銀行內(nèi)部管理檔案制度

銀行內(nèi)部管理檔案制度銀行內(nèi)部管理檔案制度第一章總則第一條為加強銀行內(nèi)部管理，規(guī)范檔案工作，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本行各部門、分支機構(gòu)及全體員工。第三條銀行內(nèi)部管理檔案工作應(yīng)遵循以下原則：（一）依法管理原則：嚴(yán)格遵守國家檔案法律法規(guī)，確保檔案工作合法、合規(guī)。（二）統(tǒng)一管理原則：建立統(tǒng)一的檔案管理體系，實現(xiàn)檔案的集中管理。（三）安全保密原則：確保檔案信息安全，防止檔案失密、泄密。（四）利用服務(wù)原則：充分發(fā)揮檔案的憑證、參考、監(jiān)督作用，為銀行經(jīng)營管理提供有力支持。第二章檔案管理范圍和內(nèi)容第四條銀行內(nèi)部管理檔案包括但不限于以下范圍和內(nèi)容：（一）經(jīng)營管理檔案：包括業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、財務(wù)管理、人力資源管理等檔案。（二）行政檔案：包括組織機構(gòu)、人事管理、會議紀(jì)要、規(guī)章文件、合作協(xié)議等檔案。（三）資產(chǎn)檔案：包括固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資等檔案。（四）客戶檔案：包括客戶信息、業(yè)務(wù)合同、憑證等檔案。（五）審計檔案：包括審計報告、審計工作底稿等檔案。（六）科技檔案：包括軟件、硬件、網(wǎng)絡(luò)等檔案。第三章檔案管理制度第五條檔案收集與整理（一）各部門、分支機構(gòu)應(yīng)按照檔案管理要求，及時收集和整理各類檔案。（二）檔案收集應(yīng)確保完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。（三）檔案整理應(yīng)按照檔案分類、編號、編目、編目條目等規(guī)范進行。第六條檔案保管與維護（一）檔案保管應(yīng)選擇安全、適宜的庫房，確保檔案實體安全。（二）檔案應(yīng)定期進行鑒定、整理和歸檔。（三）檔案應(yīng)采取防潮、防霉、防蟲、防火、防盜等措施，確保檔案信息安全。（四）檔案修復(fù)應(yīng)遵循專業(yè)原則，確保檔案修復(fù)質(zhì)量。第七條檔案利用與銷毀（一）檔案利用應(yīng)遵循以下原則：1.符合國家法律法規(guī)和銀行內(nèi)部規(guī)定；2.符合檔案保管期限要求；3.保障檔案信息安全。（二）檔案銷毀應(yīng)按照檔案保管期限和國家規(guī)定程序進行。（三）檔案銷毀前，應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并履行審批手續(xù)。第四章檔案信息化管理第八條銀行應(yīng)積極推廣檔案信息化管理，實現(xiàn)檔案的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化。第九條檔案信息化管理應(yīng)遵循以下原則：（一）統(tǒng)一規(guī)劃原則：制定檔案信息化發(fā)展規(guī)劃，明確信息化建設(shè)目標(biāo)。（二）互聯(lián)互通原則：實現(xiàn)檔案信息資源的共享和交換。（三）安全保障原則：確保檔案信息系統(tǒng)的安全、可靠。（四）持續(xù)發(fā)展原則：不斷提高檔案信息化管理水平。第五章檔案工作組織與職責(zé)第十條銀行設(shè)立檔案管理部門，負(fù)責(zé)全行檔案工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。第十一條檔案管理部門主要職責(zé)：（一）制定和組織實施檔案管理制度；（二）負(fù)責(zé)檔案的收集、整理、保管、利用和銷毀工作；（三）負(fù)責(zé)檔案信息化建設(shè)工作；（四）組織開展檔案培訓(xùn)、交流等活動。第十二條各部門、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人對本部門、分支機構(gòu)的檔案工作負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第十三條員工應(yīng)按照檔案管理要求，履行以下職責(zé)：（一）按規(guī)定收集、整理和提交檔案；（二）妥善保管個人工作檔案；（三）參與檔案鑒定、整理和歸檔工作；（四）接受檔案培訓(xùn)，提高檔案管理意識。第六章檔案培訓(xùn)與考核第十四條銀行應(yīng)定期組織檔案培訓(xùn)，提高員工的檔案管理意識和技能。第十五條檔案管理部門應(yīng)建立檔案培訓(xùn)檔案，對培訓(xùn)情況進行記錄。第十六條銀行應(yīng)建立健全檔案考核制度，對檔案工作進行全面、客觀、公正的考核。第七章附則