DB3206T 1099-2024企業(yè)類(lèi)備案主體專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)與管理規(guī)范

ICS03.140CCSA003206Specificationforpatentapplicationpre-examinationserviceandmanagementofIDB3206/T1099—2024 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4主體備案 5預(yù)審流程與要求 36預(yù)審管理 47評(píng)價(jià)與改進(jìn) 6附錄A（資料性）專利預(yù)審服務(wù)備案申請(qǐng)表 7附錄B（資料性）專利預(yù)審服務(wù)承諾書(shū) 9附錄C（資料性）關(guān)于納入專利預(yù)審服務(wù)A級(jí)序列管理的申請(qǐng)書(shū) 附錄D（資料性）恢復(fù)預(yù)審服務(wù)申請(qǐng)表 DB3206/T1099—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由南通市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提出。本文件由南通市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局歸口。本文件起草單位：南通市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。本文件主要起草人：范鑫、吳澎、張小丹、龔鉑淳、顧鵬斐、周家駒、范潔、蔡紫玥、周政南、包春峰、袁琳。1DB3206/T1099—2024企業(yè)類(lèi)備案主體專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)與管理規(guī)范本文件規(guī)定了企業(yè)類(lèi)備案主體專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)中的備案、預(yù)審流程與要求、預(yù)審管理、評(píng)價(jià)與改進(jìn)等要求。本文件適用于國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心針對(duì)企業(yè)開(kāi)展的專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833—2017專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T34833—2017界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)patentapplicationpre-examinationservice向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式遞交專利申請(qǐng)之前，由國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心對(duì)備案主體提交的申請(qǐng)文件提供預(yù)先審查服務(wù)。3.2國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心nationalintellectualpropertyprotectioncenter依法成立并經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)承擔(dān)專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。3.3企業(yè)類(lèi)備案主體enterpriseapplicant通過(guò)國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心審核，并經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)備案的企業(yè)。4主體備案4.1申請(qǐng)條件申請(qǐng)備案的條件包括：a)注冊(cè)或登記地在保護(hù)中心所在行政區(qū)域，且具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)；b)屬于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予保護(hù)中心的預(yù)審產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；2DB3206/T1099—2024c)具有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)，建立規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度；d)提交備案申請(qǐng)前一個(gè)自然年度無(wú)非正常專利申請(qǐng)行為、無(wú)惡意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等不良信用記錄。4.2材料提交企業(yè)類(lèi)備案主體進(jìn)行備案時(shí)應(yīng)提供加蓋公章的以下材料：a)《專利預(yù)審服務(wù)備案申請(qǐng)表》（見(jiàn)附錄A）；b)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；c)《專利預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)》（見(jiàn)附錄B）；d)保護(hù)中心要求提供的其他證明材料。4.3審核與確認(rèn)保護(hù)中心應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)備案材料進(jìn)行審核，將審核通過(guò)的名單報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局資格確認(rèn)，保護(hù)中心及時(shí)進(jìn)行公布。審核與確認(rèn)環(huán)節(jié)未通過(guò)的，保護(hù)中心及時(shí)將原因反饋給企業(yè)。4.4變更4.4.1企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照中名稱發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)提出變更，其他信息變更的，應(yīng)及時(shí)告知保護(hù)中心進(jìn)行更新；4.4.2變更審核合格前，不應(yīng)提交專利預(yù)審申請(qǐng)文件。4.5備案評(píng)級(jí)4.5.1保護(hù)中心對(duì)新備案企業(yè)進(jìn)行初次分等評(píng)級(jí)，有效期1年，評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下。a)A級(jí)企業(yè)，社保參保人數(shù)不少于10人，上一自然年度被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局非正常專利通報(bào)不大于1次，且滿足下述條件之一：1)屬于省級(jí)以上專精特新“小巨人”企業(yè)、上市企業(yè)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)；2)擁有有效發(fā)明3件以上，且近三個(gè)自然年度發(fā)明專利普通通道申請(qǐng)質(zhì)量滿足表1中要求（企業(yè)作為第一原始申請(qǐng)人）。表1A級(jí)企業(yè)發(fā)明專利質(zhì)量要求>10件b)C級(jí)企業(yè)，出現(xiàn)下述情形之一的：1)社保參保人數(shù)或?qū)嵗U資本其一為零；2)上一自然年度，被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局非正常專利通報(bào)2次。c)D級(jí)企業(yè)，出現(xiàn)下述情形之一的：1)社保參保人數(shù)和實(shí)繳資本均為零；2)上一自然年度，被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局非正常專利通報(bào)大于等于3次。3DB3206/T1099—2024d)B級(jí)企業(yè)，其他不屬于上述A、C、D級(jí)的企業(yè)。4.5.2為最大限度利用預(yù)審資源，提高工作效率，助力地方高質(zhì)量發(fā)展，保護(hù)中心對(duì)于不同等級(jí)的企業(yè)提供差異化服務(wù)，主要涉及：a)A級(jí)，包括但不限于以下服務(wù)：1)無(wú)年度專利預(yù)審額度限制；2)統(tǒng)籌企業(yè)申報(bào)情況，適時(shí)開(kāi)展集中預(yù)審服務(wù)；3)提交即受理，7個(gè)工作日內(nèi)出預(yù)審結(jié)論；4)建立專人聯(lián)絡(luò)機(jī)制，開(kāi)展專利挖掘、專利導(dǎo)航、布局咨詢輔導(dǎo)。b)B級(jí)，提供以下服務(wù)：1)年度專利預(yù)審額度為15件；2)預(yù)審優(yōu)先級(jí)置于A級(jí)企業(yè)之后，采取排隊(duì)制；3)應(yīng)備案主體請(qǐng)求，擇優(yōu)開(kāi)展專利挖掘、專利導(dǎo)航、布局咨詢輔導(dǎo)。c)C級(jí)，提供以下服務(wù)：1)年度專利預(yù)審額度為10件；2)預(yù)審優(yōu)先級(jí)置于B級(jí)企業(yè)之后，采取排隊(duì)制。d)D級(jí)，暫停預(yù)審服務(wù)。上述各評(píng)級(jí)企業(yè)預(yù)審額度不結(jié)轉(zhuǎn)至下一年。5預(yù)審流程與要求5.1預(yù)審流程保護(hù)中心預(yù)審流程如圖1所示。圖1預(yù)審流程圖5.2預(yù)審要求4DB3206/T1099—20245.2.1申請(qǐng)性質(zhì)核實(shí)保護(hù)中心應(yīng)對(duì)專利的申請(qǐng)性質(zhì)進(jìn)行核實(shí)。下列超出預(yù)審權(quán)限的情形不予受理：a)按照專利合作條約（PatentCooperationTreaty，PCT）提出的專利國(guó)際申請(qǐng)；b)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)；c)同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請(qǐng)的實(shí)用新型專利和發(fā)明專利；d)分案申請(qǐng)；e)需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)；f)要求享有優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)。5.2.2技術(shù)領(lǐng)域核實(shí)保護(hù)中心應(yīng)對(duì)專利所屬技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行核實(shí)。超出領(lǐng)域受理范圍的，不予受理。5.2.3申請(qǐng)行為核實(shí)保護(hù)中心應(yīng)對(duì)備案主體的申請(qǐng)行為進(jìn)行核實(shí)。出現(xiàn)下列異常情況之一的，不予受理：a)申請(qǐng)主體未完成備案手續(xù)的；b)申請(qǐng)主體對(duì)預(yù)審專利不知情的；c)申請(qǐng)主體不具備相應(yīng)研發(fā)能力的。5.2.4形式問(wèn)題排查保護(hù)中心應(yīng)對(duì)專利是否存在形式問(wèn)題進(jìn)行排查。屬于以下情形之一的，不予受理：a)屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形；b)依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)的；c)不符合專利法第二條、第三十一條規(guī)定的。6預(yù)審管理6.1備案主體管理6.1.1違規(guī)提醒企業(yè)類(lèi)備案主體在預(yù)審、正式申請(qǐng)、快速審查等各階段首次出現(xiàn)下列違規(guī)情形的，予以提醒。a)預(yù)審階段：1)預(yù)審申請(qǐng)案件形式問(wèn)題過(guò)多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求的；2)未針對(duì)預(yù)審補(bǔ)正通知書(shū)中指出的缺陷進(jìn)行修改或主動(dòng)修改之后未告知的；3)重復(fù)提交技術(shù)方案實(shí)質(zhì)相同的專利預(yù)審申請(qǐng)案件；4)未在保護(hù)中心備案或被暫停預(yù)審服務(wù)的專利代理機(jī)構(gòu)提交預(yù)審申請(qǐng)案件的；5)無(wú)合理理由，申請(qǐng)人拒絕提供與研發(fā)有關(guān)證明材料的；6)拒絕與預(yù)審員就技術(shù)方案展開(kāi)討論的；7)屬于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第77號(hào)《規(guī)范申請(qǐng)專利行為的規(guī)定（2023）》中所規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利行為之一的；8)其他不符合保護(hù)中心專利預(yù)審有關(guān)規(guī)定的行為。b)正式申請(qǐng)階段：5DB3206/T1099—20241)專利正式申請(qǐng)文本與預(yù)審合格文本實(shí)質(zhì)不一致的；2)未按要求提交XML格式專利申請(qǐng)文本的；3)收到預(yù)審合格通知書(shū)前，將該案件向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出正式申請(qǐng)的；4)收到預(yù)審合格通知書(shū)后，無(wú)正當(dāng)理由未在3個(gè)工作日內(nèi)提出正式申請(qǐng)的；5)獲得專利申請(qǐng)?zhí)柡?8小時(shí)內(nèi)（以工作日計(jì)算）未完成繳費(fèi)或保護(hù)中心反饋申請(qǐng)?zhí)柕?，不可抗力?dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的除外；6)正式提交的申請(qǐng)文本中新出現(xiàn)明顯形式缺陷問(wèn)題的；7)其他不符合保護(hù)中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的行為。c)快速審查階段：1)初審階段中，收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出補(bǔ)證通知書(shū)的；2)審查過(guò)程中進(jìn)行著錄項(xiàng)目變更的；3)未按要求提交XML格式答復(fù)或補(bǔ)正文件的；4)未在《專利預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)》規(guī)定時(shí)限內(nèi)答復(fù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查意見(jiàn)通知書(shū)的；5)違反《專利預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)》規(guī)定主動(dòng)修改專利申請(qǐng)文件的；6)其他不規(guī)范行為導(dǎo)致案件被取消加快標(biāo)記的。6.1.2評(píng)級(jí)調(diào)整6.1.2.1保護(hù)中心根據(jù)上一年度預(yù)審情況，每年年底對(duì)已定級(jí)的企業(yè)類(lèi)備案主體發(fā)明專利進(jìn)行評(píng)級(jí)調(diào)整，調(diào)整規(guī)則如表2所示：表2企業(yè)類(lèi)備案主體評(píng)級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整指標(biāo)----6.1.2.2出現(xiàn)下列情形之一的，給予降級(jí)處理：a)全年未提交一件發(fā)明專利快速預(yù)審申請(qǐng)的；b)真實(shí)性核查拒不配合的；c)違反本規(guī)范第6.1.1條任一規(guī)定，首次提醒后再次出現(xiàn)的；d)其他不符合保護(hù)中心預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的行為；e)多次違反保護(hù)中心相關(guān)規(guī)定并造成嚴(yán)重社會(huì)影響的，直接降為D級(jí)。6.1.2.3企業(yè)類(lèi)備案主體獲得國(guó)務(wù)院專利主管部門(mén)表彰或獲評(píng)省級(jí)以上專精特新“小巨人”企業(yè)、上市企業(yè)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)榮譽(yù)的，可書(shū)面向保護(hù)中心提出升級(jí)申請(qǐng)（見(jiàn)附錄C經(jīng)核實(shí)無(wú)誤后，可在下一年度納入A級(jí)管理序列。6.1.3資格取消企業(yè)類(lèi)備案主體出現(xiàn)以下情形之一，取消預(yù)審資格，三年內(nèi)不再受理備案申請(qǐng)：a)備案或預(yù)審過(guò)程中存在弄虛作假，提交虛假證明材料的；b)主觀惡意地批量提交低質(zhì)量預(yù)審案件的；c)一年內(nèi)有5件及以上的專利申請(qǐng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)且申訴未通過(guò)的；d)存在惡意侵權(quán)或重復(fù)侵權(quán)行為，被法院、市場(chǎng)監(jiān)督管理局認(rèn)定后拒不執(zhí)行的；6DB3206/T1099—2024e)存在假冒專利行為，被法院、市場(chǎng)監(jiān)督管理局認(rèn)定后拒不執(zhí)行的；f)企業(yè)已搬離本行政區(qū)域或已注銷(xiāo)的；g)其他不符合保護(hù)中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大、性質(zhì)惡劣的申請(qǐng)行為。6.1.4服務(wù)恢復(fù)對(duì)于暫停、取消預(yù)審服務(wù)的企業(yè)類(lèi)備案主體，應(yīng)自收到處理決定之日起30個(gè)工作日內(nèi)向保護(hù)中心作相關(guān)情況說(shuō)明，處理期滿后提供恢復(fù)預(yù)審服務(wù)申請(qǐng)表（見(jiàn)附錄D），經(jīng)保護(hù)中心審核確認(rèn)后可恢復(fù)預(yù)審服務(wù)。6.2資料管理6.2.1資料收集保護(hù)中心應(yīng)有專門(mén)部門(mén)和人員對(duì)備案主體的信息進(jìn)行收集，形成電子檔案（部分紙質(zhì)材料應(yīng)該掃描后納入電子檔案）并錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，供后期查詢。6.2.2數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)安全應(yīng)滿足以下要求：a)保護(hù)中心應(yīng)有專門(mén)部門(mén)和人員應(yīng)對(duì)資料進(jìn)行保密管理，其他人員不得修改、變更、篡改、偽造；b)保護(hù)中心應(yīng)有專門(mén)場(chǎng)所對(duì)所收集信息進(jìn)行存放及存儲(chǔ)；c)保護(hù)中心應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理，每年至少備份一次。6.2.3數(shù)據(jù)保存電子檔案的保存年限應(yīng)不少于5年。7評(píng)價(jià)與改進(jìn)7.1評(píng)價(jià)保護(hù)中心每年組織一次備案主體、專利代理機(jī)構(gòu)等服務(wù)對(duì)象對(duì)服務(wù)事項(xiàng)及內(nèi)容進(jìn)行滿意度測(cè)評(píng)。7.2改進(jìn)保護(hù)中心根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及提出的意見(jiàn)建議進(jìn)行梳理，及時(shí)進(jìn)行完善和改進(jìn)。7DB3206/T1099—2024（資料性）專利預(yù)審服務(wù)備案申請(qǐng)表量保證不存在《規(guī)范申請(qǐng)專利行為的規(guī)定（2023）》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第77號(hào)）中所規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利的行為。保證遵守相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，維護(hù)自己合法權(quán)益同時(shí)尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不侵犯他人相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。申請(qǐng)材料均真實(shí)、合法。如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。8DB3206/T1099—20249DB3206/T1099—2024（資料性）專利預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)申請(qǐng)主體請(qǐng)求獲得專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)，自愿遵守如下事項(xiàng)：一、申請(qǐng)人承諾將通過(guò)電子客戶端或交互式平臺(tái)提交符合格式要求（XML格式）的申請(qǐng)文件。二、申請(qǐng)人承諾在申請(qǐng)日或次日完成下列費(fèi)用的網(wǎng)上足額繳費(fèi)：申請(qǐng)費(fèi)（含附加費(fèi)）、公布印刷費(fèi)（僅限發(fā)明專利申請(qǐng)）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（如實(shí)際發(fā)生）、實(shí)質(zhì)審查費(fèi)（僅限發(fā)明專利申請(qǐng)）。三、對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人承諾在請(qǐng)求書(shū)中選擇“請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)”，在提交專利申請(qǐng)的同時(shí)提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)，以及申請(qǐng)日前與發(fā)明有關(guān)的參考資料。四、申請(qǐng)人承諾將保證申請(qǐng)文件的質(zhì)量，在提交申請(qǐng)時(shí)盡可能使申請(qǐng)文件符合《專利法實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定的初步審查的要求。五、申請(qǐng)人承諾對(duì)于根據(jù)《專利法》第二十四條和《專利法實(shí)施細(xì)則》第三十三條第三款的需要提交證明文件的情形，相關(guān)證明文件將在申請(qǐng)日一并提交。六、申請(qǐng)人承諾不提交《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的另一項(xiàng)實(shí)用新型專利或發(fā)明專利、分案申請(qǐng)和根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第七條所規(guī)定的需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)。七、申請(qǐng)人承諾對(duì)同一專利申請(qǐng)不進(jìn)行重復(fù)提交。八、申請(qǐng)人承諾提交的專利申請(qǐng)不涉及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利的行為。九、對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，針對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出第一、二次審查意見(jiàn)通知書(shū)，申請(qǐng)人承諾分別在10個(gè)、5個(gè)工作日內(nèi)提交答復(fù)意見(jiàn)。十、對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)，針對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，申請(qǐng)人承諾在5個(gè)工作日內(nèi)提交答復(fù)意見(jiàn)。十一、在審查過(guò)程中，申請(qǐng)人自愿放棄《專利法實(shí)施細(xì)則》第五十七條第一款和第二款所規(guī)定的對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行主動(dòng)修改的權(quán)利。十二、在專利申請(qǐng)授權(quán)公告前，申請(qǐng)人自愿放棄提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求的權(quán)利。十三、對(duì)于審查員提出的電話討論或當(dāng)面討論的約請(qǐng)，申請(qǐng)人將積極予以配合。十四、申請(qǐng)人知悉并自愿承擔(dān)有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括例如抵觸申請(qǐng)帶來(lái)的專利權(quán)不穩(wěn)定性。對(duì)于在申請(qǐng)時(shí)和審查過(guò)程中放棄的權(quán)益和機(jī)會(huì)，申請(qǐng)人將不會(huì)在后續(xù)法律程序中主張享有。申請(qǐng)人（蓋章DB3206/T1099—2024