企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南合同目錄第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同適用范圍1.3合同簽訂主體1.4合同解釋權(quán)第二章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理概述2.1企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理定義2.2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.3企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理原則2.4企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第三章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程3.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主體3.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果第四章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第五章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任主體第六章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告6.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法6.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程6.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控頻率6.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告格式與流程第七章企業(yè)內(nèi)部控制7.1內(nèi)部控制目標(biāo)7.2內(nèi)部控制要素7.3內(nèi)部控制流程7.4內(nèi)部控制評(píng)價(jià)第八章企業(yè)合規(guī)管理8.1合規(guī)管理目標(biāo)8.2合規(guī)管理范圍8.3合規(guī)管理流程8.4合規(guī)管理責(zé)任主體第九章企業(yè)應(yīng)急管理9.1應(yīng)急管理體系9.2應(yīng)急預(yù)案制定9.3應(yīng)急演練與培訓(xùn)9.4應(yīng)急資源配置第十章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳10.1培訓(xùn)與宣傳內(nèi)容10.2培訓(xùn)與宣傳方式10.3培訓(xùn)與宣傳周期10.4培訓(xùn)與宣傳責(zé)任主體第十一章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)11.1信息化建設(shè)目標(biāo)11.2信息化建設(shè)內(nèi)容11.3信息化建設(shè)流程11.4信息化建設(shè)責(zé)任主體第十二章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理外部協(xié)作12.1外部協(xié)作范圍12.2外部協(xié)作方式12.3外部協(xié)作流程12.4外部協(xié)作責(zé)任主體第十三章合同變更、解除與終止13.1合同變更13.2合同解除13.3合同終止13.4合同終止后事項(xiàng)第十四章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決14.1違約行為14.2違約責(zé)任14.3爭(zhēng)議解決方式14.4爭(zhēng)議解決主體合同目錄結(jié)束合同編號(hào)_________第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同適用范圍1.3合同簽訂主體1.4合同解釋權(quán)第二章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理概述2.1企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理定義2.2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.3企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理原則2.4企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第三章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程3.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主體3.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果第四章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第五章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任主體第六章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告6.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法6.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程6.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控頻率6.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告格式與流程第七章企業(yè)內(nèi)部控制7.1內(nèi)部控制目標(biāo)7.2內(nèi)部控制要素7.3內(nèi)部控制流程7.4內(nèi)部控制評(píng)價(jià)合同編號(hào)_________結(jié)束第八章企業(yè)合規(guī)管理8.1合規(guī)管理目標(biāo)8.2合規(guī)管理范圍8.3合規(guī)管理流程8.4合規(guī)管理責(zé)任主體第九章企業(yè)應(yīng)急管理9.1應(yīng)急管理體系9.2應(yīng)急預(yù)案制定9.3應(yīng)急演練與培訓(xùn)9.4應(yīng)急資源配置第十章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳10.1培訓(xùn)與宣傳內(nèi)容10.2培訓(xùn)與宣傳方式10.3培訓(xùn)與宣傳周期10.4培訓(xùn)與宣傳責(zé)任主體第十一章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)11.1信息化建設(shè)目標(biāo)11.2信息化建設(shè)內(nèi)容11.3信息化建設(shè)流程11.4信息化建設(shè)責(zé)任主體第十二章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理外部協(xié)作12.1外部協(xié)作范圍12.2外部協(xié)作方式12.3外部協(xié)作流程12.4外部協(xié)作責(zé)任主體第十三章合同變更、解除與終止13.1合同變更13.2合同解除13.3合同終止13.4合同終止后事項(xiàng)第十四章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決14.1違約行為14.2違約責(zé)任14.3爭(zhēng)議解決方式14.4爭(zhēng)議解決主體簽字部分：甲方：（簽字）日期：____年__月__日乙方：（簽字）日期：____年__月__日結(jié)束多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明1.當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款一：額外培訓(xùn)與支持1.1甲方承諾在合同有效期內(nèi)，為乙方提供一次風(fēng)險(xiǎn)管理專題培訓(xùn)，以及必要的業(yè)務(wù)支持。1.2培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)策略等，以幫助乙方提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。1.3甲方應(yīng)根據(jù)乙方的實(shí)際需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃，并在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成培訓(xùn)。1.4培訓(xùn)形式包括但不限于線上課程、線下研討會(huì)、案例分析等。附加條款二：定期審計(jì)與評(píng)估2.1甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行審計(jì)與評(píng)估，以確保乙方風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性。2.2審計(jì)與評(píng)估周期為每半年一次，甲方應(yīng)在審計(jì)結(jié)束后向乙方提供審計(jì)報(bào)告。2.3審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括乙方的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、存在的問題及改進(jìn)建議。2.4乙方應(yīng)對(duì)審計(jì)報(bào)告中指出的問題進(jìn)行整改，并報(bào)告整改結(jié)果。附加條款三：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)3.1甲方應(yīng)在合同有效期內(nèi)為乙方提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)，協(xié)助乙方解決實(shí)際問題。3.2咨詢服務(wù)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定、內(nèi)部控制優(yōu)化等。3.3甲方應(yīng)根據(jù)乙方的需求提供專業(yè)建議，并協(xié)助乙方實(shí)施。3.4甲方應(yīng)在合同約定的服務(wù)周期內(nèi)完成咨詢服務(wù)。2.當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款四：技術(shù)保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.1乙方應(yīng)確保在合同履行過程中，對(duì)甲方的技術(shù)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行嚴(yán)格保密。4.2乙方不得將甲方的技術(shù)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露給任何第三方。4.3乙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保甲方的技術(shù)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。4.4若乙方違反本條款，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。附加條款五：服務(wù)質(zhì)量保證5.1乙方承諾按照合同約定，提供高質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。5.2乙方應(yīng)確保服務(wù)過程中的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和完整性。5.3乙方應(yīng)對(duì)服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)響應(yīng)，并采取有效措施解決。5.4乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展和成果。附加條款六：人員配備與培訓(xùn)6.1乙方應(yīng)根據(jù)合同需求，配備足夠的專業(yè)人員，以確保服務(wù)的順利進(jìn)行。6.2乙方應(yīng)對(duì)其人員開展培訓(xùn)，確保其具備所需的專業(yè)知識(shí)和技能。6.3乙方人員應(yīng)遵守甲方的相關(guān)規(guī)章制度，服從甲方的工作安排。6.4乙方應(yīng)對(duì)其人員的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。3.當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款七：第三方中介的選擇與評(píng)估7.1甲方和乙方應(yīng)共同選擇合適的第三方中介，以確保合同的順利履行。7.2甲方和乙方應(yīng)對(duì)第三方中介的資質(zhì)、信譽(yù)等進(jìn)行全面評(píng)估。7.3第三方中介應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照甲方和乙方的要求提供服務(wù)。7.4甲方和乙方應(yīng)對(duì)第三方中介的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。附加條款八：第三方中介的費(fèi)用分?jǐn)?.1第三方中介的費(fèi)用應(yīng)由甲方和乙方按照約定的比例分?jǐn)偂?.2雙方應(yīng)在合同中明確第三方中介費(fèi)用的支付方式和時(shí)間。8.3甲方和乙方應(yīng)按照約定及時(shí)支付第三方中介費(fèi)用，確保服務(wù)的順利進(jìn)行。8.4若甲方和乙方未按約定支付第三方中介費(fèi)用，導(dǎo)致服務(wù)受阻，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。附加條款九：第三方中介的違約責(zé)任9.1若第三方中介在服務(wù)過程中出現(xiàn)違約行為，甲方和乙方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。9.2甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商解決第三方中介違約問題，確保合同的順利履行。9.3若甲方和乙方因第三方中介違約導(dǎo)致?lián)p失，有權(quán)要求第三方中介賠償。9.4甲方和乙方應(yīng)采取措施，降低第三方中介違約風(fēng)險(xiǎn)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.風(fēng)險(xiǎn)管理專題培訓(xùn)計(jì)劃2.風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)與評(píng)估報(bào)告3.風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)方案4.技術(shù)保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議5.服務(wù)質(zhì)量保證協(xié)議6.人員配備與培訓(xùn)計(jì)劃7.第三方中介選擇與評(píng)估報(bào)告8.第三方中介費(fèi)用分?jǐn)倕f(xié)議9.第三方中介違約責(zé)任協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：10.甲方未按約定提供培訓(xùn)、支持或咨詢服務(wù)的違約行為認(rèn)定11.乙方未按約定保密甲方技術(shù)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違約行為認(rèn)定12.乙方未按約定提供高質(zhì)量服務(wù)的違約行為認(rèn)定13.乙方未按約定及時(shí)響應(yīng)和解決問題的違約行為認(rèn)定14.第三方中介未按約定提供服務(wù)的違約行為認(rèn)定15.甲方和乙方未按約定分?jǐn)偟谌街薪橘M(fèi)用的違約行為認(rèn)定16.第三方中介侵犯甲方和乙方權(quán)益的違約行為認(rèn)定三、法律名詞及解釋：17.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：指企業(yè)為達(dá)到其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的過程。18.內(nèi)部控制：企業(yè)為了合理保證實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過制度、流程和措施對(duì)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督和控制的活動(dòng)。19.合規(guī)管理：企業(yè)確保其運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部規(guī)定的行為。20.違約行為：合同一方或多方未履行合同約定的義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定的行為。21.爭(zhēng)議解決：通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式，解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：22.風(fēng)險(xiǎn)管理信息共享問題：建立明確的信息共享機(jī)制，確保甲乙雙方及時(shí)獲取所需信息。23.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估不準(zhǔn)確問題：采用多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，提高評(píng)估的準(zhǔn)確性和可靠性。24.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施困難問題：制定詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃，明確責(zé)任人和實(shí)施時(shí)間，確保措施的落實(shí)。25.第三方中介服務(wù)不符合要求問題：加強(qiáng)對(duì)第三方中介的監(jiān)督和評(píng)價(jià)，及時(shí)更換不符合要求的服務(wù)提供商。26.合同履行過程中的溝通不暢問題：建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，確保各方之間的溝通暢通。五、