IPO項(xiàng)目盡職調(diào)查清單(詳細(xì))

IPO項(xiàng)目盡職調(diào)查清單(詳細(xì))一、公司基本情況1.公司名稱、成立時(shí)間、注冊資本、法定代表人、經(jīng)營范圍等基本信息；2.公司組織結(jié)構(gòu)、股東結(jié)構(gòu)、主要股東及其持股比例、公司高管及其背景；3.公司歷史沿革、重大變更及重大事項(xiàng)；4.公司的主要產(chǎn)品或服務(wù)、市場定位、競爭優(yōu)勢及劣勢；5.公司的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流狀況等；6.公司的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)儲備、研發(fā)能力、創(chuàng)新能力等；7.公司的環(huán)保、安全、勞動(dòng)保障等社會責(zé)任履行情況；8.公司的法律訴訟、行政處罰等法律風(fēng)險(xiǎn)；9.公司的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭等利益沖突情況；10.公司的未來發(fā)展規(guī)劃、目標(biāo)及策略。二、公司治理情況1.公司的治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制、內(nèi)部控制制度等；2.公司的董事會、監(jiān)事會、管理層等治理主體的構(gòu)成、職責(zé)、運(yùn)作情況；3.公司的獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事等獨(dú)立治理主體的構(gòu)成、職責(zé)、運(yùn)作情況；4.公司的審計(jì)委員會、薪酬委員會、提名委員會等專門委員會的構(gòu)成、職責(zé)、運(yùn)作情況；5.公司的治理風(fēng)險(xiǎn)、治理缺陷、治理改進(jìn)措施等；6.公司的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等治理措施的有效性；7.公司的治理透明度、信息披露、投資者關(guān)系管理等治理實(shí)踐。三、財(cái)務(wù)狀況及盈利能力1.公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)預(yù)測等財(cái)務(wù)信息；2.公司的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表的編制、審計(jì)情況；3.公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)、財(cái)務(wù)比率、財(cái)務(wù)趨勢等財(cái)務(wù)分析結(jié)果；4.公司的盈利能力、盈利質(zhì)量、盈利穩(wěn)定性等盈利能力分析；5.公司的償債能力、償債風(fēng)險(xiǎn)、償債保障等償債能力分析；6.公司的現(xiàn)金流狀況、現(xiàn)金流管理、現(xiàn)金流預(yù)測等現(xiàn)金流分析；7.公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)缺陷、財(cái)務(wù)改進(jìn)措施等財(cái)務(wù)問題分析。四、市場及行業(yè)分析1.公司所處行業(yè)的市場環(huán)境、市場規(guī)模、市場增長率等市場分析；2.公司的市場份額、市場地位、市場競爭狀況等市場分析；3.公司的客戶群體、客戶需求、客戶滿意度等客戶分析；4.公司的競爭對手、競爭策略、競爭優(yōu)勢等競爭分析；5.公司的行業(yè)趨勢、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)機(jī)會等行業(yè)分析；6.公司的市場營銷策略、市場推廣活動(dòng)、市場拓展計(jì)劃等市場策略分析；7.公司的市場風(fēng)險(xiǎn)、市場缺陷、市場改進(jìn)措施等市場問題分析。五、法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)1.公司的法律法規(guī)遵守情況，包括但不限于合同法、稅法、勞動(dòng)法等；2.公司的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，包括專利、商標(biāo)、版權(quán)等；3.公司的勞動(dòng)用工合規(guī)性，包括員工福利、勞動(dòng)保護(hù)等；4.公司的環(huán)境保護(hù)措施，包括環(huán)保法規(guī)遵守、污染控制等；5.公司的反腐敗和反商業(yè)賄賂政策，包括合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部監(jiān)督等；6.公司的數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)措施，包括信息安全政策、數(shù)據(jù)保護(hù)措施等；7.公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對等；8.公司的法律訴訟歷史，包括訴訟類型、結(jié)果、影響等；9.公司的法律顧問和外部法律支持情況；10.公司的合規(guī)培訓(xùn)和內(nèi)部合規(guī)文化建設(shè)。六、技術(shù)與研發(fā)1.公司的核心技術(shù)、技術(shù)優(yōu)勢、技術(shù)壁壘等；2.公司的研發(fā)投入、研發(fā)成果、研發(fā)團(tuán)隊(duì)等；3.公司的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)升級、技術(shù)儲備等；4.公司的技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等；5.公司的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)認(rèn)證、技術(shù)專利等；6.公司的技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略、研發(fā)目標(biāo)、研發(fā)計(jì)劃等；7.公司的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)挑戰(zhàn)、技術(shù)應(yīng)對策略等；8.公司的技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)前瞻性、技術(shù)競爭力等；9.公司的技術(shù)人員激勵(lì)、技術(shù)人才培養(yǎng)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性等；10.公司的技術(shù)研發(fā)與市場需求、產(chǎn)品開發(fā)的結(jié)合情況。七、人力資源1.公司的員工總數(shù)、員工結(jié)構(gòu)、員工素質(zhì)等；2.公司的薪酬福利制度、績效考核體系、員工培訓(xùn)計(jì)劃等；3.公司的員工招聘、員工離職、員工流動(dòng)性等；4.公司的勞動(dòng)關(guān)系、員工滿意度、員工穩(wěn)定性等；5.公司的員工權(quán)益保護(hù)、員工溝通機(jī)制、員工參與管理等情況；6.公司的高管團(tuán)隊(duì)、管理團(tuán)隊(duì)、領(lǐng)導(dǎo)力等；7.公司的員工激勵(lì)機(jī)制、員工發(fā)展計(jì)劃、員工職業(yè)生涯規(guī)劃等；8.公司的人力資源戰(zhàn)略、人力資源目標(biāo)、人力資源計(jì)劃等；9.公司的人力資源風(fēng)險(xiǎn)、人力資源挑戰(zhàn)、人力資源應(yīng)對策略等；10.公司的人力資源管理效果、人力資源管理創(chuàng)新、人力資源管理優(yōu)化等。八、環(huán)境、社會與治理（ESG）1.公司的環(huán)境政策、環(huán)境目標(biāo)、環(huán)境績效等；2.公司的社會責(zé)任、社會貢獻(xiàn)、社會影響等；3.公司的治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制、治理透明度等；4.公司的員工權(quán)益保護(hù)、員工福利、員工發(fā)展等；5.公司的客戶關(guān)系、客戶滿意度、客戶服務(wù)創(chuàng)新等；6.公司的供應(yīng)鏈管理、供應(yīng)商關(guān)系、供應(yīng)鏈社會責(zé)任等；7.公司的社區(qū)參與、社區(qū)貢獻(xiàn)、社區(qū)影響等；8.公司的慈善捐贈(zèng)、公益項(xiàng)目、社會責(zé)任投資等；9.公司的ESG風(fēng)險(xiǎn)管理、ESG績效評估、ESG改進(jìn)措施等；10.公司的ESG報(bào)告、ESG披露、ESG溝通等。九、資本市場與投資者關(guān)系1.公司的股票發(fā)行計(jì)劃、股票定價(jià)策略、股票上市時(shí)間表等；2.公司的投資者關(guān)系策略、投資者溝通機(jī)制、投資者服務(wù)措施等；3.公司的股票市場表現(xiàn)、股票交易活躍度、股票估值水平等；4.公司的股東結(jié)構(gòu)分析、股東權(quán)益保護(hù)、股東決策參與等；5.公司的股利政策、股利分配計(jì)劃、股利支付能力等；6.公司的股票回購計(jì)劃、股票回購策略、股票回購影響等；7.公司的資本市場風(fēng)險(xiǎn)、資本市場挑戰(zhàn)、資本市場應(yīng)對策略等；8.公司的資本市場合規(guī)性、資本市場透明度、資本市場信譽(yù)等；9.公司的資本市場分析師關(guān)系、資本市場研究報(bào)告、資本市場預(yù)期管理等；10.公司的資本市場信息披露、資本市場監(jiān)管遵守、資本市場溝通渠道等。十、財(cái)務(wù)審計(jì)與內(nèi)部控制1.公司的財(cái)務(wù)審計(jì)計(jì)劃、財(cái)務(wù)審計(jì)流程、財(cái)務(wù)審計(jì)結(jié)果等；2.公司的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制評價(jià)、內(nèi)部控制改進(jìn)措施等；3.公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略等；4.公司的財(cái)務(wù)合規(guī)性、財(cái)務(wù)透明度、財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量等；5.公司的審計(jì)委員會職責(zé)、審計(jì)委員會獨(dú)立性、審計(jì)委員會有效性等；6.公司的內(nèi)部審計(jì)職能、內(nèi)部審計(jì)范圍、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等；7.公司的財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)舞弊防范措施、財(cái)務(wù)舞弊應(yīng)對策略等；8.公司的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)處理、財(cái)務(wù)信息安全等；9.公司的財(cái)務(wù)預(yù)算管理、財(cái)務(wù)成本控制、財(cái)務(wù)效率提升等；10.公司的財(cái)務(wù)報(bào)告編制、財(cái)務(wù)報(bào)告披露、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)等。十一、市場與競爭分析1.公司的市場定位、市場策略、市場推廣計(jì)劃等；2.公司的市場份額、市場增長潛力、市場競爭對手分析等；3.公司的產(chǎn)品定價(jià)策略、產(chǎn)品差異化策略、產(chǎn)品生命周期管理策略等；4.公司的營銷渠道、銷售網(wǎng)絡(luò)、客戶關(guān)系管理等；5.公司的品牌建設(shè)、品牌推廣、品牌維護(hù)策略等；6.公司的市場調(diào)研、市場預(yù)測、市場情報(bào)收集等；7.公司的市場競爭策略、市場競爭優(yōu)勢、市場競爭劣勢等；8.公司的市場準(zhǔn)入障礙、市場退出機(jī)制、市場動(dòng)態(tài)分析等；9.公司的市場營銷風(fēng)險(xiǎn)管理、市場營銷挑戰(zhàn)、市場營銷應(yīng)對策略等；10.公司的市場營銷創(chuàng)新、市場營銷效率提升、市場營銷效果評估等。十二、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制1.公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理流程等；2.公司的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略等；3.公司的內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制活動(dòng)、內(nèi)部控制監(jiān)督等；4.公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)容忍度