2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬卷一

2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬卷一1.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是()。A.風(fēng)險隔離措施

（江南博哥）B.合規(guī)檢查辦法C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則正確答案：D參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。2.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是(??)。A.100％B.120％C.150％D.180％正確答案：B參考解析：中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元(即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是3000×120％=3600萬元)；(二)凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％(即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是100％×120％=120%)；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％(即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是20％×120％=24%)；(四)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％(即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是100％×120％=120%)；(五)【負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％(即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是50％×80％=120%)；】(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。3.【單項選擇題】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告()。A.期貨保證金存管銀行B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。4.【單項選擇題】《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.期貨投資咨詢機構(gòu)B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)正確答案：B參考解析：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(2)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(4)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。5.【單項選擇題】調(diào)查組需要進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示中國期貨業(yè)協(xié)會公函及有效的身份證明文件?，F(xiàn)場詢問應(yīng)當(dāng)至少由（）名調(diào)查人員在場并制作詢問筆錄，被詢問人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上逐頁簽字確認(rèn)。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應(yīng)當(dāng)作出解釋并提供客觀證據(jù)。A.6B.4C.0D.2正確答案：D參考解析：調(diào)查組需要進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示中國期貨業(yè)協(xié)會公函及有效的身份證明文件?，F(xiàn)場詢問應(yīng)當(dāng)至少由2名調(diào)查人員在場并制作詢問筆錄，被詢問人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上逐頁簽字確認(rèn)。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應(yīng)當(dāng)作出解釋并提供客觀證據(jù)。6.【單項選擇題】期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.20%C.60%D.40%正確答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。7.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A.抗辯B.上訴C.申請行政復(fù)議D.申訴正確答案：D參考解析：協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。8.【單項選擇題】期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用()形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話正確答案：C參考解析：經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。9.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A.5B.10C.3D.30正確答案：B參考解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。10.【單項選擇題】期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)()。A.全額扣減B.按照規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照規(guī)定計入凈資本正確答案：D參考解析：期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。11.【單項選擇題】具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗的可以擔(dān)任期貨公司獨立董事。A.1

B.3C.5

D.10正確答案：C參考解析：擔(dān)任期貨公司獨立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力；(4)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。12.【單項選擇題】中國證監(jiān)會()中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，“中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動”。13.【單項選擇題】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的()制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。A.風(fēng)險管理

B.技術(shù)風(fēng)險C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。14.【單項選擇題】期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A.該會員B.期貨交易所C.期貨交易所和會員共同承擔(dān)D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第34條的規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。15.【單項選擇題】漲跌停板，是指合約在()個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.5正確答案：A參考解析：我國期貨交易所對各品種合約實行嚴(yán)格的漲跌停板制度。期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價格波動幅度，即期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于該合約上一交易H結(jié)算價為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。16.【單項選擇題】每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準(zhǔn)備金低于最低余額時，該結(jié)算結(jié)果視為期貨交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。會員必須在下一交易日（）補足至期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。A.開市前B.開市后C.閉市前D.閉市后正確答案：A參考解析：每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準(zhǔn)備金低于最低余額時，該結(jié)算結(jié)果視為期貨交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。會員必須在下一交易日開市前補足至期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。17.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每（）向董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況。A.季度B.半年C.月D.年正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。18.【單項選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。A.報告權(quán)B.知情權(quán)C.經(jīng)營權(quán)D.決策權(quán)正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。19.【單項選擇題】外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在（）。A.公司所在地B.中國境內(nèi)C.境外D.境內(nèi)或者境外均可正確答案：B參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第十五條規(guī)定，外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國境內(nèi)。

20.【單項選擇題】關(guān)于資產(chǎn)管理計劃的說法錯誤的是()。A.可以適當(dāng)直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)B.不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資C.不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔(dān)保D.不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域正確答案：A參考解析：資產(chǎn)管理計劃不得直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)；不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資，不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔(dān)保;不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域21.【單項選擇題】依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是(??)。A.中國企業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀保監(jiān)會正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

22.【單項選擇題】審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是會員制交易所()的職權(quán)。A.會員大會B.監(jiān)事會C.董事會D.股東會正確答案：A參考解析：會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本：（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項：（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。23.【單項選擇題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由(??)制定。A.中國證監(jiān)會會同國務(wù)院財政部門B.國務(wù)院財政部會同期貨業(yè)協(xié)會C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)會同期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會會同銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：A參考解析：為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，中國證監(jiān)會會同財政部制定了《期貨投資者保障基金管理辦法》，對保障基金的籌集、管理和使用進(jìn)行了具體規(guī)定。24.【單項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是（??）。A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

25.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A.凈資本不得低于1500萬元B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％D.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％；(四)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％；(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。26.【單項選擇題】首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地()報告。A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：B參考解析：首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。27.【單項選擇題】擬在廣南縣申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。28.【單項選擇題】下列關(guān)于客戶交易指令的表述中，錯誤的是(??)。A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單正確答案：D參考解析：以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示。29.【單項選擇題】期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效正確答案：C參考解析：保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。30.【單項選擇題】期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的()。A.有效身份證明文件掃描件B.有效收入證明原件C.有效學(xué)歷證明復(fù)印件D.有效身份證明號碼正確答案：A參考解析：期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。31.【單項選擇題】期貨公司通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)()。A.取得期貨介紹業(yè)務(wù)資格B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.取得期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格正確答案：B參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。32.【單項選擇題】期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權(quán)的第三人正確答案：C參考解析：期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。33.【單項選擇題】期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3

B.5C.10

D.20正確答案：C參考解析：協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。34.【單項選擇題】C3類投資者可購買或接受（）風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R4、R5B.R2、R4C.R1、R5D.R1、R2、R3正確答案：D參考解析：C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。35.【單項選擇題】首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》正確答案：A參考解析：首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者從事前述禁止行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。36.【單項選擇題】會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。A.總經(jīng)理B.理事會C.會員大會D.股東大會正確答案：B參考解析：理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。37.【單項選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨公司為客戶申請交易編碼,應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國證券登記結(jié)算公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》規(guī)定,期貨公司為客戶申請交易編碼,應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。38.【單項選擇題】某單位利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.20萬元以上200萬元以下正確答案：D參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨交易和衍生品交易的內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得從事相關(guān)期貨交易或者衍生品交易，明示、暗示他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者衍生品交易，或者泄露內(nèi)幕信息。違反法律規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。中國證監(jiān)會、國務(wù)院授權(quán)的部門、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)的工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。內(nèi)幕交易行為給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。39.【單項選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)正確答案：B參考解析：為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面提出基本要求。該準(zhǔn)則是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。40.【單項選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨市場監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：C參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果當(dāng)日發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。41.【單項選擇題】期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。A.中國證監(jiān)會和財政部B.財政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A參考解析：期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。42.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。A.代期貨公司收付期貨保證金B(yǎng).通過證券資金賬戶為客戶存取，劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)正確答案：D參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。43.【單項選擇題】監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（??）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當(dāng)日C.下月D.當(dāng)年正確答案：B參考解析：監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。44.【單項選擇題】會員制期貨交易所()以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.1／4

B.1／3C.1／5

D.1／6正確答案：B參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；(二)1/3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認(rèn)為必要。45.【單項選擇題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.3

B.4C.5

D.6正確答案：A參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選”。46.【單項選擇題】下列關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表報送的說法中，正確的是()。A.財務(wù)負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由B.期貨公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、季度、半年、年編制并報送監(jiān)管報表的制度D.全體董事應(yīng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)正確答案：A參考解析：期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。47.【單項選擇題】被免職的首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所正確答案：A參考解析：被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。48.【單項選擇題】開展案件調(diào)查由（）自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行正確答案：A參考解析：開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。49.【單項選擇題】依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

50.【單項選擇題】外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的任職條件。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司正確答案：B參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。

51.【單項選擇題】甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（??）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年正確答案：C參考解析：

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

52.【單項選擇題】客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是()。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)正確答案：C參考解析：客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。53.【單項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行()。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理正確答案：B參考解析：中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。54.【單項選擇題】期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知()，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.本人正確答案：D參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十六條期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。55.【單項選擇題】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.交割倉庫所在地B.下單所在地C.被告所在地D.期貨交易所住所地正確答案：D參考解析：因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。56.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.辭職的B.公開聲明的C.依法履行了報告義務(wù)的D.向期貨交易所報告的正確答案：C參考解析：中國證監(jiān)會根據(jù)《條例》相關(guān)規(guī)定對機構(gòu)或其管理人員予以處罰因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。57.【單項選擇題】某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是()。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任正確答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意“期貨交易風(fēng)險說明書”內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

58.【單項選擇題】期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）。A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B.降低風(fēng)險管理要求C.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)正確答案：B參考解析：期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

59.【單項選擇題】甲期貨交易所交投繁榮，當(dāng)年手續(xù)費收入為65億元，則該期貨交易所必須提?。ǎ﹥|元作為風(fēng)險準(zhǔn)備金A.13B.6.5C.19.5D.32.5正確答案：A參考解析：為增強期貨交易所擔(dān)保履約的能力，降低期貨交易中的信用風(fēng)險，中國證監(jiān)會和財政部規(guī)定期貨交易所必須提取其手續(xù)費收入的20％作為風(fēng)險準(zhǔn)備金。60.【單項選擇題】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。A.人民法院

B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會

D.清算組正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，“期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告”。61.【多項選擇題】在組織機構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（??）。A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，而會員制期貨交易所不設(shè)。62.【多項選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計劃成立之日起5個工作日內(nèi)，將(??)等材料報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。A.投資者名單B.資產(chǎn)管理合同C.資產(chǎn)繳付證明D.認(rèn)購金額正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計劃成立之日起5個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購金額、驗資報告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。63.【多項選擇題】內(nèi)部控制的原則包括（）A.健全性B.有效性C.獨立性D.相互制約性正確答案：A,B,C,D參考解析：內(nèi)部控制的原則：一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。64.【多項選擇題】期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)()。A.認(rèn)真執(zhí)行董事會決議B.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行C.確?？蛻舯ＷC金安全完整D.重點關(guān)注中小股東的利益正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。65.【多項選擇題】交割倉庫不得從事的行為包括()。A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉單正確答案：A,B,C,D參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議。明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。66.【多項選擇題】期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括(??)。A.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持B.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷C.加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核正確答案：A,C,D參考解析：從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。67.【多項選擇題】期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的有(??)。A.客戶承擔(dān)部分損失B.客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險C.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任正確答案：C,D參考解析：期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。68.【多項選擇題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)(??)。．A.獨立、審慎、及時地作出判斷B.主動回避與本人有利害沖突的事項C.保持充分的獨立性D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

69.【多項選擇題】下列屬于紀(jì)律懲戒決定書事項的有（）。A.懲戒結(jié)論和依據(jù)B.當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構(gòu)的名稱C.提起申訴的權(quán)利、期限D(zhuǎn).違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)正確答案：A,B,C,D參考解析：自律監(jiān)察委員會決定給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項：(一)當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會員的，寫明機構(gòu)名稱和辦公地址；(二)違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)；(三)懲戒結(jié)論和依據(jù)；(四)提起申訴的權(quán)利、期限；(五)作出懲戒決定的日期。70.【多項選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有()。A.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷B.期貨從業(yè)人員被解聘C.期貨從業(yè)人員辭職D.期貨從業(yè)人員因工傷住院正確答案：A,B,C參考解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。71.【多項選擇題】以期貨交易所為()的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。A.訴訟參與方B.第三人C.被告D.原告正確答案：B,C參考解析：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。72.【多項選擇題】期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。A.投資經(jīng)驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能正確答案：B,C,D參考解析：從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。73.【多項選擇題】期貨公司有下列(??)情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司高級管理人員受到行政處罰C.客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。74.【多項選擇題】關(guān)于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述中正確的有(??)。A.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過B.董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過C.獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會任免正確答案：B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。第四十六規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。75.【多項選擇題】期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括()。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。76.【多項選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風(fēng)險承受評估報告正確答案：A,B,C參考解析：普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程如下：(1)投資者填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料(2)經(jīng)營機構(gòu)對投資者提供的資料進(jìn)行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行審慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求(3)經(jīng)營機構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險;經(jīng)營機構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由。77.【多項選擇題】關(guān)于期貨投資者保障基金，下列說法錯誤的有()。A.期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集B.期貨投資者保障基金實行比例補償C.期貨公司繳納的保障基金不得在其營業(yè)成本中列支D.財務(wù)狀況較好的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金正確答案：C,D參考解析：保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進(jìn)行調(diào)整。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。C、D兩項錯誤。78.【多項選擇題】對于實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項包括()。A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度C.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況正確答案：A,B,C,D參考解析：對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除一般性事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；(二)是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。79.【多項選擇題】以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件中，被告期貨公司與期貨交易所不在同一省份，一般情況下，該案不具有管轄權(quán)的法院有()。A.期貨交易所所在地的基層人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.被告所在地高級人民法院D.被告所在地的基層人民法院正確答案：A,C,D參考解析：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。80.【多項選擇題】（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所正確答案：B,C參考解析：中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。81.【多項選擇題】當(dāng)(??)辭職時，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計。A.首席風(fēng)險官B.監(jiān)事會主席C.總經(jīng)理D.董事長正確答案：C,D參考解析：期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托符合規(guī)定的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。82.【多項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備()相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。A.證券B.期貨C.交易所D.現(xiàn)貨交易正確答案：A,B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。83.【多項選擇題】期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。A.專業(yè)技能B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)驗D.職業(yè)道德正確答案：A,B,D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十六條，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。84.【多項選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有(??)。A.經(jīng)營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設(shè)施D.財務(wù)正確答案：A,B,D參考解析：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。85.【多項選擇題】下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有()。A.誠實守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

D.具有碩士研究生以上學(xué)歷正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。86.【多項選擇題】某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，那么對甲、乙、丙投資者應(yīng)得到的保障基金補償，下列說法正確的有（）。A.甲應(yīng)得到5萬元補償B.乙應(yīng)得到10萬元補償C.丙應(yīng)得到240萬元補償D.丙應(yīng)得到242萬元補償正確答案：A,B,D參考解析：對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償；(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償。因此，甲應(yīng)得到的保障基金補償額為5萬元，乙應(yīng)得到的保障基金補償額為10萬元，丙應(yīng)得到的保障基金補償額為：10+(300—10)×80％=242(萬元)。87.【多項選擇題】會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進(jìn)行核查和驗證。A.真實性B.準(zhǔn)確性C.合法性D.完整性正確答案：A,B,D參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。

88.【多項選擇題】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的()。A.成交量B.成交價C.持倉量D.價格預(yù)測信息正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。89.【多項選擇題】根據(jù)我國刑法，下列哪些機構(gòu)的從業(yè)人員或者工作人員可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體？()A.中國證監(jiān)會的工作人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.期貨公司的從業(yè)人員D.期貨交易所的從業(yè)人員正確答案：A,B,C,D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)蜇后果的行為。90.【多項選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為()。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十五條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

91.【判斷題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對客戶承擔(dān)。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。92.【判斷題】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。93.【判斷題】證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。94.【判斷題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。95.【判斷題】中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，“中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督”。96.【判斷題】期貨公司不得任用未通過證券從業(yè)資格考試的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件里沒有通過證券從業(yè)資格證這一項。97.【判斷題】期貨公司申請對客戶有效身份證明文件號碼進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十四條期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名【之外】的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

98.【判斷題】公司制期貨交易所股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報告。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報告。99.【判斷題】中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。100.【判斷題】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

101.【判斷題】期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。102.【判斷題】投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，與經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)投資風(fēng)險。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。103.【判斷題】期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。（??）A.對B.錯正確答案：對參考解析：鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。104.【判斷題】以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)同步錄音。（??）A.對B.錯正確答案：對參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示。105.【判斷題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。106.【判斷題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以其所有技能維護(hù)投資者的最大權(quán)益。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，“期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益”。107.【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司定期向董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司主要負(fù)責(zé)人簽字。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。

108.【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任。109.【判斷題】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。110.【判斷題】期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。111.【綜合題(不定項)】如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是()。A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事業(yè)務(wù)達(dá)3年B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格正確答案：A,D參考解析：擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件(1)具有期貨從業(yè)人員資格(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗；(2)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

112.【綜合題(不定項)】甲證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，其與乙期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議，應(yīng)載明的事項有()。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C.違約責(zé)任D.客戶投訴的接待處理方式正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，“證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項”。113.【綜合題(不定項)】期貨從業(yè)人員王某利用工作之便了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某，期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某作出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.公司住所地所在的證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：D參考解析：從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。114.【綜合題(不定項)】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其資產(chǎn)為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)D.非因資產(chǎn)管理計劃本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)正確答案：A參考解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（注意是“出資”，而不是“資產(chǎn)”）但資產(chǎn)管理合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人的固有財產(chǎn)，并獨立于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的和托管人托管的其他財產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。非因資產(chǎn)管理計劃本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。

115.【綜合題(不定項)】期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員楊某進(jìn)行調(diào)查時，發(fā)現(xiàn)其存在違反國家法律法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰。對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。A.移送中國證監(jiān)會處理B.移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任C.向最高人民法院提起訴訟D.進(jìn)行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理正確答案：A參考解析：從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。116.【綜合題(不定項)】下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）A.公開客戶投訴處理流程B.建立、健全客戶投訴處理制度C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案D.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程，提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。117.【綜合題(不定項)】期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：A.申請書B.停業(yè)決議文件C.業(yè)務(wù)許可證正、副本原件D.證券交易所規(guī)定的其他材料正確答案：A,B參考解析：期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(1)申請書；(2)停業(yè)決議文件；(3)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。117.【綜合題(不定項)】期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：A.申請書B.停業(yè)決議文件C.業(yè)務(wù)許可證正、副本原件D.證券交易所規(guī)定的其他材料正確答案：A,B參考解析：期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(1)申請書；(2)停業(yè)決議文件；(3)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。118.【綜合題(不定項)】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金，第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，王某要求公司暫時為其保留持倉，期貨公司與其簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，下列說法中正確的是()。A.保留持倉期間造成的損失，由王某承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)，穿倉造成的損失由王某承擔(dān)C.上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D.上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定正確答案：A,D參考解析：客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。119.【綜合題(不定項)】某期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本1.3億元，凈資本6500萬元。總經(jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員有3名，前述人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。該期貨公司的申請未得到批準(zhǔn)。請問申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需具備的條件有()。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，“期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件”。120.【綜合題(不定項)】下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。A.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報告B.為客戶小丁設(shè)計套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)D.接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；(三)為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。121.【綜合題(不定項)】某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法中，錯誤的是()。A.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔(dān)正確答案：A,