2023年上半年內蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：舉證責任考試試題

2023年上半年內蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：舉證責任考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、獨立董事最多可以在〔〕家期貨公司兼任獨立董事。A．1B．2C．3D．52、是從“供求關系決定價格〞這一根本原那么出發(fā)A：根本面分析B：技術面分析C：指標分析D：圖形分析3、假定某期貨投資基金的預期收益率為8%，市場預期收益率為20%，無風險收益率為4%，這個期貨投資基金的貝塔系數為〔〕。A．0.15B．0.20C．0.25D．0.454、利用期貨理論價格進行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，那么需要計算無套利區(qū)間。A．交易費用B．期貨交易保證金C．紅利利息收入D．市場沖擊本錢5、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，以下說法正確的是〔〕。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承C．根據AB商定的方案處理D．由人民法院根據公平原那么確定歸還方案6、期貨公司對風險進行調整時應當以〔〕為依據。A．分類B．流動性C．帳齡D．可回收性7、某套利者以63200元／噸的價格買入1手銅期貨合約，同時以63000元／噸的價格賣出1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元／噸和62850元／噸。最終該筆投資的價差。A：擴大了100元／噸B：擴大了200元／噸C：縮小了100元／噸D：縮小了200元／噸8、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務參謀機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾〔〕年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．3B．5C．7D．109、以下情形中，人為因素導致的價格非理性波動的可能性較大的有__。A．某黃金期貨合約持倉總量變化比率下降10%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30%B．某黃金期貨合約持倉總量變化比率上升30%，某會員該合約持倉總量變動比率下降10%C．某大豆期貨合約持倉總量變化比率上升5%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30%D．某大豆期貨合約持倉總量變化比率下降5%，某會員該合約持倉總量變動比率下降30%10、在期貨投機操作時，以下說法錯誤的是。A：首先選擇適宜的入市時機B：金字塔式買入C：金字塔式賣出D：選擇適宜的交割月份11、在會員制期貨交易所中，新品種委員會的根本職責是__。A．對本交易所開展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究B．起草交易規(guī)那么，并按理事會提出的修改意見進行修改C．準備和起草擬開展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件D．監(jiān)督所有與交易活動有關的問題12、持倉費包括為擁有或保存商品、資產等支付的__。A．交易手續(xù)費B．倉儲費C．保險費D．利息13、某期貨公司與王某簽訂了期貨經紀合同．某日，王某向期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約．結果，期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，那么該差價利益應歸所有．A：期貨公司B：王某C：期貨公司與王某均分D：如果期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，那么應當歸王某所有14、以下關于對期貨公司首席風險官的監(jiān)管，說法正確的有__。A．中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理B．中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理C．證券交易所對首席風險官進行自律管理D．中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督15、期權交易的用途是__。A．減少交易費用B．創(chuàng)造價值C．套期保值D．投資16、某交易者預測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸；當價格升到3020元/噸時，買入3手；當價格升到3040元/噸時，買入2手，那么該交易者持倉的平均價格為〔〕元/噸。A．3017B．3025C．3014D．303517、行情圖中的文字“現手〞，是指____A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手數B：剛剛撮合成交的該期貨合約數量或手數C：剛買進的合約數量或手數D：剛賣出的合約數量或手數18、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額〔〕。A．不超過損失的90%B．為損失的90%以上C．為損失的80%以上D．不超過損失的80%19、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現其妻子也在進行同一期貨交易，張某應當__。A．主動辭去該期貨交易委托B．以王某的利益為主C．以社會公共利益為主D．確保王某的利益得到公平的對待20、期貨公司會員應當根據交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至____A：期貨公司會員B：期貨交易所C：期貨業(yè)協(xié)會D：證券監(jiān)督管理委員會21、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用〔〕，不得挪用。A．交易保證金B(yǎng)．存款準備金C．風險準備金D．注冊資本金22、在盤整局面中，PSY的取值應該在以為中心的附近A：B：50C：25D：7523、某投機者以8.00美元/蒲式耳的執(zhí)行價格賣出1份9月份小麥看漲期權，權利金為0.25美元/蒲式耳；同時以相同的執(zhí)行價格買入1份12月份小麥看漲期權，權利金為0.50美元/蒲式耳。到8月份時，該投機者買入9月份小麥看漲期權，權利金為0.30美元/蒲式耳，賣出權利金為0.80美元/蒲式耳的12月份小麥看漲期權。每手小麥合約為5000蒲式耳，那么該投資者盈虧情況是__美元。A．虧損250B．盈利1500C．虧損1250D．盈利125024、證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產余額不低于流動負債余額〔不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金〕的〔〕。A．70%B．100%C．120%D．150%25、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由〔〕從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A．期貨公司B．中國銀行C．中國證監(jiān)會D．期貨交易所二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、在期貨交易中，投資者可采取的風險防范措施包括〔〕。A．充分了解和認識期貨交易的根本特點B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降至可以承受的程度D．標準自身行為，提高風險意識和心理承受力2、在基金單位贖回過程中，涉及的內容有__。A．贖回價格B．贖回程序C．短期交易費用D．贖回條件3、以下選項中屬于?期貨從業(yè)人員管理方法?所指的從事期貨經營業(yè)務的機構的是〔〕。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結算會員C．期貨投資咨詢機構D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構4、客戶可以采用______來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的根本特點B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內D．標準自身行為，提高風險意識和心理承受能力5、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括以下〔〕內容。A．保證金標準B．結算流程C．違約責任D．爭議處理方式6、我國采用非分級結算制度的期貨交易所有。A：中國金融期貨交易所B：鄭州商品交易所C：大連商品交易所D：上海期貨交易所7、以下表達中正確的是__。A．維持保證金是當投資者買或賣一份期貨合約時存入經紀人賬戶的一定數量的資金B(yǎng)．維持保證金是最低保證金價值，低于這一水平期貨合約的持有者將收到要求追加保證金的通知C．所有的期貨合約都要求同樣多的保證金D．維持保證金是由標的資產的生產者來確定的8、出現漲、跌停板時可采取的措施有______。A．以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先的原那么B．連續(xù)出現漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強制減倉C．連續(xù)出現漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強制加倉D．連續(xù)出現漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強行平倉9、某投資者買入一份看跌期權，假設期權費為C，執(zhí)行價格為X，那么當標的資產價格為____時，該投資者不賠不賺。A：X+CB：X-CC：C-XD：C10、期貨公司應當在提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A：期貨經紀合同B：本公司網站C：營業(yè)場所D：中國證監(jiān)會11、根據?期貨交易管理條例?的規(guī)定，以下表述正確的有〔〕。A．期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準其他交易場所進行B．不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監(jiān)督管理，不適用(期貨交易管理條例)C．禁止變相期貨交易D．禁止中遠期現貨交易12、賣出套期保值是那些準備在將來某一時間內必須____某種商品時，價格仍能維持在目前自己認可的水平的商品者常用的保值方法。A：賣出B：生產C：購進D：銷售13、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向申請從業(yè)資格。A：中國證監(jiān)會B：中國期貨業(yè)協(xié)會C：期貨交易所D：證券交易所14、期貨侵權糾紛可由以下〔〕法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權結果發(fā)生地人民法院15、某一投資公司持有的證券組合在置信度為95％證券市場正常波動情況下的日VaR值為500萬元，其含義是指。A：該公司的證券組合在一天內由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為5％B：有95％的把握保證該投資公司在下一個交易日內的損失在500萬元以內C：該公司的證券組合在一天內由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為95％D：有5％的把握保證該投資公司在下一個交易日內的損失在500萬元以內16、以下屬于股指期貨的是__。A．Nasdaq-100指數期貨B．道瓊斯歐洲STOXX50指數期貨C．香港恒生指數期貨D．標準普爾500指數期貨17、期權的根本交易策略包括A：買進看漲期權B：賣出看漲期權C：買進看跌期權D：賣出看跌期權18、某期貨公司與客戶甲簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定．某交易日，市場行情突變，甲因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失1萬元．以下說法正確的是．A：如果該期貨公司能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，那么對該1萬元不承擔賠償責任B：如果該期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，那么對該1萬元應承擔次要賠償責任C：如果該期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，那么對該1萬元應承擔主要賠償責任D：如果該期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，那么對該1萬元最高承擔8000元的賠償責任19、按照要求，首席風險官應當向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。A．年度報告B．半年度報告C．季度報告D．月度報告20、期貨公司持有的金融資產，按照情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整．A：分類B：可回收性C：賬齡D：流動性21、以下的行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。A：某公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B：李某利用內幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內連續(xù)買賣合約，數額巨大C：甲乙約定，甲于2023年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D：違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金22、__狀況的出現，表示基差走強。A．基差為正且數值越來越大B．基差為正且數值越來越小C．基差從負值變?yōu)檎礑．基差為負值且絕對數值越來越小23、我國的介紹經紀商能提供的效勞有__。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．提供期貨行情信息、交易設施C．代理客戶進行期貨交易D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金24、未經國家有關主管部門批準，擅自設立〔〕，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十