2022年11月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題

2022年11月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題(總分：180.00，做題時(shí)間：120分鐘)一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.暫緩

B.可以

√

C.拒絕

D.應(yīng)當(dāng)解析：投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。2.下列表述正確的是()。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

√

B.中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易不超過50個(gè)交易日

C.設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)審批、擬定或者修改期貨交易所章程，并事前向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，但不得暫停或者取消某一期貨交易品種的交易。解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。故A項(xiàng)正確。3.單位構(gòu)成誘騙投資者買賣期貨合約罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或拘役。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.10

B.5

√

C.2

D.1解析：單位犯誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。4.參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有大專以上文化程度

B.具有完全民事行為能力

√

C.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

D.年滿20周歲解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試，參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)年滿18周歲；(2)具有完全民事行為能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。5.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3年

B.6個(gè)月

C.1年

√

D.2年解析：具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。6.根據(jù)《刑法》，自然人擅自設(shè)立期貨公司，情節(jié)嚴(yán)重的，受到的刑罰應(yīng)為()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

√

B.十年以上有期徒刑

C.三年以下有期徒刑，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金

D.拘役解析：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。7.因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,但其能夠證明系()的除外。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不可抗力

√

B.緊急避險(xiǎn)

C.他人責(zé)任

D.意外解析：8.中國證監(jiān)會(huì)對期貨公司分類評價(jià)的結(jié)果不得用于()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

B.作為期貨公司廣告、宣傳，營銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料

√

C.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件

D.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)解析：期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。9.有關(guān)我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系，理解正確的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資本為核心

√

B.我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以資產(chǎn)負(fù)債作為核心

C.我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資產(chǎn)為核心

D.我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為核心解析：為加強(qiáng)對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，中國證監(jiān)會(huì)借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Γ芯吭O(shè)計(jì)了以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系。10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全是監(jiān)控的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

√

D.期貨交易所解析：《條例》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。11.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶

√

B.期貨交易所

C.客戶和期貨公司分擔(dān)

D.期貨公司解析：12.實(shí)踐中，買賣雙方場外達(dá)成協(xié)議后，將期貨頭寸轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨頭寸進(jìn)行交割的方式是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.現(xiàn)金交割

B.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割

√

C.一次性交割

D.滾動(dòng)交割解析：期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割是指買賣雙方場外達(dá)成協(xié)議后，將期貨頭寸轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨頭寸，進(jìn)行交割。13.為有效防范客戶結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司引入()，用以刻畫客戶的風(fēng)險(xiǎn)水平，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為（客戶持倉保證金/客戶權(quán)益）×100%。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.在險(xiǎn)價(jià)值

B.凈資本

C.風(fēng)險(xiǎn)度

√

D.凈資產(chǎn)解析：為有效防范客戶結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司引入了風(fēng)險(xiǎn)度等指標(biāo)，用以刻畫客戶的風(fēng)險(xiǎn)水平14.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.由總經(jīng)理

B.由董事長

C.根據(jù)公司章程的規(guī)定

√

D.由監(jiān)事會(huì)解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。15.風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，下列行為合規(guī)的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.審慎評估交易對手資質(zhì)

√

B.收取超過履約保障需要的保證金

C.為客戶提供融資服務(wù)

D.依照客戶指令使用保證金解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為:(1)與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易;(2）未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作;(3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù);(4）收取超過履約保障需要的保證金;(5）依照客戶指令使用保證金;(6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利;(7)中國證監(jiān)會(huì)及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。16.下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，錯(cuò)誤的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

B.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

√

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。17.習(xí)近平總書記在()上的講話指出，“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺(tái),提升重要大宗商品的價(jià)格影響力,更好服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。”

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2018年4月慶祝海南建省辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)30周年大會(huì)

B.2021年9月中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)全球服務(wù)貿(mào)易峰會(huì)

C.2020年11月浦東新區(qū)開發(fā)開放30周年慶祝大會(huì)

√

D.2020年10月深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立40周年慶祝大會(huì)解析：2020年11月12日，習(xí)近平總書記在浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會(huì)上的講話中指出:“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，提升重要大宗商品的價(jià)格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！蹦壳?，原油等重要大宗商品價(jià)格主要由歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的期貨市場定價(jià)。隨著我國對外開放的不斷深入，迫切需要推出《期貨法》，規(guī)范和指引境內(nèi)外市場主體更好參與我國期貨市場，逐步提升我國在國際大宗商品上的價(jià)格影響力。18.中國證監(jiān)會(huì)對期貨市場實(shí)行()的監(jiān)督管理

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.市場自主

B.集中分散

C.分散聯(lián)合

D.集中統(tǒng)一

√解析：19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能、以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并()。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

√

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.保證投資者滿意解析：恪守職業(yè)準(zhǔn)則中指出，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。20.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.所在地縣級以上地方人民政府決定取消

√

D.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(2)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(3)中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。21.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束的條件是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的

√

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。22.期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由()承擔(dān)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.強(qiáng)行平倉者

√

B.期貨公司

C.客戶

D.期貨交易所解析：23.期貨市場法律關(guān)系中的縱向法律關(guān)系是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司與期貨交易所之間的“會(huì)員-團(tuán)體”關(guān)系

B.期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系

C.期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系

D.中國證監(jiān)會(huì)與期貨公司之間的監(jiān)管關(guān)系

√解析：期貨市場法律法規(guī)主要體現(xiàn)為兩大類別的基本法律關(guān)系。一是橫向上，調(diào)整平等主體之間的民商事法律關(guān)系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系、期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系、期貨公司與期貨交易所之間的“會(huì)員一團(tuán)體“關(guān)系。二是縱向上，調(diào)整不平等主體之間的行政法律關(guān)系和刑事法律關(guān)系，特別是中國證監(jiān)會(huì)作為行政主體與各市場參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系，以及市場參與主體作為行政相對人與中國證監(jiān)會(huì)之間的行政救濟(jì)關(guān)系。24.期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營管理

B.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營管理

C.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

D.實(shí)行集中統(tǒng)一管理

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。25.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元

√

B.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元

C.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;(2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;(4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;(5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;(6)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);(7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(9)）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;(10）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。26.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司擔(dān)任董事、監(jiān)事。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

B.1

C.2

√

D.5解析：期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。27.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，錯(cuò)誤的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司制期貨交易所以盈利為目的

√

B.會(huì)員制期貨交易所實(shí)行自律管理

C.會(huì)員制期貨交易所是法人

D.會(huì)員制期貨交易所不以盈利為目的解析：期貨交易所作為獨(dú)立法人，不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。（注意：盈利和營利在這里都是一個(gè)意思，教材上寫的是營利，真題選項(xiàng)中寫的是盈利。）28.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.15

B.5

C.10

D.20

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。29.以下不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.預(yù)測信息

√

B.成交量

C.持倉量

D.成交價(jià)解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的即時(shí)行情主要包括：(1)上市品種期貨合約的成交量，即某一時(shí)間內(nèi)買進(jìn)或者賣出的期貨合約的總量，一般來說是指每一交易日成交的期貨合約數(shù)量；(2)成交價(jià)，即每一張已經(jīng)成交的期貨合約的交易價(jià)格;(3)持倉量，即期貨投資者正在持有的尚未對沖平倉，也沒有到期進(jìn)行實(shí)物交割的期貨合約的數(shù)量(4)最高價(jià)與最低價(jià)，即某一期貨合約在某一時(shí)間(如一天、一月、一季、一年等)的最高交易價(jià)格和最低交易價(jià)格，一般以一個(gè)交易日計(jì)算(5）開盤價(jià)，即每個(gè)交易日開市后第一筆成交的價(jià)格，如果開市后一段時(shí)間內(nèi)沒有成交，則以該合約前一交易日的收盤價(jià)為當(dāng)日，如果幾日內(nèi)都不能成交，則根據(jù)會(huì)員交易指令對該合約買賣的指令價(jià)趨勢定出指導(dǎo)性價(jià)格，促使其成交，并將該成交價(jià)作為開盤價(jià)(6)收盤價(jià)，即每一交易日閉市前最后一筆成交的價(jià)格。30.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

√

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)解析：31.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場的情形的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

B.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與改信息有關(guān)的期貨交易

√

C.單獨(dú)或者合謀、集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易、影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的解析：操縱證券、期貨市場罪具體表現(xiàn)為以下幾種情況：一是單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的;二是與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的;三是在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的;四是不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的;五是利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的;六是對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的;七是以其他方法操縱證券、期貨市場的。犯本罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照上述規(guī)定處罰。32.期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，違反了《民法典》規(guī)定的()原則。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.誠實(shí)信用

√

B.遵守法律和尊重公序良俗

C.公平

D.保護(hù)合法權(quán)益解析：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書屬于不誠信行為。33.期貨交易所的會(huì)員期貨公司與期貨交易所之間構(gòu)成()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系

B.會(huì)員-團(tuán)體關(guān)系

√

C.委托代理關(guān)系

D.期貨居間關(guān)系解析：期貨公司作為期貨交易所會(huì)員，構(gòu)成了與期貨交易所的"會(huì)員一團(tuán)體"關(guān)系34.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

√

B.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(1）變更控股股東、第一大股東;(2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司變更股權(quán)有上述所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形;(2）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;(3）涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》關(guān)于主要股東、控股股東、第一大股東、境外股東、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東相關(guān)規(guī)定的條件。35.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.報(bào)告權(quán)

B.決策權(quán)

C.經(jīng)營權(quán)

D.知情權(quán)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。36.下列情形中不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員辭職

B.期貨從業(yè)人員因身體原因暫時(shí)不能執(zhí)業(yè)

√

C.期貨從業(yè)人員死亡

D.期貨從業(yè)人員被解聘解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。37.《民法典》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨市場開戶管理規(guī)定》中效力最高的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《期貨市場開戶管理規(guī)定》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《民法典》

√解析：從效力層級來看，作為法律的《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作為行政法規(guī)的《條例》，而《條例》效力又高于《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等部門規(guī)章，部門規(guī)章又高于《期貨市場開戶管理規(guī)定》《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行)》等規(guī)范性文件，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等管理規(guī)定，以及各期貨交易所制定的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，其效力層級則更在其次。38.境外交易者參與我國境內(nèi)特定品種期貨交易的方式不包括()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易

B.境外交易者可以委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易

C.境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易

D.境外交易者可以委托境內(nèi)交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易

√解析：《條例》規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。因此，能夠直接入場交易的只有四類市場主體:一是期貨公司會(huì)員。它可以接受客戶委托，以期貨公司的名義進(jìn)行期貨交易，但交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。二是非期貨公司會(huì)員。一些大型的現(xiàn)貨企業(yè)，如中國黃金集團(tuán)有限責(zé)任公司，經(jīng)申請成為上海期貨交易所會(huì)員后，就可以直接入場交易，但其不得接受其他客戶委托進(jìn)行期貨交易。此二者都是因?yàn)榫哂衅谪浗灰姿鶗?huì)員資格，才能直接入場交易的。三是從事特定品種的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。四是從事特定品種的境外交易者。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。此二者都是因?yàn)楂@得期貨交易所的特別批準(zhǔn),才能直接入場交易的。39.()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司

√

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。40.歐美發(fā)達(dá)市場對期貨市場均采取多級管理體制、三個(gè)層面互相配合、互為補(bǔ)充，共同保證期貨市場正常運(yùn)行，其中不包括()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.執(zhí)法機(jī)構(gòu)的司法管理

√

B.交易所的自我管理

C.政府的監(jiān)督管理

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理解析：歐美發(fā)達(dá)市場對期貨市場均采用多級管理體制，即交易所的自我管理、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理和政府的監(jiān)督管理，三個(gè)層面互相配合、互為補(bǔ)充，共同保證期貨市場正常運(yùn)行。41.期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒決定生效后，相關(guān)紀(jì)律懲戒信息的處理方式不包括()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.抄送中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.抄送證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)

√

C.在其他相關(guān)媒體上公布

D.記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫解析：紀(jì)律懲戒決定生效之后，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時(shí)抄送中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。42.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向()報(bào)告

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

√

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。43.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.30

√

B.15

C.10

D.5解析：期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。44.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.自律管理

√

B.備案管理

C.行政管理

D.全面管理解析：45.期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.擬遷出地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√解析：期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告；(2)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；(5)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；(6)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；(7)期貨公司原經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；(8)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。46.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自()之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.股東會(huì)議決定

B.完成工商變更登記

√

C.變更后的法定代表人任職

D.董事會(huì)議決定解析：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告；(2)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(5)期貨公司原經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；(6)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。47.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%

B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

√

D.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(2)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；(4)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;(5)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。48.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.上市、修改或者終止合約

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

√

D.制定或者修改章程解析：期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。49.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的()，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶資產(chǎn)

√

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.營業(yè)場所和設(shè)施

D.交易賬戶和客戶編碼解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。50.下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效

√

C.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

D.期貨交易所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額解析：期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價(jià)格波動(dòng)幅度，即期貨合約在一個(gè)交易日中的成交價(jià)格不能高于或低于該合約上一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報(bào)價(jià)將視為無效，不能成交。51.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

√

B.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

C.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

D.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。52.下列人員中，()屬于期貨公司高級管理人員。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事

B.實(shí)際履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員

√

C.監(jiān)事

D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人解析：高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照該辦法中有關(guān)高級管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。53.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展()適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.4次

B.1次

√

C.2次

D.3次解析：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。54.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，可以從輕、減輕或者免予行政處罰的情形是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公開聲明的

B.辭職的

C.向期貨交易所報(bào)告的

D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

√解析：因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。55.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

√解析：財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管56.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過()向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.其本人

C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

√解析：取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等，以下簡稱機(jī)構(gòu)）向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。57.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。58.以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的表述，正確的是()。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨協(xié)會(huì)申請

B.通過期貨從業(yè)資格考試，才能申請期貨從業(yè)資格

√

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請從業(yè)資格

D.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職解析：通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等，以下簡稱機(jī)構(gòu)）向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。59.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立，健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括()

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.漲跌停板制度

B.交易手續(xù)費(fèi)制度

√

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.保證金制度解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度；②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；⑥結(jié)算擔(dān)保金制度；⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。60.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由()承擔(dān)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶

√

B.經(jīng)紀(jì)人

C.客戶與期貨公司共同

D.期貨公司解析：二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：30，分?jǐn)?shù)：60.00)61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

√

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

√

C.保證金制度

√

D.持倉限股和大戶持倉報(bào)告制度

√解析：《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；（4）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；（5)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;（6）結(jié)算擔(dān)保金制度；(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其風(fēng)險(xiǎn)管理制度。62.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受刑事處罰包括()。

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.單位犯該罪的，對單位判處罰金

√

B.自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役、并處或者單處罰金

√

C.單位犯該罪的，對直接責(zé)任人員判處罰金

D.單位犯該罪的，對直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役

√解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。63.下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)給期貨交易所

√

B.甲期貨公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

√

C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

√解析：所謂欺詐，是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識，最終作出錯(cuò)誤的判斷。例如期貨從業(yè)人員在介紹本公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者進(jìn)行說明，并揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，不得出現(xiàn)重大遺漏。C項(xiàng)是操縱期貨市場64.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)的有()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為

√

B.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事的期貨交易行為

√

C.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為

D.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備法律規(guī)定的表見代理事件的

√解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備法律規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。65.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以用()來承擔(dān)違約責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.違約會(huì)員的自有資金

√

B.結(jié)算擔(dān)保金

√

C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

√

D.期貨交易所的自有資金

√解析：實(shí)行分級結(jié)算的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以該違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。66.期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括()。

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.向市場發(fā)布持倉量信息

B.談話提醒

√

C.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

√

D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

√解析：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。67.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件

√

B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟

√

C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟

√

D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件

√解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；(2)發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；(3)其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。68.以期貨交易所為()的因期貨交易所履行職責(zé)所引起的商事案件，由期貨交易所所在的中級人民法院管轄

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.原告

B.被告

√

C.訴訟參與方

D.第三人

√解析：69.期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)容包括()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.公平競爭

√

B.共同發(fā)展

√

C.誠實(shí)信用

√

D.勤勉盡責(zé)

√解析：期貨職業(yè)道德體系通過《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》的形式，明確為”守法經(jīng)營，合規(guī)執(zhí)業(yè)；誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)；公平競爭，共同發(fā)展“的基本內(nèi)涵。70.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定披露()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.董事、監(jiān)事和高級管理人員的薪酬管理信息

√

B.經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

√

C.關(guān)聯(lián)交易信息

√

D.公司基本信息

√解析：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露公司基本信息、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、保證金賬戶及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬管理信息。71.期貨公司內(nèi)部控制的要素標(biāo)準(zhǔn)中，控制活動(dòng)的主要措施包括()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.業(yè)務(wù)記錄

√

B.授權(quán)控制

√

C.崗位分離

√

D.資產(chǎn)分離

√解析：主要的控制活動(dòng)包括：授權(quán)控制、資產(chǎn)分離、崗位分離、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程，業(yè)務(wù)記錄。72.期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.申請日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

√

B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計(jì)劃

√

C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

√

D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計(jì)劃；(六)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。73.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續(xù)費(fèi)。

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營成本

√

C.市場平均標(biāo)準(zhǔn)

D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

√解析：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。74.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出，投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

√

B.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家法規(guī)、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

√

C.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章

D.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

√解析：規(guī)定發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(1)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(2)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；(3)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。75.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律管理規(guī)定的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.《中國期貨協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》

√

B.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》

C.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》

D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》等屬于自律管理規(guī)定。BC項(xiàng)屬于規(guī)范性文件。76.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置并采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合。

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.限制會(huì)員開倉

√

B.強(qiáng)行平倉

√

C.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)

√

D.移倉

√解析：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。77.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的具體辦法包括()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

√

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

√

C.從業(yè)資格考試

√

D.紀(jì)律懲戒

√解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。78.我國《刑法》規(guī)定的基本原則包括()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.適用刑法人人平等原則

√

B.尊重公序良俗原則

C.罪刑法定原則

√

D.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

√解析：我國《刑法》規(guī)定了三項(xiàng)基本原則：(一)罪刑法定原則(二)適用刑法人人平等原則(三)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則79.以下選項(xiàng)中不影響申請期貨從業(yè)資格的情形有()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.最近3年內(nèi)受過金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

B.最近2年內(nèi)因期貨交易違法受過刑事處罰

C.4年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

√

D.最近5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施，但禁入期已經(jīng)期滿

√解析：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請:(1）品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(2）已被本機(jī)構(gòu)聘用;(3）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;(4）未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;(5）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。80.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

√

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

√

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。中國證監(jiān)會(huì)專門制定了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，明確首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，要求期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。81.以下情形中，不能視為客戶對期貨公司交易結(jié)算報(bào)告提出異議的有()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間后向期貨公司提出書面異議

√

C.客戶未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議，也未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)

√

D.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出過口頭異議，且未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)

√解析：客戶對交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。客戶未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。82.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)向履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷

√

B.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

√

C.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

√

D.保持充分的獨(dú)立性

√解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。83.下面關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，正確的有()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄

√

B.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)讓出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽字

√

C.因故不能出席理事會(huì)會(huì)議，理事應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席

√

D.理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席方為有效解析：理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。84.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)辦理會(huì)員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)

√

B.會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)

√

C.監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交

√

D.接到投訴、舉報(bào)

√解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：(1）監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交;(2）協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn);(3）投訴、舉報(bào)（已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外);(4)會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn);(5）其他渠道。85.根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

√

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員及其配偶

√

C.期貨公司工作人員及其配偶

√

D.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

√解析：期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易:(1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(2）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶;(3）期貨公司工作人員及其配偶;(4）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。86.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展個(gè)股場外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級

√

B.風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)達(dá)到3年以上且具有自主對沖交易能力

√

C.風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元

√

D.場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷

√解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(1）期貨公司分類評級不低于B類BBB級;(2)風(fēng)險(xiǎn)管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職;(3）風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展個(gè)股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級;風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元;風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到3年以上（以公司向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的月度報(bào)告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對沖交易能力;場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。87.期貨市場立法的目的主要包括()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.維護(hù)期貨市場秩序

√

B.規(guī)范期貨交易行為

√

C.防范市場風(fēng)檢

√

D.加強(qiáng)對期貨交易監(jiān)督管理

√解析：期貨市場立法目的包括加強(qiáng)對期貨交易監(jiān)督管理、防范市場風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)期貨市場秩序、規(guī)范期貨交易行為等。88.中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)揮的作用包括()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.強(qiáng)化期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)測

√

B.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控

√

C.加強(qiáng)場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控

√

D.防范期貨市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

√解析：近年來，中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，在強(qiáng)化市場監(jiān)測監(jiān)控、確保市場平穩(wěn)運(yùn)行中發(fā)揮了巨大作用，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：（1）嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控；（2）防范期貨市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)；（3）強(qiáng)化期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)測；（4）加強(qiáng)場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控89.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌挪用客戶保證金的，應(yīng)當(dāng)立即向()報(bào)告

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

B.公司監(jiān)事會(huì)

√

C.公司股東會(huì)

D.公司董事會(huì)

√解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。90.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情況時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的

√

B.對董事給予處分的

√

C.免除董事職務(wù)的

D.調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的

√解析：期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。三、不定項(xiàng)選擇(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：40.00)91.王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶。經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)，三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損的表述，正確的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.由王某承擔(dān)

√

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)解析：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。92.小王到某期貨公司辦理期貨交易開戶手續(xù)，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列表述正確的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公開期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

√

B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

√

D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。93.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易交易指令記錄進(jìn)行核對，期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.價(jià)格

B.買賣方向

√

C.交易時(shí)間

D.交易品種

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。94.吳某為某期貨公司客戶，因工作原因無法親自進(jìn)行交易，在該公司營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，逐向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄，吳某應(yīng)向()提起訴訟

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.吳某住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地高級人民法院

D.營業(yè)部住所地中級人民法院

√解析：合同或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人可以書面協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地等與爭議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的人民法院管轄，但不得違反本法對級別管轄和專屬管轄的規(guī)定。在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。95.小王在某機(jī)構(gòu)開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該機(jī)構(gòu)已按小王的指令入市交易，下列說法正確的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果

√

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。96.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶

√

C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

√

D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不得直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款解析：客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金?？蛻舯ＷC金的對接方是期貨公司，客戶要求提取資金（支付可用資金）是從期貨公司的保證金專用賬戶劃轉(zhuǎn)，所以應(yīng)該是“期貨公司依據(jù)客戶的要求支付可用資金”。97.某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議。雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

√

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請解析：未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。98.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償。以下說法正確的是()。

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

√

B.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償張某的損失

D.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴期貨交易所

√解析：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。99.某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬于個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

√

C.鑒于任某挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪解析：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。100.某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，對于王某被捕，下列說法正確的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

√

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告解析：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。101.某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元，下列關(guān)于法律責(zé)任表述，正確的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

√

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

√解析：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；(4)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(5)向客戶提供虛假成交回報(bào)的；(6)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；(7)挪用客戶保證金的；(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照上述規(guī)定處罰。102.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

B.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

√

C.董事會(huì)決議要求李平對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

√

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

√解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。103.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是()。

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.企業(yè)債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.可流通的國債

√

D.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

√解析：期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；(二)可流通的國債；(三)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限。104.期貨公司開展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是()

（分?jǐn)?shù)：2.00）

A.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬

√

B.與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資,按1:1的比例共享收益，共擔(dān)損失

√

C.市場傳言國家將出臺(tái)某政策措施,根據(jù)該傳言為客戶小馬設(shè)計(jì)投資方案

√

D.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時(shí),超出部分1:1的比例和小王分紅

√解析：期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方