承銷協(xié)議承銷商與發(fā)行人之間關于證券承銷的合同

承銷協(xié)議承銷商與發(fā)行人之間關于證券承銷的合同合同編號：__________甲方（發(fā)行人）：____________地址：__________________聯(lián)系方式：_______________地址：______________乙方（承銷商）：____________地址：__________________聯(lián)系方式：_______________地址：______________第一章定義與術語1.1本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列術語具有以下含義：1.1.1“發(fā)行人”指甲方，即本協(xié)議中所述的證券發(fā)行主體。1.1.2“承銷商”指乙方，即本協(xié)議中所述的負責證券承銷的機構。1.1.3“證券”指甲方發(fā)行的股票、債券等有價證券。1.1.4“承銷協(xié)議”指甲乙雙方簽署的本協(xié)議。1.1.5“承銷期”指甲方與乙方約定的證券承銷期限。第二章承銷事項2.1甲方同意委托乙方作為其證券的承銷商，乙方同意接受甲方的委托，并按照本協(xié)議的約定進行證券承銷。2.2甲方應向乙方提供與證券發(fā)行相關的全部信息和文件，并保證所提供的信息真實、準確、完整。2.3乙方應按照甲方的要求和指示，制定承銷方案，并努力實現(xiàn)證券的順利發(fā)行。2.4乙方應保證在承銷期內，按照本協(xié)議的約定，完成證券的發(fā)行和銷售。第三章承銷價格與支付3.1甲方和乙方應協(xié)商確定證券的發(fā)行價格，并在本協(xié)議中明確約定。3.2乙方應在承銷期內，按照發(fā)行價格向投資者銷售證券。3.3甲方應在證券發(fā)行成功后，按照約定的支付方式向乙方支付承銷費用。3.4乙方應按照甲方的要求，及時向甲方提供承銷費用的支付憑證。第四章權利與義務4.1甲方有權要求乙方按照本協(xié)議的約定進行證券承銷，并有權對乙方的承銷行為進行監(jiān)督和檢查。4.2乙方應按照甲方的要求，及時向甲方報告承銷進展情況，并保證承銷過程的合規(guī)性。4.3甲方應協(xié)助乙方進行證券發(fā)行的相關工作，包括但不限于提供必要的文件和信息。4.4乙方應保證在承銷期內，不得泄露甲方的商業(yè)秘密和敏感信息。第五章違約責任5.1如甲方違反本協(xié)議的約定，導致證券發(fā)行失敗或乙方承銷任務，甲方應承擔相應的違約責任。5.2如乙方違反本協(xié)議的約定，導致證券發(fā)行失敗或甲方遭受損失，乙方應承擔相應的違約責任。5.3雙方因違約應承擔的責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等，具體金額和方式由雙方協(xié)商確定。5.4本協(xié)議的違約責任不影響雙方依法享有的其他權利和救濟。第六章證券發(fā)行與承銷的具體安排6.1甲方應在本協(xié)議簽署后，及時向乙方提供證券發(fā)行的詳細方案，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式、發(fā)行時間等。6.1.1甲方應在發(fā)行方案中明確證券的種類、面值、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等關鍵要素。6.1.2甲方應保證發(fā)行方案符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，并得到必要的審批或備案。6.2乙方應根據(jù)甲方提供的發(fā)行方案，制定具體的承銷計劃，并報甲方審核。6.2.1乙方應制定包括但不限于承銷策略、銷售渠道、營銷活動等在內的詳細承銷計劃。6.2.2乙方應保證承銷計劃的實施符合市場規(guī)律和法律法規(guī)的要求。6.3甲方和乙方應協(xié)商確定證券的上市交易安排，包括但不限于上市交易所、上市時間等。第七章風險控制與應對措施7.1甲方應充分披露證券發(fā)行可能存在的風險，包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險等。7.1.1甲方應在發(fā)行文件中詳細說明各種風險的特點、可能的影響以及應對措施。7.2乙方應制定相應的風險控制措施，保證承銷過程的穩(wěn)健進行。7.2.1乙方應建立風險監(jiān)測機制，及時識別和評估承銷過程中的風險點。7.2.2乙方應在發(fā)覺風險時，及時采取有效措施，減少風險帶來的不利影響。第八章保密條款8.1除非法律要求或雙方另有書面同意，雙方應對在承銷過程中獲取的對方商業(yè)秘密、未公開信息、個人資料等保密信息予以嚴格保密。8.1.1雙方應對保密信息的存儲、處理、傳輸采取必要的保護措施。8.2保密義務自本協(xié)議簽署之日起生效，直至協(xié)議終止或履行完畢后持續(xù)有效。8.2.1保密義務的終止不影響雙方因違反保密義務而應承擔的責任。第九章爭議解決9.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。9.1.1協(xié)商解決不成時，任何一方均可將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。9.2雙方同意，因本協(xié)議產生的爭議應適用中華人民共和國法律。9.2.1雙方應遵守中華人民共和國的法律法規(guī)，并接受中華人民共和國法院的司法管轄。第十章其他條款10.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.1本協(xié)議的有效期為____年，自生效之日起計算。10.2本協(xié)議的任何修改和補充，必須以書面形式作出，并經雙方簽字蓋章確認。10.2.1任何口頭協(xié)議或修改均不具備法律效力。10.3如本協(xié)議的任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性。10.3.1雙方應協(xié)商修改無效或不可執(zhí)行的條款，以使本協(xié)議整體有效。第十一章信息披露與報告11.1甲方應保證在證券發(fā)行過程中，按照相關法律法規(guī)的要求，及時、準確、完整地披露相關信息。11.1.1甲方應在發(fā)行文件中披露公司的財務狀況、業(yè)務發(fā)展、風險因素等關鍵信息。11.2乙方應向甲方定期報告承銷進度和銷售情況。11.2.1乙方應至少每月向甲方提交一次書面報告，內容包括但不限于銷售數(shù)量、銷售金額、市場反饋等。第十二章證券交付與資金結算12.1乙方應在證券銷售完成后，及時將證券交付給投資者。12.1.1乙方應保證證券的交付符合法律規(guī)定的程序，并保證證券的真實性和有效性。12.2甲方應在證券銷售完成后，按照約定的結算方式，與乙方進行資金結算。12.2.1甲方應在結算時扣除約定的承銷費用，并將凈收入支付給乙方。第十三章終止與解除13.1在以下情況下，本協(xié)議可被終止或解除：13.1.1雙方協(xié)商一致，書面同意終止或解除本協(xié)議。13.2在以下情況下，任何一方有權單方面解除本協(xié)議：13.2.1另一方嚴重違反本協(xié)議的條款，且無法補救或未在合理期限內補救。13.3本協(xié)議的終止或解除不影響雙方已產生的權利和義務，包括但不限于已發(fā)生的債權債務關系。第十四章違約賠償與責任限制14.1任何一方違反本協(xié)議的義務，導致對方遭受損失的，應承擔違約賠償責任。14.1.1違約方應賠償對方因其違約行為而產生的直接經濟損失。14.2本協(xié)議的責任限制條款不影響因故意或重大過失造成的損失的責任。14.2.1除法律規(guī)定外，本協(xié)議中的責任限制條款不適用于因故意或重大過失造成的損失。第十五章一般條款15.1本協(xié)議構成雙方關于證券承銷的完整協(xié)議，取代所有以前的口頭或書面協(xié)議。15.1.1本協(xié)議的任何條款均不得被視為放棄雙方的其他權利。15.2本協(xié)議的條款不得被任何一方轉讓給第三方，除非得到