ahnxrkv證-劵投資基金考試試題

!_一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了..證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證的統(tǒng)持證券記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有權(quán)益。從一般意義上來說，證券是指用以證所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。幣證券是指證券本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的書面憑證。資金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持券人對(duì)發(fā)行人請(qǐng)求權(quán)。它包括股票、債券及其衍生品種如基金證券、期貨合約等。人們有價(jià)證券一一資本證券直接稱為有價(jià)證券乃至證券。（1）按證券發(fā)行主體的不同，證券可分為公司證券、金融證券、政府證券。公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相行為而發(fā)行的證券。主要包括股票、公司債券、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)證和認(rèn)股證書等。金融證券是指銀行、保險(xiǎn)公司、信用社、投資公司等金融機(jī)構(gòu)為籌集經(jīng)營證券。主要包括金融機(jī)構(gòu)股票、金融債券、定期存款單證券等。政府證券是指政府財(cái)政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行包括國庫券和公債券兩大類。（2）按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，證券可分為上市證券和非上市證券。上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并向證得在交易所內(nèi)公開買賣資格的證券。非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上市或牌交易條件的證券。（3）按證券募集方式分類，證券可分為公募證券和私募證券。公募證券是指向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，其審批較嚴(yán)格并采示制度。私募證券，是指向事先確定的少數(shù)投資者發(fā)行以募集資金的較松，投資者也較少，不采取公示制度。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和主要的品種。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。資金使用權(quán)的回報(bào)。轉(zhuǎn)讓證券以換取現(xiàn)金。本金也受到損失的可能?；鹩袕V義和狹義之分，從廣義上說，基金是機(jī)構(gòu)投資者的統(tǒng)稱，包金、單位信托基金、公積金、保險(xiǎn)基金、退休基金，各種基金會(huì)的基金。市場(chǎng)上的基金，包括封閉式基金和開放式基金，具有收益性功能和增值潛會(huì)計(jì)角度透析，基金是一個(gè)狹義的概念，意指具有特定目的和用途的資金事業(yè)單位的出資者不要求投資回報(bào)和投資收回，但要求按法律規(guī)定或出資金用在指定的用途上，而形成了基金。我們現(xiàn)在說的基金通常指證券投資基金。資產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。證券投資基金是一種間接的證券投資方式?；鸸芾砉就ㄟ^發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人（即具有資格的銀行）托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資，然后共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、分享收益。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，可以將證券投資基金劃分為不同的種類：根據(jù)基金單位是否可增加或贖回，可分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金不上市交易，一般通過銀行申購和贖回，基金規(guī)模不固定；封閉式基金有固定的存續(xù)期，證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的投資于證券的集合投資理財(cái)方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管（一般是信譽(yù)卓著的銀行），基金投資人享受證券投資的收益，也承擔(dān)因投資虧損而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。我國基金暫時(shí)都是契約型基金，是一種信托投資方式。與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理，在設(shè)計(jì)個(gè)別監(jiān)管事項(xiàng)上，如基金托管資格核準(zhǔn)門實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管。和自我管理，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。2.證券交易所作為自律管理的法人，依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)基金在交易所的投資交易實(shí)行監(jiān)控。售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。金募集期內(nèi)認(rèn)購基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠。除此以外，基認(rèn)購沒有本質(zhì)區(qū)別。額的行為。開放式基金的基金合同生效后，可有一段短暫的封閉期，可以招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接收申購，不辦理贖的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。在《泰晤士報(bào)》刊登招募說明書，公開向社會(huì)公眾發(fā)售認(rèn)股憑證，是最早的證券投資基金。該基金類似于股票，不能退股，也不能兌現(xiàn)，認(rèn)購者的權(quán)益僅限于分紅和派息。早期的基金管理沒有進(jìn)入專業(yè)的管理人，而是投資者通過簽理新大陸的鐵路投資，聘請(qǐng)專業(yè)的管理人進(jìn)行管理，投資信托才成為一種務(wù)。狹義：資本按發(fā)行主體：政府/政府機(jī)構(gòu)/公司公式：理論價(jià)格=預(yù)期股息/必要收益率例：投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利股票的價(jià)值：票面價(jià)值/賬面價(jià)值/清算價(jià)值/證券公司債券/保險(xiǎn)公司債券/財(cái)務(wù)公司股票與債券異同點(diǎn)：異：權(quán)利不同/目的不同/期限不同/收益不同金融衍生工具的特征：跨期性/杠桿性/聯(lián)動(dòng)性/不確定性金融衍生工具的一般分類：金融遠(yuǎn)期合約/金融期我國主要金融衍生工具：權(quán)證/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債金融衍生工具的基本功能：套期保值/價(jià)格發(fā)現(xiàn)/委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為?；鸬馁徺I：基金的認(rèn)購、申購可以通過銀行和證券公司進(jìn)行。由于銀行網(wǎng)點(diǎn)較多，因此通過銀行辦理應(yīng)該是最為方便的。不過，不同銀行銷售的基金可能不購買時(shí)間：基金的認(rèn)購、申購、贖回的時(shí)間均為正常工作日(一般是周一基金的資金清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同分為交易所交易資金清算、全國銀清算和場(chǎng)外資金清算三部分。交易所交易資金清算指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣、資金清算。天交易結(jié)束后，通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收中國證券登記結(jié)算公司的清算數(shù)據(jù)，將格式發(fā)送至基金清算與會(huì)計(jì)系統(tǒng)?；鸬挠≌潞蜏?zhǔn)備開戶資料。行賬戶申請(qǐng)表、預(yù)留銀行印鑒卡等資料。以上資料均應(yīng)加蓋基金托管人公基金財(cái)務(wù)專用章。司和深圳分公司的要求，基金開設(shè)清算備付帳戶和證券帳戶時(shí)應(yīng)提供下列材料：基金資產(chǎn)賬戶主要包括銀行存款賬戶、清算備付金賬戶和證券賬戶三類。帳戶為以基金名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司交易所買賣證券的資金清算的帳戶。深圳清算備付金帳戶為以基結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的用于基金在深圳交易所買賣證券的資金清算的帳戶?；痄N售業(yè)務(wù)是指基金管理公司通過自行設(shè)立的網(wǎng)點(diǎn)或電子交易網(wǎng)站接銷售給基金投資人的行為?；鸸芾砉究梢灾苯愉N售基金單位，也可構(gòu)代理銷售基金單位。從長遠(yuǎn)來看，基金管理公司應(yīng)該選擇直銷與代銷相結(jié)合的方式，建立自己的直接銷售體系，設(shè)立銷售分支機(jī)構(gòu)，樹立自己的品牌形象者建立良好的業(yè)務(wù)關(guān)系，逐步完善客戶服務(wù)功能，努力擴(kuò)大基金銷售規(guī)模。產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的管基金資產(chǎn)?；鹬饕顿Y于證券市場(chǎng)，為保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全人應(yīng)為基金開設(shè)獨(dú)立的銀行存款賬戶，并負(fù)責(zé)賬戶的管理。即基金銀行賬資金劃撥等也由基金托管人負(fù)責(zé)，基金投資于證券后，有關(guān)證券交易的資托管人負(fù)責(zé)?；鸸芾砣说闹饕氊?zé)是負(fù)責(zé)投資分析、決策，并向基金托或賣出證券及相關(guān)指令。因此，不管銀行存款賬戶的款項(xiàng)收付。還是證券證券清算，基金托管人都是按照基金管理人的指令行事，而基金管理人的基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實(shí)施約等有關(guān)規(guī)定，簽訂基金托管協(xié)議，就基金資產(chǎn)的保管、基金的管理和運(yùn)監(jiān)督等事宜做出具體規(guī)定。在實(shí)際運(yùn)作中，雙方應(yīng)誠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，嚴(yán)管協(xié)議的有關(guān)條款。①益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、存款利息和其他收入。對(duì)股東的紅利分配有現(xiàn)金紅利和股票紅利兩種形式?；鹱鳛殚L線投資者，其主要目標(biāo)在于為投資者獲取長期、穩(wěn)定的回報(bào)，紅利是構(gòu)成基金收益的一個(gè)重要部分，所投資股票的紅利的多少，是基金管理人遴選投資組合的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。①常是按一定的比例事先規(guī)定的，這是股息與紅利的主要區(qū)別，與報(bào)的不可或缺的組成部分。①基金的經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)成果及凈值變動(dòng)情況的一種報(bào)告文件?；鹭?cái)務(wù)會(huì)度、’半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；饘?duì)外提供的會(huì)計(jì)報(bào)表包括：資產(chǎn)負(fù)債表、經(jīng)營業(yè)績表、基金凈值變動(dòng)表及其附注?；鹜泄苋税凑找?guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核的內(nèi)容包括：券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的帳務(wù)處理過程對(duì)的過程?；痤^寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額?；鹜泄苋私Y(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額，并根據(jù)當(dāng)日基金管理業(yè)務(wù)是指基金管理公司根據(jù)專業(yè)的投資知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)投資運(yùn)作為，是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣耸腔鹳Y產(chǎn)的管理和運(yùn)用者?；鹗找娴暮脡娜Q于基金管基金資產(chǎn)的水平，因此必須對(duì)基金管理人的任職資格做出嚴(yán)格限定，才能公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操措施而形成的系統(tǒng)。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、等部分組成。公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的基本管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制考核制度和緊急應(yīng)變制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司經(jīng)營層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。(3)確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)?；鹜泄苁侵富鹜泄苋艘罁?jù)法律法規(guī)的規(guī)定，安全保管基金資產(chǎn)的行為?；鹜泄苋艘话闶怯烧鞴軝C(jī)關(guān)批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。我國基金托管人和中國人民銀行批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任?；鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。基金托管業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍包括基本服務(wù)和增值服務(wù)。清算等。我國(證券投資基金管理證券投資基金管理暫行辦法其托管的基金資產(chǎn)與托管人的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，對(duì)不同基金分別設(shè)置賬管理?！鞭k法第19條中對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)規(guī)定如下：(1)安全保管基金的全部資產(chǎn)：(2)執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來：并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(4)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格：封閉式基金就是規(guī)模固定，到期時(shí)間固定的基金，其本質(zhì)與股票型開放式基金類似，對(duì)較低，因此流動(dòng)性較強(qiáng)，變現(xiàn)性較好。重點(diǎn)掌握：（）【答案】C【解析】從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是基金契約：公司型基金的營運(yùn)依據(jù)是基金公司章程?！敬鸢浮緾D【解析】公司型基金和契約型基金的劃分依據(jù)是基金組織形式不同。前者有法格，后者沒有法人資格。前者的投資者既是基金份額持有人，又是公司股股東大會(huì)行使股東權(quán)利，并以股息形式獲取投資收益；后者的投資者是基人，通過購買受益憑證獲取投資收益。我國目前設(shè)立的基金為契約型基金。契約型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東，可以參權(quán)利。()【答案】B【解析】公司型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東，可以參加股會(huì)，行使股東權(quán)利?！敬鸢浮緿【解析】開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少?！窘馕觥糠忾]式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。當(dāng)需求旺盛時(shí)，封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格會(huì)超過基金份額凈值而出現(xiàn)溢價(jià)求低迷時(shí)，交易價(jià)格會(huì)低于基金份額凈值而出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。3．封閉式基金絕對(duì)不可能進(jìn)行擴(kuò)募，因此其基金份額固定不變。()【答案】B【答案】C【解析】20世紀(jì)80年代以來，開放式基金的數(shù)量為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。20世紀(jì)90年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展。()【答案】B【解析】20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世業(yè)的快速擴(kuò)張正在成為一種國際性的現(xiàn)象。海【答案】C【解析】2004年10月，南方基金管理公司成立了國內(nèi)第一只上市開放式基金（LOF）--南方基金配置基金。我國基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出來的特點(diǎn)有。【解析】近年來，我國基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出以下幾方面的特點(diǎn)：基金資產(chǎn)規(guī)?？祀H上主流的基金品種；基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司；基金行業(yè)對(duì)外開放程度不斷提高；基金業(yè)市場(chǎng)營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍；基金市場(chǎng)法律規(guī)范體系進(jìn)一步完善；基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者區(qū)帶機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。目前在我國，機(jī)構(gòu)投資者是基金的主要持有者。()【答案】B【解析】在我國，基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取得機(jī)構(gòu)投的主要持有者。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金?！敬鸢浮緽【解析】股票基金是指以股票為主要投資對(duì)象的基金。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。【答案】B【解析】股票基金是指以股票為主要投資對(duì)象的基金。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。金【解析】特殊類型基金包括：系列基金；基金中的基金；保指數(shù)基金（ETF）與上市開放式基金（LOF）。主動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”?！敬鸢浮緽【答案】B【解析】按股票市值的大小將股票分為小盤股票、中盤股票與大盤股票。若依據(jù)市人民幣的公司歸為大盤股?！敬鸢浮緼CD【解析】系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。BE兩項(xiàng)描述的是個(gè)別證券持有的風(fēng)險(xiǎn)即非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?！敬鸢浮緼【解析】由于小公司是在較小的資產(chǎn)規(guī)模和收入基礎(chǔ)上進(jìn)行比大公司更快，但由于小公司的資本實(shí)力不強(qiáng)，業(yè)務(wù)范圍較窄，大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。研究表明，小盤股票的表現(xiàn)與大盤股且從歷史上看，小盤股票的總體表現(xiàn)要好于大盤股票的表現(xiàn)，但投資風(fēng)險(xiǎn)也較高?！敬鸢浮緼【解析】要衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，只要用久期乘以利率變化即可。凈值約增加5%?！敬鸢浮緽CD【解析】債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前贖貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。股利貼現(xiàn)模型的是().3.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。4.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的（）。5.假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%,本周下跌了10%,下列說法正確的是().6.證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為（）。7.基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）。持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。9.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（）。13.關(guān)于證券投資組合的方差，以下描述（）（）值”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。（）17.下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳（）18.其他情況不變時(shí),當(dāng)基金的分散程度提高化及時(shí)修改或完善體現(xiàn)的是制定內(nèi)部控制制度的（）原則。20.積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（）。權(quán)數(shù)的描述正確的是（）。22.上市公告書中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過（）日?；鸸緝?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含內(nèi)容()24.屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益率的指標(biāo)包括().25.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素包括（）。26.深證基金指數(shù)的發(fā)布日為（）。27.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說28.下列（）情形不可以暫?；鸸乐?。29.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（）。票的股息、紅利收入，債券利息收入及其他收入，暫不懲上企業(yè)所得稅。31.假設(shè)某基金第一收益率為5%,第二年的收益?zhèn)€機(jī)構(gòu)是（）。33.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述正確的是（）。34.上證基金指數(shù)的發(fā)布日為（）。35.主動(dòng)型基金和波動(dòng)型基金劃分的主要依據(jù)是（）。36.影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有（）。37.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，形式主義式證券投資基金在（）要公布一次基金資產(chǎn)的凈值。38.基金管理公司必須以（）為會(huì)計(jì)核算主體。39.以下符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。40.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇者試圖維持資產(chǎn)組合的().41.從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略適用于有長期計(jì)劃水平并滿足42.債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率，其中包括所得稅收和資本利得稅。43.目前我國的基金直接在中國證券登記結(jié)算公司開立清算備付金賬44.過去的表現(xiàn)并不代表未來的表現(xiàn),因此對(duì)基金績效的事后衡量是無用的.45.基金管理公司崗位分離制度包括投資與交易、交易與清算、基金會(huì)50.對(duì)投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買賣股票價(jià)差收入征收所得稅。51.買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度可以通過成交量的大53.根據(jù)規(guī)定,更換基金管理人須經(jīng)持有人大會(huì)通過54.反映任意證券組合的期望收益率和總風(fēng)險(xiǎn)水55.目前，我國對(duì)商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)僅由中國證監(jiān)會(huì)行使。56.完全預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于未來即期利率的市場(chǎng)預(yù)期。58.確定資產(chǎn)類別預(yù)期收益的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。[對(duì)]59.根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定,在投資基金60.基金動(dòng)作過程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益或如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬元，剩余時(shí)間為2年，市場(chǎng)利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為（）。（）（）資產(chǎn)組合管理決策的各項(xiàng)步驟中，最重要的是（）。證券投資基金市場(chǎng)營銷與有形產(chǎn)品營銷相比其特殊性體現(xiàn)在（）。于在岸基金相比較，離岸基金的不同表現(xiàn)在以下方面（）。()年10月8日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（）。在下列有關(guān)詹森指數(shù)所描述中,正確的是().依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有()。對(duì)威廉?夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑的是()。果兩個(gè)證券的相關(guān)系數(shù)為0.7,則它們的協(xié)方差為在我國，1只基金投資于國家債券的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。對(duì)一個(gè)追求收益而厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者來說（）。3:他的偏好無差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線[對(duì)]4:鑒于小型股票的流動(dòng)性偏低,因此,從長期來看,小型資本股票的回報(bào)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提高基金管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所表決權(quán)的（）以上通過。關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。1:對(duì)企業(yè)管理人、托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅3:對(duì)基金管理人、托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收所得稅馬可維茲的投資組合理論的主要精神在于（）。3:以均值與方差為基礎(chǔ)進(jìn)行證券分析與組合構(gòu)造[對(duì)]4:降低了對(duì)注冊(cè)地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)分工原則是()。3:C：只由主要辦公場(chǎng)所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管[錯(cuò)]4:D：只由注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管夏普指數(shù)、特瑞諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有開放式基金名稱顯示投資方向的,基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有()屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容.在我國，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（）制度。在英國，目前基金銷售最主要的渠道是（）。下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是().3:C:風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對(duì)衡量指標(biāo)[錯(cuò)]4:D:收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有下列關(guān)于上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)的陳述正確的是（）。