首次公開發(fā)行股票協(xié)議

合同編號(hào)：__________首次公開發(fā)行股票協(xié)議住所：_______統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_______住所：_______統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_______第一條股票發(fā)行1.2承銷商同意按照本協(xié)議的約定，獨(dú)家承銷本次發(fā)行的股票。第二條承銷方式2.1本次發(fā)行采用_______方式進(jìn)行。2.2承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行人提供的股票發(fā)行方案，制定承銷計(jì)劃，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定進(jìn)行。第三條承銷商的權(quán)利與義務(wù)3.1承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況及法律法規(guī)的要求，對(duì)發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量等進(jìn)行調(diào)整。（1）在發(fā)行期間，承銷商應(yīng)全力以赴地進(jìn)行股票的銷售工作，確保本次發(fā)行順利進(jìn)行。（2）承銷商應(yīng)對(duì)本次發(fā)行的股票進(jìn)行充分的路演、推介和宣傳，以提高投資者對(duì)發(fā)行人的認(rèn)識(shí)和關(guān)注度。（3）承銷商應(yīng)按照發(fā)行人的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供股票發(fā)行的相關(guān)資料和信息。（4）承銷商應(yīng)對(duì)在股票發(fā)行過程中獲得的信息保密，不得泄露給第三方。第四條發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向承銷商提供與本次發(fā)行相關(guān)的資料和信息。4.2發(fā)行人應(yīng)對(duì)承銷商在股票發(fā)行過程中提供的工作和支持給予必要的配合和支持。4.3發(fā)行人應(yīng)對(duì)承銷商在股票發(fā)行過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用給予報(bào)銷。第五條費(fèi)用與結(jié)算5.1承銷商應(yīng)按照發(fā)行人提供的費(fèi)用預(yù)算，向發(fā)行人收取股票發(fā)行費(fèi)用。5.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向承銷商支付股票發(fā)行費(fèi)用。5.3雙方同意，本協(xié)議簽訂后，發(fā)行人應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向承銷商支付費(fèi)用。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2因法律法規(guī)、政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。第七條爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至股票發(fā)行完成之日止。8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：_______乙方（承銷商）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.合同的簽訂：在簽訂本協(xié)議前，雙方應(yīng)認(rèn)真閱讀、理解并同意本協(xié)議的全部?jī)?nèi)容。2.合同的履行：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。3.保密條款：雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露。4.違約責(zé)任：任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.爭(zhēng)議解決：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中的爭(zhēng)議。若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋：1.首次公開發(fā)行股票：指一家公司首次在證券市場(chǎng)上公開發(fā)行股票，以籌集資金。2.承銷商：指承擔(dān)股票發(fā)行過程中銷售任務(wù)的證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)。3.發(fā)行人：指進(jìn)行股票發(fā)行的公司。4.股票發(fā)行：指公司通過證券交易所公開發(fā)行股票，以籌集資金的行為。5.違約責(zé)任：指當(dāng)一方未履行合同約定的義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。6.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方采取的解決方式。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.發(fā)行人是一家科技創(chuàng)新企業(yè)，擁有多項(xiàng)專利技術(shù)。2.承銷商是一家知名的大型證券公司，具有豐富的發(fā)行經(jīng)驗(yàn)。3.股票發(fā)行采用詢價(jià)制，發(fā)行價(jià)格由詢價(jià)結(jié)果確定。4.發(fā)行人計(jì)劃在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）上市。5.發(fā)行人希望承銷商能夠提供全球路演服務(wù)，以吸引國(guó)際投資者。合同補(bǔ)充條款：1.鑒于發(fā)行人擁有多項(xiàng)專利技術(shù)，承銷商應(yīng)協(xié)助發(fā)行人在股票發(fā)行過程中突出展示這些技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以提高投資者的興趣。2.考慮到承銷商的大型證券公司背景，發(fā)行人期望承銷商能夠利用其資源和渠道，為本次股票發(fā)行提供有力的支持。3.針對(duì)股票發(fā)行采用詢價(jià)制的情況，承銷商應(yīng)制定合理的詢價(jià)策略，以確保發(fā)行價(jià)格的公正和合理。4.鑒于發(fā)行人計(jì)劃在新三板上市，承銷商應(yīng)熟悉新三板的相關(guān)規(guī)定，為發(fā)行人提供專業(yè)的指導(dǎo)和建議。5.針對(duì)發(fā)行人希望吸引國(guó)際投資者的需求，承銷商應(yīng)安排全球路演活動(dòng)，擴(kuò)大本次發(fā)行的影響力。附件列表：1.發(fā)行人企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.發(fā)行人章程副本