伍和聯(lián)系

溝通機(jī)制，管理員應(yīng)按職責(zé)權(quán)限承擔(dān)系統(tǒng)及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的定期更新和維護(hù)，保持信息化系統(tǒng)與正常生產(chǎn)經(jīng)

營活動同步開展。

8文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、隱患排查治理、風(fēng)險分級管控制度（文件）、風(fēng)險點(diǎn)臺帳、

作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單、設(shè)備設(shè)施分級管控清單等內(nèi)容的文件；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、

評估記錄，風(fēng)險控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。企業(yè)宜建立安全管理信息平臺，并

在平臺中顯示本單位風(fēng)險分級管控的成果，并實(shí)時更新、提醒，實(shí)施日常監(jiān)管。

9持續(xù)改進(jìn)

9.1評審

企業(yè)每年至少對雙重預(yù)防體系相關(guān)內(nèi)容及清單、控制措施進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，針對控制措施的調(diào)

整及危險源、風(fēng)險點(diǎn)的修改內(nèi)容形成最新的文件存檔并公示。

9.2更新

企業(yè)宜建立并保存本企業(yè)內(nèi)部的雙重預(yù)防體系文件，重點(diǎn)突出重大、較大風(fēng)險管控和重大隱患治理，

如有變動需及時更新。

9.3溝通

按DB41/T1852規(guī)定執(zhí)行。

9.4效能評估

9.4.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年對安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況至少進(jìn)行一次效能評估。

成立評估小組，制定評估方案，科學(xué)實(shí)施評估，分析存在的問題并提出對策措施建議，確定評估結(jié)論，

編制評估報告，并按照報告持續(xù)改進(jìn)。

9.4.2企業(yè)在安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制修正后應(yīng)及時對運(yùn)行情況重新進(jìn)行效能評估。

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10監(jiān)督考評

企業(yè)應(yīng)制定本單位雙重預(yù)防體系監(jiān)督考核獎懲制度，督促各級部門嚴(yán)格落實(shí)雙重預(yù)防體系制度，參

見附錄F：雙重預(yù)防體系考核、獎懲辦法。

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A

A

附錄A

（資料性）

設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)活動清單

A.1表A.1規(guī)定了氧化鋁設(shè)備設(shè)施的示例。

表A.1氧化鋁設(shè)備設(shè)施

序號設(shè)備設(shè)施名稱類別所屬區(qū)域/部位是否特種設(shè)備

1泵類設(shè)備料漿輸送設(shè)備各區(qū)域否

2冷卻塔冷卻設(shè)備各區(qū)域否

3空壓機(jī)氣體輸送設(shè)備各區(qū)域否

4槽類設(shè)備槽類設(shè)備各區(qū)域否

5帶式輸送機(jī)固體輸送設(shè)備原料/焙燒區(qū)域否

6隔膜泵/油隔泵料漿輸送設(shè)備溶出/沉降區(qū)域否

7抓斗橋式起重機(jī)起重設(shè)備原料制備區(qū)域是

8破碎機(jī)破碎設(shè)備原料制備區(qū)域否

9磨機(jī)磨機(jī)設(shè)備原料制備區(qū)域否

10化灰機(jī)磨機(jī)設(shè)備原料制備區(qū)域否

11袋式除塵器除塵設(shè)備原料制備區(qū)域否

12水力旋流器分離設(shè)備原料制備區(qū)域否

13熟料窯熟料窯燒成區(qū)域否

14預(yù)脫硅槽槽類設(shè)備溶出區(qū)域否

15溶出器壓力管道溶出區(qū)域是

16沉降槽槽類設(shè)備沉降區(qū)域否

17葉濾機(jī)分離設(shè)備沉降區(qū)域否

18絮凝劑制備及輸送系統(tǒng)槽類設(shè)備沉降區(qū)域否

19板式換熱器換熱設(shè)備分解區(qū)域否

20立盤過濾機(jī)分離設(shè)備分解區(qū)域否

21分解槽槽類設(shè)備分解區(qū)域否

22蒸發(fā)器壓力容器蒸發(fā)區(qū)域是

23減溫減壓裝置壓力管道蒸發(fā)區(qū)域是

24焙燒爐焙燒爐焙燒區(qū)域否

25電袋除塵器除塵設(shè)備焙燒區(qū)域否

26平盤過濾機(jī)平盤過濾機(jī)焙燒區(qū)域否

?????

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺A.2表A.2規(guī)定了電解鋁設(shè)備設(shè)施的示例。

表A.2電解鋁設(shè)備設(shè)施

序號設(shè)備設(shè)施名稱類別所屬區(qū)域/部位是否特種設(shè)備

1裝卸起重機(jī)械通用機(jī)械類原料存儲（庫）是

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表A.2電解鋁設(shè)備設(shè)施（續(xù)）

序號設(shè)備設(shè)施名稱類別所屬區(qū)域/部位是否特種設(shè)備

2引風(fēng)機(jī)環(huán)保設(shè)備煙氣凈化否

3輸送管線、煙道通用機(jī)械類煙氣凈化否

4濃相輸送管線或帶式輸送機(jī)固體輸送設(shè)備原料存儲、電解工序否

5壓力容器、管道氣體輸送類供料工序是

6氧化鋁儲倉儲倉類供料工序否

7袋式除塵器環(huán)保設(shè)備供料工序、煙氣凈化否

8預(yù)焙陽極電解槽槽、罐電解工序否

9鋁母線輸電設(shè)施電解工序否

10原鋁抬包其他設(shè)備電解工序否

11陽極母線提升裝置其他設(shè)備電解工序是

12多功能機(jī)組通用機(jī)械類電解工序是

13原鋁運(yùn)輸車運(yùn)輸車輛電解工序否

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