2024年基金投資合作框架協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金投資合作框架協(xié)議本合同目錄一覽1.合作原則1.1合作雙方的自愿性1.2平等互利的原則1.3合法合規(guī)的原則2.合作內(nèi)容2.1基金投資范圍2.2投資決策2.3風(fēng)險(xiǎn)管理3.合作期限3.1合作起始日期3.2合作終止日期4.投資金額4.1合作雙方的投資額度4.2投資金額的調(diào)整5.投資收益分配5.1收益分配原則5.2收益分配時(shí)間5.3收益分配方式6.費(fèi)用和支出6.1管理費(fèi)用6.2托管費(fèi)用6.3其他費(fèi)用和支出7.信息披露與報(bào)告7.1信息披露的內(nèi)容和方式7.2定期報(bào)告的時(shí)間和內(nèi)容7.3重大事項(xiàng)的及時(shí)報(bào)告8.合作雙方的權(quán)利與義務(wù)8.1合作雙方的權(quán)利8.2合作雙方的義務(wù)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式9.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效10.合同的變更和解除10.1合同變更的條件10.2合同解除的條件11.違約責(zé)任11.1合作雙方的違約行為11.2違約責(zé)任的具體規(guī)定12.合同的生效、終止和延長12.1合同的生效條件12.2合同的終止條件12.3合同的延長條件13.名詞解釋13.1對(duì)合同中涉及的重要名詞進(jìn)行解釋14.其他約定14.1合作雙方的其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合作原則1.1合作雙方的自愿性雙方應(yīng)本著自愿的原則參與本次基金投資合作，任何一方不得強(qiáng)迫對(duì)方參與或退出合作。1.2平等互利的原則雙方在合作過程中應(yīng)保持平等的地位，共享投資收益，共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。1.3合法合規(guī)的原則雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保合作的合法性、合規(guī)性。2.合作內(nèi)容2.1基金投資范圍雙方同意將資金投資于包括但不限于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、基金等金融產(chǎn)品。2.2投資決策雙方共同設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)確定投資策略、投資比例、投資標(biāo)的等。2.3風(fēng)險(xiǎn)管理雙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，合理配置資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資安全。3.合作期限3.1合作起始日期合作起始日期為2024年1月1日。3.2合作終止日期合作終止日期為2029年12月31日。4.投資金額4.1合作雙方的投資額度甲乙雙方各自認(rèn)繳出資1億元，合作設(shè)立基金總規(guī)模為2億元。4.2投資金額的調(diào)整如遇市場(chǎng)重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整投資金額，并以書面形式確認(rèn)。5.投資收益分配5.1收益分配原則收益分配原則為“先回本，后分紅”，即先扣除投資成本，再按約定的比例進(jìn)行收益分配。5.2收益分配時(shí)間每年12月31日為收益分配日。5.3收益分配方式收益分配方式為直接劃撥至各自指定的賬戶。6.費(fèi)用和支出6.1管理費(fèi)用基金管理費(fèi)用為基金凈值的1%。6.2托管費(fèi)用基金托管費(fèi)用為基金凈值的0.5%。6.3其他費(fèi)用和支出其他費(fèi)用和支出包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、稅費(fèi)等，由雙方按照實(shí)際發(fā)生金額承擔(dān)。8.合作雙方的權(quán)利與義務(wù)8.1合作雙方的權(quán)利合作雙方享有基金投資收益、參與投資決策、獲取投資信息等權(quán)利。8.2合作雙方的義務(wù)合作雙方應(yīng)遵守合同約定，履行投資義務(wù)，確保投資信息的真實(shí)性、完整性，共同維護(hù)基金的合法權(quán)益。9.信息披露與報(bào)告9.1信息披露的內(nèi)容和方式合作雙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金投資相關(guān)信息，包括但不限于投資決策、投資收益、費(fèi)用支出等。9.2定期報(bào)告的時(shí)間和內(nèi)容合作雙方應(yīng)在每個(gè)合作年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)，向?qū)Ψ教峤簧弦荒甓鹊幕鹜顿Y報(bào)告，包括但不限于投資收益、費(fèi)用支出、基金資產(chǎn)凈值等。9.3重大事項(xiàng)的及時(shí)報(bào)告合作雙方應(yīng)在知悉重大事項(xiàng)后的五個(gè)工作日內(nèi)，向?qū)Ψ綀?bào)告，包括但不限于投資決策的變更、基金資產(chǎn)的抵押、凍結(jié)等。10.合作雙方的權(quán)利與義務(wù)10.1合作變更的條件合作雙方同意，如遇市場(chǎng)重大變化、法律法規(guī)變化等不可抗力因素，可以協(xié)商變更合作內(nèi)容、合作期限等。10.2合作解除的條件合作雙方同意，如遇市場(chǎng)重大變化、法律法規(guī)變化等不可抗力因素，可以協(xié)商解除合作關(guān)系。11.違約責(zé)任11.1合作雙方的違約行為合作雙方應(yīng)履行合同約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任的具體規(guī)定違約責(zé)任的具體規(guī)定按照合同約定執(zhí)行，包括但不限于違約金的計(jì)算、賠償范圍等。12.合同的生效、終止和延長12.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同的終止條件合作期限屆滿或者雙方協(xié)商一致終止合同的，合同終止。12.3合同的延長條件合作期限屆滿前，雙方同意延長合作的，可以協(xié)商簽訂延長協(xié)議。13.名詞解釋13.1對(duì)合同中涉及的重要名詞進(jìn)行解釋本合同中涉及的重要名詞按照合同文本解釋，包括但不限于基金、投資、收益等。14.其他約定14.1合作雙方的其他約定事項(xiàng)合作雙方可以協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定其他合作事項(xiàng)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念第三方指非本合同合作雙方之外的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的條件當(dāng)合作雙方根據(jù)本合同需要第三方介入時(shí)，包括但不限于中介方、咨詢方、審計(jì)方等，需提前書面通知對(duì)方，并明確第三方介入的目的、范圍、期限等。15.3第三方責(zé)任限額第三方介入后的責(zé)任限額按照合同約定執(zhí)行，如合同中無明確規(guī)定，雙方應(yīng)協(xié)商確定。第三方對(duì)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的損失承擔(dān)有限責(zé)任，賠償金額不得超過其介入費(fèi)用。16.第三方權(quán)利與義務(wù)16.1第三方權(quán)利第三方根據(jù)合同約定，享有提供服務(wù)、獲取費(fèi)用、保守秘密等權(quán)利。16.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照合同約定，勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地提供服務(wù)，確保服務(wù)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。17.第三方介入的協(xié)調(diào)與管理17.1第三方協(xié)調(diào)合作雙方應(yīng)對(duì)第三方介入的事宜進(jìn)行協(xié)調(diào)，確保第三方按照合同約定履行義務(wù)。17.2第三方管理合作雙方應(yīng)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保第三方服務(wù)符合合同約定。18.第三方退出18.1第三方退出的條件當(dāng)?shù)谌酵瓿珊贤s定的服務(wù)事項(xiàng)后，或合作雙方協(xié)商一致解除合作關(guān)系時(shí)，第三方可以退出。18.2第三方退出的程序第三方退出時(shí)，應(yīng)提前書面通知合作雙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。19.第三方介入的合同補(bǔ)充協(xié)議19.1補(bǔ)充協(xié)議的簽訂合作雙方與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方介入的具體事宜，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。19.2補(bǔ)充協(xié)議的生效補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，與本合同具有同等法律效力。20.第三方介入的違約責(zé)任20.1第三方違約行為第三方應(yīng)履行合同約定的義務(wù)，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。20.2第三方違約責(zé)任的具體規(guī)定第三方違約責(zé)任的具體規(guī)定按照補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行，包括但不限于違約金的計(jì)算、賠償范圍等。21.第三方介入與其他各方的關(guān)系21.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方為合同關(guān)系，第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)合同約定的義務(wù)和責(zé)任。21.2第三方與基金的關(guān)系第三方根據(jù)合同約定，為基金的合法權(quán)益提供服務(wù)，第三方對(duì)基金承擔(dān)合同約定的義務(wù)和責(zé)任。22.第三方介入的告知義務(wù)22.1第三方介入的告知合作雙方應(yīng)在第三方介入前，將第三方的基本情況、介入事項(xiàng)等告知對(duì)方。22.2第三方介入的變更告知合作雙方應(yīng)在第三方介入事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)告知對(duì)方。23.第三方介入的保密義務(wù)23.1保密內(nèi)容第三方對(duì)在合作過程中獲取的甲乙方及基金的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等予以保密。23.2保密期限保密期限自合同終止之日起計(jì)算，不少于五年。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金投資合作框架協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議附件二：投資決策委員會(huì)設(shè)立與管理規(guī)定附件三：基金托管協(xié)議附件四：第三方服務(wù)協(xié)議附件五：投資收益分配方案附件六：費(fèi)用和支出明細(xì)表附件七：信息披露與報(bào)告規(guī)定附件八：合作雙方的權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明附件九：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)附件十：合同解除和終止條件詳細(xì)說明附件十一：名詞解釋與法律名詞對(duì)應(yīng)表附件詳細(xì)要求和說明：附件一：基金投資合作框架協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議本附件詳細(xì)說明了合作雙方在基金投資合作過程中的額外約定，包括但不限于投資范圍、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)管理等。附件二：投資決策委員會(huì)設(shè)立與管理規(guī)定本附件詳細(xì)說明了投資決策委員會(huì)的設(shè)立、組成、職責(zé)、決策程序等。附件三：基金托管協(xié)議本附件詳細(xì)說明了基金托管人的職責(zé)、托管費(fèi)用、基金資產(chǎn)的安全等。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議本附件詳細(xì)說明了第三方服務(wù)的范圍、內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。附件五：投資收益分配方案本附件詳細(xì)說明了投資收益的分配原則、分配時(shí)間、分配方式等。附件六：費(fèi)用和支出明細(xì)表本附件詳細(xì)列出了合作過程中可能產(chǎn)生的費(fèi)用和支出，包括但不限于管理費(fèi)用、托管費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)等。附件七：信息披露與報(bào)告規(guī)定本附件詳細(xì)說明了信息披露的內(nèi)容、方式和定期報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容等。附件八：合作雙方的權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明本附件詳細(xì)說明了合作雙方在合作過程中的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于投資決策、基金管理、收益分配等。附件九：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)本附件詳細(xì)列出了合作過程中可能涉及的違約行為，以及違約責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和具體規(guī)定。附件十：合同解除和終止條件詳細(xì)說明本附件詳細(xì)說明了合同解除和終止的條件、程序以及相關(guān)事項(xiàng)。附件十一：名詞解釋與法律名詞對(duì)應(yīng)表本附件詳細(xì)列出了本合同中涉及的重要名詞和法律名詞，并提供了解釋和對(duì)應(yīng)的法律規(guī)定。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.合作雙方未履行合同約定的投資義務(wù)。2.合作雙方未按照合同約定提供信息、披露報(bào)告。3.合作雙方未按照合同約定履行權(quán)利與義務(wù)。4.合作雙方提前解除或終止合同。5.合作雙方未按照合同約定支付費(fèi)用和支出。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金計(jì)算：按照合同約定或補(bǔ)充協(xié)議中確定的違約金計(jì)算方式進(jìn)行。2.賠償范圍：違約方應(yīng)賠償因其違約行為導(dǎo)致的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益等。3.違約責(zé)任的具體規(guī)定：根據(jù)附件九中的詳細(xì)規(guī)定進(jìn)行。示例說明：若合作一方未按照合同約定履行投資義務(wù)，導(dǎo)致基金損失，違約方應(yīng)按照合同約定的違約金計(jì)算方式賠償損失。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由合作雙方共同投資設(shè)立的投資基金。2.投資：指合作雙方將資金投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融產(chǎn)品的行為。3.收益：指基金投資產(chǎn)生的收益，包括股息、利息、買賣差價(jià)等。4.費(fèi)用：指合作過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包