2024年證券交易服務(wù)協(xié)議格式

2024年證券交易服務(wù)協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)格式版A版本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議的定義與范圍1.2協(xié)議的生效與終止1.3協(xié)議的修訂與補(bǔ)充2.客戶信息2.1客戶的基本信息2.2客戶的財(cái)務(wù)狀況2.3客戶的交易經(jīng)驗(yàn)與能力3.證券交易服務(wù)內(nèi)容3.1交易執(zhí)行與清算3.2證券投資咨詢與研究3.3資產(chǎn)管理與投資策略4.交易操作與指令4.1交易操作流程4.2交易指令的傳達(dá)與執(zhí)行4.3交易記錄的保存與查詢5.交易費(fèi)用與支付5.1交易費(fèi)用的構(gòu)成5.2支付方式與支付時(shí)間5.3費(fèi)用調(diào)整與結(jié)算6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理6.2信用風(fēng)險(xiǎn)的管理6.3操作風(fēng)險(xiǎn)的管理7.客戶權(quán)益保護(hù)7.1客戶資產(chǎn)的隔離與管理7.2客戶隱私的保護(hù)7.3客戶投訴的處理8.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約行為的認(rèn)定與責(zé)任8.2爭(zhēng)議的解決方式與程序8.3法律適用與管轄9.協(xié)議的適用法律與監(jiān)管9.1適用法律的選擇9.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)與權(quán)利9.3合規(guī)與違規(guī)的處理10.其他條款10.1通知與送達(dá)10.2合同的副本與復(fù)印件10.3合同的保管與歸檔11.附錄11.1術(shù)語(yǔ)解釋11.2附件列表12.簽字頁(yè)12.1客戶簽字12.2服務(wù)提供商簽字13.附件13.1證券交易服務(wù)協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)格式版A版文本13.2客戶交易記錄示例13.3費(fèi)用明細(xì)表14.補(bǔ)充協(xié)議14.1補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與生效14.2補(bǔ)充協(xié)議與主協(xié)議的關(guān)系14.3補(bǔ)充協(xié)議的修訂與終止第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議的定義與范圍1.2協(xié)議的生效與終止本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議將在有效期屆滿后自動(dòng)續(xù)約。本協(xié)議的終止需提前____天書面通知對(duì)方。1.3協(xié)議的修訂與補(bǔ)充本協(xié)議可以根據(jù)雙方的共同意愿進(jìn)行修訂和補(bǔ)充。任何修訂和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。修訂和補(bǔ)充的內(nèi)容不得與本協(xié)議的原則和精神相違背。第二條客戶信息2.1客戶的基本信息客戶應(yīng)向服務(wù)提供商提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的基本信息，包括但不限于客戶的姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、住址等?？蛻舻幕拘畔⑷缬凶兏?，應(yīng)及時(shí)書面通知服務(wù)提供商。2.2客戶的財(cái)務(wù)狀況客戶應(yīng)向服務(wù)提供商提供其財(cái)務(wù)狀況的詳細(xì)信息，包括但不限于資產(chǎn)狀況、負(fù)債狀況、收入狀況等。客戶財(cái)務(wù)狀況如有變更，應(yīng)及時(shí)書面通知服務(wù)提供商。2.3客戶的交易經(jīng)驗(yàn)與能力客戶應(yīng)具備一定的證券交易經(jīng)驗(yàn)和能力。客戶如不具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與能力，應(yīng)積極參加服務(wù)提供商組織的培訓(xùn)，提高自身的交易能力。第三條證券交易服務(wù)內(nèi)容3.1交易執(zhí)行與清算服務(wù)提供商應(yīng)按照客戶發(fā)出的交易指令，及時(shí)、準(zhǔn)確、高效地執(zhí)行交易，并負(fù)責(zé)交易的清算工作。服務(wù)提供商應(yīng)保證交易執(zhí)行與清算的公正、透明。3.2證券投資咨詢與研究服務(wù)提供商應(yīng)為客戶提供證券投資咨詢與研究服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、資產(chǎn)配置等。服務(wù)提供商提供的投資建議應(yīng)基于獨(dú)立、客觀、公正的研究。3.3資產(chǎn)管理與投資策略服務(wù)提供商應(yīng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶制定合適的資產(chǎn)管理與投資策略。服務(wù)提供商應(yīng)定期評(píng)估投資策略的有效性，并根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整。第四條交易操作與指令4.1交易操作流程客戶應(yīng)按照服務(wù)提供商提供的交易操作流程進(jìn)行交易?？蛻粼诮灰走^(guò)程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則及本協(xié)議的約定。4.2交易指令的傳達(dá)與執(zhí)行客戶可通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式向服務(wù)提供商傳達(dá)交易指令。服務(wù)提供商應(yīng)盡快執(zhí)行客戶發(fā)出的有效交易指令。如服務(wù)提供商無(wú)法執(zhí)行，應(yīng)及時(shí)通知客戶。4.3交易記錄的保存與查詢服務(wù)提供商應(yīng)保存客戶的交易記錄，并允許客戶隨時(shí)查詢。交易記錄包括但不限于交易時(shí)間、交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息。第五條交易費(fèi)用與支付5.1交易費(fèi)用的構(gòu)成交易費(fèi)用包括但不限于傭金、印花稅、過(guò)戶費(fèi)等。具體費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則及本協(xié)議的約定執(zhí)行。5.2支付方式與支付時(shí)間客戶應(yīng)按照本協(xié)議約定的支付方式支付交易費(fèi)用。費(fèi)用支付時(shí)間為交易完成的下一個(gè)工作日內(nèi)。5.3費(fèi)用調(diào)整與結(jié)算服務(wù)提供商應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則及本協(xié)議的約定，調(diào)整交易費(fèi)用。費(fèi)用的結(jié)算時(shí)間為每個(gè)交易日結(jié)束后的一定時(shí)間內(nèi)。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理6.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理服務(wù)提供商應(yīng)向客戶提供市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示，并協(xié)助客戶制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施?？蛻魬?yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理配置資產(chǎn)。6.2信用風(fēng)險(xiǎn)的管理服務(wù)提供商應(yīng)進(jìn)行客戶信用評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的信用風(fēng)險(xiǎn)管理措施。服務(wù)提供商不應(yīng)向客戶提供超出其信用承受能力的金融服務(wù)。6.3操作風(fēng)險(xiǎn)的管理服務(wù)提供商應(yīng)建立健全內(nèi)部控制體系，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。服務(wù)提供商應(yīng)對(duì)客戶資料、交易記錄等進(jìn)行嚴(yán)格保密，確?？蛻粜畔踩?。第八條客戶權(quán)益保護(hù)7.1客戶資產(chǎn)的隔離與管理服務(wù)提供商應(yīng)將客戶的資產(chǎn)與自有資產(chǎn)進(jìn)行隔離，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。服務(wù)提供商應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則及本協(xié)議的約定，管理客戶的資產(chǎn)。7.2客戶隱私的保護(hù)服務(wù)提供商應(yīng)保護(hù)客戶的隱私，不得向任何第三方透露客戶的個(gè)人信息、交易記錄等敏感信息，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或法院發(fā)出指令。7.3客戶投訴的處理客戶如對(duì)服務(wù)提供商的服務(wù)有任何不滿或異議，可通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式向服務(wù)提供商提出投訴。服務(wù)提供商應(yīng)在收到投訴后的____個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)，并積極采取措施解決問(wèn)題。第九條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約行為的認(rèn)定與責(zé)任違反本協(xié)議的行為包括但不限于未按照約定履行義務(wù)、故意隱瞞重要信息、操縱市場(chǎng)等。違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。8.2爭(zhēng)議的解決方式與程序雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3法律適用與管轄本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用____國(guó)法律。本協(xié)議的簽訂地、履行地及爭(zhēng)議解決地均為_(kāi)___國(guó)____市。第十條其他條款9.1通知與送達(dá)任何一方通過(guò)書面形式發(fā)出的通知，應(yīng)以郵戳日期或遞送日期為送達(dá)日期。通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。9.2合同的副本與復(fù)印件雙方均應(yīng)將本協(xié)議的正本和副本各執(zhí)一份，具有同等法律效力。任何一方均可向第三方出示本協(xié)議的副本，以證明本協(xié)議的existence。9.3合同的保管與歸檔本協(xié)議由雙方共同保管。協(xié)議終止后，雙方均應(yīng)將協(xié)議正本交還給對(duì)方，并按照對(duì)方的要求進(jìn)行歸檔。第十一條附錄10.1術(shù)語(yǔ)解釋本協(xié)議中下列術(shù)語(yǔ)的含義如下：（1）證券：指股票、債券、權(quán)證、期權(quán)等金融工具。（2）交易指令：指客戶發(fā)出的，要求服務(wù)提供商執(zhí)行買賣證券的指令。（3）交易日：指____（交易所名稱）規(guī)定的交易日期。10.2附件列表本協(xié)議附件包括但不限于：（1）證券交易服務(wù)協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)格式版A版文本。（2）客戶交易記錄示例。（3）費(fèi)用明細(xì)表。第十二條簽字頁(yè)11.1客戶簽字客戶（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日11.2服務(wù)提供商簽字服務(wù)提供商（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日第十三條附件12.1補(bǔ)充協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與生效應(yīng)符合本協(xié)議的約定。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2補(bǔ)充協(xié)議與主協(xié)議的關(guān)系補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議終止后，補(bǔ)充協(xié)議相應(yīng)終止。12.3補(bǔ)充協(xié)議的修訂與終止補(bǔ)充協(xié)議的修訂與終止應(yīng)符合本協(xié)議的約定。補(bǔ)充協(xié)議的終止不影響本協(xié)議的效力。第十四條補(bǔ)充協(xié)議13.1補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與生效雙方如需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行。補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2補(bǔ)充協(xié)議與主協(xié)議的關(guān)系補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議終止后，補(bǔ)充協(xié)議相應(yīng)終止。13.3補(bǔ)充協(xié)議的修訂與終止補(bǔ)充協(xié)議的修訂與終止應(yīng)符合本協(xié)議的約定。補(bǔ)充協(xié)議的終止不影響本協(xié)議的效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：證券交易服務(wù)協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)格式版A版文本該附件為證券交易服務(wù)協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)格式版本A，包含了本協(xié)議的基本條款和條件。雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)，應(yīng)仔細(xì)閱讀并理解該附件的內(nèi)容。附件二：客戶交易記錄示例該附件提供了一個(gè)客戶交易記錄的示例，用于說(shuō)明服務(wù)提供商應(yīng)如何記錄和保存客戶的交易記錄?？蛻艨梢該?jù)此了解自己的交易記錄應(yīng)如何被記錄和報(bào)告。附件三：費(fèi)用明細(xì)表該附件詳細(xì)列出了客戶在交易過(guò)程中可能產(chǎn)生的各種費(fèi)用，包括傭金、印花稅、過(guò)戶費(fèi)等。客戶可以據(jù)此了解各項(xiàng)費(fèi)用的具體金額和計(jì)算方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照約定履行義務(wù)，例如服務(wù)提供商未能在約定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行客戶的交易指令。2.故意隱瞞重要信息，例如服務(wù)提供商未向客戶提供可能影響交易決策的重要市場(chǎng)信息。3.操縱市場(chǎng)，例如服務(wù)提供商通過(guò)不正當(dāng)手段影響證券價(jià)格，從而損害客戶的利益。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。損失包括直接損失和間接損失。2.違約方的賠償責(zé)任應(yīng)根據(jù)違約行為的具體情況和嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估。3.服務(wù)提供商在履行合同過(guò)程中出現(xiàn)違約行為，客戶有權(quán)要求服務(wù)提供商立即糾正錯(cuò)誤或賠償損失。示例說(shuō)明：如果服務(wù)提供商未能在約定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行客戶的交易指令，導(dǎo)致客戶錯(cuò)過(guò)交易機(jī)會(huì)，客戶可以要求服務(wù)提供商賠償因此造成的直接損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.證券：指股票、債券、權(quán)證、期權(quán)等金融工具，用于投資和交易。2.交易指令：指客戶發(fā)出的，要求服務(wù)提供商執(zhí)行買賣證券的指令。3.交易日：指交易所規(guī)定的交易日期，用于確定交易的時(shí)間和有效性。4.違約行為：指違反合同條款的行為，包括未履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的行為。5.損失：指因違約行為導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失，如交易機(jī)會(huì)的喪失、資金的損失等。6.間接損失：指因違約行為導(dǎo)致的間接經(jīng)濟(jì)損失，如利息的損失、投資收益的減少等。7.賠償：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，包括對(duì)受損方的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和恢復(fù)原狀等。本合同