中建合約法務(wù)管理修訂要點(diǎn)宣貫

2022版《合約法務(wù)管理手冊(cè)》修訂要點(diǎn)宣貫匯報(bào)人：合約法務(wù)部2022年4月1日

一修訂要點(diǎn)二具體調(diào)整內(nèi)容三標(biāo)準(zhǔn)化考核表修訂要點(diǎn)0

1一、修訂要點(diǎn)招采管理增加電子印章相關(guān)規(guī)定案件管理增加訴前調(diào)解及案件策劃具體要求風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)增加全面風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)化考核表：根據(jù)管控重點(diǎn)提高相應(yīng)考核分值、有針對(duì)性的開(kāi)展工作具體調(diào)整內(nèi)容0

2二、具體調(diào)整內(nèi)容1招采管理

印章保管：建工總部分供采購(gòu)合同專用章（編號(hào)）（含實(shí)體章、對(duì)應(yīng)的電子印章）由二級(jí)單位合約法務(wù)部經(jīng)理保管并審批使用。

使用范圍：包括項(xiàng)目使用的勞務(wù)、專業(yè)分包、物資采購(gòu)和租賃等分供方合同，不包括公司本部使用的其他類合同。

主要要求：使用電子印章簽署合同，需要確認(rèn)評(píng)審版本與用印版本一致；合同額50萬(wàn)元以上的境內(nèi)分供方合同應(yīng)當(dāng)在云筑網(wǎng)使用電子印章簽署；但是，涉密項(xiàng)目的分供方合同除外；實(shí)體印章的使用應(yīng)建立手工臺(tái)賬；使用實(shí)體印章用印的，合同需雙面打?。皇褂秒娮佑≌碌?，項(xiàng)目應(yīng)在用印后打印一份備存；分供方合同需要打印頁(yè)碼并應(yīng)當(dāng)加蓋騎縫章，簽字蓋章頁(yè)不允許單獨(dú)成頁(yè)。二、具體調(diào)整內(nèi)容2案件管理序號(hào)職能部門職責(zé)分工1合約法務(wù)部（1）負(fù)責(zé)審核起訴案件訴訟必要性、梳理案件相關(guān)證據(jù)資料;（2）負(fù)責(zé)案件從發(fā)案、審理到執(zhí)行等全過(guò)程訴訟程序。2商務(wù)管理部（1）負(fù)責(zé)測(cè)算商務(wù)成本，提供商務(wù)資料;（2）負(fù)責(zé)結(jié)算確權(quán)及相關(guān)事宜;（3）負(fù)責(zé)造價(jià)鑒定。3財(cái)務(wù)資金部（1）負(fù)責(zé)提供并審核確認(rèn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);（2）負(fù)責(zé)履行生效法律文書(shū)的付款義務(wù);（3）負(fù)責(zé)案件抵債資產(chǎn)的稅務(wù)策劃和稅收等.4科技質(zhì)量部負(fù)責(zé)質(zhì)量履約，提供工程圖紙及竣工驗(yàn)收移交相關(guān)資料;負(fù)責(zé)質(zhì)量鑒定5項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)提供工期履約證據(jù)資料;負(fù)責(zé)工期鑒定6安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部負(fù)責(zé)事故責(zé)任劃分及工人受傷處理等7紀(jì)檢監(jiān)督工作部負(fù)責(zé)發(fā)案原因排查、對(duì)處置過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)特大案件在訴訟前由建工分管領(lǐng)導(dǎo)出面協(xié)商溝通；如確需訴訟（含起訴類和被訴類）的應(yīng)編制案件策劃書(shū)（含執(zhí)行階段），從項(xiàng)目訴訟的必要性、合規(guī)性及可行性予以論證；1億元以上的起訴案件需要報(bào)股份公司論證，策劃書(shū)須由建工總法律顧問(wèn)審核、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。增加職能分工二、具體調(diào)整內(nèi)容3風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)全面風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與經(jīng)營(yíng)管理工作緊密結(jié)合，堅(jiān)持“管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險(xiǎn)”，嵌入決策、執(zhí)行、

監(jiān)督等全過(guò)程，做到事前有預(yù)防、事中有控制、事后有監(jiān)督，形成全面、全員、全過(guò)程、

全體系的防控機(jī)制。合規(guī)管理：指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以公司、各二、三級(jí)單位、項(xiàng)目部和員工經(jīng)營(yíng)管理行為

為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、

合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。第一道防線第二道防線第三道防線三道防線總部各部門各二、三級(jí)單位業(yè)務(wù)部門項(xiàng)目部?jī)杉?jí)總部合約法務(wù)部建工審計(jì)部紀(jì)檢監(jiān)督工作部術(shù)語(yǔ)定義二、具體調(diào)整內(nèi)容3風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理要求風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.項(xiàng)目部、二、三級(jí)單位根據(jù)建工主控風(fēng)險(xiǎn)要素表和主控不合規(guī)清單，識(shí)別具體風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，層報(bào)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)主責(zé)部門；2.總部各部門按照主控風(fēng)險(xiǎn)要素表和主控不合規(guī)清單，識(shí)別具體風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)內(nèi)容；3.各業(yè)務(wù)主責(zé)部門對(duì)已識(shí)別和報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)大小程度、可能引發(fā)的后果及影響范圍進(jìn)行評(píng)估。制定防控措施1.針對(duì)識(shí)別、評(píng)估后的風(fēng)險(xiǎn)，逐一制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，明確銷項(xiàng)目標(biāo)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、銷項(xiàng)責(zé)任人；2.銷項(xiàng)目標(biāo)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行研判，設(shè)定底線目標(biāo)及爭(zhēng)取目標(biāo)；3.具體管控措施在過(guò)程中動(dòng)態(tài)調(diào)整。整改銷項(xiàng)1.總部各部門督促并指導(dǎo)各責(zé)任單位或項(xiàng)目部，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)落實(shí)銷項(xiàng)目標(biāo)；2.各二級(jí)單位采用專項(xiàng)治理、專題會(huì)議等方式，下沉指導(dǎo)，推進(jìn)銷項(xiàng)；3.項(xiàng)目部具體執(zhí)行銷項(xiàng)措施，對(duì)過(guò)程中新發(fā)生的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)的變化，提出調(diào)整意見(jiàn)報(bào)二級(jí)單位主責(zé)部門；4.二級(jí)單位主責(zé)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況實(shí)時(shí)調(diào)整銷項(xiàng)措施。總結(jié)反饋各部門對(duì)本業(yè)務(wù)系統(tǒng)整體銷項(xiàng)情況、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、引發(fā)的管理問(wèn)題、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的銷項(xiàng)完成情況等進(jìn)行分析，編制本業(yè)務(wù)系統(tǒng)《風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理報(bào)告》，合約法務(wù)部匯總形成《全面風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理報(bào)告》。鏈接：建工主控風(fēng)險(xiǎn)及不合規(guī)清單梳理(匯總).xls標(biāo)準(zhǔn)化考核表0

3三、標(biāo)準(zhǔn)化考核表分值構(gòu)成二級(jí)單位三級(jí)單位項(xiàng)目部考核細(xì)目分值考核細(xì)目分值考核細(xì)目分值基礎(chǔ)管理5基礎(chǔ)管理10--總包合同管理15總包合同管理10總包合同履約風(fēng)險(xiǎn)管理20履約風(fēng)險(xiǎn)管理20履約風(fēng)險(xiǎn)管理20履約資料管理10案件管理20----招采合規(guī)管理20招采合規(guī)管理35招采合規(guī)管理40分供方合同簽訂20分供方合同管理25分供方合同管理30總分100100100履約風(fēng)險(xiǎn)管理整體提高分值，過(guò)程中應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、分解目標(biāo)、責(zé)任到人二級(jí)單位三級(jí)單位項(xiàng)目部基礎(chǔ)管理5基礎(chǔ)管理10--1.總包合同、其他類合同評(píng)審流于形式，未有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)或者未明確評(píng)審意見(jiàn)的，扣0.5分/次；（有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)）2.流程審核把關(guān)不嚴(yán)，合同評(píng)審時(shí)，上傳資料不全或不符合要求的，扣0.5分/次；（上傳資料準(zhǔn)確）3.OA合同評(píng)審流程中，出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤導(dǎo)致流程無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，扣0.5分/次；（避免低級(jí)錯(cuò)誤）4.授權(quán)評(píng)審流于形式，未有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)或者未明確評(píng)審意見(jiàn)的，扣0.5分/次；（認(rèn)真審核授權(quán)）5.未按要求頻率對(duì)全部所屬三級(jí)單位、直管項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化檢查，并填寫標(biāo)準(zhǔn)化考核表，或者填寫內(nèi)容流于形式的，此項(xiàng)扣3分；6.《新簽施工合同月報(bào)表》《合同履約情況統(tǒng)計(jì)表》等格式、內(nèi)容未按建工總部要求和時(shí)間填報(bào)的，扣1分/次；月報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤的，扣1分/項(xiàng)。（精確基礎(chǔ)數(shù)據(jù)）1.根據(jù)建工總部工作要求，未設(shè)置合同管理崗位、分供方招采崗位的（專職或兼職均可，但分供方招采崗不允許與成本管理崗、供應(yīng)商管理崗兼職），此項(xiàng)扣5分；（崗位配置合理）2.未按要求頻率對(duì)全部所屬項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化檢查，并填寫標(biāo)準(zhǔn)化考核表，或者填寫內(nèi)容流于形式的，此項(xiàng)扣3分；3.未按要求建立《新簽施工合同月報(bào)表》《合同履約情況統(tǒng)計(jì)表》的，此項(xiàng)扣5分；4.流程審核把關(guān)不嚴(yán)，合同評(píng)審時(shí)，上傳資料不全或不符合要求的，扣0.5分/次。5.OA合同評(píng)審流程中，出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤導(dǎo)致流程無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，扣2分/次。三、標(biāo)準(zhǔn)化考核表1細(xì)目?jī)?nèi)容分解-基礎(chǔ)管理二級(jí)單位三級(jí)單位項(xiàng)目部總包合同管理15總包合同管理10總包合同履約風(fēng)險(xiǎn)管理201.重大風(fēng)險(xiǎn)合同初評(píng)時(shí)未有效識(shí)別或未提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案和談判方案的，扣3分/項(xiàng)目；2.未在中標(biāo)或?qū)嵸|(zhì)性開(kāi)工后3個(gè)月內(nèi)完成總包合同簽訂的（投資項(xiàng)目除外），扣2分/項(xiàng)目；3.建工總部合同評(píng)審意見(jiàn)未有效落實(shí)且未提供合理解釋的，扣2分/項(xiàng)目；4.備案合同與實(shí)際履行合同未進(jìn)行比對(duì)分析的，扣1分/項(xiàng)；5.合約法務(wù)部在市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)節(jié)未對(duì)招標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，審批意見(jiàn)僅為“同意”的，扣2分/次；6.招標(biāo)文件、合同審核時(shí)對(duì)甲方資信審核不充分、不準(zhǔn)確，被建工總部合約法務(wù)部駁回的，扣3分/次；7.未經(jīng)建工總部合約法務(wù)部書(shū)面同意，或未進(jìn)行用印審批流程，使用建工總部行政印章加蓋合同的，扣2分/份；8.合同交底：總包合同簽訂后15天內(nèi)完成合同一級(jí)交底，未按期扣2分；合同交底率未達(dá)到100%，交底內(nèi)容空泛，流于形式，扣2分；合同交底時(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施的扣3分；風(fēng)險(xiǎn)條款應(yīng)對(duì)措施不具體、不實(shí)用的，扣2分/份。1.合同談判無(wú)記錄表及策劃書(shū)（確保和爭(zhēng)取項(xiàng)）的，扣2分/項(xiàng)目；2.未在中標(biāo)或?qū)嵸|(zhì)性開(kāi)工后3個(gè)月內(nèi)完成總包合同簽訂的（投資項(xiàng)目除外），扣2分/項(xiàng)目；3.建工總部合同評(píng)審意見(jiàn)未有效落實(shí)且未提供合理解釋的，扣2分/項(xiàng)目；4.備案合同與實(shí)際履行合同未進(jìn)行比對(duì)分析的，扣1分/項(xiàng)；5.合同交底（如有）：總包合同簽訂后15天內(nèi)完成合同一級(jí)交底，未按期扣2分；合同交底率未達(dá)到100%，交底內(nèi)容空泛，流于形式，扣2分；合同交底時(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施的扣3分；風(fēng)險(xiǎn)條款應(yīng)對(duì)措施不具體、不實(shí)用的，扣2分/份。1.項(xiàng)目總包合同（含補(bǔ)充協(xié)議）內(nèi)容存在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別漏項(xiàng)的，扣1分/項(xiàng)；...6.項(xiàng)目部合同交底:一級(jí)交底完成后15天內(nèi)項(xiàng)目組織對(duì)全員進(jìn)行二級(jí)合同交底，未交底的扣5分；二級(jí)交底不及時(shí)、交底內(nèi)容不詳實(shí)、不全面的、風(fēng)險(xiǎn)分析不到位或措施不具體視情況扣2分，項(xiàng)目部管理人員對(duì)合同核心條款不熟悉的，扣2分/人；三、標(biāo)準(zhǔn)化考核表2細(xì)目?jī)?nèi)容分解-總包合同管理二級(jí)單位三級(jí)單位項(xiàng)目部履約風(fēng)險(xiǎn)管理20履約風(fēng)險(xiǎn)管理20總包合同履約風(fēng)險(xiǎn)管理201.對(duì)合同評(píng)審中提出的風(fēng)險(xiǎn)及履約過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)未有效識(shí)別或未協(xié)助指導(dǎo)三級(jí)單位、項(xiàng)目部進(jìn)行管控的，扣3分/項(xiàng)目；2.10月31日前，報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管控案例2篇，未按要求在規(guī)定時(shí)間完成報(bào)送的扣2分/篇，案例出現(xiàn)質(zhì)量瑕疵或不具備指導(dǎo)價(jià)值，扣1分/篇。3.已納入建工及二級(jí)單位重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)銷項(xiàng)管理未按節(jié)點(diǎn)落實(shí)，不符合要求（無(wú)措施、無(wú)行動(dòng)、無(wú)效果）的，扣2分/項(xiàng)；4.除建工及二級(jí)單位列明重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目外，如因業(yè)主資信惡化或出現(xiàn)負(fù)面信息未及時(shí)采取有效措施發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，本項(xiàng)扣5分；5.未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成合同總結(jié)的，此項(xiàng)扣2分；合同總結(jié)內(nèi)容未對(duì)合同管理情況進(jìn)行全面分析總結(jié)，內(nèi)容空洞無(wú)借鑒價(jià)值的，扣1分/項(xiàng)目。1.對(duì)合同評(píng)審中提出的風(fēng)險(xiǎn)及履約過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)未有效識(shí)別并協(xié)助指導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)行管控的，扣2分/項(xiàng)目；2.已納入建工及二級(jí)單位重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)銷項(xiàng)管理未按節(jié)點(diǎn)落實(shí)，不符合要求（無(wú)措施、無(wú)行動(dòng)、無(wú)效果）的，扣2分/項(xiàng)；3.除建工及二級(jí)單位列明重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目外，如因業(yè)主資信惡化或出現(xiàn)負(fù)面信息未及時(shí)上報(bào)或采取有效措施發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，本項(xiàng)扣5分/項(xiàng)目。...2.履約過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（如業(yè)主資信、資金、工期、質(zhì)量、安全、甲指、勞務(wù)分包管理等）存在漏項(xiàng)，扣2分/項(xiàng)；3.履約風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任未按業(yè)務(wù)線管理職能準(zhǔn)確分解，扣3分/項(xiàng)；4.履約風(fēng)險(xiǎn)未按節(jié)點(diǎn)目標(biāo)銷項(xiàng)（如：收集項(xiàng)目土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證等項(xiàng)目合法性資料；收集監(jiān)理合同并交底等），扣2分/項(xiàng)；5.項(xiàng)目履約過(guò)程中未取得相關(guān)方（建設(shè)方、監(jiān)理方、分供方）現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人的授權(quán)，扣0.5分/項(xiàng)；以上授權(quán)人員發(fā)生變更，未能及時(shí)收集變更資料的，扣0.5分/次；

...7.已納入建工及二級(jí)單位重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)銷項(xiàng)管理未按節(jié)點(diǎn)落實(shí)，不符合要求（無(wú)措施、無(wú)行動(dòng)、無(wú)效果）的，扣2分/項(xiàng)；8.除建工及二級(jí)單位列明重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目外，如因業(yè)主資信惡化或出現(xiàn)負(fù)面信息未及時(shí)上報(bào)或未及時(shí)采取有效措施的，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，本項(xiàng)扣10分。三、標(biāo)準(zhǔn)化考核表3細(xì)目?jī)?nèi)容分解-履約風(fēng)險(xiǎn)管理二級(jí)單位三級(jí)單位項(xiàng)目部案件管理20--起訴案件合法訴求未完全主張的，扣2分/案；被訴案件發(fā)生后，未妥善處理，增加訴訟成本或支出的，扣2分/案；無(wú)爭(zhēng)議純欠款案件未在3個(gè)月內(nèi)處理完成的，扣3分/案；案件辦理過(guò)程中，發(fā)生缺席判決、瞞報(bào)或者案件有重大進(jìn)展、重大變化未及時(shí)上報(bào)建工總部知曉的，扣3分/次；我方起草的起訴狀、上訴狀、授權(quán)資料等文書(shū)出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤的，扣1分/次；因未及時(shí)履行生效法律文書(shū)導(dǎo)致建工總部或本單位被列入失信名單或被執(zhí)行人名單掛網(wǎng)公示，未及時(shí)處理影響建工總部、本單位或其他單位正常經(jīng)營(yíng)、組織投標(biāo)或誠(chéng)信加分的，扣5分/次，未在一個(gè)月之內(nèi)撤網(wǎng)的，扣3分/案；訴訟案件月報(bào)表中出現(xiàn)簽字不全、代簽字、漏（瞞）報(bào)、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、子項(xiàng)填報(bào)不全、狀態(tài)更新不及時(shí)、案件進(jìn)展情況過(guò)于簡(jiǎn)單等，扣0.5分/處；案件策劃書(shū)、案件結(jié)案報(bào)告、訴訟案件分析報(bào)告質(zhì)量差或存在嚴(yán)重錯(cuò)誤的扣2分；對(duì)已結(jié)案件，案卷未及時(shí)整理歸檔，扣1分/案；案卷整理不符合手冊(cè)要求標(biāo)準(zhǔn)，一處扣0.5分/處。----三、標(biāo)準(zhǔn)化考核表4細(xì)目?jī)?nèi)容分解-案件管理二級(jí)單位三級(jí)單位項(xiàng)目部招采合規(guī)管理20招采合規(guī)管理35招采合規(guī)管理40（第一類綜合管理）1.指導(dǎo)所屬項(xiàng)目制定有效的招采計(jì)劃，所屬項(xiàng)目每通過(guò)電商恢復(fù)一次招標(biāo)任務(wù)，扣2分/項(xiàng)任務(wù)；

2.公司未對(duì)所屬三級(jí)單位、項(xiàng)目部進(jìn)行云筑網(wǎng)操作培訓(xùn)及招采合規(guī)管理制度宣貫的，扣5分；（第三類所屬項(xiàng)目管理）12.相同區(qū)域相同品類已進(jìn)行集采，所屬項(xiàng)目未按要求履行OA簽報(bào)手續(xù)即進(jìn)行了招標(biāo)或詢價(jià)，二級(jí)單位未及時(shí)駁回的，扣1分/項(xiàng)；13.所屬項(xiàng)目未經(jīng)OA簽報(bào)流程，即使用招標(biāo)增補(bǔ)、招標(biāo)退出功能的，扣1分/次；14.除手冊(cè)規(guī)定情形外，所屬項(xiàng)目未經(jīng)OA簽報(bào)流程，使用“無(wú)招標(biāo)生成合同模塊”直接生成合同，逃避招標(biāo)的，扣2.5分/項(xiàng)；（第四類指標(biāo)管理）標(biāo)準(zhǔn)化考核時(shí)：15.2022年各主業(yè)單位按時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成建工總部名義集采并簽署框架協(xié)議，每少完成1項(xiàng)扣2分；16.線上評(píng)標(biāo)率（按招采次數(shù)）低于95%的，每降低1個(gè)百分點(diǎn)，扣0.1分；17.2022年4月起，公開(kāi)招標(biāo)率（按招采金額）低于98.5%的，每降低1個(gè)百分點(diǎn)，扣0.1分；18.廢標(biāo)率（按招采次數(shù)）高于40%的，每增加1個(gè)百分點(diǎn)，扣0.1分。（第一類綜合管理）1.指導(dǎo)所屬項(xiàng)目制定有效的招采計(jì)劃，所屬項(xiàng)目未在30天內(nèi)完成招采任務(wù)的，扣1分/項(xiàng)任務(wù)；60天內(nèi)仍未完成招采任務(wù)的，扣2分/項(xiàng)任務(wù)；每通過(guò)電商恢復(fù)一次招標(biāo)任務(wù)，扣3分/項(xiàng)任務(wù)；2.相同區(qū)域相同品類已進(jìn)行集采，項(xiàng)目未按要求履行OA簽報(bào)手續(xù)即進(jìn)行了招標(biāo)或詢價(jià)，三級(jí)單位未及時(shí)駁回的，扣1分/項(xiàng)；3.除手冊(cè)規(guī)定特殊情形外，未經(jīng)OA簽報(bào)流程，所屬項(xiàng)目即使用單一來(lái)源方式采購(gòu)的，扣1分/項(xiàng)；4.所屬項(xiàng)目未經(jīng)OA簽報(bào)流程，即使用招標(biāo)增補(bǔ)、招標(biāo)退出功能的，扣1分/次；5.除手冊(cè)規(guī)定情形外，所屬項(xiàng)目未經(jīng)OA簽報(bào)流程，使用“無(wú)招標(biāo)生成合同模塊”直接生成合同，逃避招標(biāo)的，扣2.5分/項(xiàng)；（第三類指標(biāo)管理）標(biāo)準(zhǔn)化考核時(shí)：12.線上評(píng)標(biāo)率（按招采次數(shù)）低于95%的，每降低1個(gè)百分點(diǎn)，扣0.1分；13.2022年4月起，公開(kāi)招標(biāo)率（按招采金額）低于98.5%的，每降低1個(gè)百分點(diǎn)，扣0.1分；14.廢標(biāo)率（按招采次數(shù)）高于40%的，每增加1個(gè)百分點(diǎn)，扣0.1分。（第一類綜合管理）1.制定有效的招采計(jì)劃，項(xiàng)目未在30天內(nèi)完成招采任務(wù)的，扣2分/項(xiàng)任務(wù)；60天內(nèi)仍未完成招采任務(wù)的，扣3分/項(xiàng)任務(wù)；每通過(guò)電商恢復(fù)一次招標(biāo)任務(wù)，扣5分/項(xiàng)任務(wù)；2.相同區(qū)域相同品類已進(jìn)行集中采購(gòu)，仍另行招標(biāo)或詢價(jià)且未履行OA簽報(bào)手續(xù)的，扣1分/項(xiàng)；3.除手冊(cè)規(guī)定情形外，未經(jīng)OA簽報(bào)流程，即使用單一來(lái)源方式采購(gòu)的，扣1分/項(xiàng)；4.未經(jīng)OA簽報(bào)流程，即使用招標(biāo)增補(bǔ)、招標(biāo)退出功能的，扣1分/次；5.除手冊(cè)規(guī)定情形外，未經(jīng)OA簽報(bào)流程，使用“無(wú)招標(biāo)生成合同模塊”直接生成合同，逃避招標(biāo)的，扣5分/項(xiàng)；（第三類指標(biāo)管理）12.廢標(biāo)率（按招采次數(shù)）高于40%的，本項(xiàng)扣5分。三、標(biāo)準(zhǔn)化考核表5細(xì)目?jī)?nèi)容分解-招采合規(guī)管理二級(jí)單位三級(jí)單位項(xiàng)目部招采合規(guī)管理20招采合規(guī)管理35招采合規(guī)管理40（第二類集采管理）3.集采招標(biāo)公告未寫明投標(biāo)人需要滿足的條件，或者資審結(jié)果與招標(biāo)公告要求不符，或者資審報(bào)告未闡明分供方未通過(guò)資審原因的，扣2分/項(xiàng)；4.集采過(guò)程中，招標(biāo)文件、定標(biāo)報(bào)告等文件存在低級(jí)錯(cuò)誤的，扣1分/項(xiàng)；5.集采出現(xiàn)以下情況之一的，為確定中標(biāo)單位程序不合規(guī)，扣3分/項(xiàng)；a.出現(xiàn)非最低價(jià)中標(biāo)，在定標(biāo)報(bào)告中未說(shuō)明的；b.實(shí)際使用的評(píng)標(biāo)規(guī)則與招標(biāo)文件規(guī)定不一致的；c.未對(duì)擬中標(biāo)單位資信情況進(jìn)行調(diào)查，導(dǎo)致資信瑕疵者中標(biāo)的；d.集采定標(biāo)前未按要求履行完畢招標(biāo)控制價(jià)審批手續(xù)的；6.所屬項(xiàng)目分供方招投標(biāo)流程不符合手冊(cè)要求，或者云筑網(wǎng)上傳資料不符合要求的，扣1分/項(xiàng)；7.集采云筑網(wǎng)系統(tǒng)操作中出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易方中標(biāo)的，扣3分/項(xiàng)；8.集采招標(biāo)組織存在瑕疵，未留存影像資料的，扣1分/項(xiàng)；9.執(zhí)行“采管分離”過(guò)程中，發(fā)生有效投訴的，扣3分/項(xiàng)；10.集采未在節(jié)點(diǎn)時(shí)限內(nèi)導(dǎo)致招標(biāo)任務(wù)超時(shí)自動(dòng)廢標(biāo)的，扣2分/項(xiàng)任務(wù)；11.集采未使用評(píng)標(biāo)工具的，扣1分/項(xiàng)；（第二類信息化系統(tǒng)應(yīng)用）6.所屬項(xiàng)目招標(biāo)公告未寫明投標(biāo)人需要滿足的條件，或者資審結(jié)果與招標(biāo)公告要求不符，或者資審報(bào)告未闡明分供方未通過(guò)資審原因的，扣1分/項(xiàng)；7.所屬項(xiàng)目招采過(guò)程中，招標(biāo)文件、定標(biāo)報(bào)告等文件存在低級(jí)錯(cuò)誤的，扣0.5分/項(xiàng)；8.所屬項(xiàng)目開(kāi)標(biāo)前未按要求履行招標(biāo)控制價(jià)審批手續(xù)的，扣1分/項(xiàng)；9.所屬項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況之一的，為確定中標(biāo)單位程序不合規(guī)，扣1.5分/項(xiàng)；a.出現(xiàn)非最低價(jià)中標(biāo)，在定標(biāo)報(bào)告中未說(shuō)明的；b.實(shí)際使用的評(píng)標(biāo)規(guī)則與招標(biāo)文件規(guī)定不一致的；c.未對(duì)擬中標(biāo)單位資信情況進(jìn)行調(diào)查，導(dǎo)致資信瑕疵者中標(biāo)的；10.所屬項(xiàng)目分供方招投標(biāo)流程不符合手冊(cè)要求，或者云筑網(wǎng)上傳資料不符合要求的，扣0.5分/項(xiàng)；11.所屬項(xiàng)目云筑網(wǎng)系統(tǒng)操作中出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易方中標(biāo)的，扣1.5分/項(xiàng)；（第二類信息化系統(tǒng)應(yīng)用）6.招標(biāo)公告未寫明投標(biāo)人需要滿足的條件，或者資審結(jié)果與招標(biāo)公告要求不符，或者資審報(bào)告未闡明分供方未通過(guò)資審原因的，扣1分/項(xiàng)；7.招標(biāo)文件、定標(biāo)報(bào)告等文件存在低級(jí)錯(cuò)誤的，扣0.5分/項(xiàng)；8.開(kāi)標(biāo)前未按要求履行招標(biāo)控制價(jià)審批手續(xù)的，扣2分/項(xiàng)；9.出現(xiàn)以下情況之一的，為確定中標(biāo)單位程序不合規(guī)，扣3分/項(xiàng)；a.出現(xiàn)非最低價(jià)中標(biāo)，在定標(biāo)報(bào)告中未說(shuō)明的；b.實(shí)際使用的評(píng)標(biāo)規(guī)則與招標(biāo)文件規(guī)定不一致的；10.分供方招投標(biāo)流程不符合手冊(cè)要求，或者云筑網(wǎng)上傳資料不符合要求的，扣1分/項(xiàng)；11.云筑網(wǎng)系統(tǒng)操作中出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易方未完全剔除的，扣0.5分/項(xiàng)，關(guān)聯(lián)交易方中標(biāo)的，扣3分/項(xiàng)；三、標(biāo)準(zhǔn)化考核表5細(xì)目?jī)?nèi)容分解-招采合規(guī)管理二級(jí)單位三級(jí)單位、項(xiàng)目部分供方合同簽訂20分供方合同管理25301.所屬項(xiàng)目存在超控價(jià)未報(bào)建工總部審批、簽約單價(jià)超出招標(biāo)單價(jià)未報(bào)批或者分供方合同中夾帶未報(bào)送控制價(jià)的清單項(xiàng)目的，扣1分/項(xiàng)；2.未經(jīng)OA簽報(bào)流程，所屬項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況之一的，屬于框架協(xié)議引用不合規(guī)，扣1分/項(xiàng)；a.同區(qū)域、同品類已有新的框架協(xié)議仍引用舊框架協(xié)議的；b.執(zhí)行合同在框架協(xié)議外新增清單項(xiàng)，未報(bào)送控制價(jià)的；c.執(zhí)行合同簽約單價(jià)高于集采框架協(xié)議價(jià)格的；3.所屬項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一的，屬于分供合同簽訂、變更、解除不合規(guī)，扣1分/項(xiàng)；a.分供方合同無(wú)合理理由不使用公司制定的示范文本的；b.補(bǔ)充協(xié)議未按手冊(cè)要求評(píng)審的；c.補(bǔ)充協(xié)議未在合同條件發(fā)生變化15日內(nèi)簽署的；d.分供方中途退場(chǎng)未按要求簽署解除協(xié)議，或者解除協(xié)議流于形式的；10.所屬項(xiàng)目合同額50萬(wàn)元以上的合同（其他類合同除外）無(wú)合理理由使用實(shí)體印章簽署的，扣1分/項(xiàng)；1.所屬項(xiàng)目存在超控價(jià)未報(bào)建工總部審批、簽約單價(jià)超出招標(biāo)單價(jià)未報(bào)批或者分供方合同中夾帶未報(bào)送控制價(jià)的清單項(xiàng)目的，三級(jí)單位扣1分/項(xiàng)，項(xiàng)目部扣2分/項(xiàng)2.所屬項(xiàng)目分供方合同簽訂時(shí)，合同付款條件與招標(biāo)文件發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更的，或者合同清單、招標(biāo)文件清單與上報(bào)控制價(jià)清單施工內(nèi)容、特征描述不符的，三級(jí)單位扣1.5分/次，項(xiàng)目部扣3分/次；3.未經(jīng)OA簽報(bào)流程，所屬項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況之一的，屬于框架協(xié)議引用不合規(guī)，三級(jí)單位扣1分/項(xiàng)，項(xiàng)目部扣2分/項(xiàng)：a.同區(qū)域、同品類已有新的框架協(xié)議仍引用舊框架協(xié)議的；b.項(xiàng)目所在區(qū)域不在框架協(xié)議限定區(qū)域，仍引用的；c.執(zhí)行合同在框架協(xié)議外新增清單項(xiàng)，未報(bào)送控制價(jià)的；d.執(zhí)行合同簽約單價(jià)高于集采框架協(xié)議價(jià)格的；4.所屬項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一的，屬于分供合同簽訂、變更、解除不合規(guī)，扣1分/項(xiàng)；a.分供方合同無(wú)合理理由不使用公司制定的示范文本的；b.分供方進(jìn)場(chǎng)后1個(gè)月內(nèi)未簽署合同的；c.定標(biāo)后15日內(nèi)未簽署合同的；d.合同金額50萬(wàn)元以上的合同（其他類合同除外）使用實(shí)體印章簽署的；e.補(bǔ)充協(xié)議未按手冊(cè)要求評(píng)審的；f.補(bǔ)充協(xié)議未在合同條件發(fā)生變化15日內(nèi)簽署的；g.分供