證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識第五次考試題（附答案）

證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識第五次考試題(附

答案)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價實施辦法》和上海證券交

易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，申購日后的(),

證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的

資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項，再劃付給主承銷商。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+4日

【參考答案】：C

【解析】資金申購程序。

2、目前我國金融債券的最長年限為()年。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：D

3、在我國，企業(yè)債券的發(fā)行采取()o

A、核準(zhǔn)制或?qū)徟?/p>

B、審批制或注冊制

C、發(fā)審委制度

D、保薦制度

【參考答案】：B

【解析】熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。見教材第三章第三

節(jié)，P111o

4、我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票

的()。

A、賬面價格

B、票面金額

C、清算價值

D、內(nèi)在價值

【參考答案】：B

5、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬元。

A、7

B、8

C、9

D、10

【參考答案】：D

【解析】考點：了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利

率協(xié)議、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章

第二節(jié)，P160o

6、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機構(gòu)

發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在()之間。

A、1個月至3年

B、1個月至5年

C、3個月至3年

D、3個月至5年

【參考答案】：c

7、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是()o

A、人民銀行

B、商業(yè)銀行

C、保險公司

D、社會團(tuán)體

【參考答案】：A

【解析】證券市場上投資者主要有政府機構(gòu)，金融機構(gòu)，企業(yè)和事

業(yè)性機構(gòu)以及各類基金。

8、我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交

易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A、證監(jiān)會

B、證券交易所

C、中國人民銀行

D、銀監(jiān)會

【參考答案】：B

【解析】熟悉我國證券市場的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，

19216o

9、通常由()直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A、證券登記結(jié)算公司

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、證券公司

【參考答案】：D

10、債券以高于面值的價格發(fā)行被稱為OO

A、平價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、溢價發(fā)行

D、高價發(fā)行

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章

第一節(jié),P211o

11、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期

貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A、3

B、4

C、5

D、7

【參考答案】：C

12、證券業(yè)協(xié)會是()o

A、社會團(tuán)體法人

B、財產(chǎn)團(tuán)體法人

C、具有獨立的證券監(jiān)管權(quán)

D、證券公司可以不加入證券業(yè)協(xié)會

【參考答案】：A

13、證券公司董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有公司()以上股權(quán)

的股東，可以向股東會提出議案。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：A

【解析】證券公司董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有公司5%以上

股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案；單獨或合并持有證券公司5%以

上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

14、中國首批證券投資基金正式運作于()o

A、1998年3月

B、1997年11月

C、1993年4月

D、1999年4月

【參考答案】：A

【解析】1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元

設(shè)立，這是我國第一批證券投資基金。

15、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的()

劃分的。

A、交易的對象

B、交易的性質(zhì)

C、交易的期限

D、交易的時間

【參考答案】：B

16、我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行()o

A、行業(yè)自律管理

B、證監(jiān)會監(jiān)管

C、證券交易所監(jiān)管

D、證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管

【參考答案】：A

【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)，

P19o

17、道?瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是()o

A、30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股

票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

B、30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司股

票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

C、20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運輸業(yè)公司股

票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

D、20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司股

票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

【參考答案】：A

18、定向發(fā)行又被稱為()o

A、公募發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、招標(biāo)發(fā)行

D、承購包銷

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章

第一節(jié)，P211o

19、通常被稱為金邊債券的是()o

A、金融債權(quán)

B、政府債券

C、公司債券

D、可轉(zhuǎn)換公司債券

【參考答案】：B

20、()中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任

職資格監(jiān)管辦法》，標(biāo)志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施

任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。

A、2006年lo月30日

B、2005年11月30日

C、2006年11月30日

D、2005年10月30日

【參考答案】：C

21、交易所交易基金的期權(quán)屬于()o

A、單只股票期權(quán)

B、貨幣期權(quán)

C、股票組合期權(quán)

D、股票指數(shù)期權(quán)

【參考答案】：C

【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177O

22、在20世紀(jì)80年代，圍繞市場風(fēng)險管理進(jìn)行的風(fēng)險轉(zhuǎn)移型金融

創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括OO

A、期權(quán)

B、期貨

C、互換

D、遠(yuǎn)期

【參考答案】：D

23、結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的()成交

價作為當(dāng)日結(jié)算價。

A、平均

B、最高

C、最低

D、最末

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和

對沖機制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、

每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見教材第五章第二節(jié),

P160o

24、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券

交易所設(shè)立的理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，下面是理事會主要職責(zé)

是()。

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會員理事

C、審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告

D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

【參考答案】：D

25、證券市場發(fā)展的新特點不包括()o

A、投資證券化

B、投資者個人化

C、金融創(chuàng)新深化

D、金融機構(gòu)混業(yè)化

【參考答案】：B

26、我國《證券投資基金法》于()正式實施。

A、1997年11月

B、2000年10月

C、2004年6月

D、2007年11月

【參考答案】：C

【解析】2004年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施，

以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地

位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。

27、證券市場的監(jiān)管原則不包括()。

A、依法管理原則

B、公開、公正與公平原則

C、保護(hù)控股股東利益

D、國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

【參考答案】：C

【解析】保護(hù)投資者利益，尤其是中小投資者利益，防止中小投資

者利益被控股股東和公司管理層侵害，這是證券市場的監(jiān)管原則之一，

所以，C選項中“保護(hù)控股股東利益”很不恰當(dāng)。

28、通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是()o

A、記賬式債券

B、實物債券

C、票券式債券

D、憑證式債券

【參考答案】：A

29、將資產(chǎn)證券劃分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)

證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等類別是按()分類的。

A、證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

B、資產(chǎn)證券化的地域

C、證券化產(chǎn)品的屬性

D、資產(chǎn)證券化的發(fā)行時間

【參考答案】：A

【解析】本題考核的是資產(chǎn)證券化的分類方法。根據(jù)證券化的基礎(chǔ)

資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券可以被劃分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信

貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等

類別。

30、一般不需要進(jìn)行證券信用評級的證券是()o

A、地方政府債券

B、公司債券

C、優(yōu)先股票

D、普通股票

【參考答案】：D

31、目前我國期貨市場實行()清算制度。

A、T+0

B、T+2

C、T+3

D、T+7

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，

P172O

32、某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2000年度暫緩

發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公

司發(fā)行的優(yōu)先股屬于OO

A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

B、參與優(yōu)先股

C、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

D、累積優(yōu)先股

【參考答案】：D

33、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是()o

A、基金份額上市交易的條件

B、基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

C、基金管理人的職責(zé)及禁止行為

D、基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求

【參考答案】：B

34、2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同

出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是

()O

A、恒指服務(wù)公司

B、中證指數(shù)有限公司

C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、三元證券投資顧問有限公司

【參考答案】：B

【解析】掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見

教材第六章第三節(jié)，P239o

35、證券交易所上市證券的清算和交收由()集中完成。

A、證券登記結(jié)算公司

B、證券服務(wù)機構(gòu)

C、證券交易所

D、證券公司

【參考答案】：A

36、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是()o

A、《中華人民共和國證券法》

B、《上市公司收購管理辦法》

C、《中華人民共和國證券投資基金法》

D、《中華人民共和國刑法》

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、

證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P355O

37、根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按

照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式

約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配。

A、每日

B、每2日

C、每周

D、每15日

【參考答案】：A

【解析】對貨幣市場基金的收益分配，中國證監(jiān)會有專門的規(guī)定。

《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定：對于每日按照面值進(jìn)行報

價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再

投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。

38、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債

券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑

或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。

A、1%?10%

B、1%?5%

C、5%~10%

D、10%以下

【參考答案】：B

39、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是()o

A、發(fā)債主體和償債主體

B、使用的法規(guī)

C、發(fā)行要素

D、所換股份的來源

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，

P105o

40、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前

公司注冊資本的OO

A、20%

B、25%

C、30%

D、40%

【參考答案】：B

41、日經(jīng)500種股價指數(shù)每年根據(jù)各公司前()個結(jié)算年度的經(jīng)營

狀況，股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進(jìn)行更換。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點：了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。

見教材第六章第三節(jié)，P252O

42、依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，在下列()情形之下，基

金管理人職責(zé)可以不終止。

A、被依法取消基金管理資格

B、投資基金過程中發(fā)生嚴(yán)重虧損

C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D、被基金份額持有人大會解任

【參考答案】：B

【解析】我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金

管理人職責(zé)終止：①被依法取消基金管理資格；②被基金份額持有人大

會解任；③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；④基金合同約

定的其他情形。

43、金融期貨的保證金賬戶必須保持一個最低水平，稱為維持保證

金，這一水平一般為初始保證金的()O

A、0-25%

B、25%?50%

C、50%?75%

D、75%?100%

【參考答案】：C

44、目前我國的基金全部是()o

A、公司型基金

B、契約型基金

C、封閉式基金

D、開放式基金

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放

式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123o

45、已知價計算法中的“已知價”是指()o

A、當(dāng)日的開盤價

B、當(dāng)日的收盤價

C、上一個交易日的開盤價

D、上一個交易日的收盤價

【參考答案】：D

【解析】已知價計算法就是基金管理人根據(jù)上一個交易日的收盤價

來計算基金所擁有的金融資產(chǎn)，包括股票、債券、期貨合約、認(rèn)股權(quán)證

等的總值，加上現(xiàn)金資產(chǎn)，然后除以已售出的基金單位總額，得出每個

基金單位的資產(chǎn)凈值。

46、利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于()o

A、紐約交易所

B、歐洲交易所

C、芝加哥期貨交易所

D、倫敦國際金融期貨交易所

【參考答案】：C

47、1987年10月，財政部在()發(fā)行了3億元公募債券，這是我

國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

A、美國

B、日本

C、英國

D、德國

【參考答案】：D

【解析】熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第四

節(jié)，P116o

48、對我國證券投資基金的認(rèn)識正確的是()o

A、《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資

本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B、封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式

C、中國還沒有中外合資基金

D、截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一

家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

【參考答案】：D

49、商業(yè)銀行金融債券對應(yīng)的單戶在()萬元(含)以下的小微企業(yè)

貸款不納入存貸比考核范圍。

A、200

B、300

C、400

D、500

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三

章第三節(jié)，P100o

50、()不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未

來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個

例外。

A、財產(chǎn)股息

B、負(fù)債股息

C、股票股息

D、建業(yè)股息

【參考答案】：D

51、()是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

A、H股

B、紅籌股

C、藍(lán)籌股

D、創(chuàng)業(yè)板股票

【參考答案】：A

52、不屬于股票收益的是()o

A、股息收入

B、資本損益

C、公積金轉(zhuǎn)增收益

D、再投資收益

【參考答案】：D

【解析】本題考核股票和債券的收益組成。股票投資的收益是指投

資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入，它由股息收

入、資本損益和公積金轉(zhuǎn)增收益組成。再投資收益屬于債券收益的組成

部分。

53、1790年，美國第一個證券交易所一一()成立。

A、華爾街交易所

B、費城交易所

C、紐約交易所

D、波士頓交易所

【參考答案】：B

54、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的()o

A、書面憑證

B、法律憑證

C、貨幣憑證

D、資本憑證

【參考答案】：A

55、下列屬于間接融資手段的有()。

A、普通股

B、優(yōu)先股

C、債券

D、貸款

【參考答案】：D

【解析】熟悉債券與股票的異同點。見教材第三章第一節(jié)，P84O

56、從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體,

開始發(fā)行()債券。

A、固定利率

B、息票累積

C、浮動利率

D、零息

【參考答案】：C

57、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中()o

A、證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

B、建立的經(jīng)紀(jì)關(guān)系形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

C、僅能通過柜臺代理買賣證券

D、委托單的性質(zhì)上不同于委托合同

【參考答案】:A

【解析】考點：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管

理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P282O

58、關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是()o

A、新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成

樣本

B、新上證綜合指數(shù)對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內(nèi)

C、當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股

的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),

以保證指數(shù)的連續(xù)性

D、新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為

權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計算

【參考答案】：B

59、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為()o

A、委托人

B、信托人

C、中介人

D、投資人

【參考答案】：C

60、憑證式債券是()o

A、具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券

B、債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證

C、利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

D、發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

【參考答案】：B

【解析】A、C、D三個選項分別是實物債券、記賬式債券和金融債

券。

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、股份有限公司向()發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

A、發(fā)起人

B、法人

C、機構(gòu)投資者

D、個人投資者

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P50o

2、在實際經(jīng)濟(jì)活動中，債券收益可以表現(xiàn)為()o

A、利息收入

B、資本利得再投資收益

C、債務(wù)人違約金

D、【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章

第一節(jié),P81o

3、證券市場中介機構(gòu)主要包括()o

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券服務(wù)機構(gòu)

D、證券交易所

【參考答案】：A,B,C

4、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于()o

A、保護(hù)投資者利益

B、透明和信息公開

C、保持市場價格穩(wěn)定

D、降低系統(tǒng)風(fēng)險

【參考答案】：A,B,D

5、企業(yè)的組織形式可分為()o

A、獨資制

B、集體制

C、合伙制

D、公司制

【參考答案】：A,C,D

6、在金融期貨交易中，限倉的形式有()o

A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額

B、根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量

C、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量

D、根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量

【參考答案】：A,B,C

【解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱

市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。根據(jù)不同的目的，

限倉可以采取根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額、對會員的持倉量限制和對

客戶的持倉量限制等幾種形式。通常，限倉制度還實行近期月份嚴(yán)于遠(yuǎn)

期月份、對套期保值者與投機者區(qū)別對待、對機構(gòu)與散戶區(qū)別對待、總

量限倉與比例限倉相結(jié)合、相反方向頭寸不可抵消等原則。

7、利率從()方面影響證券價格。

A、改變資金流向

B、改變資金數(shù)量

C、影響公司的盈利

D、影響證券供求

【參考答案】：A,C

【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉風(fēng)險來

源、作用機制、影響因素和收益與風(fēng)險的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，

P259O

8、股票價值與股票價格的關(guān)系包括()o

A、股票的賬面價值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B、股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股

票價格應(yīng)由其價值決定

C、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

【參考答案】：B,C

【解析】熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不

同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的含義及引起股票價格

變動的直接原因。見教材第二章第二節(jié)，P55?57。

9、取得普通交易席位的條件有()o

A、具有會員資格

B、取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證

C、繳納席位費

D、交納一定的保證金

【參考答案】：A,C

【解析】取得普通席位的條件有兩個，具有會員資格和繳納席位費。

10、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機

構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施()O

A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在

風(fēng)險和控制措施

B、對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)

務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報

告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響

D、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【參考答案】：A,B,C

11、新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉

及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，()。

A、不得對該項決議行使表決權(quán)

B、不得代理其他董事行使表決權(quán)

C、董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

D、董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

【參考答案】：A,B,C,D

12、基金投資人享有基金的()o

A、信息知情權(quán)

B、表決權(quán)

C、經(jīng)營管理權(quán)

D、收益權(quán)

【參考答案】：A,C,D

13、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有()o

A、償還能力

B、市場利率變化

C、資金使用方向

D、債券變現(xiàn)能力

【參考答案】：B,C,D

14、20世紀(jì)末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐

步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了OO

A、國債

B、權(quán)證

C、企業(yè)債券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】滬、深證券交易所交易品種逐步增加，由單純的股票陸續(xù)

增加了國債、權(quán)證、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券、封閉式基金等。

15、符合上市公司向原股東配售股份(配股)條件的為()o

A、擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%

B、控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

C、采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

D、上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載、不存在重大

違法行為

【參考答案】：B,D

【解析】掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章

第一節(jié),P207o

16、根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度不同，可以將投資者分為()o

A、風(fēng)險偏好型

B、風(fēng)險中立型

C、風(fēng)險回避型

D、風(fēng)險追逐型

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉投資者的風(fēng)險特征與投資適當(dāng)性。見教材第一章第二

節(jié)，P16o

17、期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益是()o

A、時間價值

B、履約價值

C、內(nèi)在價值

D、協(xié)定價值

【參考答案】：B,C

【解析】內(nèi)在價值也稱履約價值，是期權(quán)合約本身所具有的價值，

也就是期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益。

18、證券公司經(jīng)營()以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊

資本最低限額為人民幣5億元。

A、證券承銷與保薦

B、證券自營

C、證券資產(chǎn)管理

D、證券經(jīng)紀(jì)

【參考答案】：A,B,C,D

19、貨幣市場基金的投資對象包括()o

A、銀行短期存款

B、短期國庫券

C、短期公司債券

D、銀行承兌票據(jù)

【參考答案】：A,B,C,D

20、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以()o

A、修改公司章程

B、向股東會提出議案

C、推選經(jīng)理候選人

D、向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人

【參考答案】：B,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、20世紀(jì)50年代，我國發(fā)行過兩種國債，分別是()。

A、人民勝利折實公債

B、抗美援朝公債

C、國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

D、赤字國債

【參考答案】：A,C

2、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券相同的發(fā)行要素有()o

A、票面利率、期限

B、換股價格

C、換股比率

D、換股期限

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，P105o

3、上市公司的()應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確的告知上市公司是否存在擬發(fā)

生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

A、控股股東

B、實際控制人

C、一致行動人

D、監(jiān)事

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材

第八章第一節(jié)，P337o

4、深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括()o

A、集中競價交易系統(tǒng)

B、大宗交易系統(tǒng)

C、固定收益證券綜合電子平臺

D、綜合協(xié)議交易平臺

【參考答案】：A,D

5、國債基金是()o

A、一種以國債為主要投資對象的證券投資基金

B、匯率也會影響基金的收益，管理人在購買國際債券時，往往還

需要在外匯市場上做套期保值

C、收益會受市場利率的影響

D、若市場利率上調(diào)，其收益將上升

【參考答案】：A,B,C

6、我國證券市場誠信建設(shè)的出發(fā)點是()o

A、保護(hù)投資者利益

B、促進(jìn)證券市場發(fā)展

C、提高市場運作效率

D、促進(jìn)資源合理配置

【參考答案】：A,C

7、公募基金的特點有()o

A、募集對象不固定

B、投資金額要求較低

C、適合中小投資者

D、投資者資格和人數(shù)手段監(jiān)管機構(gòu)的限制

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126o

8、下列()股票的發(fā)行體現(xiàn)了中國證券業(yè)的對外開放進(jìn)程。

A、H股

B、N股

C、A股

D、B股

【參考答案】：A,B,D

【解析】H股、N股和B股都是外資股，體現(xiàn)了中國證券業(yè)的對外

開放的發(fā)展。其中H股和N股是境外上市外資股；B股是境內(nèi)上市外資

股。

9、股份公司的資本公積金主要來源于()o

A、股票發(fā)行的溢價收入

B、接受的贈與

C、資產(chǎn)增值

D、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。

見教材第二章第一節(jié)，P52O

10、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下渠道組成OO

A、交易通信網(wǎng)

B、信息服務(wù)網(wǎng)

C、證券報刊

D、因特網(wǎng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】2009年證券市場基礎(chǔ)知識第197頁.信息系統(tǒng)由1.交易通

信網(wǎng)2.信息服務(wù)網(wǎng)3.證券報刊4.因特網(wǎng)

11、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是OO

A、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人

B、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

C、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證

券業(yè)協(xié)會

D、證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)

法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)

【參考答案】：A,B,C,D

12、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守

的原則包括()O

A、自愿

B、有償

C、無償

D、誠實信用

【參考答案】:A,B,D

【解析】掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成。見教材第六章第一節(jié),

P198O

13、套期保值的基本做法是()o

A、持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

【參考答案】：A,C

14、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)

濟(jì)因素包括()0

A、經(jīng)濟(jì)增長

B、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C、政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法

規(guī)的頒布等

D、貨幣政策、財政政策

【參考答案】：A,B,D

15、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括()o

A、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型。見教材第五章第二節(jié)，

P159o

16、單位犯罪，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，

處5年以下有期徒刑或者拘役的是()o

A、欺詐發(fā)行股票、債券罪

B、提供虛假財務(wù)會計報告罪

C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D、操縱證券市場罪

【參考答案】：A,C,D

17、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬

于商品證券的是()O

A、提貨單

B、購物券

C、倉庫棧單

D、運貨單

【參考答案】：A,C,D

18、下列敘述正確的是()o

A、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利

的交換

B、期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)

C、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作

用與效果是相同的

D、金融期貨交易雙方都無權(quán)違約、也無權(quán)要求提前交割或推遲交

割，而只能在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進(jìn)行實物

交割

【參考答案】:A,B,D

19、長期附息債券多采用()招標(biāo)。

A、一種收益率的美式

B、多種收益率的美式

C、多種收益率的荷蘭式

D、一種收益率的荷蘭式

【參考答案】：B

【解析】熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié),

P211o

20、我國銀行間債券市場的主要職能是()o

A、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織

市場交易

B、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券

交易的清算監(jiān)督

C、提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

D、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司

風(fēng)險管理，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()

【參考答案】：錯誤

2、證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。不同證券的流動性一

般是相同的。

【參考答案】：錯誤

【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。不同證券的流動

性是不同的。

3、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進(jìn)

行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。()

【參考答案】：正確

4、《證券法》的要求，設(shè)立證券公司的條件包括信譽良好，最近

2年無重大違法違規(guī)記錄。()

【參考答案】：錯誤

【解析】考點：掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求。

見教材第七章第一節(jié)，P267?268。

5、B股采取無記名股票形式，以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買

賣，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以在境內(nèi)居民和非居民間進(jìn)行。()

【參考答案】：錯誤

【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

見教材第二章第四節(jié)，P72O

6、上市公司的公司債券和認(rèn)股權(quán)均符合證券交易所上市條件的，

應(yīng)作為一個整體上市交易。

【參考答案】：錯誤

【解析】上市公司的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條

件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。

7、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同

一類詳級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評

級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。()

【參考答案】：錯誤

8、在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國各家商業(yè)銀行

推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是金融遠(yuǎn)期合約的典型代表。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】考點：掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，

P151o

9、道―瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。()

【參考答案】：正確

10、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們

都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。

【參考答案】：錯誤

【解析】結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，

它們有些是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的；也有些嵌入

式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達(dá)，必須通過細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)的衍生

產(chǎn)品。

11、中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，是

依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機構(gòu)自

愿組成的行業(yè)性自律組織。()

【參考答案】：錯誤

12、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的

期限最短為1年，最長為3年。()

【參考答案】：錯誤

【解析】考點：掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié),

P181o

13、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，公開發(fā)行公司最近3年

以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于同期實現(xiàn)的年均可分配利潤的

20%o()

【參考答案】：正確

14、恒生指數(shù)是系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最具代表性和影響

最大的指數(shù)。()

【參考答案】：正確

【解析】恒生指數(shù)是系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最具代表性和

影響最大的指數(shù)。

15、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)

一宏觀管理的主管部門。()

【參考答案】：正確

16、證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；

二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資

設(shè)立子公司。()

【參考答案】：正確

【解析】考點：掌握證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)

管要求。見教材第七章第一節(jié)，P272O

17、48.在法律允許的前提下，普通股東可以將優(yōu)先認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給

他人，但不能從中獲取報酬。()

【參考答案】：錯誤

18、期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，因此無須開立保證

金賬戶，也無須繳納保證金。()

【參考答案】：正確

【解析】正確。

19、債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。()

【參考答案】：錯誤

【解析】債券利率是債券利息與債券票面價值的比率；而債券投資

收益包括資本差價收入，可能大于或小于利息。

20、我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)

起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。()

【參考答案】：正確

21、依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工

具。()

【參考答案】：錯誤

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，