企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范DB41-T 1852-2019

ICS73.020

D09

DB41

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB41/T1852—2019

企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系

建設(shè)規(guī)范

2019-06-17發(fā)布2019-09-17實(shí)施

河南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB41/T1852—2019

目次

前言..............................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4建設(shè)原則..........................................................................2

5建設(shè)內(nèi)容及要求....................................................................3

I

DB41/T1852—2019

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由河南省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院、河南安科院安全科技服務(wù)有限公司。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：韓瑜、耿劍統(tǒng)、郭紅衛(wèi)、高計(jì)偉、陳淼、許亮、邢璐、雷穎、王麗霞、司恭、

范艷敏、張潔風(fēng)。

II

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企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的建設(shè)原則、建設(shè)內(nèi)容及要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T28001—2011職業(yè)健康安全管理體系要求

GB/T33000—2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險

發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損失或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。

[GB/T33000—2016，3.8]

3.2

雙重預(yù)防體系

以風(fēng)險分級管控隱患排查治理為主題，為提高安全管理水平，遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生而建立的安全

管理模式。

3.3

風(fēng)險點(diǎn)

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)

活動（過程），或以上兩者的組合。

3.4

可接受風(fēng)險

指預(yù)期的風(fēng)險事故最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟(jì)能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi)。

3.5

危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

[GB/T28001—2011，3.6]

1

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3.6

風(fēng)險辨識

識別系統(tǒng)整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險點(diǎn)（危險源）并確定其特性的過程。

3.7

風(fēng)險分析

對風(fēng)險發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行定性和定量分析，辨識風(fēng)險性質(zhì)，確定風(fēng)險等級的過程。

3.8

風(fēng)險評估

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評價、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可

以接受予以確定的全過程。

3.9

危險和有害因素

可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。

[GB/T13861，3.2]

3.10

風(fēng)險分級管控

根據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層

級的風(fēng)險管控方式。

3.11

隱患

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其

他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理

上的缺陷。

4建設(shè)原則

4.1“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則

企業(yè)開展風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，應(yīng)全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋，全面徹底

排查、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)管控各類風(fēng)險，精準(zhǔn)治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風(fēng)險、消除事故隱患的雙重安全

防線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故。

4.2建立與運(yùn)行并重原則

企業(yè)應(yīng)按本規(guī)范的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，堅(jiān)持建立與運(yùn)行并重的風(fēng)險分級管控與隱患排查治

理體系，提升安全生產(chǎn)管理水平，持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。

4.3有效性原則

企業(yè)在雙重預(yù)防體系創(chuàng)建過程中應(yīng)確保“控制風(fēng)險、治理隱患、避免事故”，保障人身安全健

康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進(jìn)行。

4.4持續(xù)改進(jìn)原則

企業(yè)應(yīng)采用“策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”的“PDCA”動態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自我糾正和

自我完善，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防體系閉環(huán)管理。

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5建設(shè)內(nèi)容及要求

5.1策劃與準(zhǔn)備

5.1.1機(jī)構(gòu)及人員

5.1.1.1企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況成立雙重預(yù)防體系建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)，

并以企業(yè)正式文件形式予以明確機(jī)構(gòu)工作職責(zé)。

5.1.1.2雙重預(yù)防體系工作機(jī)構(gòu)牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)

險評價、風(fēng)險管控和隱患排查治理工作，并在企業(yè)內(nèi)部建立長效工作機(jī)制。

5.1.1.3企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行，并履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，

5.1.1.4分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行，

5.1.1.5各級管理人員負(fù)責(zé)工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行。

5.1.2經(jīng)費(fèi)保障

企業(yè)應(yīng)保障雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行和持續(xù)各環(huán)節(jié)的經(jīng)費(fèi)投入，并納入安全生產(chǎn)費(fèi)用，建立使用臺

賬。

5.1.3資料收集

開展風(fēng)險辨識前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：

a)國家和地方現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；

b)安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類作業(yè)票證等；

c)原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品、廢渣的理化特性；

d)區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；

e)作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；

f)詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖；

g)相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析（評估、評價）報(bào)告；

h)主要設(shè)備（特種設(shè)備）清單及其布置；

i)設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置方案；

j)設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；

k)本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；

l)相關(guān)風(fēng)險管理資料。

5.1.4制度建設(shè)

5.1.4.1企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險分級管控制度，明確開展危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險分級的工作內(nèi)容、

程序、方法及工具等，針對不同等級的風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施，明確管控層級、責(zé)任部門及責(zé)任人等。

5.1.4.2企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理制度，明確隱患排查治理的工作程序、方法和工具，明確排查范圍、

排查內(nèi)容、排查頻次及治理驗(yàn)收要求等。

5.1.4.3企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)明確各級部門和崗位人員的工作職責(zé)，納入安全績效考核指標(biāo)，建立

獎懲制度，并定期對其履職情況進(jìn)行評估和監(jiān)督考核。

5.1.5人員培訓(xùn)

5.1.5.1企業(yè)應(yīng)對雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識開展分層次、有針對性的人員培訓(xùn)。

5.1.5.2企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標(biāo)、內(nèi)容、對象、時間，細(xì)化保障措施。

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5.1.5.3企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識

和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方法開展工作。

5.1.5.4企業(yè)應(yīng)組織對全體員工開展關(guān)于風(fēng)險管理理論、風(fēng)險辨識評價方法和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技

巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識，尤其是具備參與風(fēng)險辨識、分析

和管控的能力。

5.1.5.5企業(yè)應(yīng)定期對各級管理人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，使其具備正確履行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查

治理職責(zé)的知識與能力。

5.2風(fēng)險辨識

5.2.1風(fēng)險點(diǎn)劃分

5.2.1.1區(qū)域、場所、設(shè)施、部位應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原

則。

5.2.1.2操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

5.2.2辨識

5.2.2.1在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對象，辨識風(fēng)險點(diǎn)（危險源），分析和確定可能發(fā)生的事故

類別。

5.2.2.2一種危險源可能有一種或多種風(fēng)險，不同地方的多個危險源可能具有相同種類風(fēng)險。

5.2.2.3企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況按照生產(chǎn)功能明確、管理責(zé)任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為

若干個相對獨(dú)立的單元，劃分出辨識范圍和對象。

5.2.2.4風(fēng)險辨識應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)組織管理等方面查找本單位生產(chǎn)經(jīng)營過

程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險和有害因素存在的部位、存在方式并予以準(zhǔn)確

描述。

5.2.3重大危險源辨識

按照GB18218的要求，針對重大危險源開展辨識評估,對現(xiàn)有控制措施進(jìn)行可靠性評估，分析存在

問題。

5.3風(fēng)險分析

5.3.1分析

5.3.1.1按GB/T6441對危險和有害因素進(jìn)行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷

害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐

爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。也可依據(jù)GB/T13861分析生產(chǎn)過程的危險和有

害因素，包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。

5.3.1.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分析方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評

價。以下方法供選擇：

a)作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

b)風(fēng)險矩陣分析法（LS）；

c)預(yù)先危險性分析法（PHA）；

d)風(fēng)險程度分析法（MES）；

e)危險指數(shù)方法(RR)；

f)道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)評價法；

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g)ICI公司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法；

h)易燃、易爆、有毒重大危險源評價法；

i)事故后果模擬分析方法；

j)工作危害分析法（JHA）。

行業(yè)有規(guī)定的，選擇分析方法時從其規(guī)定。

5.3.2風(fēng)險分級

5.3.2.1根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，確定不同事故類型的風(fēng)險等級。風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較

大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。所選用評價方法的風(fēng)險等

級劃分結(jié)果應(yīng)合理對應(yīng)到重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。

5.3.2.2按照生產(chǎn)功能、空間界限相對獨(dú)立的原則將全部作業(yè)場所網(wǎng)格化。將各網(wǎng)格風(fēng)險等級在廠區(qū)

平面布置圖中利用“紅橙黃藍(lán)”四色進(jìn)行標(biāo)注，形成廠區(qū)風(fēng)險分級四色平面分布圖。當(dāng)風(fēng)險標(biāo)注位置重

疊時，應(yīng)用風(fēng)險管控清單予以說明。

5.3.2.3對動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、斷路作業(yè)、動土作業(yè)、盲板

抽堵作業(yè)、危險品運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)活動難以在平面布置圖中標(biāo)示的風(fēng)險，應(yīng)利用評價方法，計(jì)算崗位風(fēng)險值，

采取柱狀圖繪制企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險比較圖。

5.3.2.4以下情形應(yīng)直接判定為重大風(fēng)險：

a)發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)

在發(fā)生事故的條件依然存在的；

b)構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大危險源的場所和設(shè)施；

c)具有中毒窒息、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的。

5.4風(fēng)險分級管控

5.4.1管控原則

5.4.1.1風(fēng)險等級越高，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體

措施。

5.4.1.2分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班組和崗位的管控重點(diǎn)、管控責(zé)任和管

控措施。

5.4.1.3重大風(fēng)險應(yīng)由企業(yè)級組織進(jìn)行專項(xiàng)管控。

5.4.1.4風(fēng)險管控資源投入如安全專項(xiàng)資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級確定優(yōu)先等級。

5.4.1.5按照消除、限制和減少、隔離、個體防護(hù)、安全警示、應(yīng)急處置的順序控制。

5.4.2管控措施

企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險特點(diǎn)和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的規(guī)定制定風(fēng)險管控措施，包括以

下方面的內(nèi)容：

a)工程技術(shù)措施；

b)管理制度措施；

c)教育培訓(xùn)措施；

d)個體防護(hù)措施；

e)應(yīng)急處置措施。

5.4.3管控清單

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企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險辨識管控清單，清單的主要項(xiàng)目包括風(fēng)險點(diǎn)、所在位置或設(shè)備號、潛在事故類型、

風(fēng)險等級、預(yù)警色、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等。

5.4.4分級管控

企業(yè)應(yīng)關(guān)注運(yùn)營情況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保風(fēng)險

始終處于受控范圍內(nèi)：

a)風(fēng)險評估結(jié)果為低風(fēng)險時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進(jìn)行審核；

b)風(fēng)險評估結(jié)果為一般風(fēng)險時，對現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評估，檢查并確認(rèn)控制程序和措施

已經(jīng)落實(shí)，需要時可增加控制措施；

c)風(fēng)險評估結(jié)果為較大風(fēng)險和重大風(fēng)險時，應(yīng)明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，

采取針對性安全措施，并制定應(yīng)急措施。

5.4.5重大風(fēng)險管控

對重大風(fēng)險應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，并制定重大風(fēng)險管控措施。重大風(fēng)險管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

a)建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行；

b)建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性；

c)明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期對安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時消除

事故隱患；

d)存在風(fēng)險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志；

e)對崗位員工進(jìn)行風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容要涵蓋崗位風(fēng)險、防控措施、應(yīng)急處置方法等

內(nèi)容；

f)采取工程技術(shù)措施降低風(fēng)險等級。

5.4.6風(fēng)險告知

5.4.6.1企業(yè)應(yīng)建立完善風(fēng)險公告制度，并針對辨識評估出的風(fēng)險，開展覆蓋所有管理者和員工的風(fēng)

險教育和技能培訓(xùn)，掌握風(fēng)險的基本情況及防范、應(yīng)急措施。

5.4.6.2企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險標(biāo)

示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)風(fēng)

險分布情況。

5.4.6.3對于難以在風(fēng)險分級四色（紅橙黃藍(lán)）平面分布圖、地理坐標(biāo)圖中表示標(biāo)注風(fēng)險等級的作業(yè)

活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)（如：動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險物品運(yùn)輸?shù)龋?yīng)利用風(fēng)險評估方法，

計(jì)算作業(yè)崗位風(fēng)險值，按照風(fēng)險等級從高到低的順序采用柱狀圖表示出來。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車

間等將作業(yè)風(fēng)險比較圖對員工進(jìn)行公告。

5.4.6.4企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險的工作崗位設(shè)置崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要

危險、有害因素、后果、風(fēng)險管控措施等信息。

5.4.6.5企業(yè)應(yīng)當(dāng)在編制應(yīng)急預(yù)案的基礎(chǔ)上，針對工作場所、崗位的特點(diǎn)，編制簡明、實(shí)用、有效的

應(yīng)急處置卡。應(yīng)急處置卡應(yīng)當(dāng)規(guī)定重點(diǎn)崗位、人員的應(yīng)急處置程序和措施，以及相關(guān)聯(lián)絡(luò)人員和聯(lián)系方

式，便于從業(yè)人員攜帶。

5.4.6.6企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險告知欄，標(biāo)明危險源名稱、

風(fēng)險等級、危害和有害因素、后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。

5.5隱患排查治理

5.5.1基本要求

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5.5.1.1企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上，對所存在的危險源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。應(yīng)將

存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點(diǎn)。

5.5.1.2企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排

查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；制定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查事項(xiàng)、內(nèi)

容和頻次；建立資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理激勵約束機(jī)制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報(bào)告

事故隱患。建立事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。

5.5.1.3隱患排查治理工作包括計(jì)劃、排查、登記、治理、評估和驗(yàn)收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。

5.5.2制定計(jì)劃

5.5.2.1隱患排查計(jì)劃應(yīng)明確隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、層級、責(zé)任人和頻次。

5.5.2.2隱患排查計(jì)劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與

重點(diǎn)排查相結(jié)合。對存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點(diǎn)排查。

5.5.3實(shí)施排查

5.5.3.1企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計(jì)劃和隱患排查治理清單組織人員進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄，

形成隱患和問題清單。

5.5.3.2事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)

現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，

并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。

5.5.3.3事故隱患的等級由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)確定。

5.5.3.4對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應(yīng)及時向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部

門報(bào)告。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后應(yīng)立刻啟動應(yīng)急程序。重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保

證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停

業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、

設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。必要時向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾垼浜鲜枭⒖赡?/p>

危及的周邊人員。

5.5.3.5企業(yè)應(yīng)及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向從業(yè)

人員通報(bào)。

5.5.4治理及驗(yàn)收

5.5.4.1隱患排查組織部門應(yīng)下達(dá)隱患整改通知書，對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提

出要求。

5.5.4.2在實(shí)施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。

5.5.4.3對于一般事故隱患，企業(yè)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織整改。

5.5.4.4對于重大事故隱患，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括

下列內(nèi)容：

a)治理的目標(biāo)和任務(wù)；

b)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

c)采取的方法和措施；

d)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

e)治理的時限和要求；

f)安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

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5.5.4.5隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，填寫復(fù)查驗(yàn)收清

單，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

5.6信息化管理

5.6.1企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系信息管理系統(tǒng)，構(gòu)建設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及風(fēng)險點(diǎn)（危險源）、隱患

等數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險分級管控隱患排查治理的信息化。

5.6.2企業(yè)雙重預(yù)防體系信息管理系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)與監(jiān)管部門信息系統(tǒng)對接。

5.7文檔管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控與隱患治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控

制度、風(fēng)險點(diǎn)臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單和隱患排查治理清單等內(nèi)容的文

件資料，并建立和保存有關(guān)記錄的電子文檔；涉及重大風(fēng)險和重大隱患時，其辨識、評價、控制措施和

隱患治理全程記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。文檔記錄包括但不限于：

a)安全風(fēng)險分級管控制度；

b)風(fēng)險點(diǎn)（危險源）登記臺賬；

c)危險源辨識與風(fēng)險分析、評估記錄；

d)崗位風(fēng)險辨識管控清單；

e)重大風(fēng)險管控記錄；

f)隱患排查治理制度；

g)隱患排查清單；

h)隱患排查治理臺賬；

i)重大隱患治理方案；

j)重大隱患復(fù)查驗(yàn)收清單。

5.8持續(xù)改進(jìn)

5.8.1評估

5.8.1.1企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況進(jìn)行系統(tǒng)性評估或更新；評估或更新應(yīng)包括體

系改進(jìn)的可能性和對體系文件進(jìn)行修改的必要性。應(yīng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)

施等適時開展風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價。

5.8.1.2企業(yè)應(yīng)組織開展雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況自評工作，形成自評報(bào)告，并將自評結(jié)果對管理人員

和從業(yè)人員通報(bào)，作為年度安全績效考評的依據(jù)。

5.8.1.3企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)通過自評全面查找雙重預(yù)防體系存在的缺陷和不足。

5.8.1.4對雙重預(yù)防體系的評估每年進(jìn)行一次，評估記錄至少保存5年。

5.8.2更新

企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化，及時更新體系信息：

a)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；

b)政府規(guī)范性文件提出新要求；

c)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)和安全管理機(jī)制發(fā)生變化；

d)企業(yè)生產(chǎn)工藝技術(shù)發(fā)生變化；

e)設(shè)施設(shè)備增減、使用的原輔材料變化；

f)企業(yè)自身提出更高的安全管理要求；

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g)事故（事件）或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；

h)其他情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更新的。

5.8.3溝通

企業(yè)應(yīng)建立有效的內(nèi)外溝通機(jī)制，通過雙重預(yù)防體系信息管理平臺及時向相關(guān)方報(bào)告風(fēng)險（隱患）

信息，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、信息共享，提高管控效果和效率。

5.8.4考核

企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部激勵約束機(jī)制和績效考核制度，定期考核，考核的主要內(nèi)容包括但不限于：

a)安全生產(chǎn)責(zé)任制；

b)風(fēng)險分級管控制度；

c)隱患排查治理制度；

d)風(fēng)險辨識管控清單；

e)隱患排查治理臺賬；

f)企業(yè)安全風(fēng)險四色分布圖；

g)企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；

h)企業(yè)重大風(fēng)險告知欄；

i)崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡；

j)崗位事故應(yīng)急處置卡；

k)風(fēng)險分級管控隱患排查治理信息化管理系統(tǒng)。

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目次

前言..............................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4建設(shè)原則..........................................................................2

5建設(shè)內(nèi)容及要求........