金融市場(chǎng)學(xué)考試真題

資者（所扮演的角色

形45.和場(chǎng)外市場(chǎng))被稱為“人民幣特種股票”的是股工具的融資活動(dòng)以及金融機(jī)構(gòu)之間性質(zhì)是(規(guī)范的書面格式)人和收款人。（中國(guó)人民銀行夠以少量資金從事數(shù)倍乃至數(shù)十倍將金融市場(chǎng)參與者分為籌資者和投

(國(guó)家借市場(chǎng)。最早產(chǎn)生的金融衍生211具是(金融遠(yuǎn)期30．金融衍生工具最重要的用途是發(fā)行所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券（正相關(guān)證券的是(銀行承兌匯票)行也可以通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)間接影選項(xiàng)不正確的是(

比較(公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高)確的是(2年以上)看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)(下跌57（場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易是(政府債券)目前我國(guó)各地的股票買賣均為（現(xiàn)貨交易（股票的價(jià)格是指(場(chǎng)上的買賣價(jià)格市場(chǎng)）國(guó)庫(kù)券是(短期國(guó)債目前最大的國(guó)際性外匯市場(chǎng)是1982年，首次推出股票指數(shù)期貨80．1995“金邊債券”的是(AAA級(jí))易和報(bào)價(jià)可以說(shuō)是反映世界黃金發(fā)

證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是(傭金107．1975年，(芝加哥期貨)交易所割日之前采取對(duì)沖交易以關(guān)閉其期證券投資基金產(chǎn)生于(1960年代金持有人的最高人數(shù)和投資人的資為了明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立

我國(guó)從(1998年)開始發(fā)行封閉立于(1992年)’135CD市場(chǎng)的管理辦法規(guī)定，CD的發(fā)行單位(限于各類銀行)1個(gè)月)138．銀行票據(jù)的簽發(fā)主要指本蘇黎世金融市場(chǎng)的核心是(世證券市場(chǎng)過(1年)聯(lián)邦基金市場(chǎng)是(同業(yè)拆借市場(chǎng)格變動(dòng)的指數(shù)中，最有代表性的是英國(guó)的中央銀行是(英格蘭銀行倫敦證券交易所屬于(二級(jí)市場(chǎng)易有(跨期套利，跨市套利)證券管理部門規(guī)定的其他形式）險(xiǎn)相對(duì)較高）5 率表現(xiàn)為升水）格）自（交易動(dòng)機(jī)，預(yù)防動(dòng)機(jī)，投機(jī)動(dòng)機(jī)）

；可貸資金供給）是（有發(fā)行市場(chǎng)，就不會(huì)有流通市）開、公正、公平；制止背信；禁止是無(wú)法通過增加持有資產(chǎn)的種類數(shù)通過增加持有資產(chǎn)的種類數(shù)就可以16、技術(shù)分析方法的假設(shè)前提包括(市場(chǎng)利率債券期限籌資者信(證券交易所.會(huì)計(jì)師事務(wù)所.審計(jì)事務(wù)所)19、有關(guān)基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括動(dòng)性.衍生性）有(選擇經(jīng)紀(jì)人.設(shè)立帳戶.下達(dá)交易訂單)出票人同付款人之間的資金關(guān)系值.投機(jī)交易。貨交易；期貨交易；信用交易；）險(xiǎn)回避.價(jià)格發(fā)現(xiàn))約風(fēng)險(xiǎn)小，流動(dòng)性強(qiáng)，面額小，收險(xiǎn)回避.價(jià)格發(fā)現(xiàn))29、健全的金融市場(chǎng)必須（

發(fā)展，結(jié)構(gòu)合理營(yíng)機(jī)制)（）（.錯(cuò)誤）（.錯(cuò) （正確）（正確）格所依據(jù)的凈資產(chǎn)值是在不斷變化（.錯(cuò)誤）（正確）86個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集；募集期自發(fā)3（正 外匯經(jīng)營(yíng)主體以及由它們形成的外匯 （正 11所采取的國(guó)庫(kù)券發(fā)行方式（.錯(cuò) 12、貨幣市場(chǎng)共同基金一般屬封閉（.錯(cuò)誤）具有增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證（正確）（.錯(cuò)誤）升水與貼水的含義截然相反。（.錯(cuò)誤）借存在聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行的儲(chǔ)備資產(chǎn)準(zhǔn)指在高度自由化和國(guó)際化的金融管20世紀(jì)50行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為商業(yè)銀行次級(jí)債：商業(yè)銀行自己的清償順序位于股權(quán)資本之前但卻通過經(jīng)紀(jì)人在交易所內(nèi)買賣具有標(biāo)合約規(guī)定交易雙方必須按照現(xiàn)在約規(guī)定商業(yè)銀行及有關(guān)金融機(jī)構(gòu)必須幣的時(shí)問價(jià)值是與時(shí)間和貨幣的增12.金融衍生品：金融衍生品又稱金表的資產(chǎn)價(jià)格的金融工具或金融合

11和需求方為交易主體形成的交易機(jī)以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的在各類證券投資基金中所占比重最指以追求股市(或債市)平均收益水平數(shù)(或債券指數(shù))范圍內(nèi)的股票(或債券)為主要投資對(duì)象的證券投資基金。19同業(yè)拆借市場(chǎng)是金融機(jī)構(gòu)之間調(diào)劑(股票指數(shù)收益率等)相互交換一系列現(xiàn)金流的合約。

國(guó)貨幣有關(guān)的外國(guó)貨幣往往有許多貨幣即關(guān)鍵貨幣作為本國(guó)匯率的制中央政府直接發(fā)行或擔(dān)保發(fā)行的債人出具的在約定時(shí)間承擔(dān)還本付息持有的貼現(xiàn)收進(jìn)的未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)讓給中央銀行已進(jìn)行資金融通的行四、問答題1．手段主要體現(xiàn)為監(jiān)管當(dāng)局通過自己的政策措施影響金融市場(chǎng)要體現(xiàn)在各類法規(guī)的制定和執(zhí)照一定程序直接對(duì)金融市場(chǎng)加有人與基金托管人和基金管理金托管人之間為了明確雙方權(quán)基金向投資者提供的經(jīng)國(guó)家有(1)按規(guī)模是否固定分為封閉式基募集與流通方式分為私募基金和

的客觀需要以及經(jīng)濟(jì)主體的共律和法規(guī)對(duì)金融體系中各金融主體和金融市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督和管金融業(yè)務(wù)的公平競(jìng)爭(zhēng)以及金融是全社會(huì)貨幣運(yùn)行及信用活動(dòng)的中3，4，從封5，合規(guī)6，從一國(guó)64個(gè)月。

答：在我國(guó)目前，國(guó)債可豁免上市申請(qǐng)、審查等事項(xiàng)，但金融債券、企業(yè)債券則必須向交易所提包括金融債券上市申請(qǐng)須提交上市申請(qǐng)書、上市公告書、批準(zhǔn)發(fā)行金融債券的文件、金融債券發(fā)行章程、實(shí)際發(fā)行數(shù)額的證明、記名金融債券過戶事項(xiàng)的說(shuō)明等。企業(yè)債券上市，除了出具與金融債券相應(yīng)的文件外，還須說(shuō)明主要業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、債券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓狀況；出具債券資信評(píng)估證明、企業(yè)登記注冊(cè)證明文件等。13．何為同業(yè)拆借市場(chǎng)，它有哪些特點(diǎn)？股票的收益率和價(jià)格同債券的利率和價(jià)格之間是互相影響的。股票和債券二者的區(qū)別：（1）性（2）發(fā)行（3）期風(fēng)險(xiǎn)和收益不同。由于不能（5）責(zé)權(quán)和權(quán)并享有監(jiān)管權(quán)；而債券無(wú)此權(quán)利。1年以內(nèi)的貨幣交易。的掉期交易是指在一個(gè)交割日售兩個(gè)匯率之差是按照兩種交易貨幣的市場(chǎng)利差計(jì)算出的升水或貼是管理資產(chǎn)和負(fù)債及籌措外資時(shí)運(yùn)(2)通貨膨脹與利率對(duì)比關(guān)系的影(5)

123權(quán)合約的購(gòu)買者能夠決定到期買者即使在市場(chǎng)價(jià)格跌至低于只有當(dāng)股價(jià)指數(shù)升至高于合約(2)拆借資金用途的管理。(3)拆借期限和利率的規(guī)定。(4)拆借金融機(jī)構(gòu)購(gòu)管理(6)自律機(jī)制的建立與監(jiān)督。

指交易雙方按照當(dāng)天的外匯牌價(jià)成指外匯買賣雙方成交后并不立即交為了在降低風(fēng)險(xiǎn)的條件下使自己的金投資者最關(guān)心的就是基金的投資基金的收益分配做出明確細(xì)致的規(guī)收益分配的方式以及收益分配的支者是指市場(chǎng)價(jià)格的劇烈波動(dòng)給交易險(xiǎn)防范機(jī)制上也較遠(yuǎn)期合約更為完信用風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制——保證金市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制——價(jià)格限(1)國(guó)際收支差額。(2)利率水平。通貨膨脹。(4)財(cái)政貨幣政策。(6)一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力。(8)遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)和掉期交易市場(chǎng)組成

的持有者可以通過外匯市場(chǎng)將其兌(2)①國(guó)際貨幣市場(chǎng)與外匯市場(chǎng)一樣大和跨國(guó)公司還常同時(shí)介入外匯市場(chǎng)益的因素主要有票面利率和轉(zhuǎn)讓價(jià)(1)債券期限的長(zhǎng)短。(2)債券的信用級(jí)別。(3)支付利息次數(shù)。(4)銀行同是債券票