DB12T 662-2016 綠色供應(yīng)鏈管理體系 實施指南

DB12Greensupplychainmanagementsystems—Implementa天津市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會發(fā)布I 1 1 1 1 3 5 9 本標準的主體結(jié)構(gòu)與DB12/T632-2016《綠色供應(yīng)鏈管理體632-2016中條款的解釋與說明，應(yīng)與DB12/T632-2016配套使用。本標準方框內(nèi)的條款為DB12/T本標準按照GB/T1.1-2009給1綠色供應(yīng)鏈管理體系實施指南本標準適用于天津市行政區(qū)域內(nèi)任何有意愿建立綠色供應(yīng)鏈管理體系的凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適DB12/T632-2016綠色供應(yīng)鏈管理體系要求DB12/T632-2016確立的術(shù)語和定義適用于本文件。組織應(yīng)識別和確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外4.1.1組織基于其使命和愿景確定的目標和戰(zhàn)略方向與其不同時期的內(nèi)部和外部因素有關(guān)，這些因素會影響到組織綠色供應(yīng)鏈管理體系預(yù)期結(jié)果的4.1.2預(yù)期結(jié)果是組織預(yù)先期望通過實施綠色供應(yīng)鏈管理體系所達到的結(jié)果。預(yù)期結(jié)果可包括：提升組織的綠色供應(yīng)鏈管理績效、實現(xiàn)組織的綠色供應(yīng)鏈管4.1.3外部因素可包括國際、國內(nèi)和所在地區(qū)的，會對組織綠色供應(yīng)鏈管理體系有效性產(chǎn)生影響的政24.2.1識別相關(guān)方是理解組織所處環(huán)境的重要組成部分，組織應(yīng)確定與其綠色供應(yīng)鏈管理體系有利益府管理部門和所在社區(qū)、社會公眾等；內(nèi)部相關(guān)方可包括組織內(nèi)部4.2.2組織可通過滿意度調(diào)查、市場分析、輿情監(jiān)測、教育培訓(xùn)、社會文化心理分析等活動來了解相4.2.3組織應(yīng)基于其在綠色供應(yīng)鏈中所處的地位和角色，確定哪些需求和期望是必須滿足或選擇滿足的,相關(guān)方的需求與其使命和愿景是否一致。一些需求和期望已被納入法律、法規(guī)、規(guī)章、政府4.3.1組織應(yīng)界定綠色供應(yīng)鏈管理體系的邊界和應(yīng)用范圍，確定該范圍時，應(yīng)考4.3.2范圍一經(jīng)界定，在該范圍內(nèi)組織的所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)均須納入綠色供應(yīng)鏈管理體系。4.3.3應(yīng)保持所界定范圍的形成文件的信息,并可為相關(guān)方4.3.1確定綠色供應(yīng)鏈管理體系的范圍旨在明確組織的綠色供應(yīng)鏈管理體系所適用的、預(yù)先設(shè)定的組4.3.2組織在確定綠色供應(yīng)鏈管理體系范圍時，應(yīng)考慮組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品和服務(wù)、業(yè)務(wù)職能及邊界的選明確合理的解釋。綠色供應(yīng)鏈管理體系的范圍應(yīng)是真實存在的，且不會誤導(dǎo)相關(guān)4.3.3組織在確定綠色供應(yīng)鏈管理體系范圍時，應(yīng)從全生命周期的觀點考慮能夠?qū)εc綠色供應(yīng)鏈相關(guān)34.4.1組織應(yīng)按照本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進綠色供應(yīng)鏈管理體系，包括所需過程及組織應(yīng)確定綠色供應(yīng)鏈管理體系所需的過程及其在整個組織內(nèi)的a)確定這些過程所需要的輸入和期望的輸出；b)確定這些過程的順序和相互作用；e)規(guī)定與這些過程相關(guān)的主體、責(zé)任和權(quán)限；g)評價這些過程，實施所需的變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果；a)保持綠色供應(yīng)鏈管理體系及其過程的形成文件的信息，以支持過程運行;b)保持確認其過程按策劃進行的形成文件的信息。4.4.1將過程方法用于建立綠色供應(yīng)鏈管理體系，如運用策劃、實施、檢查、改進的循環(huán)模式，系統(tǒng)地管理綠色供應(yīng)鏈管理體系所需過程。其總體思路:b)確定過程的順序和相互關(guān)系、每個過程的輸入和輸出、過程之間的接口。c)規(guī)定過程運行的準則和控制方法，以及這些過程相關(guān)的部門（人員）的責(zé)任和權(quán)限。機遇，以確保過程能夠?qū)崿F(xiàn)所預(yù)期的結(jié)果和進行持續(xù)改4.4.2制定并保持過程運行必須的文件，保留證實過程按策劃運行的必要的b)確保已制訂相應(yīng)的綠色供應(yīng)鏈管理方針及目標，且與組織的戰(zhàn)略方向相一致；c)將綠色理念貫徹到組織供應(yīng)鏈管理的戰(zhàn)略、規(guī)劃和運營過程中；e)確保綠色供應(yīng)鏈管理體系所需的資源的供給，以實現(xiàn)綠色績效目標；f)促進綠色供應(yīng)鏈管理體系的持續(xù)改進和創(chuàng)新。45.1.1最高管理者除了應(yīng)為綠色供應(yīng)鏈管理體系運行提供5.1.3最高管理者應(yīng)支持和激勵員工為提升綠色供應(yīng)鏈管理績效做出貢獻，發(fā)動組織的各個c)包括綠色的承諾和持續(xù)改進管理體系的承諾；d)保持綠色方針的形成文件的信息，在組織內(nèi)部進行溝通和傳達,并付諸實施；5.2.1綠色方針是組織的綠色理念和發(fā)展戰(zhàn)略的概括化，為組織建立、實施、保持和改進綠5.2.3最高管理者可通過多種形式確保綠色方針在組織內(nèi)得到理解d)在策劃和實施綠色供應(yīng)鏈管理體系變更時保持其完整性。5.3.1最高管理者負責(zé)策劃組織結(jié)構(gòu)、崗位設(shè)置、職權(quán)范圍。應(yīng)力求組織結(jié)構(gòu)科學(xué)、管理層次5.3.3當組織的綠色供應(yīng)鏈管理體系發(fā)生變更時，應(yīng)確保各過程、各崗位職責(zé)和權(quán)限的連續(xù)56.1.1策劃綠色供應(yīng)鏈管理體系時，組織應(yīng)從全生命周期的觀點，確定需要應(yīng)對的風(fēng)險注2：綠色供應(yīng)鏈管理的環(huán)節(jié)可能包括：綠色設(shè)計、綠色6.1.1風(fēng)險是指不確定因素對預(yù)期結(jié)果的影響。機遇是指有利的時機、境遇、條件。組避或減少風(fēng)險所造成的負面影響，將風(fēng)險降低到可接受的水平。a)組織外部的政治、經(jīng)濟、社會、自然的不確定性；b)組織內(nèi)部的戰(zhàn)略、管理、經(jīng)營、技術(shù)、活動、產(chǎn)品和服務(wù)；c)供應(yīng)鏈上下游運營過程中合作的信息、文化、信任、能力。6.1.4組織應(yīng)評審應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，充分考慮環(huán)境效益、經(jīng)濟效益與社會效益的6.2.1組織對綠色供應(yīng)鏈管理體系所需的相關(guān)職能、主體、層次和過程設(shè)定綠色供應(yīng)鏈66.2.3組織應(yīng)確定變更的需求和機會，以保持和改進綠色供6.2.4組織應(yīng)有計劃、系統(tǒng)地進行變更，識別風(fēng)險和機遇，并評價變更6.2.1綠色供應(yīng)鏈管理目標應(yīng)在組織綠色方針、戰(zhàn)略、愿景的框架內(nèi)展開和具體化，同6.2.2綠色供應(yīng)鏈管理目標的制定應(yīng)平衡環(huán)境效益、經(jīng)濟效益與社會效益，應(yīng)與組織的6.2.4應(yīng)在相關(guān)職能部門、管理權(quán)限或相關(guān)過程中，建立與組織的綠色供應(yīng)鏈管理過程c)提高綠色供應(yīng)鏈管理績效的技術(shù)、設(shè)備和經(jīng)驗方法適用時。6.3.3組織應(yīng)保持變更策劃結(jié)果的形成文件的信息6.3.1當組織所處的環(huán)境發(fā)生變化時，組織應(yīng)策劃綠色供應(yīng)鏈管理體系的變更或調(diào)整，a)與綠色供應(yīng)鏈管理體系相關(guān)的綠色因素發(fā)生變化,如：7——資源、環(huán)境以及影響人體健康安全等因素發(fā)生變化；b)法律、法規(guī)和供應(yīng)鏈上下游合作方因素發(fā)生變化，如：——更加節(jié)能、節(jié)水、減排的工藝可獲?。?.3.3變更可能是反應(yīng)式的（如原料改進導(dǎo)致生產(chǎn)過程相應(yīng)調(diào)整或變更也可能是顛覆性的（如大并策劃相應(yīng)措施保證變更的實現(xiàn)以及可能的風(fēng)險得到有6.3.5策劃體系變更時，應(yīng)理順部門職能和崗位職責(zé)的相互關(guān)系，確保資源的可獲得性6.4.1.1綠色設(shè)計與產(chǎn)品和服務(wù)全生命周期各個環(huán)節(jié)密切相關(guān)。在設(shè)計開發(fā)階段應(yīng)系統(tǒng)考慮求最大限度降低資源消耗、少用或不用含有毒有害物質(zhì)的原材料，減少污染物的產(chǎn)生和排6.4.1.2綠色要求包括資源節(jié)約、環(huán)境保護和人體健康——采用可拆卸、可維護、模塊化、標準化設(shè)計，便于再制造和回收利用，最86.4.1.3綠色設(shè)計在滿足產(chǎn)品和服務(wù)的功能要求、安全要求和成本要求的基礎(chǔ)上，應(yīng)統(tǒng)籌考6.4.1.5產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計既要基于客戶的需求，同時也要對客戶需求進6.4.2.1組織應(yīng)策劃并制定選擇綠色供應(yīng)商的方法和準則，不但要考慮產(chǎn)6.4.2.2綠色采購的對象既包括原材物料，也包括服務(wù)等其他6.4.2.3組織不得采購含有法律法規(guī)中明確規(guī)定禁用的有毒有害物質(zhì)的6.4.3.1在策劃綠色生產(chǎn)過程時，應(yīng)考慮采用先進的工藝技術(shù)與設(shè)備、改善管理、綜合利用c)提高能源利用率，積極開發(fā)和利用綠色新能源；d)創(chuàng)新綠色生產(chǎn)管理制度和管理模式，提高管理水平等。6.4.3.2組織應(yīng)策劃綠色生產(chǎn)過程的監(jiān)測和績效考核方法，必要時對生產(chǎn)過程進行優(yōu)9c)倉儲布局、使用效率和可能對周圍環(huán)境造成的影響；d)運輸方式與工具選擇、運輸網(wǎng)絡(luò)設(shè)計、運輸效率等。組織可從物流系統(tǒng)規(guī)劃的層面，對綠色物流過6.4.4.2組織應(yīng)考慮使用標準化的、節(jié)能環(huán)保型的物流設(shè)備和設(shè)施，以提高物流效率和循a)應(yīng)布局合理，節(jié)約運輸成本，提高運輸效率；c)應(yīng)采用先進技術(shù)進行倉儲空間設(shè)計和設(shè)施配備，以提高效率、降低能耗、節(jié)約資源。6.4.4.5優(yōu)化運輸網(wǎng)絡(luò)和運輸方式，有效整合資源，提高6.4.4.6組織應(yīng)對物流相關(guān)信息進行及時有效地收集、整理、儲存、傳a)根據(jù)當前技術(shù)，選擇適宜的回收再利用或處置方法；b)避免回收再利用及處置過程的二次污染；6.4.5.1回收再利用包括再使用、再生利用以及回收利用。處置包括采用焚燒、填埋或其他6.4.5.3組織應(yīng)確保進行回收再利用及處置過程中采取必要的措施，避免對人體建康和環(huán)境7.1.1.2資源配置應(yīng)重視節(jié)能降耗、保護自然資源，并與組織的實際情況相適應(yīng)7.1.1.3組織應(yīng)識別自身資源的優(yōu)勢和局限性，立足于組織的優(yōu)勢，優(yōu)化內(nèi)部資源，整合a)確保相關(guān)人員知曉綠色供應(yīng)鏈方針、目標及他們對綠色供應(yīng)鏈管理體系有效性的貢獻；b)確定關(guān)鍵崗位人員所需具備的知識和能力；c)基于適當?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員能夠勝任工作；d)適當時,采取措施以獲得所必需的能力，并評價所采取措施的有效性。7.1.2.1為保障實現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈管理體系的預(yù)期目標，組織需要確定并保證提供7.1.2.2組織應(yīng)在內(nèi)部宣傳貫徹綠色供應(yīng)鏈的綠色7.1.2.3組織應(yīng)明確關(guān)鍵崗位的人員需要7.1.3.1組織應(yīng)提供綠色供應(yīng)鏈過程運行所需的設(shè)施設(shè)備，如基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備、物7.2.1.1組織應(yīng)確定與綠色供應(yīng)鏈管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部信息交流b)信息交流的時機；7.2.1.2組織應(yīng)當保證其信息交流的質(zhì)量。適當時，組織應(yīng)保留信息交流的形成文件的b)確保其信息交流過程能夠促使在其控制下工作的人員對持續(xù)改進做出貢獻。a)與影響綠色供應(yīng)鏈管理績效的相關(guān)方進行外部信息交流與共享；7.2.1信息交流對于組織加強理解、協(xié)調(diào)行動、增強綠色供應(yīng)鏈管理體系運行時的組織應(yīng)制定信息交流的方法和準則，保證信息交流7.2.2組織內(nèi)部信息交流包括各職能和層次之間的信息交流。高效的內(nèi)部信息交流應(yīng)鏈管理績效和持續(xù)改進；向組織的員工提供適當?shù)男畔ⅲ兄?.2.3組織外部信息交流包括與綠色供應(yīng)鏈合作伙伴及相關(guān)方的信息交流。高效的b)組織確定的綠色供應(yīng)鏈管理體系有效性所需的形成文件的信息。7.3.1.1形成文件的信息是綠色供應(yīng)鏈管理體系策劃、支持、運行、績效評價、持續(xù)改進7.3.1.2組織應(yīng)制定形成文件的方法和準則，創(chuàng)建并保持充分的形成文件的信息創(chuàng)建和更新形成文件的信息時，組織應(yīng)確保a)標識和說明（如：標題、日期、作者、索引編號等b)格式（如：語言、軟件版本、圖示）和媒介（如：紙質(zhì)、電子格式7.3.2.1組織應(yīng)對綠色供應(yīng)鏈管理體系文件所屬的信息標識、格式和媒介等做出具體規(guī)定7.3.2.2對綠色供應(yīng)鏈管理體系運行依據(jù)的文件應(yīng)經(jīng)評審和批準后才能發(fā)布，并保持文7.3.3.1應(yīng)控制綠色供應(yīng)鏈管理體系和本標準所要求的形成文件的a)無論何時何處需要這些信息，均可獲得并適用；7.3.3.2為控制形成文件的信息，組7.3.3.3對策劃和運行綠色供應(yīng)鏈管理體系所必需的來自外部的原始的形成文件的信息7.3.3.4應(yīng)對所保存的作為符合性證據(jù)一旦文件失控，將影響到組織綠色供應(yīng)鏈管理體系的處理等活動做出規(guī)定，明確文件的存放方式和保留時間，確保文件的安全、完整和被正7.3.3.3來自外部的形成文件的信息可能包括法律法規(guī)、技術(shù)標準外來文件應(yīng)識別并跟蹤最新動態(tài)，確保獲得和使用的來自外部的形成文件的信息是7.3.3.4形成文件的信息應(yīng)妥善保存，保持清晰、易于識別和檢索，防止非預(yù)期性的使8.1.1組織應(yīng)從全生命周期的觀點出發(fā)，策劃、實施、控制和保持滿足綠色供應(yīng)鏈管理體系），8.1.2組織應(yīng)對計劃內(nèi)的變更進行控制，并對非預(yù)期性變更的后果予以評審，必要時，應(yīng)采8.1.3組織應(yīng)確保對外包過程實施控制或施加影響。應(yīng)在綠色供應(yīng)鏈管理體系內(nèi)規(guī)定對這些8.1.4組織應(yīng)保持必要的形成文件的信息，以確信上述過程已按策劃得8.1.1運行是組織的產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)的過程，直接體現(xiàn)組織的綠色供應(yīng)鏈管理要求。主要控），8.1.2組織應(yīng)制定過程運行的方法和準則，并按照準則實施過程運行控制。運行控制的類型8.1.3外部提供能夠整合組織外部的優(yōu)勢資源、降低成本、提高效率、增強組織應(yīng)變能力。b)對實際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；e)定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進行試驗后；8.2.1應(yīng)急準備是針對可能發(fā)生的緊急情況，為迅速有序地開展應(yīng)急行動而預(yù)先進行的準備8.2.2組織應(yīng)制定綠色供應(yīng)鏈緊急情況的識別方法、機制和應(yīng)對措施，做好應(yīng)對緊急情況的8.2.3如有條件，對應(yīng)急預(yù)案應(yīng)進行模擬實驗或演練，特別是緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對應(yīng)急預(yù)b)適用時，監(jiān)視、測量、分析和評估的方法，以確保有效的結(jié)果；c)組織評價其綠色供應(yīng)鏈管理績效所依據(jù)的準則和適當?shù)膮?shù)；9.1.1.2組織應(yīng)確保使用經(jīng)過校準9.1.1.3組織應(yīng)評價其綠色供應(yīng)鏈管理績效和綠色供應(yīng)鏈管理體系9.1.1.4組織應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定以及法律法規(guī)的要求，就有關(guān)綠色供應(yīng)鏈管理9.1.1.5組織應(yīng)保留適當?shù)男纬晌募男畔?.1.1.2確定監(jiān)視和測量的內(nèi)容時，組織應(yīng)考慮綠色供應(yīng)鏈管理目標和可能影響重要綠色因素9.1.1.3組織應(yīng)建立和保持綠色供應(yīng)鏈管理績效評價的過程，規(guī)定進行監(jiān)視、測量、分析和評9.1.1.4對于組織使用的監(jiān)視和測量設(shè)備，應(yīng)按規(guī)定周期進行校準或驗證，并予以妥善維護，9.1.1.5對監(jiān)視和測量結(jié)果進行分析和評價，并保留監(jiān)視和測量記錄，按照規(guī)定的信息交流的a)確定綠色供應(yīng)鏈管理體系的適宜性、充分性、有效性；b)確?；顒?、產(chǎn)品和服務(wù)能持續(xù)滿足利益相關(guān)方要求；9.1.2.2數(shù)據(jù)分析和評價的結(jié)果應(yīng)作為管理9.1.2.1組織應(yīng)通過適宜的統(tǒng)計技術(shù)和分析方法對獲得的數(shù)據(jù)和信息進行分析，并利用分析的9.1.2.2基于數(shù)據(jù)分析與評價，形成評價結(jié)論作為管理評組織應(yīng)按照策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)綠色供應(yīng)鏈管理體系的9.2.2.1組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審9.2.2.2建立內(nèi)部審核方案時，組織應(yīng)考慮相關(guān)過程對于綠色績效的重要性、影響組織的變化b)選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；9.2.2.3組織應(yīng)保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)9.2.2.1組織應(yīng)根據(jù)實際情況確定每次審核的內(nèi)容，根據(jù)情況變化及時調(diào)整審核方案，保證對9.2.2.3組織應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性，審核員應(yīng)獨立于被審核的活動，并應(yīng)在任何9.2.2.4如果組織建立一體化管理體b)與綠色供應(yīng)鏈管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；c)有關(guān)綠色供應(yīng)鏈管理體系績效和有效性的信息，包括下列趨勢性信息：b)綠色供應(yīng)鏈管理體系所需的變更；9.3.1