期貨法律法規(guī)2021年12月真題

期貨法律法規(guī)2021年12月真題單項選擇題第1題、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。第2題、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當(dāng)日C.下月D.當(dāng)年我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第3題、期貨公司從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第4題、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，“申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在本辦法不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的情形”。第5題、證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。A.委托業(yè)務(wù)B.介紹業(yè)務(wù)C.中間業(yè)務(wù)D.交易業(yè)務(wù)我的答案：參考答案：B答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，“本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(簡稱介紹業(yè)務(wù))，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動”。第6題、非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)，客戶未報告的，非結(jié)算會員依法應(yīng)當(dāng)（）。A.通過全面結(jié)算會員期貨公司向期貨交易所報告B.向期貨交易所報告C.向全面結(jié)算會員期貨公司報告D.責(zé)令客戶直接向期貨交易所報告我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。第7題、（）應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。第8題、按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，（）負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會和財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財政部負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。第9題、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨公司我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四條規(guī)定，“從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度”。第10題、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（??）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A.每日B.每月C.每年D.每季度我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。第11題、平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結(jié)期貨交易的行為。A.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反B.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第81條規(guī)定，平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。第12題、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（??）風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。A.月度B.季度C.半年度D.年度我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。第13題、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。第14題、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但賠償額不超過損失的（）。A.20％B.50％C.60％D.80％我的答案：參考答案：C答案解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％。第15題、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等行為，情節(jié)嚴重的，下列處罰正確的是（）。A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月C.停業(yè)停頓，并罰款D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請我的答案：參考答案：D答案解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。第16題、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A.1B.3C.5D.6我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。第17題、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。第18題、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A.期貨從業(yè)人員資格B.期貨投資咨詢資格C.證券投資咨詢資格D.基金銷售人員資格我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。第19題、期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)（）。A.全額扣減B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，“期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本”。第20題、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.交易結(jié)算會員期貨公司C.期貨保證金安全存管監(jiān)控中心D.非結(jié)算會員我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。第21題、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。A.開戶資料B.資產(chǎn)收益C.風(fēng)險承受能力D.交易級別我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條第一款規(guī)定，“證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求”。第22題、（??）是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第2條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。第23題、設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（??）萬元。A.1000B.2000C.3000D.5000我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第8條規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條第3項至第7項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。第24題、參加期貨從業(yè)資格考試的人員，必須年滿（）周歲。A.15B.16C.18D.20我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，“參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件”。第25題、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行（）制度。A.業(yè)務(wù)混合和資金分離B.業(yè)務(wù)分離和資金分離C.業(yè)務(wù)分離和資金混合D.業(yè)務(wù)混合和資金混合我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第30條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作第26題、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員我的答案：參考答案：C答案解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十六條的規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。第27題、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中，錯誤的是（）。A.抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為B.當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露C.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益D.充分揭示期貨交易風(fēng)險，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第三項規(guī)定，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。第28題、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（??）。A.會員大會B.理事會C.股東大會D.理事長我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第44條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。第29題、會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期是（）年。A.2B.3C.5D.7我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。第30題、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，“為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法”。第31題、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，“因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格”。第32題、機構(gòu)的管理人員不得（）招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員。A.以不正當(dāng)手段B.私自C.公開D.強制我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十八條規(guī)定，“機構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員”。第33題、下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是（）。A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第二十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。選項ACD是錯誤的。第34題、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以（）的形式向個人發(fā)出。A.通報批評B.警告書C.訓(xùn)誡信D.口頭訓(xùn)誡我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十七條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出”。第35題、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但（）該會員交易席位的使用。A.可以停止B.不得停止C.可以查封D.不得查封我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。第36題、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。第37題、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：(一)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；(二)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；(六)對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。根據(jù)第四十五條規(guī)定，A項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)。第38題、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失，（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第三項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。第39題、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金B(yǎng).代客戶下達平倉指令C.為客戶提供融資D.向客戶提示風(fēng)險我的答案：參考答案：D答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，“期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險”。第40題、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。第41題、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。第42題、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)事會我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，“會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免”。第43題、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第44題、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。第45題、在進行透支交易審查時，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第三款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。第46題、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A.當(dāng)日B.次日C.下一交易日D.下兩交易日我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，“當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用”。第47題、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。且凈資本不低于人民幣（）萬元。A.2；8000B.2：5000C.1；8000D.1；5000我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第一項規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。第48題、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)我的答案：參考答案：A答案解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第58條的規(guī)定，公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①本辦法第56條第2項和第3項規(guī)定的權(quán)利；②按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；③期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第56條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；⑤聯(lián)名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。第49題、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設(shè)主席1名，副主席1至2名。第50題、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。A.1B.2C.3D.5我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。第51題、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專用賬戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進行混碼交易我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，“期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易”。D項錯誤。第52題、首席風(fēng)險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，“首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容”。第53題、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。第54題、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.保證投資者滿意B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權(quán)益D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，“從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益”。第55題、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.保證金制度D.漲跌停板制度我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無負債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。第56題、因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。A.期貨公司也有過錯B.期貨交易所已采取補救措施C.不可抗力D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰我的答案：參考答案：C答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明其不可抗力的除外。第57題、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會B.公安機關(guān)C.財政部D.期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，“機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密第58題、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.30日我的答案：參考答案：C答案解析：參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。第59題、期貨公司借人次級債務(wù)的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.10B.7C.5D.3我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告第60題、甲是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營狀況時，獲悉了該公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給具有競爭關(guān)系的另一期貨公司從而獲取巨額報酬，對此行為，相關(guān)部門可以給予甲（）處分。A.紀(jì)律B.刑事C.罰金D.經(jīng)濟我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。多項選擇題第61題、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣一千元的價格買進十手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進了十手，則（）。A.超出的五千元部分由A公司承擔(dān)B.超出的五千元部分由高某承擔(dān)C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔(dān)D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第二項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。第62題、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的會員由（）組成。A.結(jié)算會員B.非結(jié)算會員C.自營會員D.經(jīng)紀(jì)會員我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。第63題、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有（）。A.年度報告B.半年度報告C.季度報告D.月度報告我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。第64題、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有（）。A.期貨公司員工的配偶B.期貨公司控股股東的董事C.期貨公司監(jiān)事D.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。第65題、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管（）的期貨業(yè)務(wù)。A.指定交割倉庫B.期貨保證金存管銀行C.會員的客戶D.會員我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。第66題、下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的陳述中，正確的有（）。A.會員大會由理事長主持B.會員大會由理事會召集C.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第67題、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，內(nèi)容包括（）。A.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程B.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施C.產(chǎn)品或服務(wù)分級的依據(jù)、方法和流程D.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第三十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：(一)了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(二)投資者分類的依據(jù)、方法和流程；(三)了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(四)產(chǎn)品或服務(wù)分級的依據(jù)、方法和流程；(五)適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(六)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。第68題、期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度包括（）。A.要求會員和客戶報告情況B.談話提醒C.發(fā)布風(fēng)險提示函D.向市場發(fā)布持倉量信息我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定。期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認為必要的．可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。第69題、期貨公司首席風(fēng)險官向監(jiān)管部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.首席風(fēng)險官提出的整改意見及期貨公司整改效果B.首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查C.期貨公司內(nèi)部控制狀況D.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20目前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。第70題、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）。A.價格預(yù)測信息B.成交量C.持倉量D.成交價我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨交易管理條例》第二十七條期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。第71題、符合相關(guān)條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時，應(yīng)當(dāng)遵循的程序有（）。A.機構(gòu)投資者提供最近一年的財務(wù)報表B.機構(gòu)投資者提供最近三年本機構(gòu)的投資經(jīng)歷C.自然人投資者提供近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件D.自然人投資者提供近一年收入證明我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引》第九條規(guī)定，符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條（四）、（五）項條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：（一）投資者提出申請，并提供以下證明材料：機構(gòu)投資者提供最近一年的財務(wù)報表、金融資產(chǎn)證明文件、本機構(gòu)的投資經(jīng)歷等；自然人投資者提供近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近3年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等。（二）經(jīng)營機構(gòu)審核通過的，認定其為專業(yè)投資者。第72題、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已經(jīng)按要求履行報告義務(wù)的，證監(jiān)會可以（）。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。第73題、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。A.品行端正B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰我的答案：參考答案：ABCD答案解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條的規(guī)定，機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機構(gòu)聘用：③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第74題、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（??）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十三條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。第75題、下列關(guān)于期貨公司董事會的表述中，正確的有（）。A.期貨公司可以設(shè)立獨立董事B.董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議C.獨資期貨公司可以不設(shè)董事會D.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。《中華人民共和國公司法》第一百一十條規(guī)定，董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。第76題、關(guān)于期貨交易所性質(zhì)，說法正確的是（）A.是自律管理法人B.是期貨公司股東C.是政府機關(guān)D.不以營利為目的我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨交易管理條例》第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。第77題、中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構(gòu)有（）。A.理事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，“期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生”。第78題、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求。A.客戶的身份B.財務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗D.客戶家庭背景我的答案：參考答案：ABC答案解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。第79題、會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。A.真實性B.準(zhǔn)確性C.合法性D.完整性我的答案：參考答案：ABD答案解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第6條第2款的規(guī)定，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)???勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責(zé)。第80題、期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列（）情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)B.主動提出注銷申請C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷D.被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。第81題、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算”。第82題、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（）。A.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度B.公司客戶保證金安全存管制度C.公司治理和內(nèi)部控制制度D.公司員工近親屬持倉報告制度我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查。并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。第83題、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）。A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護期貨公司投資者合法權(quán)益我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第一條，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定第84題、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的（）方面。A.任期B.職責(zé)范圍C.權(quán)利義務(wù)D.工作報告的程序和方式我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，“期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式”。第85題、證券公司介紹人下列人員到期貨公司開戶時，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的有（）。A.本公司工作人員B.本公司實際控制人C.本公司工作人員配偶及直系親屬D.本公司控股股東我的答案：參考答案：BD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第86題、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.凈資本不低于12億元B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，“風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％；(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％”。第87題、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告（）。A.所有客戶的信息B.大戶名單C.交易情況D.新開戶名單我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況”。第88題、制定《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》的目的包括（）。A.指導(dǎo)、督促期貨經(jīng)營機構(gòu)有效落實適當(dāng)性管理要求B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行C.維護投資者合法權(quán)益D.提高金融期貨市場的透明度我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第一條規(guī)定，“為了指導(dǎo)、督促期貨經(jīng)營機構(gòu)有效落實適當(dāng)性管理要求，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本指引”。第89題、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.書面警告B.責(zé)令改正C.監(jiān)管談話D.出具警示函我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：??（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；??（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；??（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；??（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；??（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第90題、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險我的答案：參考答案：AB答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。第91題、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。A.數(shù)量B.品種C.買賣方向D.日期我的答案：參考答案：ABC答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，“客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外”。第92題、期貨公司出現(xiàn)下列（）情形的，監(jiān)管機構(gòu)將可能對其實施行政處罰。A.任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事B.任用中國證監(jiān)會認定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級管理人員C.未按規(guī)定報告董事的處分狀況D.未按中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整高級管理人員我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)；（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。第93題、期貨交易所會員包括（）。A.中華人民共和國公民B.境外大型期貨公司C.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織D.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人我的答案：參考答案：CD答案解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條的規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。第94題、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）等方面提出要求。A.關(guān)聯(lián)交易B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險管理D.經(jīng)營條件我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。第95題、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第96題、根據(jù)《期貨公司期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.期貨交易所網(wǎng)站C.公司網(wǎng)站D.營業(yè)場所我的答案：參考答案：ACD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。第97題、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度我的答案：參考答案：ACD答案解析：《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，“期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作”。第98題、下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的表述，正確的有（）。A.會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理B.會員不對其受托的客戶進行風(fēng)險管理C.結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風(fēng)險管理D.期貨交易所對結(jié)算會員進行風(fēng)險管理我的答案：參考答案：ACD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，“實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風(fēng)險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理”。第99題、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。A.中國證監(jiān)會予以警告B.由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育C.中國期貨業(yè)協(xié)會予以譴責(zé)D.可免于紀(jì)律懲戒我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十一條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育”。第100題、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險官在履行職務(wù)時，不得（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；(四)利用職務(wù)之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。不定項選擇題第101題、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（）。A.B期貨公司是A證券公司的全資子公司B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制C.A證券公司是D期貨公司的控股公司D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切我的答案：參考答案：ABC答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，“證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)”。D項不屬于可以接受委托的情形。第102題、吳某為某期貨公司客戶，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業(yè)部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，“在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地”。第七條規(guī)定，“期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件”。第103題、人民法院可以凍結(jié)的資金是（）。A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).期貨公司自有資金與保證金混同時，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金D.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，“期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券”。C項不可凍結(jié)。第四條規(guī)定，“期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券”。A、D兩項不可凍結(jié)。第六條第二款規(guī)定，“有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券”。B項可凍結(jié)。第104題、某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進行報告。期貨公司上述行為中，違反有關(guān)規(guī)定的是（）。A.對客戶進行強行平倉B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)我的答案：參考答案：BCD答案解析：期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認定為透支交易?？蛻舯ＷC金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。第105題、符合以下（??）條件的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.最近2年末凈資產(chǎn)不低于500萬元、金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有2年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織B.金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近3年個人年均收入不低于20萬元，且具有2年以上證券投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元、金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的自然人投資者張某我的答案：參考答案：CD答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。第106題、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準(zhǔn)確，于是客戶吳某將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得向客戶提供內(nèi)部消息C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第107題、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3200C.2500D.2800我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項。則該公司期末凈資本=3000萬-500萬+300萬=2800(萬元)。第108題、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某通過分析認為白糖處于多頭行情，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，“期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的。(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的。(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。(5)向客戶提供虛假成交回報的。(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。(7)挪用客戶保證金的。(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。(9)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格”。第109題、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（??）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).未能有效控制投資風(fēng)險C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為股東提供融資我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨交易管理條例》第十七條第三、四款規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。第110題、某期貨公司對外公開招聘首席風(fēng)險官，張某、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公司（??）負責(zé)。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.風(fēng)險管理部門我的答案：參考答案：A答案解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第2條的規(guī)定，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。第111題、某期貨公司營業(yè)部負責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，指使該營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任B.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格C.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)D.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司我的答案：參考答案：ABD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條第八項規(guī)定，“證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰”?！镀谪浗灰坠芾項l例》第六十七條第一款第三項規(guī)定，“期貨公司不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍