首次公開發(fā)行股票協(xié)議

合同編號：__________首次公開發(fā)行股票協(xié)議住所：_______統(tǒng)一社會信用代碼：_______住所：_______統(tǒng)一社會信用代碼：_______第一條股票發(fā)行1.2承銷商同意按照本協(xié)議的約定，獨家承銷本次發(fā)行的股票。第二條承銷方式2.1本次發(fā)行采用_______方式進行。2.2承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行人提供的股票發(fā)行方案，制定承銷計劃，并按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定進行。第三條承銷商的權(quán)利與義務(wù)3.1承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況及法律法規(guī)的要求，對發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等進行調(diào)整。（1）在發(fā)行期間，承銷商應(yīng)全力以赴地進行股票的銷售工作，確保本次發(fā)行順利進行。（2）承銷商應(yīng)對本次發(fā)行的股票進行充分的路演、推介和宣傳，以提高投資者對發(fā)行人的認識和關(guān)注度。（3）承銷商應(yīng)按照發(fā)行人的要求，及時、準確、完整地提供股票發(fā)行的相關(guān)資料和信息。（4）承銷商應(yīng)對在股票發(fā)行過程中獲得的信息保密，不得泄露給第三方。第四條發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向承銷商提供與本次發(fā)行相關(guān)的資料和信息。4.2發(fā)行人應(yīng)對承銷商在股票發(fā)行過程中提供的工作和支持給予必要的配合和支持。4.3發(fā)行人應(yīng)對承銷商在股票發(fā)行過程中產(chǎn)生的合理費用給予報銷。第五條費用與結(jié)算5.1承銷商應(yīng)按照發(fā)行人提供的費用預(yù)算，向發(fā)行人收取股票發(fā)行費用。5.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向承銷商支付股票發(fā)行費用。5.3雙方同意，本協(xié)議簽訂后，發(fā)行人應(yīng)按照約定的時間和方式向承銷商支付費用。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2因法律法規(guī)、政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。第七條爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項，如有爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至股票發(fā)行完成之日止。8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：_______乙方（承銷商）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項：1.合同的簽訂：在簽訂本協(xié)議前，雙方應(yīng)認真閱讀、理解并同意本協(xié)議的全部內(nèi)容。2.合同的履行：雙方應(yīng)嚴格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。3.保密條款：雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的對方商業(yè)秘密和機密信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方泄露。4.違約責(zé)任：任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.爭議解決：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中的爭議。若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.首次公開發(fā)行股票：指一家公司首次在證券市場上公開發(fā)行股票，以籌集資金。2.承銷商：指承擔(dān)股票發(fā)行過程中銷售任務(wù)的證券公司或其他金融機構(gòu)。3.發(fā)行人：指進行股票發(fā)行的公司。4.股票發(fā)行：指公司通過證券交易所公開發(fā)行股票，以籌集資金的行為。5.違約責(zé)任：指當(dāng)一方未履行合同約定的義務(wù)時，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。6.爭議解決：指當(dāng)合同履行過程中發(fā)生爭議時，雙方采取的解決方式。特殊應(yīng)用場合：1.發(fā)行人是一家科技創(chuàng)新企業(yè)，擁有多項專利技術(shù)。2.承銷商是一家知名的大型證券公司，具有豐富的發(fā)行經(jīng)驗。3.股票發(fā)行采用詢價制，發(fā)行價格由詢價結(jié)果確定。4.發(fā)行人計劃在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）上市。5.發(fā)行人希望承銷商能夠提供全球路演服務(wù)，以吸引國際投資者。合同補充條款：1.鑒于發(fā)行人擁有多項專利技術(shù)，承銷商應(yīng)協(xié)助發(fā)行人在股票發(fā)行過程中突出展示這些技術(shù)優(yōu)勢，以提高投資者的興趣。2.考慮到承銷商的大型證券公司背景，發(fā)行人期望承銷商能夠利用其資源和渠道，為本次股票發(fā)行提供有力的支持。3.針對股票發(fā)行采用詢價制的情況，承銷商應(yīng)制定合理的詢價策略，以確保發(fā)行價格的公正和合理。4.鑒于發(fā)行人計劃在新三板上市，承銷商應(yīng)熟悉新三板的相關(guān)規(guī)定，為發(fā)行人提供專業(yè)的指導(dǎo)和建議。5.針對發(fā)行人希望吸引國際投資者的需求，承銷商應(yīng)安排全球路演活動，擴大本次發(fā)行的影響力。附件列表：1.發(fā)行人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.發(fā)行人章程副本