特種設(shè)備安全風(fēng)險辨識分級管控規(guī)范DB41-T 2149-2021

ICS13.100

CCSC78

41

河南省地方標準

DB41/T2149—2021

特種設(shè)備安全風(fēng)險辨識分級管控規(guī)范

2021-07-06發(fā)布2021-10-05實施

河南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB41/T2149—2021

目次

前言................................................................................III

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4基本要求...........................................................................2

5風(fēng)險辨識...........................................................................3

6風(fēng)險分級...........................................................................3

7風(fēng)險分級管控.......................................................................5

8持續(xù)改進...........................................................................6

附錄A（資料性）特種設(shè)備使用單位管理風(fēng)險辨識.........................................7

附錄B（資料性）鍋爐設(shè)備安全風(fēng)險辨識................................................12

附錄C（資料性）壓力容器設(shè)備安全風(fēng)險辨識............................................16

附錄D（資料性）壓力管道設(shè)備安全風(fēng)險辨識............................................21

附錄E（資料性）電梯設(shè)備安全風(fēng)險辨識................................................24

附錄F（資料性）起重機械設(shè)備安全風(fēng)險辨識............................................27

附錄G（資料性）客運索道設(shè)備安全風(fēng)險辨識............................................31

附錄H（資料性）大型游樂設(shè)施設(shè)備安全風(fēng)險辨識........................................32

附錄I（資料性）場（廠）內(nèi)專用機動車輛設(shè)備安全風(fēng)險辨識..............................36

附錄J（資料性）移動式壓力容器充裝單位設(shè)備安全風(fēng)險辨識..............................38

附錄K（資料性）氣瓶充裝單位設(shè)備安全風(fēng)險辨識........................................40

I

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由河南省承壓類特種設(shè)備標準化技術(shù)委員會提出并歸口。

本文件起草單位：河南省鍋爐壓力容器安全檢測研究院、河南省特種設(shè)備安全檢測研究院。

本文件主要起草人：佟桁、尹獻德、高慶偉、王允、陳帥甫、劉彥楠、謝曙光、王磊、張照彤、賈

森、朱少鵬、王國防。

III

DB41/T2149—2021

特種設(shè)備安全風(fēng)險辨識分級管控規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了特種設(shè)備安全風(fēng)險的辨識、分級管控等要求。

本文件適用于特種設(shè)備使用單位實施特種設(shè)備安全風(fēng)險辨識分級管控工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

TSG07特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則

TSG08特種設(shè)備使用管理規(guī)則

TSGZ6001特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則

DB41/T1852企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范

3術(shù)語和定義

TSG08和DB41/T1852界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

特種設(shè)備使用單位

具有特種設(shè)備使用管理權(quán)的單位或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位

(產(chǎn)權(quán)所有人)，也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實際使用管理者。

注1：特種設(shè)備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他管理人管理特種設(shè)備，受托人是使用單位；共

有人未委托的，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人的，共有人是使用單位。特種設(shè)備用于出租的，出

租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人合同約定的，從其規(guī)定或者約定。

注2：單位包括公司、子公司、機關(guān)事業(yè)單位、社會團體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工

商戶等。

3.2

風(fēng)險

特種設(shè)備事故發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。

3.3

風(fēng)險點

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，

或以上兩者的組合。

3.4

風(fēng)險辨識

發(fā)現(xiàn)、確認和描述風(fēng)險的存在、空間分布并確定其特性的過程。

3.5

辨識單元

1

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進行特種設(shè)備安全風(fēng)險辨識的單臺特種設(shè)備。

3.6

風(fēng)險評估

對風(fēng)險點所伴隨的風(fēng)險進行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險等級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施

有效性的過程。

3.7

風(fēng)險等級

單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小，以后果和可能性的組合來表達。

3.8

風(fēng)險分級管控

按照風(fēng)險的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施可操作性等因素，確定不同管控層級的

風(fēng)險管控方式和管控責(zé)任。

4基本要求

4.1機構(gòu)設(shè)置

4.1.1使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作的組織機構(gòu)，明確其職責(zé)與任務(wù)。

4.1.2設(shè)有特種設(shè)備安全管理機構(gòu)的使用單位，宜由特種設(shè)備安全管理機構(gòu)組織開展特種設(shè)備風(fēng)險分

級管控工作。

4.1.3未設(shè)置特種設(shè)備安全管理機構(gòu)的使用單位，應(yīng)明確相應(yīng)的機構(gòu)或責(zé)任人員組織開展風(fēng)險分級管

控工作。

4.1.4組織機構(gòu)成員應(yīng)包括使用單位主要負責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、

相關(guān)職能部門負責(zé)人及專業(yè)技術(shù)人員。

4.1.5使用單位主要負責(zé)人為風(fēng)險分級管控的第一責(zé)任人，全面負責(zé)特種設(shè)備分級管控工作。

4.1.6特種設(shè)備安全管理負責(zé)人負責(zé)組織開展本單位特種設(shè)備的風(fēng)險分級管控工作。

4.1.7特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備作業(yè)人員、相關(guān)部門人員按照“誰主管、誰負責(zé)”的原則，開

展風(fēng)險分級管控工作。

4.1.8特種設(shè)備使用單位應(yīng)以文件形式明確組織機構(gòu)、責(zé)任人員及其職責(zé)。

4.2制度建設(shè)

使用單位應(yīng)建立符合本單位實際情況的特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控制度，明確開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險

分析、風(fēng)險分級的工作程序、工作目標等，針對不同等級的風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施，明確管控層級、

責(zé)任部門及責(zé)任人等。

4.3人員培訓(xùn)

4.3.1使用單位應(yīng)制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組

織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、風(fēng)險辨識和風(fēng)險分級的方法、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)

記錄。

4.3.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準要求。

4.4資料收集

開展風(fēng)險辨識前應(yīng)準備的基礎(chǔ)資料：

a)國家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準；

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b)特種設(shè)備清單及其平面布置等資料；

c)特種設(shè)備安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急專項預(yù)案；

d)特種設(shè)備人員情況，包括持證情況、培訓(xùn)情況和人員配置情況等；

e)特種設(shè)備定期自行檢查記錄（報告）；

f)特種設(shè)備應(yīng)急演練情況；

g)自然環(huán)境和作業(yè)條件；

h)特種設(shè)備相關(guān)事故案例；

i)相關(guān)風(fēng)險管理資料。

4.5信息化管理

使用單位應(yīng)加強內(nèi)部智能化、信息化管理平臺建設(shè)，將辨識出的風(fēng)險點錄入管理平臺，實現(xiàn)對本單

位的風(fēng)險分級管控的信息化動態(tài)管理。

4.6文檔管理

使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、

重大風(fēng)險點臺賬和風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件資料，并建立和保存有關(guān)記錄的電子文檔；涉及重大

風(fēng)險時，其辨識、評估和控制措施等，應(yīng)單獨建檔管理。

5風(fēng)險辨識

5.1辨識要求

安全風(fēng)險的辨識分為管理風(fēng)險的辨識和設(shè)備安全風(fēng)險的辨識兩部分。每次評估中，管理風(fēng)險每個使

用單位辨識一次，設(shè)備安全風(fēng)險每個辨識單元辨識一次。

5.2管理風(fēng)險的辨識

管理風(fēng)險的辨識參考附錄A進行。在辨識過程中，應(yīng)確認是否存在相應(yīng)的風(fēng)險，并統(tǒng)計各類風(fēng)險的

數(shù)量。

5.3設(shè)備安全風(fēng)險的辨識

5.3.1辨識單元的確定

設(shè)備安全風(fēng)險以辨識單元為單位進行辨識，辨識單元的確定方法為：

a)每臺鍋爐為一個辨識單元；

b)每臺壓力容器為一個辨識單元；每個充裝單位為一個辨識單元；

c)壓力管道按照TSG08中確定的每個使用登記單元為一個辨識單元；

d)每臺（套）電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛為一個辨

識單元。

5.3.2設(shè)備安全風(fēng)險辨識要求

根據(jù)被辨識單元的種類，單個辨識單元設(shè)備安全風(fēng)險的辨識參考附錄B～附錄K進行。辨識過程應(yīng)

分別確認每個辨識單元是否存在相應(yīng)的風(fēng)險，并統(tǒng)計每個辨識單元各類風(fēng)險的數(shù)量。

6風(fēng)險分級

3

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6.1管理風(fēng)險等級

根據(jù)管理風(fēng)險辨識中各類風(fēng)險數(shù)量的統(tǒng)計結(jié)果，按表1所示將管理風(fēng)險從高到低依次劃分為重大風(fēng)

險（I級）、較大風(fēng)險（II級）、一般風(fēng)險（III級）和低風(fēng)險（IV級）四個等級。

表1使用單位管理風(fēng)險分級

風(fēng)險類別

風(fēng)險級別

紅色橙色黃色藍色

≥1---

I級

0≥3--

01-2--

II級

00≥5-

001-4-

III級

000≥5

IV級0001-4

注：表中數(shù)值為不同類別風(fēng)險的數(shù)量，“0”表示不允許存在此類風(fēng)險，“-”表示任意值。如紅色類別的風(fēng)

險數(shù)量為0且橙色類別的風(fēng)險數(shù)量為2個時，風(fēng)險級別為II級。

6.2設(shè)備安全風(fēng)險等級

6.2.1單個辨識單元設(shè)備安全風(fēng)險分級

根據(jù)設(shè)備安全風(fēng)險辨識中各類風(fēng)險數(shù)量的統(tǒng)計結(jié)果，按表2所示將設(shè)備安全風(fēng)險從高到低依次劃分

為重大風(fēng)險（I級）、較大風(fēng)險（II級）、一般風(fēng)險（III級）和低風(fēng)險（IV級）四個等級。

表2單個辨識單元設(shè)備安全風(fēng)險分級

風(fēng)險類別

風(fēng)險級別

紅色橙色黃色藍色

≥1---

I級

0≥3--

01-2--

II級

00≥5-

001-4-

III級

000≥5

IV級0001-4

注：表中數(shù)值為不同類別風(fēng)險的數(shù)量，“0”表示不允許存在此類風(fēng)險，“-”表示任意值。如紅色類別的風(fēng)

險數(shù)量為0且橙色類別的風(fēng)險數(shù)量為2個時，風(fēng)險級別為II級。

6.2.2設(shè)備總體安全風(fēng)險等級

對所有辨識單元的設(shè)備安全風(fēng)險進行分級后，取使用單位內(nèi)單個辨識單元設(shè)備安全風(fēng)險等級最高

的級別，作為設(shè)備總體安全風(fēng)險等級。

6.3使用單位風(fēng)險等級

使用單位的安全風(fēng)險等級取該單位管理風(fēng)險等級和設(shè)備總體安全風(fēng)險等級兩者中較高的等級。

4

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6.4重大風(fēng)險

以下情形可直接確定為重大風(fēng)險：

a)違反法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及國家標準中強制性條款的；

b)發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，

且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c)涉及重大危險源的；

d)具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的作業(yè)區(qū)，作業(yè)人員在3人以上的；

e)其他法律法規(guī)中規(guī)定的重大風(fēng)險。

7風(fēng)險分級管控

7.1風(fēng)險管控措施類別

使用單位應(yīng)結(jié)合風(fēng)險特點和特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準的規(guī)定制定風(fēng)險

管控措施，包括但不限于以下方面的內(nèi)容：

a)工程技術(shù)措施；

b)管理制度措施；

c)教育培訓(xùn)措施；

d)個體防護措施；

e)應(yīng)急處置措施。

7.2風(fēng)險管控措施的確定

7.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備安全風(fēng)險類別和級別編制安全風(fēng)險管控措施，并應(yīng)充分考慮安全風(fēng)險

管控措施的可行性、安全性、可靠性。

7.2.2使用單位應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員對特種設(shè)備重大風(fēng)險管控措施進行評估，確保管控措施的有效性

和可行性。

7.3風(fēng)險分級管控的要求

7.3.1使用單位應(yīng)對不同級別的特種設(shè)備安全風(fēng)險實行分級管控，把可能導(dǎo)致的后果限制在可接受范

圍之內(nèi)。

7.3.2特種設(shè)備安全風(fēng)險管控應(yīng)做到風(fēng)險越高，管控層級越高。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險

等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的特種設(shè)備安全風(fēng)險應(yīng)重點進行管控。上一級負責(zé)管控的安全風(fēng)險，下一級

應(yīng)同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。使用單位應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定安全風(fēng)險管控

層級。

7.3.3作為重大風(fēng)險進行管控的，必須制定重大安全風(fēng)險管控措施。重大風(fēng)險管控措施應(yīng)至少包括以

下內(nèi)容：

a)建立完善安全管理制度和操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行；

b)明確重大風(fēng)險管控措施的責(zé)任人或者責(zé)任機構(gòu)，并定期對設(shè)備狀況進行檢查，及時消除事故

隱患；

c)制定重大風(fēng)險的事故應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急救援組織或者配備應(yīng)急救援人員、配備必要的防護

裝備及應(yīng)急救援器材、設(shè)備、物資，并保障其完好和方便使用；

d)制定重大風(fēng)險的事故應(yīng)急預(yù)案演練計劃，并進行事故應(yīng)急預(yù)案演練。

7.4編制風(fēng)險分級管控清單

5

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使用單位在每一輪風(fēng)險辨識和評估后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險點的各類風(fēng)險信息匯總表及風(fēng)險分級管

控清單。

7.5風(fēng)險告知

7.5.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險基本情況及風(fēng)險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，告知可采用人

員培訓(xùn)教育、制作風(fēng)險告知卡、設(shè)置警示牌、編制風(fēng)險小冊子等方式進行。

7.5.2使用單位可通過培訓(xùn)方式讓本單位員工或相關(guān)方了解特種設(shè)備存在的風(fēng)險，以及應(yīng)采取的管控

措施等。

7.5.3使用單位應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置風(fēng)險公告欄，制作特種設(shè)

備風(fēng)險告知卡。

7.5.4使用單位至少應(yīng)針對下述情況采用有效方式進行特種設(shè)備風(fēng)險告知：

a)涉及重大危險源的；

b)發(fā)生過重傷以上事故的以及重復(fù)發(fā)生過事故的；

c)風(fēng)險事件的發(fā)生涉及非單位人員或者公共場所公眾的行為的。

7.5.5風(fēng)險告知卡形式可由使用單位自行制定，須包括風(fēng)險點名稱、風(fēng)險等級、主要風(fēng)險因素概述、

主要風(fēng)險控制措施、應(yīng)急處置措施等。

8持續(xù)改進

8.1檢查評審

8.1.1使用單位每年應(yīng)至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。

8.1.2使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)城、裝置或設(shè)施等適時開展風(fēng)險辨識和風(fēng)險

評估。

8.2更新

8.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備使用狀況定期開展風(fēng)險分級管控工作，并更新特種設(shè)備風(fēng)險信息。

8.2.2使用單位應(yīng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險分級管控的影響，及時開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息：

a)法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；

b)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)風(fēng)險點的再評估；

c)組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

d)補充新辨識出的風(fēng)險點評估；

e)風(fēng)險程度變化后．需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；

f)使用單位開展非常規(guī)作業(yè)活動、新增或變更的功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施；

g)定期檢查評審中發(fā)現(xiàn)的問題。

8.3溝通

8.3.1使用單位應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險分級管控溝通機制，

及時有效傳遞風(fēng)險信息，提高風(fēng)險分級管控效果和效率。

8.3.2重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。

6

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附錄A

（資料性）

特種設(shè)備使用單位管理風(fēng)險辨識

特種設(shè)備使用單位管理風(fēng)險辨識見表A.1。

表A.1特種設(shè)備使用單位管理風(fēng)險辨識表

是否存在

序號辨識內(nèi)容風(fēng)險類別

該風(fēng)險

符合下列條件之一的特種設(shè)備使用單位，應(yīng)當(dāng)

根據(jù)本單位特種設(shè)備的類別、品種、用途、數(shù)

量等情況設(shè)置特種設(shè)備安全管理機構(gòu)，并明確

安全管理機構(gòu)職責(zé)，逐臺落實安全責(zé)任人：

1)使用電站鍋爐或者石化與化工成套裝置

機

2)使用為公眾提供運營服務(wù)電梯的，或者在公未按要求設(shè)置安全管理機構(gòu)；

構(gòu)

1眾聚集場所使用30臺以上(含30臺)電梯安全管理機構(gòu)職責(zé)不明確；橙色

設(shè)

3)使用10臺以上(含10臺)大型游樂設(shè)施，或未逐臺落實安全責(zé)任人

置

者10臺以上(含10臺)為公眾提供運營服務(wù)非

公路用旅游觀光車輛

4)使用客運架空索道，或者客運纜車

5)使用特種設(shè)備(不含氣瓶)總量50臺以上(含

50臺)

特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)配備安全管理負責(zé)人，未配備安全管理負責(zé)人；

2橙色

資并明確其職責(zé)未明確安全管理負責(zé)人職責(zé)

源

設(shè)置安全管理機構(gòu)的使用單位安全管理負責(zé)未取得相應(yīng)的特種設(shè)備安全

配

3人，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的特種設(shè)備安全管理人員資管理人員資格證書或證書超橙色

置

格證書過有效期

按照要求設(shè)置安全管理機構(gòu)的使用單位以及符

合下列條件之一的特種設(shè)備使用單位，應(yīng)當(dāng)配

人備專職安全管理

員員，明確安全管理員職責(zé)：

配1)使用額定工作壓力大于或者等于2.5MPa鍋

備爐未按要求配備專職安全管理

2)使用5臺以上(含5臺)第Ⅲ類固定式壓力容員；

4橙色

器安全管理員職責(zé)不明確；

3)從事移動式壓力容器或者氣瓶充裝在本崗位上受到通報批評

4)使用10公里以上(含10公里)工業(yè)管道

5)使用移動式壓力容器，或者客運拖牽索道，

或者大型游樂設(shè)施

6)使用各類特種設(shè)備(不含氣瓶)總量20臺以

上(含20臺）

7

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表A.1特種設(shè)備使用單位管理風(fēng)險辨識表（續(xù)）

是否存在

序號辨識內(nèi)容風(fēng)險類別

該風(fēng)險

未按要求配備安全管理員或委托

除第1條規(guī)定以外的使用單位應(yīng)配備兼職安

具有資格的人員；

全管理員，或委托具有特種設(shè)備安全管理人

5以上人員未取得特種設(shè)備安全管橙色

員資格的人員負責(zé)使用管理，并明確安全管

理人員資格或資格證超期；

理員職責(zé)

在本崗位上受到通報批評

高耗能特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)配備節(jié)能管理未按規(guī)定配備節(jié)能管理人員；

6黃色

人員，并明確其職責(zé)節(jié)能管理人員職責(zé)不明確

特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位特種設(shè)備未配備作業(yè)人員；

7種類、數(shù)量、特性等配備相應(yīng)的特種設(shè)備作作業(yè)人員職責(zé)不明確；橙色

業(yè)人員，明確特種設(shè)備作業(yè)人員職責(zé)作業(yè)人員數(shù)量不滿足每班1個

人使用特種設(shè)備時應(yīng)當(dāng)保證每班在崗持證作業(yè)

8不滿足要求橙色

員人員滿足相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范要求

配特種設(shè)備安全管理人員應(yīng)按規(guī)定取得相應(yīng)的安全管理人員未取得相應(yīng)資格證

9橙色

備特種設(shè)備安全管理人員資格證書書或證書超過有效期

特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按規(guī)定取得特種設(shè)備作作業(yè)人員未取得相應(yīng)資格證書或

10黃色

業(yè)人員資格證書證書超過有效期

資使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)所使用設(shè)備運行特點等，

無操作規(guī)程橙色

源制定操作規(guī)程。操作規(guī)程一般包括設(shè)備運行

11配參數(shù)、操作程序和方法、維護保養(yǎng)要求、安

全注意事項、巡回檢查和異常情況處置規(guī)定，

置操作規(guī)程不全黃色

以及相應(yīng)記錄等

特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)建立人員管理臺帳，

無人員管理臺帳；

12開展安全與節(jié)能培訓(xùn)教育，保存人員培訓(xùn)記黃色

無安全與節(jié)能培訓(xùn)記錄

錄

至少擁有以下必要的法律法規(guī)、標準規(guī)范

1)《安全生產(chǎn)法》

2)《特種設(shè)備安全法》

13裝不全藍色

3)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》

備

4)《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》

設(shè)

5)《特種設(shè)備作業(yè)人員考核管理規(guī)則》

施

14特種設(shè)備檔案管理分散管理或管理混亂黃色

15信息化設(shè)施未配備特種設(shè)備信息化管理設(shè)施藍色

預(yù)

算特種設(shè)備檢驗檢測費用

16無足夠的經(jīng)費（或工時）投入藍色

投作業(yè)人員安全培訓(xùn)教育

入

8

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表A.1特種設(shè)備使用單位管理風(fēng)險辨識表（續(xù)）

是否存在

序號辨識內(nèi)容風(fēng)險類別

該風(fēng)險

1)特種設(shè)備安全管理機構(gòu)(需要設(shè)置時)和相

關(guān)人員崗位職責(zé)

2)特種設(shè)備安全管理責(zé)任制度

少項；

3)特種設(shè)備作業(yè)人員安全管理考核制度黃色

無配套表卡

4)特種設(shè)備采購、安裝、改造、修理、報廢

等管理制度

5)特種設(shè)備使用登記、定期檢驗、鍋爐能效

制

測試實施管理制度

度

176)特種設(shè)備檔案管理制度

制

7)特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理和

訂

培訓(xùn)制度

8)特種設(shè)備經(jīng)常性維護保養(yǎng)、定期自行檢查

和有關(guān)記錄制度無明確的節(jié)點控制和責(zé)任人藍色

9)特種設(shè)備隱患排查治理制度

10)特種設(shè)備應(yīng)急救援管理制度

11)高耗能特種設(shè)備節(jié)能管理制度

12)特種設(shè)備事故報告和處理制度

運

行無機構(gòu)設(shè)置文件；

特種設(shè)備安全管理機構(gòu)(需要設(shè)置時)和相關(guān)

18管無人員任命文件；黃色

人員崗位職責(zé)

控崗位職責(zé)不清晰

無制度；

19特種設(shè)備作業(yè)人員安全管理考核制度無考核細則；藍色

無表彰或通報考核結(jié)果

特種設(shè)備采購、安裝、改造、修理、報廢等

20無制度橙色

管理制度

制

無制度橙色

特種設(shè)備使用登記、定期檢驗、鍋爐能效測

21度

試實施管理制度

執(zhí)無責(zé)任人進行節(jié)點流程控制藍色

行

使用單位應(yīng)當(dāng)逐臺建立特種設(shè)備安全與節(jié)能

技術(shù)檔案，至少包括但不限于以下內(nèi)容：

1)特種設(shè)備使用登記證

2)特種設(shè)備使用登記表

22無特種設(shè)備安全與節(jié)能技術(shù)檔案橙色

3)特種設(shè)備設(shè)計、制造技術(shù)資料和文件，包

括設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明(含合格證及

其數(shù)據(jù)表、質(zhì)量證明書)、安裝及使用維護保

養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗證書、型式試驗證書等

9

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表A.1特種設(shè)備使用單位管理風(fēng)險辨識表（續(xù)）

是否存在

序號辨識內(nèi)容風(fēng)險類別

該風(fēng)險

4)特種設(shè)備安裝、改造和修理的方案、圖樣、

材料質(zhì)量證明書和施工質(zhì)量證明文件、安裝

改造修理監(jiān)督檢驗報告、驗收報告等技術(shù)資

料

5)特種設(shè)備定期自檢記錄(報告)和定期檢驗

報告

6)特種設(shè)備日常使用狀況記錄無部門集中管理；

22藍色

7)特種設(shè)備及其附屬儀器儀表維護保養(yǎng)記錄無檔案管理實施專業(yè)化集中管理

8)特種設(shè)備安全附件和安全保護裝置校驗、

檢修、更換記錄和有關(guān)報告

9)特種設(shè)備運行故障和事故記錄及事故處理

報告

10)鍋爐能效測試報告、高耗能特種設(shè)備節(jié)能

改造技術(shù)資料等

無臺賬管理；

無培訓(xùn)計劃；

特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理和培

23無預(yù)算投入；黃色

運制訓(xùn)制度

無培訓(xùn)內(nèi)容；

行度

無考核結(jié)果

管執(zhí)

控行無記錄；

記錄不完整；橙色

特種設(shè)備經(jīng)常性維護保養(yǎng)、定期自行檢查和

24發(fā)現(xiàn)隱患不及時處理和報告

有關(guān)記錄制度

制度無責(zé)任人進行流程控制藍色

無記錄；

記錄不完整；

隱患不治理或不及時；

橙色

25特種設(shè)備隱患排查治理制度未消除隱患或沒有查明原因繼續(xù)

使用；

發(fā)現(xiàn)隱患不報告或不及時報告

制度無責(zé)任人進行流程控制藍色

無規(guī)劃；

無演練；

26特種設(shè)備應(yīng)急救援管理制度種類沒有全覆蓋；黃色

無演練總結(jié)；

無改進措施

運制無能效測試；

27高耗能特種設(shè)備節(jié)能管理制度藍色

行度單位能耗持續(xù)增長

10

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表A.1特種設(shè)備使用單位管理風(fēng)險辨識表（續(xù)）

是否存在

序號辨識內(nèi)容風(fēng)險類別

該風(fēng)險

管執(zhí)隱瞞不報；

控行不及時上報；

不按規(guī)定程序上報；

28特種設(shè)備事故報告和處理制度紅色

不按規(guī)定內(nèi)容上報；

不按規(guī)定程序處理；

未采取應(yīng)急措施

風(fēng)險類別紅色橙色黃色藍色

數(shù)量

11

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附錄B

（資料性）

鍋爐設(shè)備安全風(fēng)險辨識

B.1工業(yè)鍋爐設(shè)備安全風(fēng)險辨識

工業(yè)鍋爐設(shè)備安全風(fēng)險辨識見表B.1。

表B.1工業(yè)鍋爐設(shè)備安全風(fēng)險辨識表

是否存在

序號辨識內(nèi)容風(fēng)險類別

該風(fēng)險

1未按規(guī)定進行各項法定檢驗紅色

2未按規(guī)定進行設(shè)備日常維護保養(yǎng)并有記錄黃色

3未建立并及時、準確填寫各類記錄黃色

未定期進行安全附件的功能試驗或確認并有記錄，項目包括：

1）安全閥、壓力表、溫度測量裝置未定期進行校驗

黃色

2）安全閥未定期手動排放

43）壓力表、水位表未定期沖洗

超溫、超壓、點火程序和熄火保護、低水位等報警及安全聯(lián)鎖功能未定期進行

橙色

試驗或確認

5未定期進行鍋爐水（介）質(zhì)化驗，化驗項目不齊全、結(jié)果不合格黃色

6未進行能效測試或能效測試不合格黃色

鍋爐運行中發(fā)生受壓元件泄漏、爐膛嚴重結(jié)焦、液態(tài)排渣鍋爐無法排渣、鍋爐

7尾部煙道嚴重堵灰、爐墻燒紅、受熱面金屬嚴重超溫、汽水質(zhì)量嚴重惡化等情紅色

況

8設(shè)備本體存在過熱，嚴重的開裂、變形、腐蝕、磨損等影響安全的缺陷橙色

9保溫層破損、脫落藍色

10承重結(jié)構(gòu)和支、吊架等存在過熱、變形、裂紋、腐蝕、卡死橙色

11鍋爐各方向膨脹受結(jié)構(gòu)及空間限制黃色

12

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表B.1工業(yè)鍋爐設(shè)備安全風(fēng)險辨識表（續(xù)）

是否存在

序號辨識內(nèi)容風(fēng)險類別