公募基金合同范例

公募基金合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（基金管理人）：________________________

乙方（基金托管人）：________________________

丙方（基金投資者）：________________________

鑒于：

1.甲方作為基金管理人，具備公募基金管理資格，愿意發(fā)起設(shè)立公募基金。

2.乙方作為基金托管人，具備公募基金托管資格，愿意接受甲方的委托，負(fù)責(zé)公募基金的資金托管。

3.丙方愿意購買公募基金份額，成為公募基金的投資者。

為明確甲、乙、丙三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)甲、乙、丙三方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金基本情況

1.基金名稱：________________________

2.基金代碼：________________________

3.基金類型：________________________

4.基金規(guī)模：________________________

5.基金存續(xù)期限：________________________

二、基金募集

1.募集方式：________________________

2.募集金額：________________________

3.募集期間：________________________

4.募集費用：________________________

三、基金運作

1.基金投資范圍：________________________

2.基金投資策略：________________________

3.基金投資比例：________________________

4.基金投資風(fēng)險：________________________

5.基金收益分配：________________________

四、基金管理

1.甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資管理、風(fēng)險控制、信息披露等事宜。

2.乙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金的資金托管、賬戶管理、凈值核算等事宜。

3.甲、乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，共同確保基金的安全運作。

五、基金托管

1.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對基金的資金進(jìn)行托管，確?；鹳Y金的安全。

2.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對基金的資金進(jìn)行核算，確保基金凈值準(zhǔn)確。

3.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對基金的投資運作進(jìn)行監(jiān)督，確保基金投資合規(guī)。

六、基金信息披露

1.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，定期向投資者披露基金的投資情況、凈值變動、費用情況等信息。

2.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，協(xié)助甲方披露基金相關(guān)信息。

七、違約責(zé)任

1.甲、乙、丙任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額由雙方另行協(xié)商確定。

3.違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。

八、爭議解決

1.甲、乙、丙三方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

1.本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，自各方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同未盡事宜，由甲、乙、丙三方另行協(xié)商解決。

3.附件：

（1）公募基金招募說明書

（2）公募基金合同

（3）公募基金托管協(xié)議

（4）公募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件

4.本合同未盡事宜，以法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。

甲方（基金管理人）：________________________

乙方（基金托管人）：________________________

丙方（基金投資者）：________________________

簽訂日期：________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（基金管理人）：________________________

乙方（基金托管人）：________________________

丙方（基金投資者）：________________________

丁方（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）：________________________

鑒于：

1.甲方作為基金管理人，具備公募基金管理資格，負(fù)責(zé)公募基金的募集、投資管理和信息披露。

2.乙方作為基金托管人，具備公募基金托管資格，負(fù)責(zé)公募基金的資金托管和賬戶管理。

3.丙方作為基金投資者，愿意購買公募基金份額，成為公募基金的投資者。

4.丁方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，愿意提供與公募基金相關(guān)的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于基金營銷、投資者關(guān)系管理等。

為明確甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保公募基金的安全運作和甲方的權(quán)益最大化，經(jīng)甲、乙、丙、丁四方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金基本情況

1.基金名稱：________________________

2.基金代碼：________________________

3.基金類型：________________________

4.基金規(guī)模：________________________

5.基金存續(xù)期限：________________________

二、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)決定公募基金的募集方式、募集金額、募集期間等事項。

2.甲方有權(quán)制定公募基金的投資策略、投資范圍和投資比例。

3.甲方有權(quán)委托乙方進(jìn)行公募基金的資金托管和賬戶管理。

4.甲方有權(quán)委托丁方提供公募基金相關(guān)的專業(yè)服務(wù)。

5.甲方有權(quán)對公募基金的運作進(jìn)行監(jiān)督和管理。

6.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，定期向投資者披露基金的相關(guān)信息。

三、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對公募基金的資金進(jìn)行托管和賬戶管理。

2.乙方應(yīng)確保公募基金資金的安全和合規(guī)運作。

3.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對公募基金的資金進(jìn)行核算和凈值核算。

4.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對公募基金的投資運作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

四、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.丙方有權(quán)購買公募基金份額，成為公募基金的投資者。

2.丙方有權(quán)按照公募基金的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行基金份額的申購、贖回等操作。

3.丙方有權(quán)查閱公募基金的招募說明書、合同等文件。

4.丙方應(yīng)按照公募基金的相關(guān)規(guī)定，支付基金份額的申購費、贖回費等費用。

五、丁方的權(quán)利與義務(wù)

1.丁方有權(quán)根據(jù)本合同約定，為公募基金提供專業(yè)服務(wù)。

2.丁方應(yīng)按照公募基金的相關(guān)規(guī)定，履行專業(yè)服務(wù)職責(zé)。

3.丁方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合公募基金的利益和規(guī)定。

六、違約責(zé)任

1.乙方違反本合同約定，導(dǎo)致公募基金資金損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.丁方違反本合同約定，未按照公募基金的相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.丙方違反本合同約定，未按照公募基金的相關(guān)規(guī)定支付費用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

七、限制條款

1.乙方不得泄露公募基金的資金信息，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.丁方不得泄露公募基金的商業(yè)秘密，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

八、爭議解決

1.甲、乙、丙、丁四方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

1.本合同未盡事宜，以法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。

2.本合同一式四份，甲、乙、丙、丁四方各執(zhí)一份，自各方簽字（或蓋章）之日起生效。

第三篇范文總結(jié)：

第三方介入公募基金合同的意義和目的在于引入專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，提高公募基金的市場競爭力，同時保障甲方的權(quán)益最大化。通過丁方的專業(yè)服務(wù)，可以提高公募基金的營銷效果和投資者關(guān)系管理，增強(qiáng)甲方在市場上的競爭力。甲方作為主導(dǎo)方，通過加強(qiáng)自身權(quán)利條款和利益條款，確保公募基金的安全運作和收益最大化，同時通過增加乙方的違約及限制條款，保障公募基金的資金安全和合規(guī)運作。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（基金托管人）：________________________

乙方（基金管理人）：________________________

丙方（基金投資者）：________________________

丁方（第三方審計機(jī)構(gòu)）：________________________

鑒于：

1.甲方作為基金托管人，具備公募基金托管資格，負(fù)責(zé)公募基金的資金托管和賬戶管理。

2.乙方作為基金管理人，具備公募基金管理資格，負(fù)責(zé)公募基金的募集、投資管理和信息披露。

3.丙方作為基金投資者，愿意購買公募基金份額，成為公募基金的投資者。

4.丁方作為第三方審計機(jī)構(gòu)，具備公募基金審計資格，愿意提供公募基金的財務(wù)審計服務(wù)。

為明確甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保公募基金的資金安全和乙方的權(quán)益最大化，經(jīng)甲、乙、丙、丁四方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金基本情況

1.基金名稱：________________________

2.基金代碼：________________________

3.基金類型：________________________

4.基金規(guī)模：________________________

5.基金存續(xù)期限：________________________

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)決定公募基金的投資策略、投資范圍和投資比例。

2.乙方有權(quán)對公募基金的資金使用進(jìn)行監(jiān)督，確保資金安全。

3.乙方有權(quán)委托甲方進(jìn)行公募基金的資金托管和賬戶管理。

4.乙方有權(quán)委托丁方進(jìn)行公募基金的財務(wù)審計。

5.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，定期向投資者披露基金的相關(guān)信息。

三、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對公募基金的資金進(jìn)行托管和賬戶管理。

2.甲方應(yīng)確保公募基金資金的安全和合規(guī)運作。

3.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對公募基金的資金進(jìn)行核算和凈值核算。

4.甲方應(yīng)按照乙方的委托，對公募基金的資金使用進(jìn)行監(jiān)督。

四、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.丙方有權(quán)購買公募基金份額，成為公募基金的投資者。

2.丙方有權(quán)按照公募基金的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行基金份額的申購、贖回等操作。

3.丙方有權(quán)查閱公募基金的招募說明書、合同等文件。

4.丙方應(yīng)按照公募基金的相關(guān)規(guī)定，支付基金份額的申購費、贖回費等費用。

五、丁方的權(quán)利與義務(wù)

1.丁方有權(quán)根據(jù)本合同約定，對公募基金的財務(wù)進(jìn)行審計。

2.丁方應(yīng)按照公募基金的相關(guān)規(guī)定，履行審計職責(zé)，確保審計報告的準(zhǔn)確性和公正性。

3.丁方應(yīng)向乙方提供審計報告，并對審計結(jié)果負(fù)責(zé)。

六、違約責(zé)任

1.甲方違反本合同約定，導(dǎo)致公募基金資金損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.丁方違反本合同約定，未按照公募基金的相關(guān)規(guī)定履行審計職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.丙方違反本合同約定，未按照公募基金的相關(guān)規(guī)定支付費用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

七、限制條款

1.甲方不得泄露公募基金的資金信息，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.丁方不得泄露公募基金的財務(wù)信息，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

八、爭議解決

1.甲、乙、丙、丁四方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

1.本合同未盡事宜，以法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)